一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示
√ 适用 □ 不适用
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了强调事项段的保留意见审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
报告期,公司从事的业务主要涵盖光电显示材料业务、高端装备制造业务、新能源汽车业务以及其他主营辅助业务。光电显示材料业务方面,公司TFT-LCD液晶玻璃基板产品覆盖G5、G6和G8.5代液晶玻璃基板,公司在做好全尺寸TFT-LCD玻璃基板生产的同时,横向布局盖板玻璃原片、曲面盖板玻璃、车载盖板玻璃、耐摔玻璃、光学膜片等其他核心光电显示材料;高端装备制造业务方面,公司借助自主研发的成套玻璃基板生产装备技术溢出效应,不断加大对国家战略性新材料和半导体等高技术、高附加值的高端装备的开发,适时延申进入半导体自动化物流设备领域,以及面板行业自动化物流设备及模组相关设备;新能源汽车业务方面,公司致力于与政府产投合作,推进新能源客车及物流车业务发展;此外,公司继续配套发展建筑安装工程业务及石墨烯技术应用等业务作为公司主营业务的补充。
(一)光电显示新材料业务体系
1.液晶玻璃基板业务
液晶玻璃基板是一种表面极其平整的薄玻璃片,是液晶面板的上游原材料,是液晶显示产业的关键基础材料之一,应用产品主要包括LCD 面板和OLED 面板,被广泛应用于光电显示领域。它的性能随着显示技术的发展而变化,大尺寸、超薄化、柔性化已经成为液晶玻璃基板产业发展的方向。公司基于在液晶玻璃基板成套生产设备领域的突破,率先打破国际垄断,实现了液晶玻璃基板的国产化。公司TFT-LCD液晶玻璃基板产线可以全面覆盖G5、G6和G8.5代液晶玻璃基板产品。报告期,公司对现有产品进行改良以进一步适应市场对环保、轻质、化学减薄玻璃基板产品的需求。公司依托芜湖产业基地自主研发整套载板玻璃生产工艺及装备,成功实现量产,该产品获得2019年度安徽省科技进步一等奖,荣获 DIC AWARD 2021国际显示技术创新大奖·显示材料创新金奖。
2.其他显示材料业务
当前柔性显示等新型显示材料层出不穷,公司为增强显示材料业务的竞争力及盈利能力,顺应柔性显示发展趋势,在夯实液晶玻璃基板主业的基础上,采取产业链横向拓展策略,先后布局了盖板玻璃原片、曲面玻璃、耐摔玻璃、光学膜片为代表的新材料领域。随着曲面柔性显示和5G商用时代的到来,柔性化和多元化发展的产品市场潮流趋势日渐增加,持续推动公司柔性技术研究,从盖板玻璃原片扩大至防眩光(AG)玻璃基板、车载用盖板玻璃、移动终端盖板玻璃、智能家电盖板玻璃等各种平板显示行业。
目前,手机是盖板玻璃最主要的下游需求,车载显示也在推动盖板玻璃市场需求规模的扩大。玻璃材质因其外观颜值好而且不存在影响信号问题更适合手机后背板,比其他材质的背板更优,因此盖板玻璃在手机端的应用逐年递增。此外,受益于新能源汽车、自动驾驶、车联网等汽车网联化和智能化的发展趋势,车载盖板玻璃作为车载显示器上游产品,迎来了良好的发展态势。公司自主研发的浮法一强盖板玻璃Panda-MN228和二强耐摔玻璃Panda-MN1681,性能均达到国际同类产品领先水平,深受国内下游客户信赖,“王者熊猫”二代产品的诞生,标志着我国盖板玻璃量产技术实现了从追赶到与国外比肩的历史性跨越,一经上市即获得华为、OPPO、VIVO、小米、LG等国内外知名客户的认可和批量使用。
(二)高端装备制造业务体系
公司依托强大的自主研发能力,率先突破了国外在生产设备及技术上的全面封锁,成为国内唯一一家同时具备全套液晶玻璃基板生产工艺及装备制造能力的企业。经过多年发展,公司借助自主研发的成套玻璃基板生产装备技术溢出效应,不断加大对国家战略性新材料和半导体等高技术、高附加值的高端装备的开发,逐步成为为高端客户提供智能装备、半导体装备、自动化生产线装备设计、研发、制造一体化服务的高新技术装备制造企业。报告期,公司在做好液晶玻璃基板设备及相关配套设备的同时,积极拓展面板行业自动化物流设备及模组相关设备。
(三)新能源汽车业务体系
公司新能源汽车产品主要涵盖纯电动、混合动力和燃料电池等新能源客车及物流车,即商用车。公司通过采用轻量化的设计、三维全承载车架、高充放性能动力电池技术等技术升级,不断提升和优化产品性能,提高车辆驾驶的舒适感和客户满意度。公司还大力推进氢燃料新能源汽车产品升级、技术进步和工艺革新,围绕氢燃料电池发动机、氢气制备及供应、高压储氢及整车控制系统等新能源氢燃料汽车关键核心部件开展技术创新研发,努力提高氢燃料新能源汽车的产品性能,助力公司新能源汽车业务的健康发展。
(四)其他业务
1.建筑安装工程业务
建筑安装工程业务是公司主营业务的重要补充。随着国家经济工作重心进一步倾向“稳增长”,基础设施建设和保障性安居工程成为“稳增长“主要抓手。基础设施建设主要包括传统基建、能源基建以及新基建。报告期,公司建筑安装工程业务在地下综合管廊、市政基础设施、海绵城市、智慧城市等多种模式经营下,以公司其他核心产业为依托,在新型材料、节能环保、桥梁工程等领域提供基础设施和建筑工程服务,打造集约高效、智能绿色、安全可靠的现代化基础设施体系,从而助推公司发展。
2. 石墨烯技术应用业务
石墨烯具有优异的光学、电学、热学、力学特性,在材料学、能源等方面具有重要的应用前景,被认为是一种革命性的新材料。石墨烯技术应用业务,是公司近几年重点布局的战略新兴产业之一。报告期,受公司流动性紧张影响,公司石墨烯技术应用业务呈收缩态势。目前,公司石墨烯技术应用产品主要包括智慧石墨烯路灯、电热卷轴画、电暖墙、电暖器、暖手宝等,作为公司主营业务的补充。
3、主要会计数据和财务指标
(1)近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位:元
■
(2)分季度主要会计数据
单位:元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
(1)普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位:股
■
■
■
■
(2)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
(3)以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
(1)债券基本信息
■
(2)债券最新跟踪评级及评级变化情况
2021年6月22日,联合资信评估股份有限公司(原名“联合信用评级有限公司”)维持发行人主体长期信用等级为C,同时维持本期债券债项评级为C。
(3)截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位:万元
■
三、重要事项
无
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B公告编号:2022-011
东旭光电科技股份有限公司
关于续聘2022年年度财务及内控审计机构的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
公司2021年年度财务报告被出具了带强调事项段的保留意见审计报告。
东旭光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月29日召开了第九届董事会第四十九次会议,审议通过了《关于续聘公司2022年年度财务及内控审计单位的议案》,决定续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“中兴财”)为公司2022年年度审计机构,为公司提供财务报告及内部控制的审计服务,现将相关事项公告如下:
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
中兴财光华会计师事务所在担任公司2020-2021年度审计机构期间,勤勉尽责,能够按照《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定,坚持独立、客观、公正的审计准则,公允合理地发表审计意见,具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。
为保证公司审计工作的连续性,董事会同意公司续聘中兴财光华会计师事务所为公司2022年年度审计机构,聘期1年,并提请股东大会授权公司经营管理层,根据公司2022年年度审计业务量和公司相关行业上市公司审计费用水平等,与其协商确定公司2022年年度审计工作报酬。本事项尚需提交公司股东大会审议通过。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1.基本信息
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于1999年1月,2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地:北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层。
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总部设在北京,在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有35家分支机构。
2.人员信息
事务所首席合伙人:姚庚春;事务所2021年底有合伙人157人,截至2021年12月底全所注册会计师796人;注册会计师中有533名签署过证券服务业务;截至2021年12月共有从业人员2688人。
3.业务规模
2021年事务所业务收入129,658.56万元,其中审计业务收入115,318.28万元,证券业务收入38,705.95万元。出具2020年度上市公司年报审计客户数量69家,上市公司审计收费10,191.50万元,资产均值167.72亿元。主要行业分布在制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等。
4.投资者保护能力
在投资者保护能力方面,事务所执行总分所一体化管理,以购买职业保险为主,2021年购买职业责任保险累计赔偿限额为11,500.00万元,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任,职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录
中兴财光华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施21次、自律监管措施0次,纪律处分1次。46名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施20次、自律监管措施0次,纪律处分1次。
(二)项目成员信息人员信息
1.签字合伙人:齐正华,注册会计师,合伙人,1988年至今一直从事审计工作,1994年成为执业注册会计师,负责过上市公司、发债企业、新三板公司的年度审计、重大资产重组、清产核资、等业务,有证券服务业务从业经验,无兼职。2019年度开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司报告有深圳大通实业股份有限公司、仁东控股股份有限公司、上海嘉麟杰纺织品股份有限公司等。
签字注册会计师:王雅栋,注册会计师,2010年开始在中兴财光华会计师事务所工作,2013年成为执业注册会计师,负责过上市公司、发债企业、新三板公司的财务审计、内控审计、重大资产重组等业务,有证券服务业务从业经验,无兼职。2019年度开始为公司提供审计服务,近三年签署的上市公司报告有深圳大通实业股份有限公司、仁东控股股份有限公司、上海嘉麟杰纺织品股份有限公司等。
质量控制复核人:杜玉涛,注册会计师,合伙人,本项目的项目质量控制复核人杜玉涛,2001年取得中国注册会计师资格,2002年开始从事上市公司审计,1999年开始在中兴财光华执业,有证券服务业务从业经验,无兼职。近三年复核的上市公司报告有上海嘉麟杰纺织品股份有限公司。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人齐正华最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分,并符合独立性要求。注册会计师王雅栋最近三年未受到刑事处罚、受到行政处罚1次、未受到行政监管措施和自律处分,符合独立性要求。项目质量控制复核人杜玉涛最近三年未受到刑事处罚、行政处罚,符合独立性要求。
3、拟聘任的中兴财光华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司第九届董事会审计委员会事前与中兴财相关人员进行了充分沟通与交流,并对中兴财从业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了认真核查,一致认为中兴财是一家具有证券从业资格的审计机构,具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,其在担任公司审计机构期间,勤勉尽责,能够独立、客观、公正的完成审计工作,较好的满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。为保证审计工作的连续性,提议续聘中兴财为公司2022年度财务报告及内部控制的审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
经过对中兴财相关信息的事前核查和论证,我们一致认为:
中兴财具有证券期货相关业务审计从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验和能力,在对公司2021年度财务报告及内部控制审计过程中认真履行职责,独立、客观、公正的完成了审计工作。本次续聘符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,有利于保障上市公司审计工作的质量和延续性,不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。我们同意续聘中兴财为公司提供2022年度相关审计工作,同意将本议案提交公司董事会审议。
3、董事会对议案审议和表决情况
2022年4月29日,公司召开第九届董事会第四十九次会议,审议并通过了《关于续聘公司2022年年度财务及内控审计机构的议案》,同意续聘中兴财为公司2022年年度财务审计机构与内部控制审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚须提交公司2021年年度股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第九届董事会第四十九次会议决议;
2、独立董事签署的事前认可意见和独立意见。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2022年4月30日
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B公告编号:2022-012
东旭光电科技股份有限公司
关于2022年度日常关联交易预计的公告
■
释义:除非另有说明,以下简称在本公告中的含义为:
■
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易概述
东旭光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)2022年4月29日召开的九届四十九次董事会会议,以5票同意的结果审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。2022年度,根据公司业务的发展和生产经营需要,公司及公司子公司预计将与控股股东东旭集团及其关联方发生经营性日常关联交易总金额49,400.36万元,公司及公司子公司2021年度与上述关联方发生的日常关联交易总额为51,122.29万元。
本议案属于关联交易,关联董事郭轩、吴少刚回避表决。公司独立董事对该关联交易事项事前认可并出具了同意的独立意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本议案尚需提交公司年度股东大会审议,与该关联交易有利害关系的关联股东东旭集团及其一致行动人将在股东大会中对相关议案回避表决。
(二)预计日常关联交易类别和金额
人民币:万元
■
(三)上一年度日常关联交易实际发生情况
人民币:万元
■
二、关联人介绍和关联关系
(一)主要关联方基本情况
■
截止目前,上述关联人均不是失信被执行人。
(二)主要关联方最近一期财务数据
单位:万元
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备注:上述数据除东旭集团外均为2021年12月31日经审计数据。
(三)与公司的关联关系
■
(四)履约能力分析
东旭集团是集光电显示材料、高端装备制造、新能源、房地产、绿色建材等产业为一体的大型高科技企业集团。旭日资本及其子公司均为东旭集团下属子公司,昆山仪电是本公司与上海仪电共同设立的参股公司。上述关联方依法存续经营,公司认为其能够向公司及时支付交易款项。
三、关联交易主要内容
1.关联交易主要内容
公司全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司、芜湖东旭光电科技有限公司、石家庄旭新光电科技有限公司是公司光电显示材料玻璃基板生产主体,能够为关联方成都中光电提供玻璃基板产品;公司全资子公司上海申龙客车有限公司能够满足关联方东旭集团的新能源客车需求;公司全资子公司东旭建设集团有限公司具备建筑工程施工总承包及市政工程施工总承包一级等资质,能够为东旭集团及其控股子公司旭日资本及其子公司的工程需求提供系统化的工程施工服务。
东旭集团是本公司控股股东,旭日资本是东旭集团控股子公司。昆山仪电现任董事含本公司董事及监事,根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定, 公司及子公司与上述公司发生的交易构成关联交易。
2.关联交易协议签署情况
公司与关联方的关联交易定价是在双方遵循市场化原则的基础上结合公司的成本水平,通过平等协商确定的,坚持公开、公平、公正的原则,符合公司长远发展规划,符合公司和全体股东的利益。公司及子公司与东旭集团及其关联方就2022年度即将发生的日常关联交易签署了部分协议,约定了双方相互提供服务的项目、定价原则、权利义务等。另有部分日常关联交易具体协议要待实际发生时签订,并就交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时进行约定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司2022年度与控股股东及其关联方拟发生的上述交易均在公司正常的业务范围内,有利于公司对资源进行有效整合加以充分利用,有利于公司整体发展,保证公司正常运营,提高了公司核心竞争力。
公司与各关联方的交易符合相关法律法规及制度的规定,双方的交易行为均遵循市场化原则的基础上结合公司的成本水平,通过平等协商确定,该等交易没有损害公司及非关联股东包括中小股东的利益。同时,上述关联交易对公司独立性没有影响,公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
五、独立董事事前认可及独立意见
我们在董事会审议前认真审阅了公司2022年度日常关联交易预计的全部资料,基于独立判断,事前认可公司关于2022年度日常关联交易的预计,同意将本议案提交董事会审议,并发表如下独立意见:
我们认为:本议案所述关联交易是公司与各方生产经营活动所必需,交易产品的数量、质量、成本和服务均符合各方的标准要求,促进了公司和各方经营生产活动的稳定健康发展。此交易本着公平、公允的原则进行,对公司的持续经营及财务状况能够产生积极的影响。所有交易符合国家有关法律、法规和市场化原则,不影响公司的独立性,不损害公司及股东的利益。我们同意公司关于2022年度日常关联交易的预计。
六、备查文件
1.九届四十九次董事会决议;
2.独立董事事前认可及独立意见。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2022年4月30日
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B 公告编号:2022-013
东旭光电科技股份有限公司
关于2021年计提各项减值准备的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据财政部颁发《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度,为真实反映公司的财务状况和资产价值,结合公司的业务实际,本着谨慎性原则,公司对可能发生信用减值损失、资产减值损失的相关资产计提减值损失。现将具体情况公告如下:
一、计提减值准备的情况概述
根据财政部颁发《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度,公司2021年度各项资产减值准备累计计提927,664,442.84元,累计转回坏账准备57,564,877.20元,累计核销坏账准备74,180,578.57元,其他减少坏账准备28,613,952.02元。具体详见下表:
■
截止2021年12月31日,计提各项减值损失明细如下:
1、本报告期公司计提坏账准备771,667,069.14元,转回坏账准备57,462,292.94元,核销坏账减少准备27,806,046.35元,其他减少21,499,833.31元。
根据公司坏账计提政策,本报告期按账龄及其他组合为信用风险特征划分组合计提的坏账771,667,069.14元。
1)应收账款本期计提坏账准备686,487,614.43元,转回应收账款坏账准备40,339,501.41元,核销应收账款坏账准备23,218,097.96元,合并减少坏账准备18,015,367.08元。
2)其他应收款本期计提坏账准备71,570,631.21元,转回其他应收款坏账准备17,122,791.53元,核销其他应收账款坏账准备4,587,948.39元,合并减少坏账准备3,484,466.23元。
3)长期应收款本期计提坏账准备13,608,823.50元。
2、本报告期公司计提存货跌价准备24,474,284.58元,转回存货跌价准备102,584.26元,核销存货跌价损失46,374,532.22元,合并减少存货跌价损失7,114,118.71元。
3、本报告期公司计提合同资产坏账损失128,523,089.12元,公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
4、本报告期公司计提持有待售减值准备3,000,000.00元。
二、本次计提减值准备事项的审议情况
本次计提减值准备事项经2022年4月29日召开的公司九届董事会第四十九次会议、九届监事会第十六次会议审议通过,会议具体表决情况可参见《公司九届四十九次董事会决议公告》、《公司九届十六次监事会决议公告》。
三、本次计提减值准备对公司的影响
本次计提减值准备影响公司2021年度合并报表利润总额-870,099,565.64 元。本次计提减值准备经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认。
四、董事会关于计提减值准备的意见
董事会认为:公司本次计提减值准备是基于谨慎性原则,符合《企业会计准则》等相关法律法规以及公司会计制度的规定,依据充分,公允地反映了公司2021年度的资产状况和整体经营情况,有助于提供更加真实可靠的会计信息,不存在损害公司和全体股东利益的情况,同意本次计提减值准备。
五、监事会关于计提资产减值准备的意见
监事会认为:公司2021年度计提减值准备,是公司在充分分析和评估后确定的,符合公司实际情况,使公司2021年度财务报表更加公允地反映公司的财务状况和资产价值,符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2022年4月30日
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B公告编号:2022-014
东旭光电科技股份有限公司
关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告
■
东旭光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月29日召开了第九届董事会第四十九次临时会议,审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》,根据《公司法》的相关规定,该事项需提交股东大会审议,现将有关情况公告如下:
一、基本情况
经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2021年12月31 日,公司经审计合并资产负债表中未分配利润为-3,371,030,077.08元,实收股本为 5,730,250,118.00元,公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定,该事项需提交股东大会审议。
二、亏损的主要原因
公司自2019年11月在公开债券市场违约后,流动性陷入持续紧张状态,企业信用也受到严重损害。公司高端装备业务、新能源汽车业务受公司流动资金持续紧张影响,以及客户回款周期较长等资金占用影响,订单量萎缩较大,致使相应业务收入、利润都出现较大幅度下降;2016年-2018年期间,公司由于快速扩张,涉足多领域发展,多笔并购业务形成了大额商誉。进入2019年,经济下行压力加大,受国内外宏观经济形势变化的影响,实体经济举步维艰,后续业务发展不及预期,造成商誉大额减值,进一步加大了公司的亏损。
三、应对措施
2020年初,公司调整了发展战略,决定集中力量聚焦发展光电显示主业,优化资源配置,以做强主业为核心。
第一,聚焦主业、稳健发展。公司将集中力量聚焦发展光电显示主业,深化与大客户的合作,增强客户粘性,稳定市场占有率;持续升级产品性能,跟踪客户需求;抓住发展机遇,持续研发投入;调整产品结构,增加产品类型,激活业务潜能,努力扩大业务盈利空间。
第二,继续清收盘活、优化资产结构、提升运营效益。公司将继续盘活资产和加快资产处置,回笼资金,减少财务费用,以改善公司资产结构和盈利能力。盘活公司优质资产,扩大融资渠道,努力缓解流动性紧张压力。对效益较低的业务进行业务和资产剥离,以提高公司经营效益。对公司闲置资产进行整理、盘活,充分提高限制资产的利用率,减少非必要费用的产生,减轻对公司业绩的拖累。
第三,公司在集中力量发展光电显示材料主业的同时,不放弃非光电业务的发展,对于高端装备业务、新能源汽车业务、建筑安装业务发展,会紧跟政策导向,多渠道拓展销售市场,也会进一步巩固已有市场,服务好已有客户,确保已有市场的市场占有率稳步提升。
第四,公司还将加强员工队伍建设和提升精细化管理水平,努力提高经营管理团队的管理能力和经营能动性。通过不断完善人力资源管理体系,坚持优胜劣汰的用人机制,建立后备人才梯队,开展形式多样的企业文化建设,实施科学合理的薪酬机制,充分调动员工的积极性,增强企业的凝聚力和向心力,助力实现公司的可持续发展。
四、备查文件
1、第九届四十九次董事会决议;
2、第九届十六次监事会决议。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2022年4月30日
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B 公告编号:2022-015
东旭光电科技股份有限公司
关于与财务公司签署《金融服务协议》的关联交易公告
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特别提示: ????
深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第十九条规定:如财务公司在协议期间发生前述风险(包括违法违规、业务违约、资金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的风险情形的)情形,且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的,上市公司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。
东旭集团财务有限公司2019年11月出现流动性风险,导致公司在东旭集团财务公司中的存款可收回性难以保障,2021年公司努力降低在财务公司的存款额约4亿元(不含已结利息)。鉴于目前,财务公司流动性尚未彻底解决,公司仍然无法实现大额款项的提取,为了符合监管要求,公司2022年拟继续与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》,并将以2021年末存款余额及未来一年的利息收入作为协议约定资金结算日存款余额最高额度。
一、关联交易概述
东旭光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)与控股股东东旭集团有限公司(以下简称“东旭集团”)共同设立的东旭集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构,能够为公司及公司子公司提供金融服务。
为了充分利用财务公司所提供的内部金融服务平台,公司拟与其签订《金融服务协议》,由财务公司为公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务,其中办理资金结算日存款余额最高不超过捌拾壹亿元,协议有效期一年。
鉴于公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本次交易构成公司的关联交易。
2022年4月29日,公司第九届董事会第四十九次临时会议以5票同意,0票反对,0票弃权的结果审议通过了《关于与东旭集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的议案》,关联董事郭轩先生、吴少刚先生回避表决。公司独立董事对该关联交易事项事前认可并出具了同意的独立意见。此项交易尚需获得公司股东大会的批准,与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市,不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
(一)关联方基本情况
公司名称:东旭集团财务有限公司
金融许可证编号:00627955
统一社会信用代码:91130100MA085XC83H
法定代表人:郭轩
注册资本:50 亿元人民币
住所:河北省石家庄市长安区中山东路39号勒泰中心(A座)写字楼28层2814-2816单元
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
主要股东及实际控制人:东旭集团持股财务公司60%,李兆廷先生为财务公司的实际控制人。
(二)历史沿革及基本财务数据
东旭集团财务有限公司成立于2017年1月,是一家经中国银行保险监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构。2019年11月,受东旭集团有限公司整体流动性紧张影响,出现流动性困难。财务公司成立至今按照《企业集团财务公司管理办法》(银监会令2006年第8号)之规定经营,自出现流动性问题以来,积极通过各种方式、渠道缓解流动性压力,目前仍可持续经营。
根据北京中新天华会计师事务所有限公司出具的财务公司2021年度审计报告(中新天华审字[2022]0066号),截至2021年12月31日,财务公司资产总计299.04亿元,负债合计251.71亿元,所有者权益合计47.34亿元。2021年全年,财务公司累计实现利息收入3.95亿元,利润总额-4.22亿元,净利润-4.24亿元。
(三)交易双方的关联关系:
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截至目前,由于财务公司从包头农村商业银行股份有限公司拆入的2.30亿元资金逾期,被包头农村商业银行股份有限公司起诉,石家庄市中级人民法院于2021年2月26日立案,将财务公司列为失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
在遵守国家法律法规和金融机构运营规则的前提下,财务公司向公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务。
双方进行金融合作形成的关联交易余额包括资金结算余额和实际信用余额的上限。公司将根据自身的财务状况、现金流状况、经营发展需要等实际情况,在财务公司开展资金结算及存贷款等金融业务。
四、金融服务协议主要内容
(一)合作原则
1、双方同意进行合作,由乙方按照本协议约定为甲方提供相关金融服务。甲乙双方应遵循平等自愿、互利互惠、诚实守信、共同发展的原则进行合作并履行本协议,实现双方利益最大化。
2、双方之间的合作为非独家的合作,甲方有权结合自身利益自行决定是否需要及接受乙方提供的服务,也有权自主选择其他金融机构提供的服务,但在同等条件下,应优先选择乙方提供的金融服务。
3、双方开展金融业务合作,应当遵循依法合规、平等自愿、风险可控、互利互惠的原则。
(二)服务内容
1、存款服务
1)公司在财务公司开立存款账户,并本着存取自由的原则,将资金存入在财务公司开立的存款账户,存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等;
2)财务公司为公司提供存款服务的存款利率在满足人民银行相关规定的基础上,不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存款利率;
3)本协议有效期内,公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币捌拾壹亿元。
2、信贷服务
1)财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内,按照中国银行保险监督管理委员要求、结合自身经营原则和信贷政策,为公司提供综合授信及票据贴现等信贷服务,公司可以使用财务公司提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、融资租赁以及其他类型的金融服务;
2)财务公司向公司提供的贷款、票据贴现、票据承兑、融资租赁等信贷业务的信贷利率及费率,在满足中国人民银行有关贷款利率相关规定的基础上不高于公司在其它国内金融机构取得的同类同期同档次信贷利率及费率最高水平;
3)本协议有效期内,公司在财务公司的信贷业务规模原则上不高于人民币捌拾壹亿元。
4)有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
3、结算服务
1)财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务,以及其他与结算业务相关的辅助服务;
2)财务公司为公司提供上述结算服务,结算费用按双方约定的收费标准执行,收取的费用不高于国内金融机构提供的同类服务费标准。
4、其他金融服务
1)财务公司可在经营范围内向公司提供其他金融服务,财务公司向公司提供其他金融服务前,双方需进行磋商及订立独立的协议;
2)财务公司向公司提供的其他金融服务,应遵循公平合理的原则,按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。
(三)协议的生效条件及期限
经公司董事会、股东大会审议通过后,公司与财务公司签署正式《金融服务协议》并生效,有效期一年。
五、交易的定价政策及定价依据
此次关联交易,双方遵循公平、公正、公开、协商一致的原则确定,按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用,未损害公司及全体股东的利益。
六、进行本次关联交易的目的及对公司的影响
根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第十九条的规定:如财务公司在协议期间发生前述风险(包括违法违规、业务违约、资金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的风险情形的)情形,且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的,上市公司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。
财务公司作为一家经中国银行保险监督管理委员批准设立的非银行金融机构,具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质。财务公司2019年11月出现流动性风险,目前财务公司流动性尚未彻底解决,公司仍然无法实现大额款项的提取,为了符合监管要求,公司2022年拟继续与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》。后续,公司将持续跟踪财务公司流动性问题化解进度,加强与财务公司保持日常沟通机制,督促其加快收回贷款,增加可用资金量;加强上市公司以外的成员单位资金归集,归集资金优先满足上市公司提取存款需求;加快恢复财务公司同业融资能力,积极争取同业授信,提升主动管理流动性水平,逐步满足上市公司提取存款的需求。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
截至2021年12月31日,公司在财务公司的存款余额为79.05亿元,暂未发生贷款业务。截止披露日,公司与财务公司发生的关联交易为79.12亿元。
八、独立董事事前认可和独立意见
就本次关联交易事项,公司独立董事进行了认真的事前审查,对财务公司经营资质、业务和风险状况进行评估,财务公司作为一家经中国银行保险监督管理委员批准的非银行金融机构,成立至今按照《企业集团财务公司管理办法》(银监会令2006年第8号)规定经营,自出现流动性问题以来,积极通过各种方式、渠道缓解流动性压力,目前仍可持续经营;根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第十九条的规定,双方签署《金融服务协议》符合监管规则的要求;公司已制定《关于在东旭集团财务有限公司存款的风险处置预案》,对后续防范、控制和化解公司在财务公司的资金风险,维护公司资金安全制定了相应的措施;公司董事会对本议案进行表决时,关联董事作了回避,符合有关法规的规定。因此全体独立董事事前认可并同意此关联交易事项。
九、备查文件
1、公司九届四十九次董事会决议;
2、独立董事事前认可及独立意见;
3、《风险评估报告》;《风险处置预案》;
4、东旭集团财务有限公司营业执照;
5、东旭集团财务有限公司金融许可证。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2022年4月30日
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B公告编号:2022-009
东旭光电科技股份有限公司
九届四十九次董事会决议公告
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东旭光电科技股份有限公司(以下简称“东旭光电”、“公司”)第九届董事会于2022年4月29日上午10:00在公司办公楼会议室召开了第四十九次临时会议,会议通知以电话及文本方式于2022年4月19日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人,实际参加董事7人,部分高管列席了会议,会议由公司董事长郭轩先生主持,会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议形成如下决议:
一、审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》
内容详见同日披露的《公司2021年年度报告》中“第三节管理层讨论与分析”及“第四节公司治理”。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司2021年年度报告及其摘要》(详见同日披露的《公司2021年年度报告及其摘要》)
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
经审核,监事会认为:公司董事会编制和审议东旭光电2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
三、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
四、审议通过了《公司2021年度利润分配预案》
根据《公司章程》相关规定,结合公司的实际情况,2021年度拟实施如下利润分配预案:本年度公司不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
五、审议通过了《公司2021年度内部控制自我评价报告》(详见同日披露的《公司2021年度内部控制自我评价报告》及《内部控制审计报告》)
公司根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求,对公司截止2021年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
六、审议通过了《关于续聘2022年度财务及内控审计机构的议案》(详见同日披露的《关于续聘2022年年度财务及内控审计机构的公告》)
公司决定继续聘请中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构,聘期一年,并提请股东大会授权公司经营管理层,根据公司2022年度审计业务量和公司相关行业上市公司审计费用水平等,与其协商确定公司2022年度审计工作报酬。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
七、审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》(详见同日披露的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》)
根据公司业务的发展和生产经营需要,2022年度,公司及公司子公司预计将与控股股东东旭集团有限公司及其关联方发生经营性日常关联交易总金额49,400.36万元。
本议案属于关联交易,关联董事郭轩先生、吴少刚先生回避表决。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票,通过。
公司独立董事对该关联交易事项事前认可并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
八、审议通过了《关于计提2021年度各项资产减值准备的议案》(详见同日披露的《关于计提2021年度各项资产减值准备的专项报告》)
根据财政部颁发的《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度,结合公司的业务实际,本着谨慎性原则,公司对可能发生信用减值损失、资产减值损失的相关资产计提减值损失。在2021年度计提各项资产减值准备累计927,664,442.84元,累计核销坏账准备74,180,578.57元。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
公司监事会对计提资产减值准备是否符合《企业会计准则》发表了意见:公司2021年度计提减值准备,是公司在充分分析和评估后确定的,符合公司实际情况,使公司2021年度财务报表更加公允地反映公司的财务状况和资产价值,符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定。
九、审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》(详见同日披露的《东旭光电科技股份有限公司关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》)
经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2021年12月31 日,公司经审计合并资产负债表中未分配利润为-3,392,789,248.01元,实收股本为 5,730,250,118.00元,公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定,该事项需提交股东大会审议。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
十、审议通过了《关于东旭集团财务有限公司2021年度的风险评估报告》(详见同日披露的《东旭光电科技股份有限公司关于东旭集团财务有限公司2021年度的风险评估报告》)
董事会同意公司出具的《东旭集团财务有限公司2021年度的风险评估报告》。
本议案属于关联交易,关联董事郭轩先生、吴少刚先生回避表决。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
十一、审议通过了《关于与东旭集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的议案》(详见同日披露的《关于与东旭集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易公告》)
根据《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的规定,由于东旭集团财务有限公司在协议期间发生风险处置预案确定的风险情形,且公司2022年需继续开展相关金融业务,董事会同意公司与其重新签订《金融服务协议》,协议有效期一年。
本议案属于关联交易,关联董事郭轩先生、吴少刚先生回避表决。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
公司独立董事对该关联交易议案事前审核并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
十二、审议通过了《关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》(详见同日披露的《东旭光电科技股份有限公司关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》)
为有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在东旭集团财务有限公司的开展金融业务的资金风险,保障资金安全及流动性,根据《深圳证券交易所自律监管指引第7号——交易与关联交易》的要求,公司特制定了风险应急处置预案。
本议案属于关联交易,关联董事郭轩先生、吴少刚先生回避表决。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
公司独立董事对该关联交易议案事前审核并发表了同意的独立意见。
十三、审议通过了《关于公司2021年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》(详见同日披露的《关于公司2021年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》)
公司2021年度财务报告由中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,该所为公司出具了带强调事项段的保留意见审计报告。董事会认为:审计报告客观的反映了所涉事项的现状,董事会尊重中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告所做的专项说明。董事会将和管理层就带强调事项段的保留意见审计报告所涉及的事项,采取切实可行的办法和措施,有效化解风险,切实维护公司和全体股东的利益。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
公司监事会认为:对会计师事务所出具保留意见的审计报告予以理解和认可。监事会将持续关注非标意见事项的推进工作,并督促董事会和管理层切实推进消除相关事项及其影响的具体措施,切实维护上市公司及全体投资者合法权益。
公司独立董事认为:我们同意董事会的专项说明,同时我们希望董事会和管理层妥善处理好相关事项,努力消除该等事项对公司的影响,以最大限度维护公司权益,保护中小投资者的利益,并严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
十四、审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》(详见同日披露的《关于召开2021年年度股东大会的通知》)
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定,公司拟定于2022年5月20日14:30在公司办公楼会议室召开2021年年度股东大会,对以下议案进行审议:
1. 审议《公司2021年度董事会工作报告》;
2. 审议《公司2021年度监事会会工作报告》;
3.审议《公司2021年年度报告及其摘要》;
4. 审议《公司2021年度财务决算报告》;
5. 审议《公司2021年度利润分配预案》;
6. 审议《关于续聘2022年年度财务及内控审计机构的议案》;
7.审议《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》;
8.审议《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》;
9. 审议《关于与东旭集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的议案》。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,通过。
十五、审议通过了《公司2022年第一季度报告》(详见同日披露的《公司2022年第一季度报告全文》)
《公司2022年第一季度报告》根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告内容与格式特别规定》编制。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。通过。
监事会一致认为:公司董事会编制的2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十六、审议通过了《关于同意将公司购买的大兴区汇营路15号院资产过户至公司全资子公司东旭(北京)工业科技有限公司的议案》
董事会同意将公司九届十八次董事会审议通过收购的大兴区汇营路15号院资产过户至公司全资子公司东旭(北京)工业科技有限公司名下,并授权经营层办理相关资产过户手续。
表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。通过。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2022年4月30日
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B 公告编号:2022-016
东旭光电科技股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次:2021年年度股东大会。
2、股东大会的召集人:公司董事会。
3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。
4、会议召开时间:
(1)现场会议召开时间:2022年5月20日 14:30。
(2)网络投票时间:
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2022年5月20日,上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2022年5月20日9:15至15:00中的任意时间。
5、会议召开方式:本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日:2022年5月16日。
B股股东应在2022年5月11日(即B股股东能参会的最后交易日)或更早买入公司股票方可参会。
7、出席对象:
(1)于股权登记日2022年5月16日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。
(2)公司董事、监事和高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
8、现场会议地点:北京市西城区菜园街1号综合会议室
二、会议审议事项
1、本次股东大会审议的提案
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上述议案 7、9为涉及关联股东回避表决的议案,相关关联股东应回避表决。
2、其他说明事项
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
会议审议事项已经公司第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第十六次会议审议通过,详见2022年4月30日公司披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的公告。
公司将对中小投资者(即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东)的表决情况单独计票并披露。
三、会议登记等事项
1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记;法人股东凭股东帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记;委托代理人须持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用传真或邮件方式登记。传真或邮件方式登记截止时间为2022年5月17日17:00,请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确认。
通讯地址:北京市西城区菜园街1号
传 真:010-63541061 邮 编:100053
2、现场登记时间:2022年5月17日9:00-11:00,13:00-17:00
登记地点:北京市西城区菜园街1号
电话:010-63541061 邮 编:100053
联系人:王青飞 张莹莹
四、参与网络投票的具体操作流程:
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,参加网络投票的具体操作流程详见附件1。
五、其他事项
会期半天,与会股东交通及食宿费用自理。
六、备查文件
九届四十九次董事会、九届十六次监事会决议。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董 事 会
2022年4月30日
附件1:
参加网络投票的具体操作流程
一、 网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称:投票代码为“360413”,投票简称为“东旭投票”。
2. 议案设置及填报表决意见:本次股东大会设总议案。
⑴填报表决意见:同意、反对、弃权。
⑵股东对总议案进行投票,视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间:2022年5月20日的交易时间,即9:15—9:25、9:30—11:30 和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月20日(现场股东大会召开日)上午9:15,结束时间为2022年5月20日(现场股东大会召开日)下午3:00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2:
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限公司2021年年度股东大会,并对以下议案代为行使表决权。
本次股东大会提案表决意见示例表
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委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准,对同一项决议案,不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的,则受托人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
本授权委托的有效期:自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束
委托人签名(盖章): 委托人身份证号码(营业执照号码):
委托人持股性质和数量: 委托人股东账号:
受托人签名: 受托人身份证号码:
委托日期:
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭B 公告编号:2022-010
东旭光电科技股份有限公司
九届十六次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东旭光电科技股份有限公司(以下简称“东旭光电”、“公司”)第九届监事会于2022年4月29日上午11:00在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第十六次临时会议,会议通知已于2022年4月19日以文本或电话方式发出。本次会议应到监事5人,实到监事5人,会议由监事会主席何强先生主持,本次监事会会议的召开及程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案:
1、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》(详见同日披露的《公司2021年度监事会工作报告》)
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
此议案尚需提交公司股东大会审议通过。
2、审议通过了《公司2021年年度报告及其摘要》(详见同日披露的《公司2021年年度报告及其摘要》)
经审核,监事会认为公司董事会编制和审议东旭光电2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
3、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
4、审议通过了《公司2021年度利润分配预案》
根据《公司章程》相关规定,结合公司的实际情况,2021年度拟实施如下利润分配预案:本年度公司不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。
该利润分配预案符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定,符合公司实际情况,不存在损害公司及股东利益的情况。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
5、审议通过了《公司2021年度内部控制自我评价报告》(详见同日披露的《公司2021年度内部控制自我评价报告》及《内部控制审计报告》)
公司根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求,对公司截止2021年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。2021年度,董事会积极督促公司内控重大缺陷整改措施的制定并落实整改。监事会将积极督促公司经营管理层进一步加强规范运作以及内部控制管理,切实维护公司利益。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
6、审议通过了《关于2021年计提各项减值准备的专项报告》(详见同日披露的《关于计提2021年度各项资产减值准备的专项报告》)
监事会认为:公司2021年度计提减值准备,是公司在充分分析和评估后确定的,符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况,使公司2021年度财务报表更加公允地反映公司的财务状况和资产价值,使公司的会计信息更具有合理性。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
7、审议通过了《关于公司2021年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》(详见同日披露的《关于公司2021年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》)
公司2021年度财务报告由中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,该所为本公司出具了带强调事项段的保留意见审计报告。公司监事会对会计师事务所出具保留意见的审计报告予以理解和认可。监事会将持续关注相关事项进展,并督促董事会和管理层切实推进消除相关事项及其影响的具体措施,切实维护上市公司及全体投资者合法权益。监事会将持续关注非标意见事项的推进工作,切实维护公司和全体股东的利益。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
8、审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》(详见同日披露的《东旭光电科技股份有限公司关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》)
经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2021年12月31 日,公司经审计合并资产负债表中未分配利润为-3,392,789,248.01元,实收股本为 5,730,250,118.00元,公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。
根据《公司法》及《公司章程》等相关规定,该事项需提交股东大会审议。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票,通过。
9、审议通过了《公司2022年第一季度报告》(详见同日披露的《公司2022年第一季度报告全文》)
《公司2022年第一季度报告》根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告内容与格式特别规定》编制。
表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票。通过。
监事会一致认为:公司董事会编制的2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
监事会
2022年4月30日