证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2022-014

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于2022年担保计划的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　被担保人名称：本公司、本公司全资子公司、控股子公司。

　　为满足公司经营过程中的融资需要，公司计划为全资子公司及控股子公司提供总额为189,120.00万元的担保。

　　截止目前，公司无逾期对外担保的情况。

　　本次担保计划需经公司股东大会审议。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2022年担保计划的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　为满足公司经营过程中的融资需要，公司计划为全资子公司及控股子公司提供担保。

　　一、担保计划

　　1、公司与全资或控股子公司相互间提供担保，合计担保额度为不超过人民币189,120.00万元。

　　2、在2022年年度股东大会召开前，公司为全资子公司、控股子公司的融资提供担保额度合计为人民币189,120.00万元。前述担保额度包含：公司为全资及控股子公司提供担保；全资及控股子公司为本公司提供担保；全资及控股子公司之间相互提供担保。

　　3、在股东大会批准上述担保计划的前提下，授权公司法定代表人具体决定每一笔担保的具体事项。

　　4、在股东大会批准上述担保计划的前提下，授权公司法定代表人根据实际经营需要，具体调整全资子公司之间、控股子公司之间的担保额度（含授权期限内新设及新增的全资子公司、控股子公司）。有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

　　二、被担保人情况

　　单位：万元/人民币

　　■

　　三、董事会意见

　　董事会认为，本次担保计划是为了满足公司经营过程中的融资需要，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。同意公司计划为全资子公司及控股子公司提供总额为189,120.00万元的担保。

　　四、监事会意见

　　监事会认为，本次担保计划是为了满足公司经营过程中的融资需要，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力；对于公司全资子公司和控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为，本次担保计划是为了配合公司及各级子公司、合营公司、联营公司做好融资工作，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。对于公司全资子公司和控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小。公司严格按照中国证监会的有关规定控制对外担保，公司进行的对外担保决策程序合法，依法运作，对外担保没有损害公司及中小股东的利益。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　公司2021年度批准对7家下属全资子公司和控股子公司及2021年度新设或新增纳入的全资子公司和控股子公司提供最高额度18.912亿元的担保，占公司（合并报表）2021年经审计净资产55.11亿元的34.32%。截止2021年年末实际使用担保额6.16亿元，无逾期等损失。

　　七、备查文件

　　1、第七届董事会第二十一次会议决议；

　　2、第七届监事会第十五次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2022-015

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务的公告

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　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务。

　　一、业务目的

　　由于公司经营中存在外币收付汇、外币存贷款均金额较大且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大等情况，为减少汇率及利率波动带来的风险，公司及控股子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换等业务，从而规避汇率及利率波动的风险。

　　公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

　　二、业务额度及业务资金

　　用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。开展金融衍生品业务将使用公司的自有资金，不涉及募集资金。

　　三、业务品种

　　公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。

　　四、业务风险

　　1、市场风险：公司及其控股子公司开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；

　　2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；

　　3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

　　五、风险控制措施

　　1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。

　　2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。

　　3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构和交易人员。

　　4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。

　　5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

　　6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。

　　六、对公司的影响

　　为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　　七、授权事项

　　股东大会授权本公司法定代表人及其授权人员在上述范围内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

　　八、独立董事意见

　　与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　九、备查文件

　　1、第七届董事会第二十一次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2022-016

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告

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　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　为进一步提高公司资金使用效率，公司拟使用自有闲置资金购买低风险理财产品。

　　一、基本情况

　　1、投资额度

　　公司拟使用额度不超过3亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过3亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。该议案将提交股东大会审议。

　　2、投资品种及期限

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型或低风险，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。公司进行低风险投资理财主要包括金融机构理财产品，交易对手为银行,且不存在关联关系。

　　3、资金来源

　　公司用于低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。

　　二、风险控制措施

　　1、公司股东大会审议通过后，授权公司法定代表人及其授权人员签署相关合同文件，公司财务中心负责组织实施。公司财务中心及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司财务中心建立台账对银行理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　三、对公司的影响

　　1、公司运用闲置自有资金开展低风险理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

　　2、通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高公司资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　四、授权事项

　　股东大会授权本公司法定代表人及其授权人员在上述范围内签署低风险理财产品投资协议。本授权自股东大会决议通过之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止有效。

　　五、董事会意见

　　同意公司使用额度不超过3亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过3亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。

　　六、监事会意见

　　监事会认为，为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、投资回报相对较高的理财产品，从而可以更好地实现公司资产的保值与增值，增加公司收益，保障全体股东的利益。

　　七、独立董事意见

　　独立董事认为，公司使用闲置自有资金购买理财产品事项符合相关法规、规则的规定，审批程序合法。在不影响正常经营、项目投资及确保资金安全的前提下，公司对经营过程中闲置资金进行投资理财，有利于提高资金使用效率，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1、第七届董事会第二十一次会议决议；

　　2、第七届监事会第十五次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2022-017

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于董事、监事及高级管理人员

　　2021年度绩效薪酬的公告

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　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员2021年度绩效薪酬的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、公司2021年度内部董事、内部监事及高级管理人员绩效薪酬情况

　　根据中国证监会《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》，经公司董事会薪酬与考核委员会根据年度经营业绩结合内部董事、内部监事及高级管理人员的个人考核结果，对公司2021年度内部董事、内部监事及高级管理人员绩效薪酬进行确定。

　　■

　　（注：雷艳群任职至2021年12月2日止，全登华任职自2021年12月2日起）

　　二、独立董事意见

　　独立董事认为，公司提出的薪酬分配方案，是根据公司所处的行业及地区的薪酬水平，按照公司制度和绩效考核原则要求制定的，可以有效激励董事和高级管理人员提高工作积极性、主动性，有利于公司的经营发展。该方案的审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第七届董事会第二十一次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月三十日

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2022-008

　　山河智能装备股份有限公司

　　第七届董事会第二十一次会议决议

　　公告

　　■

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会第二十一次会议通知于2022年4月18日以通讯送达的方式发出，于2022年4月28日9：30以通讯会议方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。公司董事长何清华先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

　　本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度经营工作报告》；

　　全体与会董事在认真听取并审议了公司《2021年度经营工作报告》后认为，该报告客观、真实地反映了公司经营管理层2021年度所做的各项工作。

　　二、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度董事会工作报告》；

　　具体内容详见公司《2021年年度报告》中的“第二节--管理层讨论与分析”及“第三节--公司治理之六、报告期内董事履行职责的情况”。

　　独立董事苏子孟先生、李焕荣先生、王建民先生分别向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在2021年年度股东大会上述职。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　四、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度财务决算报告》；

　　2021年公司实现营业收入1,140,766.43万元，较上年涨幅为21.65%；营业利润33,101.38万元，比上年下降51.01% ；归属母公司的净利润31,849.35万元，比上年下降43.62% ；每股收益0.2928元，较上年下降44.28%。

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　五、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年度财务预算报告》；

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　六、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》；

　　经中审华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2021年度母公司税后净利润407,186,568.73元，提取10%的盈余公积40,718,656.87元，加以前年度结转的未分配利润1,192,529,570.66元，累计可供股东分配的利润为1,558,997,482.52元。

　　根据《公司章程》和公司的实际情况，公司拟定2021年度利润分配预案为：2021年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　七、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　八、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度内部控制评价报告》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　九、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年度融资计划的议案》；

　　1、同意公司2022年度银行融资最高额度为133亿元（不含人民币债券融资），有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度公司银行融资最高额度事项之日止；

　　2、同意授权公司法定代表人或其授权人员在融资最高额度内签署银行融资相关合同文件，本授权自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止有效。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年营销业务担保授信的议案》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年担保计划的议案》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十二、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十三、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十四、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员2021年度绩效薪酬的议案》；

　　独立董事对该事项发表了独立意见。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十五、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年第一季度报告》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　十六、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

　　公司拟定于2022年5月20日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开2021年年度股东大会。

　　【会议通知刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月三十日

　　证券代码：002097            证券简称：山河智能   公告编号：2022-019

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　■

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2021年年度股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年年度股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：公司于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》，会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2022年5月20日（星期五）14:30

　　2、网络投票时间：2022年5月20日

　　网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月20日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2022年5月13日（星期五）

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号山河智能总部大楼601会议室

　　二、 会议审议事项

　　（一）表决事项

　　■

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。以上议案已经公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

　　（二）登记时间：2022年5月17日（9:00—11:30、13:30—16:00）

　　（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

　　（四）登记及出席要求：

　　自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

　　法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

　　上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

　　（五）其他事项：

　　1、会议联系方式：

　　联系人：王剑、易广梅

　　联系电话：0731-86407826

　　电子邮箱：IR@sunward.com.cn

　　联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号

　　邮编：410100

　　2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一。）

　　五、备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十一次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月三十日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362097

　　2、投票简称：山河投票

　　3、填报表决意见：

　　本次股东大会的提案均为非累积投票提案。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月20日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和 13:00—15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　山河智能装备股份有限公司

　　2021年年度股东大会授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有限公司2021年年度股东大会并对下列议案投票。

　　如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

　　■

　　委托人姓名或名称(签章)：委托人持股数量：

　　委托人身份证号码： 委托人持股的性质：

　　或营业执照号码： 委托人股东账户：

　　受托人签名： 受托人身份证号：

　　委托书有效期限： 委托日期：年月日

　　附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；

　　3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　证券代码：002097               证券简称：山河智能             公告编号：2022-009

　　山河智能装备股份有限公司

　　第七届监事会第十五次会议决议

　　公告

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　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届监事会第十五次会议通知于2022年4月18日以通讯送达的方式发出，于2022年4月28日10：30以通讯会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

　　本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度监事会工作报告》；

　　监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，依法参加了公司董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　、二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》；

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的《2021年年度报告全文及摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度财务决算报告》；

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　四、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年度财务预算报告》；

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　五、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》；

　　经认真审核，监事会认为：公司2021年度利润分配预案决策程序合法、合规，独立董事对相关议案发表了同意意见。公司最近三年现金分红比例符合中国证监会有关规定和《公司章程》等规定的利润分配政策，有利于公司可持续发展，提高公司整体竞争力，符合公司全体股东的利益。

　　本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　六、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》；

　　经认真审核，监事会认为：公司本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产。

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　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　七、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度内部控制评价报告》；

　　经认真审核，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

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　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　八、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年度融资计划的议案》；

　　经认真审核，监事会认为：2022年度融资计划系结合公司投资计划和生产经营需要制定的，不存在损害中小股东利益的情形，同意公司2022年度融资计划。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　九、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年营销业务担保授信的议案》；

　　经认真审核，监事会认为：公司2022年为公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

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　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年担保计划的议案》；

　　经认真审核，监事会认为：本次担保计划是为了满足公司经营过程中的融资需要，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力；对于公司全资子公司和控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

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　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十一、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》；

　　经认真审核，监事会认为：为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、投资回报相对较高的理财产品，从而可以更好地实现公司资产的保值与增值，增加公司收益，保障全体股东的利益。

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　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年第一季度报告》。

　　经认真审核，监事会认为：公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　监事会

　　二〇二二年四月三十日