■

　　三、报告期内募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金人民币380,536,124.49元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　为保障募投项目的顺利进行，在募集资金到位前，公司已根据项目进展的实际情况以自筹资金进行投入，在募集资金到位后对其予以置换。

　　截至2020年5月22日，公司以自有资金先期投入募投项目共计人民币36,904,216.36元。2020年8月25日，公司第二届董事会第九次会议及公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币36,904,216.36元置换预先投入的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关规定，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了专项核查意见，会计师事务所致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。上述募集资金已于2020年8月全部置换完毕。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年4月27日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8亿元（含8亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2021年4月28日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-017）。

　　报告期内，公司已使用闲置募集资金进行现金管理情况：

　　■

　　截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的未到期余额为人民币755,000,000元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募投项目超期且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的原因

　　1.轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目、轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目

　　高铁新造及检修业务一直作为公司主营业务，自2020年以来，受市场环境和新冠疫情的影响，国内动车组需求较往年大幅减少，同时因不间断疫情影响，出行人数大幅减少，高铁动车上线密度下降，由此导致作为公司主营业务的动车组新造及检修业务相关订单下滑较大。公司根据市场需求、客户开发及订单情况推进项目建设，导致项目进展不及预期，目前产能基本满足客户需求。综合上述原因，公司放缓了轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目、轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目的实施进度，控制了投资规模。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年1-12月

　　编制单位：青岛威奥轨道股份有限公司　单位：人民币万元

　　■

　　注1：轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目，本项目原定建设期18个月，经第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十三次会议审批通过，建设期调整为42个月，预计项目达到预定可使用状态时间为2023年12月。

　　注1：轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目：本项目原定建设期18个月，经第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十三次会议审批通过，建设期调整为42个月，预计项目达到预定可使用状态时间为2023年12月。

　　注3：研发中心建设项目：本项目原定建设期24个月，经第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十三次会议审批通过，建设期调整为36个月，预计项目达到预定可使用状态时间为2023年5月。

　　证券代码：605001证券简称：威奥股份公告编号：2022—021

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　第二届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《青岛威奥轨道股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　（二）本次监事会会议通知和议案材料于2022年4月17日以书面形式送达全体监事。

　　（三）本次监事会会议于2022年4月28日以现场结合通讯方式召开。

　　（四）本次监事会会议应参加监事3人，实际参加监事3人。

　　（五）本次监事会会议由监事会主席马庆双先生主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　一、审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　二、审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2021年年度报告及摘要》。

　　四、审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：本次利润分配预案充分考虑了公司经营发展需要及资金需求等因素，兼顾了公司未来发展和股东长远利益，符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过《关于公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度会计师事务所的议案》

　　同意公司继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度公司外部审计机构。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过《关于确认2021年度监事薪酬的议案》

　　同意公司2021年度支付的监事人员薪酬共计人民币26.30万元，具体详见公司2021年年度报告中披露的金额。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2021度内部控制评价报告》。

　　八、审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《青岛威奥轨道股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》。

　　九、审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：在保证公司正常经营所需流动资金的前提下，公司使用自有闲置资金进行委托理财有利于提高自有闲置资金的使用效率，获得一定的收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。监事会同意公司及子公司拟滚动使用不超过5亿元人民币的自有闲置资金购买安全性高、流动性较好、中低风险、保本型的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并同意公司将该议案提交 2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《青岛威奥轨道股份有限公司及子公司使用自有资金进行现金管理的专项报告的公告》。

　　十、审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币7.85亿元（含7.85亿元）的闲置募集资金进行现金管理，理财产品发行主体为银行，投资的品种为安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，期限不超过12个月（含），在上述期限和额度内可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《青岛威奥轨道股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　十一、审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2022年第一季度报告的公告》。

　　十二、审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，符合公司发展的需要，未违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在变相改变募集资金投向及损害公司股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币1.5亿元（含人民币1.5亿元）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12个月，该笔资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于公司拟使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。

　　十三、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

　　监事会认为：本次对部分募集资金投资项目实施进度进行调整，未改变募集资金投资项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途等事项，不会对公司的正常经营产生重大影响。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　相关内容详见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司监事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：605001           证券简称：威奥股份        公告编号：2022-017

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年04月28日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币7.85亿元人民币（含7.85亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会二十一次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体内容公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）7,556.00万股，发行价格16.14元/股，募集资金总额为人民币1,219,538,400.00元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币1,128,896,686.79元。上述募集资金已于2020年5月15日全部到账，由致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2020）第110ZC0113号）。公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

　　二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司募集资金投资项目为轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目、轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目、研发中心建设项目及补充流动资金。

　　为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　2、现金管理的投资产品品种

　　为控制风险，理财产品发行主体为银行，投资的品种为安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品。

　　3、决议有效期

　　自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　4、投资额度

　　在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司按照拟定的理财产品购买计划使用不超过人民币7.85亿元（含7.85亿元）的闲置募集资金购买理财产品。在上述有效期内，资金可以滚动使用。

　　5、实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

　　上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　6、信息披露

　　公司在每次购买现金管理产品后将及时履行信息披露义务，公告内容包括该次购买现金管理产品的额度、期限、预期收益等。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、本次事项所履行的审批程序及专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　2022年4月28日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意了该议案。

　　（二）监事会审议情况及意见

　　2022年4月28日，公司第二届监事会第十三次会议审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体监事表决，一致同意了该议案。

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币7.85亿元（含7.85亿元）的闲置募集资金进行现金管理，理财产品发行主体为银行，投资的品种为安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，期限不超过12个月（含），在上述期限和额度内可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司使用募集资金进行现金管理事项履行了必要的审批程序；公司对募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司现金管理的收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。同意公司按照相关议案确定的内容使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（四）保荐机构核查意见

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

　　六、其他重要事项

　　本次公司使用部分闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但鉴于现金管理投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。公司将持续关注投资进展情况并及时履行信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、公司第二届董事会第二十一次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十三次会议决议；

　　3、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

　　4、中信建投证券股份有限公司关于青岛威奥轨道股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日