公司对存货（含原料、在制品、库存商品等）以成本及可变现净值孰低计量，

　　从而相应计提存货跌价准备1,231.08万元。

　　3、固定资产减值准备

　　2021年半年度，海程光电对截至2021年6月30日存在减值迹象的资产进行了减值测试，并聘请了厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司对海程光电所持有的机器设备进行评估并出具了《大学评估评报字[2021]960048号》评估报告。根据评估结果，海程光电计提固定资产减值准备金额17,554.47万元。

　　由于公司导热膜及热管产品受实体清单影响，本期销售收入大幅下降，导致相关资产产能利用率不足，计提固定资产减值准备3,632.15万元；从事手表及智能穿戴结构件业务的孙公司宏通新材自2018年收购以来持续亏损，管理层判断固定资产存在减值迹象并计提固定资产减值准备1,328.58万元。

　　4、无形资产及商誉减值准备

　　由于孙公司宏通新材连续出现亏损，且期末净资产为负，根据宏通新材的资产状况及经营情况的预测，经过减值测试，对其计提无形资产减值准备306.15万元、商誉减值准备900.51万元。

　　5、长期股权投资减值准备

　　由于子公司海程光电连续出现亏损，且目前已处于停产状态，根据公司对海程光电的资产状况及经营情况的预测，经过减值测试，对其计提长期股权投资减值准备46,493.78万元。由于孙公司宏通新材连续出现亏损，且期末净资产为负，根据海程光电对宏通新材的资产状况及经营情况的预测，经过减值测试，对其计提长期股权投资减值准备6,000万元。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　公司计提固定资产、无形资产、商誉等减值准备减少公司2021年度合并报表利润总额24,800.48万元；对子公司海程光电、宏通新材长期股权投资计提资产减值准备均不影响公司合并报表利润。

　　三、本次计提资产减值准备公司履行的相关程序

　　（一）董事会意见

　　公司于2022年4月27日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》。董事会认为：公司依据实际情况计提资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，公允地反映了公司的资产状况，同意本次计提资产减值准备。

　　（二）董事会审计委员会意见

　　公司依据实际情况计提资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，公允地反映了公司的资产状况，同意本次计提资产减值准备。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事认为：经审查，本次公司计提资产减值准备本次计提资产减值准备是公司根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，履行了相应的审批程序，计提依据充分，能够真实地反映公司资产价值和资产状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意本次计提资产减值准备。

　　（四）监事会意见

　　公司于2022年4月27日召开了第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司2021年度计提资产减值准备的议案》。监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司相关 会计政策计提本次资产减值准备，符合公司实际情况，符合财务谨慎性原则的要求，使公司2021年度财务报表更公允地反映财务状况、资产价值及经营成果。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司本次资产减值准备的计提。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133  证券简称：碳元科技   公告编号：2022-028

　　碳元科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”或“容城会计师事务所”）注册地址为：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26。执业证书序号：NO 0011869，已获得证券期货相关业务资格和获准从事特大型国有企业审计业务资格。

　　容诚具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司2020年度财务审计期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规则，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，表现出了良好的职业操守，为公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况和经营成果，从会计专业角度维护了公司与股东的利益。为保证审计工作的连续性，公司拟继续聘任容诚为公司2022年度审计机构，其审计业务范围包含对公司的财务审计等，审计费用将根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬。2021年度公司给予容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的年度审计报酬共计95.80万元。

　　二、拟聘任会计事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2、人员信息。

　　截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模。

　　容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

　　容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为185家。

　　4、投资者保护能力。

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元；近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5、诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施0次、纪律处分0次。

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：支彩琴，2000年成为中国注册会计师，2013年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过8家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：王传文，2015年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过3家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：张伟，2013年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过4家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：林玉枝，中国注册会计师，1997年成为中国注册会计师，1998年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过多家上市公司审计报告。

　　2、上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人支彩琴、签字注册会计师王传文、张伟、项目质量控制复核人林玉枝近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用按照市场公允合理的定价原则结合审计工作情况等因素与会计师事务所协商确定。预计2022年财务与内部控制审计总费用为95.80万元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业 胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为 容诚具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的执业经验，对公司经营发展情况 及财务状况较为熟悉，在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，严格遵守中国注册 会计独立审计准则的规定，认真履行职责，恪守职业道德，遵照独立、客观、公 正的执业准则，表现出良好的职业操守，为公司出具的审计报告客观、公正地反 映了公司的财务状况和经营成果。审计委员会同意向董事会提议续聘容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

　　1、独立董事事前认可意见：公司独立董事认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验。在担任公司审计机构期间，工作认真严谨，具有良好的职业精神和较强的专业水平，较好的履行了外部审计机构的责任与义务。同意续聘容诚会计师事务所为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意将《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　2、独立董事独立意见：容诚会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验。在担任公司审计机构期间，工作认真严谨，有良好的职业精神和较强的专业水平，较好的履行了外部审计机构的责任与义务。同意续聘容诚会计师事务所为公司2022年度财务及内部控制审计机构。

　　（三）董事会审议情况

　　公司于2022年4月27日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘容诚为公司2022年度财务及内部控制审计机构。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133   证券简称：碳元科技   公告编号：2022-032

　　碳元科技股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　股东大会召开日期：2022年5月26日

　　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年5月26日14点00分

　　召开地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月26日

　　至2022年5月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经碳元科技股份有限公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，相关内容详见2022年4月29日在《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、8、10、11、12、13

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2022年5月26日上午9:00-11:30，下午14:00-16:00

　　2、登记地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼1楼会议室

　　3、登记方式

　　（一）法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人参会的持本人身份证（法定代表人授权的，授权代表持本人身份证和授权委托书）登记；

　　（二）自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人持本人身份证、授权委托书和委托然证券账户卡复印件）登记；

　　（三）以邮寄或者传真方式登记的股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。

　　六、 其他事项

　　（一）本次大会会期预计半天，与会股东交通及食宿费自理。

　　（二）联系方式：

　　地址：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼董事会办公室

　　邮政编码：213145

　　电话：0519-81581151

　　传真：0519-81880575

　　联系人：徐旭朱文玲

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　碳元科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月26日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603133    证券简称：碳元科技公告编号：2022-022

　　碳元科技股份有限公司

　　关于2021年度募集资金存放和实际

　　使用情况的专项报告

　　■

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕266号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200万股，发行价格为每股人民币7.87元，募集资金总额为人民币40,924.00万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币35,000.00万元，已由中信证券股份有限公司于2017年3月14日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公W[2017]B037号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　2021年度，公司未使用募集资金，收到的银行存款利息与使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣减银行手续费等的净额98.49万元，永久补充流动资金6,724.79万元。截至 2021年12月31日，公司累计使用募集资金27,012.45万元，收到的银行存款利息与使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣除银行手续费等的净额为1,699.12万元，永久补充流动资金9,686.67万元。截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为79.82万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《碳元科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2017年3月15日分别与中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于2019年7月10日召开的第二届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的议案》，公司与碳元光电科技有限公司（现更名为海程光电科技有限公司）、交通银行股份有限公司常州溧阳支行、中信证券股份有限公司签订完成了《募集资金专户存储四方监管协议》，开立了“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”募集资金专户。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。随着“搬迁扩建项目”的结项和“研发中心项目”变更为“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”，公司于中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、中国农业股份有限公司邱墅支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行开立的募集资金专户已于2020年注销，三方监管协议相应终止。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司有1个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：截至2021年12月31日，募集资金专户存储合计金额为798,215.72元，上表合计金额考虑了“四舍五入”。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　募集资金使用的具体情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本报告期内，公司实际使用募集资金人民币0万元。

　　1、募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　2、募集资金投资项目不存在其他异常情况。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2017年4月24日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金17,489.92万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董事对上述事项发表同意意见，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年4月24日出具W[2017]E1305号《募集资金置换专项审核报告》。以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：下文有关于变更募集资金投资项目的表述，此处用变更后的名称。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年4月26日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币7,000.00万元（含7,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。

　　截至2021年12月31日，公司无用于现金管理（购买理财产品）的闲置募集资金。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　公司于2020年7月21日分别召开了第三届董事会第四次临时会议和第三届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金部分投资项目“搬迁扩建项目”结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司将项目结项后的节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本项目实际节余募集资金2,961.88万元，已永久补充流动资金。

　　公司于2021年5月28日分别召开了第三届董事会第十二次临时会议和第三届监事会第十次临时会议，于2021年6月16日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”，并将剩余募集资金转入海程光电科技有限公司自有资金账户，用于海程光电科技有限公司生产经营活动。本项目实际剩余募集资金6,724.79万元。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司首次公开发行并上市之募集资金投资项目为“搬迁扩建项目”和“研发中心项目”，其中“研发中心项目”进行了变更。

　　“研发中心项目”旨在进行石墨散热膜研发，由于公司2018年投资新设碳元光电科技有限公司（现更名为海程光电科技有限公司）实施3D玻璃背板及陶瓷背板产业化项目，为有效整合资源、提高协同效用，故拟在石墨散热膜研发基础上增加3D玻璃背板及陶瓷背板研发。经公司第二届董事会第二十六次临时会议、第二届监事会第十三次临时会议和2019年第二次临时股东大会审议通过，公司“研发中心项目”变更为“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”，项目实施主体由公司变更为海程光电科技有限公司，实施地点由常州市武进经济开发区石墨烯产业园以东、西太湖大道以西变更为江苏中关村科技产业园内，项目总投资金额由6,000万元人民币变更为1亿元人民币，拟使用募集资金6,000万元人民币保持不变，项目余下资金由公司自筹。

　　综合考虑电子消费品下游的发展情况、玻璃背板和陶瓷背板行业的目前实际竞争态势以及公司最近两年的经营业绩，公司于2021年5月28日分别召开了第三届董事会第十二次临时会议和第三届监事会第十次临时会议，于2021年6月16日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”，并将剩余募集资金转入海程光电科技有限公司自有资金账户，用于海程光电科技有限公司生产经营活动。五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附件：1、募集资金使用情况对照表

　　2、变更募集资金投资项目情况表

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：截至 2021 年 12月 31 日，该项目累计实现效益-495.90 万元，测算收益为 4,487.32 万元，累计实现的收益低于测算收益。主要原因系：一方面，由于国内外局势的变化及部分客户智能手机出货量同比下跌，导致公司销售收入未达预期，产能未完全释放；另一方面，市场竞争导致产品售价下降，致使截止日累计实现效益低于承诺效益。

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：603133       证券简称：碳元科技公告编号：2022-031

　　碳元科技股份有限公司

　　关于补选第三届董事会专门委员会委员的公告

　　■

　　公司第三届董事会第十八次临时会议和2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于补选公司第三届董事会董事的议案》，同意选举董朝晖先生和董峥嵘先生为公司第三届董事会董事。

　　公司于2022年4月27日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于补选第三届董事会专门委员会委员的议案》，为保证公司董事会下属专门委员会的正常履职，同意补选徐世中先生为董事会薪酬与考核委员会委员，补选董朝晖先生和董峥嵘先生为董事会战略委员会委员，任期与公司第三届董事会任期一致。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133          证券简称：碳元科技         公告编号：2022-029

　　碳元科技股份有限公司

　　第三届董事会第二十次会议决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十次会议于2022年4月27日上午9：00在江苏省常州市武进经发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次董事会会议已于2022年4月17日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长徐世中先生召集并主持，会议应参与表决董事8人，实际参与表决董事8人，公司董事会秘书、监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的董事讨论并一致通过如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司<2021年度董事会工作报告>的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　2、审议通过《关于公司<2021年度总经理工作报告>的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于公司<2021年度独立董事述职报告>的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　4、审议通过《关于公司2021年度经审计的财务报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　5、审议通过《关于公司董事会审计委员会2021年年度履职情况报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　7、审议通过《关于公司<2021年度财务决算报告及2022年度财务预算报告>的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　8、审议通过《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》

　　报告全文及摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　9、审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　10、审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　11、审议通过《关于公司2022年度预计日常性关联交易的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　关联董事徐世中回避表决

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　12、审议通过《关于公司2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　13、审议通过《关于向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　14、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　15、审议通过《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　16、审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　17、审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　18、审议通过《关于补选第三届董事会专门委员会委员的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　19、审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133  证券简称：碳元科技  公告编号：2022-030

　　碳元科技股份有限公司

　　第三届监事会第十五次会议决议公告

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　　一、监事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十五次会议于2022年4月27日在江苏省常州市武进经发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次监事会已于2022年4月17日以电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席顾青女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的监事讨论并一致通过如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　2、审议通过《关于公司2021年度经审计的财务报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　3、审议通过《关于公司<2021年度财务决算报告及2022年度财务预算报告>的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　4、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　5、审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　6、审议通过《关于公司2022年度预计日常性关联交易的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　7、审议通过《关于公司2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　8、审议通过《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2021年的经营管理、财务状况等事项，且2021年年度报告所载内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议人员有违反《内幕信息知情人登记管理制度》等保密规定的行为。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　9、审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　10、审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2022年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2022年第一季度的经营管理、财务状况等事项，且第一季度报告所载内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与第一季度报告编制和审议人员有违反《内幕信息知情人登记管理制度》等保密规定的行为。

　　11、审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　12、审议通过《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　13、审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司监事会

　　2022年4月29日