□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　截至2021年12月31日，公司总资产为1,104.25亿元，较上年末增长14.24%；归属于上市公司股东的所有者权益为252.05亿元，较上年末增长7.49%；营业收入为64.08亿元，同比下降1.84%；利润总额为30.29亿元，同比增长9.41%；归属于上市公司股东的净利润25.66亿元，同比增长11.98%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　财通证券股份有限公司

　　董事长：

　　董事会批准报送日期：2022年4月27日

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券         公告编号：2022-029

　　财通证券股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2022年4月27日在公司总部财通双冠大厦西楼1105会议室以现场结合视频会议方式召开。会议通知于2022年4月17日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中董事支炳义和独立董事陈耿、韩洪灵以视频方式出席。本次会议由公司董事、总经理黄伟建先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案：

　　一、审议通过《2021年度总经理工作报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、审议通过《2021年度董事会工作报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《2021年年度报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《2021年年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　四、审议通过《2022年第一季度报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《2022年第一季度报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　五、审议通过《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过《2021年度利润分配方案》

　　2021年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股分配现金红利2.00元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已于2021年6月16日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持每股分配金额不变。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于2021年度利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　七、审议通过《2021年度内部控制评价报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《2021年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　八、审议通过《2021年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　九、审议通过《2021年度合规报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十、审议通过《2021年度廉洁从业管理报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十一、审议通过《2021年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十二、审议通过《2021年度风险管理报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十三、审议通过《2021年下半年净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十四、审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《关于募集资金2021年度存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　十五、审议通过《2021年度环境、社会及公司治理报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《2021年环境、社会及公司治理报告》中文版及英文版刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　十六、审议通过《2021年度文化建设实践报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十七、审议通过《关于审议2021年高级管理人员考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十八、审议通过《2021年度信息技术专项报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十九、审议通过了《关于确认2021年关联交易的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权

　　关联董事黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十、审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权

　　关联董事黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于预计2022年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十一、审议通过《2022年经营管理计划》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二十二、审议通过《2022年风险管理政策》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二十三、审议通过《关于核准2022年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十四、审议通过《关于审议2022年对外捐赠的议案》

　　会议同意公司2022年对外捐赠总额不超过1100万元，具体捐赠项目以及每笔捐赠金额由公司在上述额度内根据实际情况确定。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二十五、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务，并授权经营管理层按照市场原则与毕马威华振协商确定2022年度审计费用。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于续聘2022年度审计机构的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十六、审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十七、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十八、审议通过《关于审议开展科创板股票做市交易业务的议案》

　　会议同意公司在《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》等相关法规生效后向监管机构申请开展科创板股票做市交易业务，在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；如申请开展科创板股票做市交易业务涉及公司营业执照或证券业务许可证中经营范围变更和/或修改《公司章程》涉及经营范围相关条款的，同意公司经营范围增加该项业务并相应修改《公司章程》条款；授权公司经营管理层办理开展科创板股票做市交易业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜，并办理有关经营范围变更、《公司章程》条款修订所涉及的工商变更登记、备案等相关事宜（如需），以及根据法律法规、监管要求和业务发展需要组织制定相关业务制度。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十九、审议通过《关于董事会战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》

　　会议同意董事会“战略委员会”更名为“战略与ESG委员会”，同时在战略委员会工作细则中增加ESG相关职责，将《战略委员会工作细则》修改为《战略与ESG委员会工作细则》。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　三十、审议通过《关于修订公司〈章程〉的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于变更注册资本及修订公司〈章程〉的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三十一、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十二、审议通过《关于〈对外担保决策管理制度〉〈对外投资管理制度〉〈关联交易管理制度〉的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十三、审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　三十四、审议通过《关于提名董事候选人的议案》

　　会议同意提名章启诚先生（简历详见附件）为公司董事候选人，自股东大会选举通过之日起正式履职，任期至本届董事会任期届满时止。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十五、审议通过《独立董事2021年度述职报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《独立董事2021年度述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三十六、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》

　　会议决定召开2021年年度股东大会。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于召开2021年年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　会议还一并审阅了《薪酬与提名委员会2021年度履职情况报告》《战略委员会2021年度履职情况报告》《风险控制委员会2021年度履职情况报告》《审计委员会2021年度履职情况报告》《关于2021年度董事薪酬及考核情况专项说明》《关于2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附件：

　　个人简历

　　章启诚先生，1969年4月出生，中央党校经济管理研究生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省财政厅预算处副处长，总预算局副局长，省级部门预算编制中心主任，总预算局局长，浙江省财政厅副厅长、党组成员，浙江省财务开发有限责任公司董事长、党委书记、浙江省金融控股有限责任公司董事长、党委书记。现任财通证券股份有限公司党委书记。

　　章启诚先生2022年3月从浙江省金融控股有限责任公司离任，本人未持有本公司股份，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章程》等规定的不得担任董事的情形，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券       公告编号：2022-030

　　财通证券股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知于2022年4月17日以电子邮件的形式发出，会议于2022年4月27日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事4名，庞晓锋监事因疫情原因未能参加本次会议，授权陈益君监事代为行使表决权。本次会议由监事会主席郑联胜主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2021年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于审议2021年年度报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司 2021年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《关于审议2022年第一季度报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。

　　四、审议通过《关于审议2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过《关于审议2021年度利润分配方案的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过《关于审议2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其有效运行，有力保障各项业务依法合规开展，有效防控各项风险，保证公司及客户资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制总体上是有效的。公司2021年度内部控制评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。

　　七、审议通过《关于审议2021年度合规管理有效性评估报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　八、审议通过《关于审议2021年度合规报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　九、审议通过《关于审议2021年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十、审议通过《关于审议2021年度反洗钱工作报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十一、审议通过《关于审议2021年度风险管理报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十二、审议通过《关于审议2021年下半年公司净资本等风险控制指标情况报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十三、审议通过《关于审议2021年度募集资金存放与使用专项报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司于2020年12月公开发行A股可转换公司债券募集资金截至 2021年12月31日止的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。

　　十四、审议通过《关于审议2021年度环境、社会及公司治理报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十五、审议通过《关于审议2021年高级管理人员考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十六、审议通过《关于确认2021年关联交易的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司2021年关联交易事项确认的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述确认关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展并披露信息，未发现存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十七、审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司2022年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十八、审议通过《关于审议2022年经营管理计划的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十九、审议通过《关于审议2022年风险管理政策的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　二十、审议通过《关于审议2022年对外捐赠的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　二十一、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十二、审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司经过重新论证，认为本次募投项目仍具备继续实施的可行性和必要性，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次募投项目重新论证并继续实施事项。

　　二十三、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率、降低财务费用；不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情况，相关决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　二十四、审议通过《关于修订〈对外担保决策管理制度〉〈对外投资管理制度〉〈关联交易管理制度〉的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　会议还一并审阅了《关于2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券        公告编号：2022-031

　　财通证券股份有限公司

　　关于2021年度利润分配方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.20元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

　　一、利润分配方案内容

　　经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币2,566,175,327.88元。经第三届董事会第十七次会议决议，公司2021年度拟实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）。截至2022年4月12日，公司总股本为4,643,729,910股，以此计算合计拟派发现金红利共计928,745,982.00元。本年度公司拟分配的现金红利总额占2021年合并报表归属于母公司所有者净利润的36.19%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转换公司债券转股致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年4月27日召开了第三届董事会第十七次会议，审议并全票通过了《关于审议2021年度利润分配方案的议案》，此次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对2021年度利润分配方案进行了核查，并发表如下独立意见：为保证公司正常经营和长远发展，满足公司经营业务开拓的需要和公司流动资金的需求，提高财务的稳健性，同时更好地兼顾股东的利益，综合考虑制定的公司2021年度利润分配预案符合相关法律、法规及规范性文件要求，符合公司《章程》及公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划等公司利润分配政策，有利于公司持续、稳定、健康发展和股东长远利益。我们同意公司2021年度利润分配预案。

　　（三）监事会意见

　　公司2022年4月27日召开第三届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于审议2021年度利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了股东利益、公司未来发展、资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

　　本次利润分配方案待公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券         公告编号：2022-032

　　财通证券股份有限公司

　　关于变更注册资本及修订公司《章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 股票交易异常波动的情况介绍

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）配股申请于2022年1月获得中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕178号）文件核准。本次配股以股权登记日2022年3月30日上海证券交易所收市后公司总股本3,589,016,653股（其中16,653股为可转换公司债券已转股股份）为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售股份。截至配股股份登记日（2022年4月18日），本次配股有效认购数量为1,054,713,257股，其中新增注册资本（计入股本）1,054,713,257元；公司可转债累计转股16,823股，其中新增注册资本（计入股本）人民币16,823元。本次配股完成后，公司股份总数变更为4,643,730,080股，注册资本由3,589,000,000元变更为4,643,730,080元。

　　2022年4月27日，公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》，拟对公司《章程》相关条款进行修订。现将公司《章程》具体修订情况公告如下：

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　　除以上修订外，公司《章程》其他内容保持不变，修订后的公司《章程》全文刊登于上海证券交易所网站。本次修改公司《章程》尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券      公告编号：2022-033

　　财通证券股份有限公司

　　关于预计2022年日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易预计需提交股东大会审议。

　　●公司日常关联交易不会导致公司业务对关联人产生依赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和全体股东的整体利益。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）经证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对2021年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2022年可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、2021年关联交易情况

　　1.证券和金融服务

　　（1）采购商品/接受劳务支出

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　　（2）出售商品/提供劳务收入

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　　2.关联租赁支出

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　　3.对关联方投资