■

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）资产、负债及所有者权益变动分析

　　■

　　（二）利润项目变动分析

　　■

　　（三）现金流量项目变动分析

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、报告期经营情况

　　2022年第一季度，国内外经济环境持续波动，伴随国内多地疫情呈现多点散发、局部爆发态势，给公司生产经营带来了一定的困难，公司面临来自上游原材料涨价、物流运输困难、疫情防控等多方面的压力，公司在严格遵守各地疫情防控政策的前提下，克服客观因素来带的各种困难，机动灵活的调配生产资源、物料资源、交付方式等，满足客户端的交付需求。

　　报告期，公司智能控制器业务板块持续加强业务推动工作，截止目前，智能控制器各业务板块订单饱满，客户结构稳定，尤其是汽车电子智能控制器业务与国内整车厂的合作取得了进一步突破，获得国内整车厂多个自主研发项目的订单，为公司汽车电子业务后续获取更多优质自主研发项目订单奠定了坚实基础，并具有持续推动作用。

　　报告期内，由于上游电子原材料供应持续紧张，导致部分电子原材料出现新一轮涨价的情形，关键核心器件价格一直维持高位运行，给公司生产经营成本带来了较大压力，加上受疫情影响，公司产能利用率有所下降，以及人民币汇率同比上年一季度进一步升值等原因，使公司报告期内毛利率有所下降，导致报告期归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润出现同比下滑。对此，公司时刻关注供应市场行情，与供应商及客户保持紧密的沟通，实时制定应对策略，进一步提高产能利用率，降低生产成本，保证生产交付的连续性及稳定，从而实现公司业务的稳定增长。

　　公司于2021年就分拆所属子公司浙江铖昌科技股份有限公司（以下简称“铖昌科技”）至深圳证券交易所主板上市的相关事项履行了必要的审议程序，并于其后向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了本次分拆的申请材料。2022 年 4 月 7 日，根据中国证监会发布的《第十八届发审委 2022 年第 40 次会议审核结果公告》，中国证监会发行审核委员会就铖昌科技拟于深交所主板独立上市申请的审议结果为：“浙江铖昌科技股份有限公司上市（首发）获通过。”

　　二、其他事项

　　公司于2022年4月18日召开了第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十六次会议审议通过了《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予行权价格及注销部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，以及公司2021年第一次临时股东大会授权，结合公司2021年度已实现的业绩情况和各激励对象在2021年度的个人业绩考评结果，公司董事会认为2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已成就。公司股票期权首次授予的160名激励对象可在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为351.60万份，行权价格为19.66元/股。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：刘建伟主管会计工作负责人：罗珊珊会计机构负责人：李竟

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　■

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：刘建伟主管会计工作负责人：罗珊珊会计机构负责人：李竟

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

　　二〇二二年四月二十八日

　　证券代码：002402           证券简称：和而泰        公告编号：2022-031

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议公告

　　■

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十一次会议通知于2022年4月22日以专人送达和电子邮件等方式送达给各位董事、监事及高级管理人员。会议于2022年4月28日上午在广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院大厦D座10楼公司一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席会议的董事9名（其中贺臻先生、孙中亮先生、黄纲先生因工作原因以通讯表决方式出席会议）。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由董事长刘建伟先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议：

　　1、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司2022年第一季度报告的议案》；

　　《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一季度报告全文》详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》；

　　鉴于公司2021年度利润分配方案已于2022年4月27日实施完毕，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，现对行权价格作出相应调整。经过本次调整，公司2021年股票期权激励计划首次授予部分行权价格由19.66元/股调整为19.56元/股，预留授予部分行权价格由24.85元/股调整为24.75元/股。

　　公司独立董事、监事会及北京市中伦（深圳）律师事务所分别就此事项发表了明确的同意意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的公告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以6票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》；

　　为进一步建立健全公司与员工的利益共享机制，充分调动管理者和员工的积极性与创造性，提升凝聚力和公司的竞争力，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司拟实施员工持股计划并制定了《公司2022年员工持股计划（草案）》及其摘要。

　　公司董事秦宏武先生、罗珊珊女士、刘明先生作为本次员工持股计划的参与人，对本议案回避表决。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》及摘要，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　4、会议以6票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划管理办法〉的议案》；

　　为规范公司2022年员工持股计划的实施，公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《公司2022年员工持股计划（草案）》的规定，制定了《公司2022年员工持股计划管理办法》。

　　公司董事秦宏武先生、罗珊珊女士、刘明先生作为本次员工持股计划的参与人，对本议案回避表决。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，公司监事会就该事项发表了核查意见。具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　5、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年员工持股计划相关事宜的议案》。

　　为保证公司2022年员工持股计划事宜的顺利实施，董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理本次员工持股计划的有关事宜，具体授权包括但不限于以下事项：

　　1、授权董事会办理员工持股计划的修订、变更和终止（包括但不限于对提前终止、存续期延长作出决定）；

　　2、授权董事会办理员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

　　3、本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化时，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

　　4、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

　　5、授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关的协议文件；

　　6、授权董事会对《公司2022年员工持股计划（草案）》作出解释；

　　7、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与员工持股计划有关的其他事宜。

　　上述授权有效期自公司股东大会审议通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日止。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　6、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修改公司〈总裁工作细则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《总裁工作细则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　7、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈董监高所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《董监高所持本公司股份及其变动管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈投资者关系管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《投资者关系管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈对外提供财务资助管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《对外提供财务资助管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　10、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈重大信息内部报告制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《重大信息内部报告制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈年报信息披露差错责任追究制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《年报信息披露差错责任追究制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　12、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈董事会秘书工作规则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《董事会秘书工作规则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　13、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈审计委员会议事规则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《审计委员会议事规则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　14、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈对外投资管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《对外投资管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　15、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈子公司管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《子公司管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　16、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈内部审计管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《内部审计管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　17、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《董事会议事规则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　18、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《监事会议事规则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　19、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《股东大会议事规则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　20、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《信息披露管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　21、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈独立董事制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《独立董事制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　22、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈对外担保管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《对外担保管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　23、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《关联交易管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　24、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈募集资金管理制度〉的议案》；

　　关于修订后的公司《募集资金管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　25、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈累积投票制实施细则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《累积投票制实施细则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　26、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

　　二〇二二年四月二十八

　　证券代码：002402             证券简称：和而泰            公告编号：2022-032

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　第五届监事会第二十七次会议决议

　　公告

　　■

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第五届监事会第二十七次会议通知于2022年4月22日以专人和电子邮件送达给各位监事和高级管理人员。会议于2022年4月28日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，全体高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，出席会议的监事以书面表决方式通过了以下决议：

　　1、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司2022年第一季度报告的议案》。

　　经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审核公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的真实情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一季度报告全文》详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司本次调整2021年股票期权激励计划行权价格的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司调整2021年股票期权激励计划行权价格。

　　《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的公告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。

　　经审议，监事会认为：

　　《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》及摘要的内容符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，有利于上市公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益和以摊派、强行分配等方式强制参与员工持股计划的情形。

　　公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，有利于改善公司治理水平，进一步完善公司的激励和约束机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，有利于股东利益、公司利益和员工利益的有效结合，充分调动员工的积极性和创造性,实现公司可持续发展。

　　《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》及摘要，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　4、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划管理办法〉的议案》。

　　经审议，监事会认为：《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》的内容符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《公司2022年员工持股计划（草案）》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，内容合法、有效。

　　《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　5、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》；

　　关于修订后的公司《监事会议事规则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司监事会

　　二〇二二年四月二十八日

　　证券代码：002402         证券简称：和而泰  公告编号：2022-034

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告

　　■

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开了第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，现对有关事项说明如下：

　　一、股权激励计划已履行的相关审议程序

　　1、2021年1月29日，公司分别召开了第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于〈深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　2、公司于2021年1月30日，通过内部系统发布了《2021年股票期权激励计划激励对象名单》，公示时间为2021年1月30日-2021年2月17日，公示期间内，公司监事会未收到任何异议。2021年2月18日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　3、2021年2月3日，公司召开了第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》，同意将公司于2021年1月29日召开的第五届董事会第十四次会议审议的相关事项提交公司2021年第一次临时股东大会审议，北京市中伦（深圳）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。

　　4、2021年2月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，独立董事张坤强先生向全体股东公开征集了投票权。本次会议审议通过了《关于〈深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于〈深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。

　　5、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2021年股票期权激励计划相关内幕信息知情人在《2021年股票期权激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用本次股票期权激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，公司于2021年3月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6、2021年3月23日，公司召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的议案》、《关于2021年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，同意公司2021年股票期权首次授予激励对象人数由172人调整为169人，授予数量由1,240万份调整为1,232万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。

　　7、2021年4月19日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2021年4月16日完成了公司2021年股票期权激励计划所涉首次授予股票期权的登记工作，期权简称：和而JLC1，期权代码：037108。

　　8、2021年11月29日，公司召开第五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为，2021年股票期权激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的授予日，向122名激励对象授予260万份股票期权。

　　9、2021年12月23日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2021年12月22日完成了公司2021年股票期权激励计划所涉股票期权预留授予部分的登记工作，期权简称：和而JLC2，期权代码：037196。

　　10、2022年4月18日，公司召开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划首次授予行权价格及注销部分股票期权的议案》。因公司已于2021年3月31日实施完成2020年度利润分配方案，公司根据《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，将2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由19.76元/股调整为19.66元/股，并将等待期内9名离职人员已获授但尚未行权的60万份股票期权进行注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划之注销部分股票期权、调整行权价格及首次授予第一个行权期行权条件成就事项的法律意见书》。

　　11、2022年4月28日，公司召开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司已于2022年4月27日实施完成2021年度利润分配方案，公司根据《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，将2021年股票期权激励计划首次授予部分的股票期权行权价格由19.66元/股调整为19.56元/股、将2021年股票期权激励计划预留授予部分的股票期权行权价格由24.85元/股调整为24.75元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划调整行权价格事项的法律意见书》。

　　二、本次调整股票期权激励计划行权价格的情况说明

　　公司于2022年2月18日召开的第五届董事会第二十六次会议审议通过了《2021年度利润分配预案的议案》，该议案于2022年4月18日经公司2021年度股东大会审议通过。公司2021年度利润分配方案为：以公司总股本914,016,928股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股也不进行资本公积转增股本。上述利润分配方案已于2022年4月27日实施完毕。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》相关规定，在公司股权激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，董事会将对股票期权的行权价格进行相应的调整。

　　调整的公式如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

　　根据该公式，本次调整后的股票期权行权价格如下：

　　首次授予部分股票期权的行权价格=19.66-0.10=19.56（元）；

　　预留授予部分股票期权的行权价格=24.85-0.10=24.75（元）。

　　三、本次调整股票期权激励计划行权价格的影响

　　本次调整2021年股票期权激励计划行权价格的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　经核查，公司本次调整2021年股票期权激励计划行权价格的事项，在公司2021年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，且履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次调整2021年股票期权激励计划行权价格的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司调整2021年股票期权激励计划行权价格。

　　六、律师出具的法律意见书

　　公司2021年股票期权激励计划本次调整行权价格已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第三十一次会议决议；

　　2、第五届监事会第二十七次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划调整行权价格事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月二十八日

　　证券代码：002402        证券简称：和而泰      公告编号：2022-035

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　■

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，决定于2022年5月16日召开公司2022年第一次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　2、召集人：公司第五届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第三十一次会议审议通过《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开时间：

　　现场会议召开时间：2022年5月16日（星期一）下午14:30

　　网络投票时间：2022年5月16日；

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月16日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票时间为：2022年5月16日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开的方式：

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2022年5月11日。

　　7、会议出席对象

　　（1）凡2022年5月11日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席本次股东大会的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书见附件）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据有关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室

　　二、会议审议事项

　　1、提交股东大会审议的提案名称：

　　■

　　2、本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，本次会议审议的以上议案由公司第五届董事会第三十一次会议审议通过及第五届监事会第二十七次会议审议通过，议案程序合法，资料完备，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定。其相关内容详见2022年4月29日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　3、上述议案均为普通决议事项，且不存在回避表决的情形。

　　4、根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会的议案需对中小投资者的表决单独计票（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）。

　　三、会议登记方法

　　1、登记时间：2022年5月12日上午9:00-11:00，下午13:30-17:30。

　　2、登记地点：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼本公司董事会秘书办公室。

　　3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　（1）自然人股东亲自出席的，凭本人的有效身份证件、证券账户卡办理登记。自然人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、证券账户卡办理登记。

　　（2）法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　4、股东可以信函或邮件方式登记，其中，以邮件方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。信函或邮件方式以2022年5月12日17：30前到达本公司为准。

　　采用信函方式登记的，信函请寄至：广东省深圳市南山区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼，公司董事会秘书办公室，邮编：518057，信函请注明“2022年第一次临时股东大会”字样。

　　采用邮件方式登记的，公司邮箱地址为：het@szhittech.com。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计为半天。

　　2、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

　　3、会务联系方式：

　　联系地址：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼本公司董事会秘书办公室

　　邮政编码：518057

　　联系人：罗珊珊、艾雯

　　联系电话：（0755）26727721

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第三十一次会议决议；

　　2、公司在指定信息披露媒体上刊登的相关公告文件。

　　特此通知。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月二十八日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362402；投票简称：和而投票。

　　2、填报表决意见。

　　本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月16日的交易时间，即2022年5月16日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月16日9:15-15:00（股东大会召开当日）期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托先生/女士      （下称“受托人”）（身份证号码：          ）代理本人（或本单位）出席深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

　　本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：

　　■

　　说明：

　　1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”。

　　2、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人单位名称或姓名（签字、盖章）：

　　委托人法定代表人（签字）：

　　委托人身份证件号码或营业执照注册号：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证件号码：

　　签署日期：   年   月   日