第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第三节“经营情况讨论与分析”部分“可能面对的风险”的内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2021年利润分配方案为：以公司总股本51,294,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税)，预计派发现金红利总额为10,258,800.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。本次利润分配方案需经公司2021年年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、主要业务

　　公司作为可视化网络安全技术创新者，专注网络安全核心软件产品的研究、开发、销售及技术服务，是可视化网络安全专用核心系统产品与安全服务提供商。公司依托自主研发的应用层可视化网络安全原创技术，为国内众多部委与央企提供业务组件、分析引擎、关键算法等软件产品及相关的技术服务。

　　2、主要产品

　　公司以ABT SPOS平台为基础，面向网络安全防御控制、网络监测预警等形成了包含安全网关、安全管理、安全服务在内的三大产品品类的网络安全产品。

　　网络安全系统平台ABT SPOS具备跨硬件平台的适应能力与云计算虚拟化能力，网络产品厂商、解决方案厂商、电信运营商、云服务提供商等合作伙伴均可基于该软件快速开发各种网络安全网关类硬件设备、云环境下虚拟化安全网关、安全监测预警与运维管理类产品，从而快速响应用户需求。该平台不仅可以应用在传统计算机网络与虚拟化云计算网络中，还可以应用于 IPv6互联网、工业互联网、视频监控网络、IoT 物联网等下一代信息网络中，同时在国产自主可控的设备网络中也有多种专业用途。

　　安全网关

　　（1）嵌入式安全网关

　　应用于数据通信网络环境，包括下一代防火墙及网络行为管理与审计等组件产品，是一种软硬件结合的实体安全设备，通常用于网络互联网出口或网络关键区域边界，是网络中用于隔离、控制、防御的基础安全产品。

　　下一代防火墙产品采用先进的高性能并行架构，保障业务处理高效可靠，场景支撑灵活全面。 产品具备应对高级持续性威胁的入侵防御能力和实时病毒拦截技术，将访问控制模块与漏洞扫描、 Web 防护、入侵防御、沙箱仿真、数据防泄漏、威胁情报等系统形成智能的策略联动，通过并行 处理的深度安全检测引擎和应用识别技术，实现对用户、应用和内容的攻击行为深入分析，为用户提供安全智能的一体化防护体系。

　　网络行为管理与审计产品提供全网终端统一管控功能，具备传统认证和主流社交软件等身份 认证方式，保障用户接入安全可控。该产品内置千万条URL库和五千条主流应用行为特征库，配 合网络行为管理策略模板，可实现网络行为精细化识别和控制。通过智能流量管理特性， 动态分配空闲时带宽资源，帮助用户提升用户上网体验；结合清晰易用的管理日志功能，为企业提供全面、完善的网络行为管理解决方案。

　　（2）虚拟化安全网关

　　应用于云计算和大型数据中心的虚拟化安全网关产品，通过虚拟化技术将安全防护特性与虚拟计算、虚拟存储、虚拟网络适配并融合到通用服务器中，形成标准化的防护单元，多个防护单元通过资源池方式汇聚成数据中心整体安全架构，并通过统一的管理平台实现可视化集中运维管理。

　　虚拟化安全网关以通用服务器为硬件载体，以安全资源池的形式满足公有云、私有云、混合云等多种云场景下的安全需求，并通过统一的管理界面实现全网安全资源池的分配和调度，主要用户包括政务云数据中心、运营商数据中心、金融数据中心和公有云服务提供商等。

　　安全管理

　　基于大数据分析与可视化技术，公司在ABT SPOS网络安全系统平台之上打造了安全管理产品，主要包括流量可视化、策略可视化、云安全管理产品等。

　　安全管理产品作为核心组件，面向整个网络，管理和分析所有跨厂商安全设备节点，针对新型的网络攻击手段与高级持续性威胁，运用安全大数据分析、深度机器学习与流量可视化技术，发现并阻断网络中传统技术无法检测出的违规行为与未知威胁，这些产品已经成为构建网络安全态势感知系统的重要组成部分。

　　通过大屏显示系统呈现和运维管理。该产品利用数据融合、数据挖掘、智能分析和可视化技术，直观显示网络环境的实时安全状况，对潜在的、恶意的网络攻击行为进行识别和预警，提升安全设备的整体效能，具备网络安全管理和预判能力，为网络安全提供运维保障。

　　安全服务

　　目前，公司网络安全服务主要为安全产品技术开发与安全运维服务，根据客户的个性化需求，在公司主营产品基础上定制开发扩展功能或个性化功能，或按照定制化需求开发产品特性或提供解决方案，同时提供产品运维保障服务。

　　(二) 主要经营模式

　　公司自成立以来，坚持做网络安全能力的提供者和技术支持者，定位于网络安全行业上游软件平台与技术提供商，为行业内产品与解决方案厂商提供产品和服务。

　　1、研发模式

　　公司坚持自主原创、自主创新的研发策略，具备保持技术引领的自研优势。核心产品和关键技术主要来源于内部创新与自主研发。公司各产品线研发主要以 ABT SPOS 平台为基础，自主定义软件的核心能力，为客户提供稳定可靠的产品，满足客户需求。

　　公司通过前期的需求分析和筛选，确保开发的产品符合市场需求并具有广阔的应用前景；通过产品的开发与测试，确保产品质量以及功能上满足市场需求；产品研发须经过市场调研、立项、设计、开发、测试、验收与发布等几个阶段，按研发项目设立明细账归集相关项目研发支出，并按费用性质进行明细核算。

　　2、采购模式

　　公司采购的生产用物料主要包括嵌入式网络通信平台及服务器，对嵌入式网络通信平台采用定制化采购；服务器为通用型标准化产品，公司根据需求对服务器进行直接采购。

　　嵌入式网络通信平台采购中，公司产品部根据需求制定硬件平台的设计要求，由合格供应商提供满足设计要求的硬件产品，并经公司测试合格后进行批量采购，公司建立了《采购与付款制度》以规范采购行为。

　　（1）供应商的选择

　　公司根据产品需求对能够提供合格产品的供应商发出合作邀请，综合考虑可选供应商的产品质量、产品报价、供货能力、售后服务、供应商实力等因素择优确定合作供应商。

　　（2）采购流程

　　公司所需硬件产品达到批量生产标准后，供应链管理部门根据商务部反馈的销售订单量和对部分客户提供的销售预测制定采购计划，向供应商下达正式采购订单。对于嵌入式网络通信平台，供应商按照公司采购订单安排生产，经验收合格入库；对于服务器产品，供应商按公司要求直接发货给客户。

　　3、生产模式

　　公司产品有纯软件产品和软硬一体产品两种形态。

　　对于纯软件产品，公司产品研发部门进行软件系统研发，测试部门负责对软件版本进行调试检测无误后将软件系统刻录到光盘等存储介质寄送客户，或保存在公司服务器中由客户自行下载并记录使用数量，由公司提供序列号给客户激活使用，期间严格把控产品及售后服务质量。

　　对于软硬件一体化产品， 其中硬件设备全部为外购，公司向供应商采购硬件设备后，将软件产品灌装到硬件设备中，通过调试和检测后，交付给客户使用。由于公司的硬件产品标准化程度较高，为提高产品的交付时效、减少中间运输环节，公司对大部分客户采取供应商直运模式，由供应商将公司软件灌装到硬件设备，最终由公司对产品检测合格后对外销售。

　　4、销售模式

　　公司坚持定位于网络安全能力的提供者、上游软件平台与技术提供商，通过直销模式向行业内各大产品与解决方案厂商销售网络安全产品或提供网络安全服务，专注于做网络安全行业上游网络安全软件系统的提供商。

　　客户根据其需求向公司商务部提出产品采购需求，商务部将审批后的销售合同/订单信息录入ERP系统中，经商务部经理审核通过。针对软硬一体化产品，商务部根据审核通过的销售合同/订单信息确定交货期后，向仓管人员下达发货指令，仓管人员根据发货指令发货，客户完成收货确认，由财务部开具发票。商务部根据双方约定的信用期，跟踪应收账款回款情况。

　　针对纯软件产品，包括两种交付方式：通过邮件发

　　送产品授权码给到客户和通过寄送光盘形式。订单审核、收入确认入账、开具发票及收款流程与软硬一体产品相同。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　一、行业发展

　　政策支持在网络安全中一直是最重要的指导方向。“十四五”开局之年，我国加大了网络安全政策的指导力度，颁布一系列相关政策法律法规，完善网络安全领域制度建设、强化执法力度，网络安全已经上升为国家战略。

　　自2017年全国人大通过《中华人民共和国网络安全法》后，国务院、工信部、公安部相继出台互联网网络安全威胁监测与监督检查、等级保护相关条例。2021年9月1日，全国人大常务委员会通过《数据安全法》表明了网络安全等级保护制度的法律地位。通过《关键信息基础设施安全保护条例》和《个人信息保护法》审议、《数据安全管理条例》和《商用密码管理条例》列入《国务院2021年度立法工作计划》行政法规修订名单等系列政策的颁布，标志着我国等级保护制度进入 3.0 时代。

　　根据中国信通院发布的《全球数字经济白皮书——疫情冲击下的复苏新曙光》显示， 2020年全球产业数字化占数字经济比重为84.4%。数字经济背景下，数字化转型的步伐在各行各业不断加快，金融、央企、制造等多个行业的领导者企业均在数字化领域重点布局。工业互联网、两化融合、智能制造、物联网、车联网等新产业新模式新业态推动IT设施和业务形态不断演化。

　　随着云计算、大数据、物联网、5G 等技术的不断成熟和普遍应用，用户对网络安全产品和服务的需求也将持续提升，促进网络安全市场快速发展；与此同时，网络安全市场规范性提升使得政企客户在网络安全产品和服务上的投入逐步增长，新型网络攻击防护、集中管控、邮件安全防护、可信计算、个人信息保护以及安全服务等方面要求升级将在信息化普及时代颠覆传统市场。

　　从产业链角度看，网络安全中游安全产品、服务、集成厂商倾向于全品类策略，为下游各行业企业级客户提供尽全面的销售覆盖，整个产业链更加趋于成熟化。导致中游厂商需要跟踪多条技术路线，此时往往会采取部分合作的策略，作为支撑力量，行业上游的技术输出者将会迎来更多机遇。

　　与全球安全产业结构发展趋势趋同，中国网络信息安全市场对标全球网络安全市场正逐步减小差距，持续向服务化转型。在网络信息安全产业发展过程中，企业开始把安全视为一项重要的商业风险，并且更看重网络信息安全服务的持续性。公司也在全球数字化浪潮中不断与新技术做融合，研发新产品，完善网络安全产品矩阵。

　　二、市场规模

　　据中国信息通信研究院《网络安全产业白皮书》显示，2020年全球网络安全市场规模为1366.6亿美元，同比增长8.2%，增速低于2019年同期水平，但高于2020年6月 Gartner预测数据，这一超预期增长反映了全球范围内对网络安全的迫切需求。此外，得益于市场对远程办公技术和云安全的长期需求，预计2021年产业规模将达到1537.3亿美元，同比增长12.5%；未来五年（2020~2025年）全球网络安全市场规模复合年均增长率为10.8%。

　　根据中国信息通信研究院的统计测算，2020年我国网络安全产业规模达到1729.3亿元，较2019年增长10.6%，预计2021年市场将快速复苏，产业规模约为2002.5亿元，增速约为15.8。网络安全产业下游客户以政府、电信和金融行业为主，三者合计占市场总营收64%。

　　对比全球网络安全业务占比，网络安全软件存在着极大的增长空间和渗透率。网安市场在政策的推动下以及保护数据安全的实际紧迫性要求下，成长性、确定性较强，目前行业集中度仍低，处于整合发展阶段。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　2021年，安博通入选北京市知识产权示范单位，全资子公司北京思普崚技术有限公司入选北京市2021年度第一批“专精特新”中小企业，全资子公司武汉思普崚技术有限公司入选科创“新物种”企业之“瞪羚”企业。

　　公司坚持核心技术原创开发，自主研发的基于信创生态的网络安全威胁检测与响应平台入选第十四批北京市新技术新产品（服务），安全策略智能运维平台、全流量取证系统、攻击面可视化管理平台三款产品入选第十五批北京市新技术新产品（服务）。联合申报的面向融合媒体运营的安全策略治理技术研究及应用项目获第十四届中国电影电视技术学会科学技术奖三等奖。

　　公司是工业互联网安全“领航”计划首批成员单位、360安全大脑联盟首批成员单位，入选PCSA联盟的“挂图作战”系列平台及解决方案提供商和PCSA认证核心安全能力者，中国网络安全产业联盟的CCIA中国网络安全竞争力50强。公司自主研发的ABT SPOS网络安全系统平台，已成为行业内众多一线厂商与大型解决方案集成商广泛搭载的网络安全系统套件，主要客户包括华为、新华三、安恒信息、亚信安全、星网锐捷、卫士通、启明星辰、360网神、任子行、绿盟科技、太极股份、中国电信系统集成、迈普通信等。凭借强研发实力、高产品品质、快技术响应等综合实力，被评为新华三集团优秀供应商。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）大国意识崛起及国产替代趋势演进

　　随着中国大国意识崛起及各行业国产替代趋势演进，全球以美国、欧盟、澳大利亚、新加坡为代表的国家地区纵深推进网络安全政策举措，为产业发展创造良好环境。以中国为代表的亚太地区在全球网络安全市场中增速最高，市场份额占比不断提升。

　　（2）疫情影响下加速各行业云化应用

　　近两年疫情持续影响下，云计算应用加速落地，已成为新基建重要组成部分。云计算作为新基建的核心环节，已经成为推动传统产业数字化转型、支撑数字经济发展的重要力量。在传统的公有云、私有云基础上，数字经济浪潮在国内也逐渐演化出了一系列新的模式如专属云、托管云、边缘云等。数字化转型不断深化，推动云计算应用从点上突破转向深化用云，各行业用户用云程度也在不断加深。

　　虚拟化及云服务理念的渗透，我国网络安全产品逐步向云化、SaaS化交付技术和服务形式转变，单一交付的网络产品已经不能够满足用户对网络安全的需求。现代数字化组织的永远在线模式、混合网络环境与复杂的业务系统导致了更多隐患，安全决策者更希望将自身体系的攻击暴露面进行可视化呈现，并通过多种安全控制手段完成闭环管理。

　　（3）新场景新技术促进网络安全技术发展

　　当前国内新型数字基础设施建设全面开启，加速推动众多行业数字化融合转型和智能化升级，业务云化趋势加速，同时也加强了信息化的安全效应，网安行业迎来全新的发展机遇。信息化建设和产业升级需要网络安全提供基础保障，网安也需要充分应对新业务场景下新威胁带来的技术挑战。

　　（4）网络安全行业进一步整合

　　据中国网络安全产业联盟发布的《中国网络安全产业分析报告（2021年）》分析指出，我国网络安全市场存在碎片化严重，产品趋于同质化，整体协同能力不强等问题。网络攻击呈现系统化、立体化、隐匿化的特点，碎片化差异化导致了单一厂商无法满足行业客户需求。

　　报告期内，公司推出了过程安全架构和解决方案，运用多个核心安全能力，对网络资产、脆弱性、已知与未知威胁、威胁情报、安全架构等维度，进行多维度关联分析和呈现，结合安全可视化与安全控制能力，构建事前防御优化、事中自动检测响应、事后追溯分析的安全业务闭环。在多个项目中，帮助用户持续缩减攻击面，取得良好的市场反响。

　　在全球网络安全提速、数字经济转型、云化趋势加速的浪潮中，公司力争成为国产网络安全技术与产品提供的先行者，加强网络安全技术的研发投入，带领业内网络安全技术不断升级。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现主营业务收入39,142.29万元，比2020年同期增长48.92%；归属于上市公司股东的净利润7,219.37万元，比2020年同期增长62.33%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-005

　　北京安博通科技股份有限公司

　　第二届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议于2022年4月28日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本次会议通知已于2022年4月17日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。本次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事8人，实际参加董事8人。本次会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事表决，形成决议如下：

　　1.审议通过《关于公司〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

　　2021年，公司继续围绕总体发展战略目标，面对复杂的环境和多变的市场形势，按照全年重点工作计划，公司上下团结一致，各项工作有序推进，公司发展保持良好态势。伴随国内疫情的进一步恢复，整个行业的增长性良好，在大环境下同时使公司收入增长得到进一步加快，公司发展保持良好态势。公司董事会按照有关法规和章程规定，认真履行职责，不断完善公司规范化建设，推动了公司健康、稳定的发展，公司较好的完成了全年的各项工作。

　　2021年度公司的股东大会、董事会和监事会运作规范，各位董事勤勉尽责，均能按照规定出席并表决会议。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2.审议通过《关于公司〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

　　报告期内，公司董事长代行总经理职责，带领全体经营团队继续深耕市场，为各大客户与合作伙伴提供领先的核心软件产品，不断满足客户需求，提升现有客户的粘性与满意度，并加速市场拓展与客户拓新，其忠实地履行自身职责。董事会同意通过该项工作报告。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　3.审议通过《关于公司〈2021年度董事会审计委员会履职报告〉的议案》

　　报告期内，公司审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.审议通过《关于公司〈2021年度独立董事述职报告〉的议案》

　　报告期内，公司独立董事本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，利用各自专业背景忠实履行独立董事职责，重点关注公司发展战略的实施，关注重要经营指标的稳健和财务报表的真实性、准确性，同时认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5.审议通过《关于公司〈2021年年度报告〉及摘要的议案》

　　经审核，董事会认为公司2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项。年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。董事会全体成员保证公司2021年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6.审议通过《关于公司〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7.审议通过《关于公司〈2021年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　董事会认为公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　?公司独立董事、监事会、保荐机构、会计师事务所均发表了相关意见。具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》、天风证券股份有限公司《关于北京安博通科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》及大信会计师事务所（特殊普通合伙）《北京安博通科技股份有限公司关于2021年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8.审议通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　经审议，董事会同意并通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9.审议通过《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》

　　董事会同意公司实施以2021年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，预计派发现金红利总额为1,025.88万元，占公司2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的14.14%，同时预计转增2,051.76万股，转增后公司总股本增加至7,181.16万股。

　　上述2021年度利润分配预案中现金分红及及资本公积金转增股本的数额暂按目前公司总股本5,129.40万股计算，实际派发现金红利总额将以2021年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。

　　独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　利润分配预案的具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案公告》（2022-008）。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　10.审议通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》

　　经审议，董事会同意并通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11.审议通过《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》

　　经审议，董事会同意通过《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》。独立董事对前述事项发表了事前认可意见和独立意见，关联董事回避表决。

　　具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于2022年预计日常关联交易的公告》（2022-009）。

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事钟竹、董强华回避表决。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　12.审议通过《关于2022年公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　经审议，董事会同意并通过《关于2022年公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　13.审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　董事会同意公司在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（2022-014）。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　14.审议通过《关于修订〈北京安博通科技股份有限公司章程〉的议案》

　　董事会同意鉴于公司2020年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期归属条件成就，完成归属登记后，公司股份总数发生变化，现根据实际情况对《北京安博通科技股份有限公司章程》中有关规定进行修订。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京安博通科技股份有限公司章程》。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　15.审议通过《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022年度财务审计机构的议案》

　　经审议，董事会同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年。独立董事对前述事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京安博通科技股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的公告》（2022-010）。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　16.审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度及担保的议案》

　　经审议，董事会同意公司根据业务发展需要，为确保公司完成经营计划和目标，公司及公司全资子公司拟向银行申请综合授信额度或额度展期业务，授信期限内，授信额度可循环使用。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　17. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》

　　具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京安博通科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（2022-015）。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　18. 审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2022年5月19日召开公司2022年年度股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　本公司2022年年度股东大会的会议通知详见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京安博通科技股份有限公司2022年年度股东大会会议通知》（2022-011）。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通  公告编号：2022-006

　　北京安博通科技股份有限公司

　　第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2022年4月28日14:00在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于2022年4月17日以以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京安博通科技股份有限公司章程》等文件的相关规定。

　　二、监事会会议召开情况

　　经全体监事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于公司〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

　　报告期内监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责。本年度公司监事会召开了7次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司〈2021年年度报告〉及摘要的议案》

　　公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　在监事会发表书面确认意见前，没有发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　有关具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于公司〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于公司〈2021年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　按照合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　专项报告的详细内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》（2022-007）。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　经审议，监事会同意通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》

　　监事会同意公司实施以2021年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，预计派发现金红利总额为1,025.88万元，占公司2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的14.14%，同时预计转增2,051.76万股，转增后公司总股本增加至7,181.16万股。

　　公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　利润分配方案的详细内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案公告》（2022-008）。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》

　　经审议，监事会同意通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》

　　经审议，监事会同意通过《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》。

　　具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（www.sse.com.cn）的《关于2022年预计日常关联交易的公告》（2022-009）。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　经审议，监事会同意同意公司在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（2022-014）。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　10、审议通过《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构的议案》

　　经审议，公司监事会认为大信会计师事务所(特殊普通合伙)能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，同意公司续聘其为公司2022年度财务报告与内控报告的审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会结束之日止。由董事会授权公司管理层按市场情况及服务质量确定相关费用。

　　续聘会计师事务所的详细内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于续聘2022年度审计机构的公告》（2022-010）。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司监事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-007

　　北京安博通科技股份有限公司

　　2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“安博通”）向社会公开发行人民币普通股1,279.50万股，每股发行价格为人民币56.88元。截至2019年9月3日止，公司实际已发行人民币普通股1,279.50万股，募集资金总额人民币727,779,600.00元，扣除各项发行费用人民币57,303,792.11元，实际募集资金净额人民币670,475,807.89 元。

　　上述募集资金于2019年9月3日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第27-00006号验资报告。

　　2019年使用超募资金100,000,000.00元，2020年使用募集资金4,047,687.90元，2021年使用超募资金100,000,000.00元，2021年使用募集资金92,077,521.62元。截至2021年12月31日止，公司募集资金余额为404,927,269.12元。

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，该《募集资金管理制度》于2019年经公司第三次临时股东大会审议通过。

　　根据《募集资金管理制度》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于2019年9月3日共同签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。

　　2020年7月20日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

　　2020年7月20日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

　　截至2021年12月31日止募集资金在各银行账户的存储情况如下：

　　■

　　截止至2021年12月31日止，公司使用及募集资金使用情况如下：

　　■

　　注：截至2021年12月31日止，尚有公司前期支付的其他发行费用2,186,928.81元仍未置换。本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况见“附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向北京思普崚技术有限公司增资6,311.00万元、向武汉思普崚技术有限公司增资7,663.00万元以实施募投项目，并在增资完成后子公司与公司、保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　公司暂无募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续投入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。

　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　公司超募资金为37,273.58万元。2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补充流动资金的情况。

　　2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币1亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出，公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。公司召开2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

　　截至2021年12月31日止，超募资金余额17,273.58万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一)变更募集资金投资项目情况

　　公司2021年度无变更募集资金投资项目的情况

　　（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　公司2021年度无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

　　六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：安博通《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2021年度募集资金实际存放与使用的情况。

　　七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构天风证券认为：安博通2021年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）天风证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；

　　（二）大信会计师事务所（特殊普通合伙）北京安博通科技股份有限公司关于2021年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2021-008

　　北京安博通科技股份有限公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案公告

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金股利0.20元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

　　● 公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司归属于母公司股东的净利润为72,193,715.73元；截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币105,963,007.78元。公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本51,294,000股，以此计算合计拟派发现金红利10,258,800.00元（含税）。2021年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的14.21%。

　　2、公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股。以截至2021年12月31日公司总股本51,294,000股计算，合计转增20,517,600股，转增后公司总股本增加至71,811,600股。

　　如在本议案通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司非常重视对投资者的合理投资回报，并严格按照相关法律法规要求制定利润分配政策。此次公司拟分配的现金红利总额占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一） 公司所处行业情况及特点

　　网络信息安全作为知识密集型的新兴行业，具有科技含量高、技术及产品更新升级快的特点，公司坚持核心技术原创开发，人工成本较高，为保障技术创新、人才培养的持续发展。同时，由于行业本身季节性的影响，收入主要集中在第四季度，因此从日常经营及研发投入等方面考虑，需要充足的资金保障。

　　（二）公司发展阶段及资金需求

　　公司以打造“可视化网络安全技术引领者”为愿景，以“持续创造极简并极致的网络与安全业务价值新体验”为使命，公司内部始终强调“勇敢、奋斗、开放、创新”核心价值观。公司凭借领先理念、创新能力及技术服务能力，对热点技术方向，例如零信任、数据安全、云安全等进行紧密跟踪，快速推出产品上市，抢占市场先机。同时公司需要足够的资金储备来满足公司加大研发投入力度的各方面业务需求。

　　（三）公司现金分红水平较低的原因

　　公司目前正处于快速发展的重要阶段，公司保持高研发投入，不断加强研发人才团队建设。另外公司不断丰富公司现有产品矩阵，进一步扩充安全网关与安全管理产品种类，因此需要充足的资金保障公司日常经营、研发工作及业务发展，保障公司平稳运营。

　　（四）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　2021 年末公司留存未分配利润将累积滚存至下一年度，用于公司研发投入、日常经营。公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等相关规定的要求，并结合公司所处发展阶段、经营情况、现金流等各种因素，为公司长期发展提供保障，提升公司核心竞争力，创造更多价值与投资者共享公司发展的成果，更好地维护全体股东的长远利益。

　　三、公司履行决策程序的情况

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年4月28日召开第二届董事会第十七次会议，经全体董事一致同意，审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事发表意见情况

　　经审阅公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司独立董事发表如下独立意见：

　　公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案综合考虑了行业特点、公司发展阶段等因素，符合公司的实际发展及运营情况，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，该议案已经通过了董事会审议表决，审议和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　我们一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于2022年4月28日召开第二届监事会第十四次会议，审议了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》。公司监事会认为，公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　经全体监事一致同意，会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、公司履行决策程序的情况

　　公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案结合了公司发展情况、未来的资金需求等因素，不会对公司的经营活动现金流产生不利影响，也不会影响公司正常经营和长期发展。

　　公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-009

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于2022年预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可控，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。

　　?一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》，关联董事钟竹、董强华回避表决，出席会议的非关联董事一致同意通过该议案。

　　2022年4月28日，公司监事会召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》，公司监事无需回避表决，出席本次会议的监事一致同意通过该议案。

　　公司独立董事对上述议案进行了事前认可，并发表了明确的同意意见。独立董事认为：公司2022年度预计发生的关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，符合公司及全体股东的利益，不会损害中小股东的利益，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，公司关联董事在审议该议案时应当回避表决。独立董事一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。

　　2022年4月27日公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》，全体委员一致同意通过该议案。

　　本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东钟竹、石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）、武汉光谷烽火产业投资基金合伙企业(有限合伙)回避表决。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　1.2022年度公司日常关联交易预计金额和类别的具体情况如下：

　　■

　　注：占同类业务比例计算公式的分母为公司2021年同类业务实际发生额。

　　2.2022年度预计关联担保情况如下：

　　■

　　（三）2021年度日常关联交易的预计和执行情况

　　■

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）烽火通信科技股份有限公司

　　1.基本情况

　　烽火通信科技股份有限公司成立于1999年12月25日，法定代表人鲁国庆，注册资本117098.4634万元人民币，注册地址武汉市洪山区邮科院路88号，经营范围光纤通信和相关通信技术、信息技术领域、工业互联网、物联网领域科技开发；相关高新技术产品设计、制造和销售，含光纤预制棒、光纤复合架空地线（OPGW)、光纤复合相线（OPPC）及金具和附件、电力导线、电线、电缆及相关材料和附件、通讯线缆及附件、海底光缆、海底电缆及海底通信设备的设计、制造与销售；数据中心、通信站址、工业用智能控制设施所需配套网络能源基础设施产品（含电源、高低压成套配电、蓄电池、精密温控、智能采集管理设备、智能管理软件）的规划设计、开发、生产、销售、技术服务、工程安装、维修和咨询；光纤通信网络、工业互联网、物联网设备、光模块、终端设备及相关通信信息产品、智能交互产品、通用服务器、存储产品、计算机及配套设备、云计算、大数据、虚拟化软件、应用软件、交换机、工作站软硬件产品的技术开发和产品生产、销售和售后服务；系统集成、代理销售；增值电信业务中的互联网接入服务业务及增值电信业务中的互联网接入数据中心业务；相关工程设计、施工；技术服务；自营进出口业务（进出口经营范围及商品目录按外经贸主管部门审定为限）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

　　2.关联关系

　　烽火通信科技股份有限公司通过武汉光谷烽火产业投资基金合伙企业(有限合伙)间接持有公司2.07%股份，且与武汉光谷烽火产业投资基金合伙企业(有限合伙)属同一实际控制人控制的企业，公司根据实质重于形式原则认定烽火通信科技股份有限公司为关联方。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况良好。公司将就2022年度预计发生的日常关联交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　（二）关联自然人介绍

　　本次关联交易事项所涉关联自然人为钟竹先生。钟竹先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司1,346万股股份，通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）控制公司720万股表决权；任公司董事长，合计控制公司40.28%表决权。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司与关联方2022年度的预计日常关联交易主要为向关联方烽火通信科技股份有限公司销售产品。公司与关联方之间的关联交易，遵循公平、公正、公开的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商商定，付款安排和结算方式均按公司与其他客户交易的规则要求执行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　该日常关联交易额度预计事项经股东大会审议通过后，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。

　　四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方的日常交易能充分利用关联方拥有的资源和优势为本公司生产经营服务，获取更好的效益。日常关联交易是在平等、互利的基础上进行的，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、上网公告附件

　　1、《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议的事前认可意见》；

　　2、《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议的独立意见》；

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通  公告编号：2022-010

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● ● 拟续聘的公司2022年度会计师事务所名称：

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一)机构信息

　　1、基本信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等28家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2.人员信息

　　首席合伙人为吴卫星女士。截至2021年12月31日，大信从业人员总数4262人，其中合伙人156人，注册会计师1042人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2020年上市公司年报审计客户181家（含H股），平均资产额249.51亿元，收费总额2.31亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。包含本公司在内同行业上市公司审计客户16家。

　　4、投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于2020年12月判决本所及其他中介机构和五洋建设实际控制人承担“五洋债”连带赔偿责任。截至目前，立案执行案件的案款已全部执行到位，本所已履行了案款。

　　5.独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、27人次受到监督管理措施。

　　(二)项目成员信息

　　1、项目组人员

　　拟签字项目合伙人：宋光荣

　　拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，从事独立审计工作二十余年，至今为华天控股、长丰集团、国网湖南电力、先导控股等央企、上市公司提供过年报审计、专项审计等各项专业服务。未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：张成

　　拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，至今为华天控股、湖南发展集团、浙江众成等央企、上市公司提供过年报审计、专项审计等各项专业服务。未在其他单位兼职。

　　2、质量控制复核人员

　　拟安排合伙人肖献敏担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　3.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　(三)审计收费

　　本期审计费用45万元，根据需投入的审计及工时确定。较上期审计费用不变。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对大信进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大信为公司2022年度审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　经审查，我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2021年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务。

　　因此，我们同意续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构。

　　（三）董事会意见

　　公司于2022年4月28日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022年度财务审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　（四）监事会意见

　　公司于2022年4月28日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022年度财务审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168    证券简称：安博通    公告编号：2022-011

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年5月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）

　　现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月19日14点30分

　　召开地点：北京海淀区西北旺东路十号院15号楼A301会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月19日

　　至2022年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、

　　说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2022年4月28日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。

　　2、

　　特别决议议案：12、14

　　3、

　　对中小投资者单独计票的议案：8、11、13

　　4、

　　涉及关联股东回避表决的议案：10

　　应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：钟竹、石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）、武汉光谷烽火产业投资基金合伙企业（有限合伙）。

　　5、

　　涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、

　　会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

　　（一）参加股东大会会议登记时间：2022年5月18日上午8:00～11:30，下午13:00～17:30。

　　（二） 登记地点：北京安博通科技股份有限公司证券部（北京市海淀区西北旺东路十号院15号楼A301）。

　　（三） 登记方式：

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　出席会议时需携带证明材料原件。

　　1、自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（四）参会时间：凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及所持有表决权的数量之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。

　　六、

　　其他事项

　　1、本次现场会议会期半天，出席者食宿及交通费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、会议联系方式

　　联系地址：北京市海淀区西北旺东路十号院15号楼A301

　　邮政编码：100095

　　联系电话：010-57649050

　　传 真：010-57649056

　　联 系 人：夏振富、杨帆

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　1、北京安博通科技股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京安博通科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月19日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-012

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩说明会并征集相关问题的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京安博通科技股份有限公司（以下简称公司）已于2022年4月29日发布了公司2021年年度报告。为加强与投资者的沟通交流，在上海证券交易所的支持下，公司计划于2022年5月12日下午13:00-14:30举行2021年度业绩说明会（以下简称说明会），就投资者关心的问题进行沟通交流。

　　为积极响应中国证券监督管理委员会、上海证券交易所做好中小投资者保护工作的要求，公司现就2021年度业绩说明会向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　投资者可于2022年5月11日（周三）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：xiazf@abtnetworks.com。公司将于2021年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。投资者可于2022年5月12日（周四）下午13:00登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）在线收看本次说明会。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-013

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于修订公司章程的公告

　　2022年4月28日，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第二届董事会第十七次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈北京安博通科技股份有限公司章程〉的议案》，上述议案尚需提交公司2021年年度股东大会批准。具体如下：

　　一、修改公司章程部分条款的相关情况

　　鉴于公司2020年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期归属条件成就，实际完成归属登记共计114,000股，该部分股票均为普通股，于2020年12月30日上市流通，公司股份总数变更为51,294,000股。本次归属增加股本人民币114,000.00元，公司变更后的注册资本人民币51,294,000.00元，累计实收股本人民币51,294,000.00元。现根据实际情况对《北京安博通科技股份有限公司章程》中有关规定进行修订，该章程自股东大会通过之日起生效，具体修订内容如下：

　　■

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

　　本次《公司章程》修改事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。公司董事会同意上述《公司章程》修改事项，并同意上述事项经股东大会审议通过后授权公司董事会办理相关工商变更登记备案手续。

　　上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-014

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●现金管理金额：不超过人民币30,000万元，在上述额度范围内，资金可以滚动使用；

　　●现金管理产品类型：安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品。产品期限最长不超过12个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为；

　　●现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内；

　　●履行的审议程序：公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；公司独立董事也发表了独立意见，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　一、公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的情况

　　（一）现金管理的目的

　　为提高公司资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

　　（二）资金来源

　　本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司及子公司暂时闲置的自有资金（不含募集资金），不影响公司正常经营。

　　（三）投资额度及期限

　　自本次董事会审议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

　　（四）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品，包括不限于理财产品、债券、基金、分红型保险等产品期限最长不超过12个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（五）实施方式

　　董事会授权公司董事长在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，授权自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。

　　二、对公司经营的影响

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下进行的。公司进行现金管理将严格遵守相关法律法规，确保资金投向合法合规。

　　公司利用暂时闲置的自有资金进行现金管理不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　三、现金管理受托方的情况

　　公司将选择信誉良好的优质合作金融机构作为现金管理的受托方。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择中低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）针对投资风险，拟采取措施如下

　　1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、审议程序

　　公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司使用最高不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。

　　公司独立董事一致同意本次公司使用闲置自有资金进行现金管理的事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司拟在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司使用最高不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

　　公司监事会同意本次公司使用闲置自有资金进行现金管理的事项。

　　六、上网公告附件

　　《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688168        证券简称：安博通         公告编号：2022-015

　　北京安博通科技股份有限公司

　　关于提请股东大会授权董事会以简易程序

　　向特定对象发行股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本次授权事项概述

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等相关规定，公司于2022年4月28日召开的第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止。上述议案尚需提交公司年度股东大会审议通过。

　　二、本次授权具体内容

　　本次提请股东大会授权事宜包括以下内容：

　　（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

　　授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

　　（二）本次发行证券的种类和数量

　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行股票融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。

　　（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合监管部门规定的其他法人、自然人或者其他合法投资组织等，不超过35名特定对象。控股股东将根据市场情况等情形决定是否参与本次配售。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与主承销商协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

　　发行对象存在《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。

　　（四）定价方式或者价格区间

　　1、本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。

　　本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生除权、除息事项引起股价调整情形的，则对调整前交易日的交易价格参照发行底价调整方式进行调整后的价格计算。

　　在定价基准日至发行日期间，若公司发生除权、除息事项，本次发行底价将作相应调整。

　　上述因除权、除息事项对价格调整的方式如下：

　　假设调整前发行价格为P0，每股送股或转增股本数为N，每股分红派息金额为D，调整后发行价格为P1，则：

　　（1）现金分红派息：P1=P0-D

　　（2）送股或资本公积转增股本：P1=P0/(1+N)

　　（3）两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　最终发行价格在股东大会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果与主承销商协商确定。

　　发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日起六个月内不得转让；发行对象存在《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日起十八个月内不得转让。发行对象所取得本次发行股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

　　（五）募集资金用途

　　公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

　　1、应当投资于科技创新领域的业务；

　　2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

　　3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。

　　（六）决议有效期

　　自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止。

　　（七）发行前滚存利润安排

　　本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。

　　（八）股票上市地点

　　本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　（九）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜

　　股东大会授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

　　2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

　　3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

　　4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件，并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续；

　　5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

　　6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

　　7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　8、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；

　　9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；

　　10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

　　11、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。

　　本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的披露事项议案尚待公司2021年年度股东大会审议通过。经年度股东大会授权上述事项后，董事会将根据实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京安博通科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日