第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟定2021年利润分配预案为：不进行利润分配，亦不进行公积金转增股本和其他形式的分配。本利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司主要产品为高导热石墨膜、超薄热管和超薄均热板系列产品，是近年来面世的新型材料，目前主要用于消费电子产品的散热，系消费电子组件。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”中的“C397电子元件制造”。根据中国证监会2012年颁布的《上市公司行业分类指引》，公司属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。

　　公司自设立以来一直深耕于消费电子的散热材料领域，公司自主研发、生产的高导热石墨膜、超薄热管和超薄均热板等散热材料，可应用于智能手机、平板电脑、笔记本电脑等电子产品。碳元绿建“舒适加”五恒辐射空调系统各项业务持续推进中，客户的认可度不断提高，市场销量逐步提升。宏通新材专注于传统手表和智能穿戴业务的陶瓷外观件，并不断向新的业务领域延伸。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

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　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年公司持续为vivo、oppo、三星、华为、荣耀等著名智能手机品牌提供产品和服务。报告期内，公司努力维持在消费电子散热领域的市场地位，超薄热管、超薄均热板等产品已能够稳定生产，产品良率得到不断提升，已批量生产并交付客户。控股孙公司宏通新材完成内部人员组织结构优化，运营管理能力得以提升，产品的产销量逐步上升；控股子公司碳元绿建“舒适加”五恒系统，已实现部分B2C项目的交付，另有多个B2C项目正在实施中，B2B的项目仍在有序推进。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：603133 证券简称：碳元科技   公告编号：2022-023

　　碳元科技股份有限公司

　　关于2021年度拟不进行利润分配的公告

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　　重要内容提示：

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转赠股本和其它形式的分配。

　　本次利润分配预案已经公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　一、 公司2021年度利润分配预案

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现归属于母公司的净利润-459,357,647.95元，加上年初未分配利润97,662,666.67元，扣除2020年年度利润分配0元，收回因回购限制性股票以前年度分红49,549.50元后，2021年期末可供股东分配的利润-361,645,431.78元。

　　经第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，公司拟定2021年度利润分配预案为：不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。

　　本利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、2021年度不进行利润分配的原因

　　鉴于2021年度公司实现归属于母公司的净利润为负，根据《公司章程》的有关规定，基于考虑公司目前的实际经营情况，为保障公司未来发展的现金需要，增强公司抵御风险的能力，经公司董事会审慎研究讨论，拟定2021年度利润分配预案如下：不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。

　　三、 独立董事的独立意见

　　公司拟定的2021年度利润分配预案符合《公司法》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，并且充分考虑了公司实际经营业绩状况、未来经营资金需求等各项因素，符合公司经营现状，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次利润分配预案，同意将上述利润分配预案事项提交公司股东大会审议。

　　四、 监事会的意见

　　公司拟定的公司2021年度利润分配预案符合公司实际情况，有利于公司持续、稳定、健康发展，符合《公司章程》及相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司2021年度利润分配预案并提交股东大会审议。

　　五、 相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133  证券简称：碳元科技   公告编号：2022-024

　　碳元科技股份有限公司

　　关于2022年度预计日常性关联交易的公告

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　　重要内容提示：

　　公司2022年度预计日常性关联交易经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，关联董事回避了表决；

　　公司与关联方按照公平、公正、公开的原则进行业务往来，不会损害公司股东的利益和影响公司的独立性；

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2022年4月27日，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司2022年度预计日常性关联交易的公告》。关联董事徐世中对前述议案回避表决，其他参与表决的非关联董事全部同意。

　　公司独立董事袁秀国、恽建定、李景涛对本次关联交易内容进行了事前审阅，并同意将该事项提交公司第三届董事会第二十次会议审议。公司独立董事在第三届董事会第二十次会议对该事项进行了审核，认为：公司2022年度预计日常关联交易为公司日常经营活动所需，遵循了公平、公正、公开原则，定价公允，未损害公司及非关联股东利益，也未影响公司的独立性。公司董事会审议该项预计关联交易时关联董事回避了表决，董事会的审议程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，相关决议合法、有效。因此，我们同意公司2022年度预计日常性关联交易事项。

　　（二）2021年度日常性关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

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　　以上数据存在单项差异较大的情况，主要是公司根据市场和自身的情况，结合生产经营进行的调整所致

　　（三）2022年度日常性关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

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　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）常州世竟液态金属有限公司（以下简称“世竟金属”）

　　统一社会信用代码：91320412314116057E

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住所：武进国家高新技术产业开发区武宜南路377号创新园区14#厂房

　　法定代表人：徐世中

　　注册资本：3587.7223万元人民币

　　成立日期：2014年10月23日

　　营业期限：2014年10月23日至2034年10月22日

　　经营范围：液态金属的研发及技术服务、技术咨询、技术转让；液态金属制品的制造、加工（危化品、放射性金属除外）；五金精密件及其零配件、精密模具的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）分别持有世竟金属55.16%和5.57%的股份。公司控股股东、实际控制人徐世中持有常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）各90%的股份，徐世中之妻陈福林持有常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）各10%的股份。因此，世竟金属为公司关联方。

　　（二）常州云未电子商务有限公司（以下简称“云未电子”）

　　统一社会信用代码：91320412MA1PBY5C4Q

　　类型：有限责任公司（自然人独资）

　　住所：常州西太湖科技产业园禾香路123号

　　法定代表人：徐世中

　　注册资本：100万元人民币

　　成立日期：2017年07月06日

　　营业期限：2017年07月06日至无固定期限

　　经营范围：以电子商务的方式从事电子产品、五金产品、家用电器、机械设备、文化用品、体育用品的销售；从事网络技术、计算机技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。日用口罩（非医用）销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司控股股东、实际控制人徐世中持有云未电子100%的股权。因此，云未电子为公司关联方。

　　（三）常州重道投资管理有限公司（以下简称“重道投资”）

　　统一社会信用代码：91320412MA1MAFK36U

　　类型：有限责任公司

　　住所：常州西太湖科技产业园兰香路8号

　　法定代表人：朱秀娟

　　注册资本：210万元人民币

　　成立日期：2015年10月27日

　　营业期限：2015年10月27日至2075年10月26日

　　经营范围：投资咨询（除金融、证券、期货）（企业不得从事金融、类金融业务）、基金管理，股权投资，创业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司控股股东、实际控制人徐世中持有重道投资4.76%的股份，且担任该公司的执行董事，故重道投资为公司关联方。

　　（四）常州世竟非平衡合金有限公司

　　统一社会信用代码：91320412MA224P088U

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：常州市武进经济开发区兰香路7号2号厂房1楼

　　法定代表人：徐世中

　　注册资本：2000万元人民币

　　成立日期：2020年8月4日

　　营业期限：2020年8月4日至无固定期限

　　经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　一般项目：有色金属合金制造；有色金属合金销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；武进产品制造；武进产品批发；五金产品零售；五金产品研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　世竟金属持有世竟非平衡合金100%的股权，世竟金属与公司的关联关系请参见上文。因此世竟非平衡合金为公司的关联方。

　　（五）常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“瀚远投资”）

　　统一社会信用代码：91320400314073712C

　　类型：有限合伙企业

　　住所：常州市常武中路18号常州科教城创研港1C#楼1层109

　　执行事务合伙人：陈福林

　　注册资本：1000万元人民币

　　成立日期：2014年10月20日

　　营业期限：2014年10月20日至2034年10月17日

　　经营范围：实业投资（不得从事金融、类金融服务，依法需取得许可和备案的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司控股股东、实际控制人徐世中先生持有瀚远投资90%的股权，徐世中之妻陈福林持有瀚远投资10%的股权，故瀚远投资为关联方。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策

　　公司及子公司与相关关联方2022年度的预计关联交易主要为向关联人购买产品及服务以及关联租赁业务。上述各项日常关联交易定价将秉承公正、公平、公开的原则，以市场公开、公允价格为基础，由双方协商确定交易价格。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　公司与关联方的日常关联交易是为满足公司业务发展及生产经营的需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与关联方之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，对公司本期及未来财务状况、经营成果无负面影响，亦不影响公司的独立性。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133  证券简称：碳元科技   公告编号：2022-025

　　碳元科技股份有限公司

　　关于向银行申请综合授信额度的公告

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　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》。

　　为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际情况，公司拟向中国建设银行股份有限公司常州武进支行申请不超过人民币15,000万元的综合授信额度。授权期限自本次董事会审议通过之日起一年。

　　以上授信额度主要担保方式为信用担保，追加抵押担保，融资方式包括但不限于贷款、银行保函、备用信用证、贸易信用证、贴现、透支、承兑汇票、应收账款融资、应付账款融资、进口融资、出口融资、结算前风险等。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，上述事项尚需提交公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133  证券简称：碳元科技  公告编号：2022-026

　　碳元科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

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　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）于2021年4月27日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。现将具体事项公告如下：

　　一、使用闲置自有资金进行现金管理概况

　　（一）现金管理的目的

　　为提高暂时闲置自有资金使用效率，在确保不影响公司及子公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品或金融产品，以增加公司收益。

　　（二）现金管理的额度

　　公司拟使用不超过人民币1亿元闲置自有资金进行现金管理，该额度在投资期限内可滚动使用。

　　（三）现金管理投资的产品品种：公司可使用闲置自有资金购买保本型、低风险的理财产品、信托产品、资产管理计划、国债逆回购等金融产品。公司不得购买投资方向为股票及其衍生产品等高风险标的的委托理财产品。

　　（四）现金管理的期限

　　自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

　　（五）实施方式

　　公司董事会拟提请股东大会授权管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定履行信息披露义务。

　　二、风险控制措施

　　（一）在确保不影响公司及子公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，对理财产品和金融产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，选择合适的理财产品或金融产品。

　　（二）公司财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　（三）独立董事、监事会有权对公司投资理财产品和金融产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司的影响

　　公司使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金的正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高公司自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　四、董事会审议程序

　　2022年4月27日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　表决结果为：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司在不影响公司日常经营、并能有效控制风险的前提下，使用闲置自有资金购买保本型、低风险的理财产品、信托产品、资产管理计划、国债逆回购等金融产品，有利于提高资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益。公司董事会审议该事项的程序符合相关规定，该事项也不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意该项议案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用累计金额不超过人民币1亿元闲置自有资金进行现金管理，购买保本型、低风险的理财产品、信托产品、资产管理计划、国债逆回购等金融产品。公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，为公司和股东带来更多投资回报，符合公司和全体股东利益。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：603133          证券简称：碳元科技         公告编号：2022-027

　　碳元科技股份有限公司

　　关于2021年度计提资产减值准备的

　　公告

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　　2022年4月27日，碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为了客观、准确和公允地反映公司的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及其他相关法规的规定，对公司截至2021年12月31日的各项资产进行分析，同时在清查、评估的基础上，对存在减值迹象资产进行测试可收回金额或变现净低于账面价值的资产计提了相应的减值准备。

　　经测算，本年度对公司存在减值迹象的部分应收账款、应收票据、其他应收款、存货、固定资产、无形资产和商誉计提减值准备人民币24,800.48万元。公司对子公司海程光电科技有限公司（以下简称“海程光电”）长期股权投资计提减值准备46,493.78万元，海程光电对控股子公司深圳市宏通新材料有限公司（以下简称“宏通新材”）长期股权投资计提减值准备6,000万元。相关情况如下：

　　■

　　2021 年度计提减值主要项目情况如下：

　　1、应收款项、应收票据、其他应收款坏账准备

　　公司以组合的方式对以摊余成本计量的金融资产的预期信用损失进行估计。

　　经测试，2021年公司转回计提应收款项信用减值损失152.45万元。主要是由于期末应收款项余额相比期初减小，公司按照相当于整个存续期内对预期信用损失进行测算，转回相应坏账准备。

　　2、存货跌价准备