一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议，董事、监事、高级管理人员无异议声明。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）主要业务和产品

　　公司经营范围为稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品经营及贸易；稀土技术研发及咨询服务；新材料的研发及生产销售；矿业投资；矿产品加工、综合利用及贸易。

　　公司目前主要从事稀土氧化物等产品的生产运营，以及稀土技术研发、咨询服务。通过外购稀土原料等方式进行分离加工，主导产品包括高纯的单一稀土氧化物及稀土富集物等。公司产品凭借优越的性能，广泛应用于磁性材料、发光材料、催化材料、晶体材料以及高端电子元器件等领域。

　　（二）主要经营模式

　　公司持续推动实施技术创新与客户需求相结合的、定制化供给的差异化竞争策略，依据国家主管部门下达的生产总量控制计划，综合当期市场情况与所属分离企业技术优势等因素，合法合规指导分离企业开展生产，保证不超计划生产。公司统筹协调原料采购与产品销售，各所属分离企业根据公司整体要求开展具体采购、生产与销售等业务。

　　（三）报告期内进行的矿产勘探活动情况

　　公司通过华泰鑫拓参股华夏纪元持有圣功寨稀土矿探矿权和肥田稀土矿探矿权的42%股权。目前，圣功寨稀土矿探矿权和肥田稀土矿探矿权办理探转采的相关工作正在推动中，报告期内未进行矿产勘探活动。为提高探转采工作效率，公司正优先开展圣功寨稀土矿探转采办理工作。现阶段，圣功寨稀土矿开发利用方案已通过自然资源部组织的评审，并已完成网上公示。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　为进一步深化国有企业改革，优化资源配置，推动专业化整合工作，经国务院国资委研究并报国务院批准，同意新设中国稀土集团，并将中铝集团持有的中国稀有稀土的股权，中国五矿所属企业持有的五矿稀土、五矿稀土集团的股权，以及赣州稀土及所属企业持有的南方稀土集团、赣州稀有金属交易所、中蓝稀土的股权整体划转至中国稀土集团。本次划转完成后，中国稀土集团直接持有五矿稀土157,924,751股股份（占上市公司总股本的16.10%），并通过全资子公司五矿稀土集团持有五矿稀土235,228,660股股份（占上市公司总股本的23.98%），合计持有五矿稀土393,153,411股股份（占上市公司总股本的40.08%）。五矿稀土控股股东仍为五矿稀土集团，实际控制人由中国五矿变更为中国稀土集团；最终实际控制人仍为国务院国资委。

　　关于实际控制人拟参与战略性重组事宜的具体内容请见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于实际控制人拟参与战略性重组的提示性公告》（公告编号：2021-034）、《关于实际控制人拟参与战略性重组的进展公告》（公告编号：2021-040）、《关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份无偿划转暨股东权益变动的提示性公告》（2022-001）、《简式权益变动报告书》、《五矿稀土股份有限公司收购报告书》等公告。目前，上述无偿划转事项正在办理股份过户手续，相关工作正在进一步推进中。

　　董事长：刘雷云

　　五矿稀土股份有限公司

　　二〇二二年四月二十八日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-011

　　五矿稀土股份有限公司

　　第八届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年4月18日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十五次会议的通知。会议于2022年4月28日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事6人，实际参与表决董事6人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式通过如下决议：

　　一、审议《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议《关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议《〈关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险持续评估报告〉的议案》

　　公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、审议《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议《关于召开2021年年度股东大会的议案》

　　公司董事会同意于2022年5月25日召开公司2021年年度股东大会。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上第二、三、四、五、七项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事栾政明先生和胡燕女士、原独立董事李星国先生分别向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二二年四月二十八日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-015

　　五矿稀土股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十五次会议决定召开2021年年度股东大会，现将有关事宜通知如下：

　　一、召开会议的基本情况：

　　1、会议届次：2021年年度股东大会

　　2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

　　3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、召开时间：

　　现场会议召开时间：2022年5月25日（星期三）14:50。

　　网络投票时间：2022年5月25日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月25日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月25日9:15～15:00期间的任意时间。

　　5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

　　6、会议的股权登记日：2022年5月18日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）于股权登记日2022年5月18日（星期三）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、召开地点：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　二、会议审议事项

　　1、提案

　　■

　　以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第十二次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司2021年年度股东大会资料》等。

　　2、其他内容

　　听取公司独立董事2021年度述职报告。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　（2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。

　　（4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。

　　2、登记时间

　　2022年5月20日8:30～11:30，13:00～17:00

　　3、登记地点

　　江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　4、会议联系方式

　　联系人：李梦祺、廖江萍

　　联系电话：0797-8398390

　　传真：0797-8398385

　　地址：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　邮编：341000

　　5、会议费用

　　会期预定半天，费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　五、备查文件

　　提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十五次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二二年四月二十八日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月25日的交易时间，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月25日（现场股东大会召开当日）9：15，结束时间为2022年5月25日（现场股东大会结束当日）15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2021年年度股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：              委托人股东账户：

　　持有上市公司股份的性质：

　　受托人签名（盖章）：         受托人身份证号码：

　　委托日期：      年   月   日

　　■

　　填写说明：

　　1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

　　2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票。

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-016

　　五矿稀土股份有限公司

　　第八届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年4月18日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会第十二次会议的通知，会议于2022年4月28日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

　　一、审议《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，同意《公司2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上第一、二、三、四、六项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司监事会

　　二○二二年四月二十八日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-012

　　五矿稀土股份有限公司

　　关于2021年度拟不进行利润分配的专项说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。具体情况如下：

　　一、2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的内容

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为195,406,410.40元，母公司2021年度实现净利润为33,814,269.09元，母公司2021年度未分配利润累计为61,123,609.26元。

　　公司董事会综合考虑公司经营发展实际，提出2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案：2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本,未分配利润结转下一年度。本利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、2021年度不进行利润分配的原因

　　截至2021年12月31日，母公司可供分配利润仅61,123,609.26元，考虑到可分配基数较小，同时公司所处稀土行业正处于绿色发展转型、专业化整合有序推进的有利时机，公司在保障生产经营稳定运行的同时，积极契合产业发展与市场机遇，需要较好的流动资金以便更好落实相关策略。结合当前实际情况，同时更好地维护全体股东利益，故公司2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　三、公司未分配利润的用途及使用计划

　　公司留存未分配利润将主要用于支持公司各项业务的经营发展以及流动资金需求，保障公司正常生产经营和稳定发展，公司的未分配利润结转至以后年度分配。

　　四、监事会意见

　　公司监事会认为公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司目前实际情况，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司现阶段的经营状况、资金需求及未来发展等因素，符合公司的实际情况，有利于维护股东的长远利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，具备合法性、合规性及合理性。董事会审议该议案的程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，同意提请股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十五次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第八届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

　　特此说明。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二二年四月二十八日