证券代码：688289           证券简称：圣湘生物    公告编号：2022-037

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告

　　关于本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）于2022年4月28日召开公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有资金支付募投项目所需的部分款项，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，并明确了上述等额置换的具体操作流程规范。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1580号），本公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股40,000,000股。每股发行价格为人民币50.48元，募集资金总额为人民币2,019,200,000.00元，上述募集资金总额扣除发行费用合计人民币149,930,188.68元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,869,269,811.32元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于2020年8月25日出具了《验资报告》（众环验字（2020）110009号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

　　公司募投项目支出含工资、社会保险、公积金等薪酬费用，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的规定及相关银行的操作要求，员工薪酬支付、个税及社保代扣不能通过募集资金专户直接支付，应通过企业基本存款账户或指定账户直接办理。若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬，会出现公司通过不同账户支付人员薪酬的情况。为提高运营管理效率，公司拟根据实际需要在募投项目实施期间以自有资金先行垫付上述相关支出。

　　为确保募投项目款项及时支付，保障募投项目的顺利推进，公司根据实际情况先以自有资金支付募投项目相关款项，后续按季度统计归集以自有资金支付的募投项目款项金额，每季度结束后的次月从募集资金专户支取相应款项等额置换公司自有资金已支付的款项。

　　四、使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的具体操作流程

　　1、公司财务部门根据募投项目的实施情况，按季度编制以自有资金支付募投项目款项的汇总表，由财务总监复核，总经理进行审批。

　　2、按季度将以自有资金支付募投项目的款项编制成置换申请单，由募集资金专户监管银行将以自有资金支付募投项目的款项从募集资金专户等额划转至公司基本存款账户。

　　3、保荐机构和保荐代表人对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的情况进行持续监督，可以定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式行使监管权，公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐机构的核查与问询。

　　五、对公司的影响

　　公司根据募投项目实施的具体情况，使用自有资金支付募投项目所需部分款项并以募集资金等额置换，有利于提高运营管理效率，符合公司及股东的利益,不会影响公司募投项目的正常开展，不存在改变或变相改变募集资金投向及损害公司和股东利益的情形。

　　六、专项意见说明

　　（一） 独立董事意见

　　经审查，公司独立董事认为：公司本次申请以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，履行了必要的审批程序，并制定了相应的操作流程,有利于提高募集资金使用效率，符合公司、股东和广大投资者的利益，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司本次以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项。

　　（二） 监事会意见

　　经审核，公司监事会认为：公司本次申请以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益，相关审议表决程序合法、合规。同意公司本次申请以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构审阅了公司以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项相关的董事会资料、监事会资料、独立董事意见，对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项进行了核查。

　　经核查，保荐机构认为：公司本次以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见。公司以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项，不影响公司募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情形。

　　综上所述，保荐机构对公司以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项无异议。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物    公告编号：2022-038

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）于2022年4月28日召开公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金39,000.00万元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构西部证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，该事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1580号），本公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股40,000,000股。每股发行价格为人民币50.48元，募集资金总额为人民币2,019,200,000.00元，上述募集资金总额扣除发行费用合计人民币149,930,188.68元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,869,269,811.32元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于2020年8月25日出具了《验资报告》（众环验字（2020）110009号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、本次使用部分超募资金永久补充流动资金计划

　　在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，同时本着股东利益最大化的原则，公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，拟使用超募资金39,000.00万元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。

　　本次使用部分超募资金永久补充流动资金计人民币39,000.00万元，占超募资金总额（131,268.98万元）的29.71%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　三、对公司日常经营的影响及承诺

　　本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次补充流动资金旨在满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。

　　公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　四、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有助于满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　综上，公司独立董事同意公司本次使用部分超募资金39,000万元用于永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有助于满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。该事项履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。

　　综上，公司监事会同意本次使用部分超募资金39,000.00万元用于永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司使用部分超募资金永久补充流动资金己经公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，该事宜尚需公司股东大会审议通过，符合相关法律法规的规定。公司使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　综上所述，保荐机构对公司上述使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物    公告编号：2022-039

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　第一届监事会2022年第三次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第一届监事会2022年第三次临时会议，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席谭寤女士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致通过如下议案：

　　1. 审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》

　　内容：在不影响募投项目正常进行的前提下，公司拟在募集资金投资项目实施期间，使用自有资金支付募投项目所需的部分款项，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，并明确了上述等额置换的具体操作流程规范。

　　经审核，公司监事会认为：公司本次申请以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益，相关审议表决程序合法、合规。同意公司本次申请以自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2. 审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　内容：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有助于满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。该事项履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。

　　同意本次使用部分超募资金39,000.00万元用于永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3. 审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　内容：公司2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案如下：

　　1、公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至2022年4月28日，公司总股本为400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计拟派发现金红利147,234,220.50元（含税）。

　　2、公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东以资本公积每10股转增4.8股。截至2022年4月28日，公司总股本400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计转增股本188,459,803股，本次转增后，公司总股本增加至588,459,803股（具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准）。

　　公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑了公司的可持续发展和资金需求，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于公司持续稳定发展，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。公司监事会同意本次利润分配及资本公积转增股本方案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688289   证券简称：圣湘生物    公告编号：2022-040

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于2021年年度股东大会取消部分提案并增加临时提案的公告

　　■

　　一、 股东大会有关情况

　　1. 股东大会的类型和届次：

　　2021年年度股东大会

　　2. 股东大会召开日期：2022年5月9日

　　3. 股东大会股权登记日：

　　■

　　二、 取消部分提案并增加临时提案的情况说明

　　（一）增加临时提案的情况说明

　　1. 提案人：戴立忠

　　2. 提案程序说明

　　公司已于2022年4月19日公告了股东大会召开通知，单独持有32.02%股份的股东戴立忠，在2022年4月28日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》有关规定，现予以公告。

　　3. 临时提案的具体内容

　　（一）《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　戴立忠先生提议将公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议审议通过的《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》提交公司2021年年度股东大会审议。

　　在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，同时本着股东利益最大化的原则，公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，拟使用超募资金39,000.00万元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。

　　本次使用部分超募资金永久补充流动资金计人民币39,000.00万元，占超募资金总额（131,268.98万元）的29.71%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，保荐机构对本议案发表了同意的核查意见。本议案为普通决议议案，为非累积投票议案，需对中小投资者单独计票。

　　（二）《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　戴立忠先生提议将《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》提交公司2021年年度股东大会审议，该议案已经公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议审议通过。

　　公司2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案如下：

　　1、公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至2022年4月28日，公司总股本为400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计拟派发现金红利147,234,220.50元（含税）。

　　2、公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东以资本公积每10股转增4.8股。截至2022年4月28日，公司总股本400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计转增股本188,459,803股，本次转增后，公司总股本增加至588,459,803股（具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，本议案为普通决议议案，为非累积投票议案，需对中小投资者单独计票。

　　（二）取消议案的情况说明

　　1、取消议案的名称

　　■

　　2、取消议案原因

　　由于上述议案2内容已被公司第一届董事会2022年第四次临时会议及第一届监事会2022年第三次临时会议审议通过的《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》代替，为避免歧义导致股东误解，公司董事会作为股东大会召集人，决定取消上述议案。

　　三、 除了上述取消并增加临时提案外，于2022年4月19日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、 取消并增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　（一） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期、时间：2022年5月9日14点30分

　　召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司

　　（二） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票开始时间：2022年5月9日

　　网络投票结束时间：2022年5月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（三） 股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　（四） 股东大会议案和投票股东类型

　　■

　　此外，本次会议还将听取《圣湘生物科技股份有限公司2021年度独立董事述职情况报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1、3-8已经公司2022年4月18日召开的第一届董事会2022年第三次会议和第一届监事会2022年第二次会议审议通过。相关议案内容详见公司于2022年4月19日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告和文件。

　　议案2、9已经公司2022年4月28日召开的第一届董事会2022年第四次临时会议和第一届监事会2022年第三次临时会议审议通过。相关议案内容详见公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告和文件。

　　2、 特别决议议案：8

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：2、4、5、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　圣湘生物科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月9日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688289          证券简称：圣湘生物         公告编号：2022-041

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第一届董事会2022年第三次会议和第一届监事会2022年第二次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2021年度利润分配预案》，拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至2022年4月18日，公司总股本为400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数4,791,299股，以此计算合计拟派发现金红利148,203,262.88元（含税）。2021年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　●近日，公司收到股东戴立忠先生（持有公司股份32.02%）的提议函，向公司董事会提议在2021年年度股东大会中增加临时提案《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司第一届董事会2022年第四次临时会议审议通过了该议案。公司2021年度利润分配及资本公司转增股本方案如下：公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至2022年4月28日，公司总股本为400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计拟派发现金红利147,234,220.50元（含税）。同时，公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东以资本公积每10股转增4.8股。截至2022年4月28日，公司总股本400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计转增股本188,459,803股，本次转增后，公司总股本增加至588,459,803股（具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准）。

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利3.75元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4.8股。

　　●本次利润分配及资本公积转增股本以公司实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用账户中股份的基数发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额。

　　●本年度现金分红比例低于30%，主要出于对目前公司所处的行业特点及发展阶段并结合目前经营状况及未来资金需求的综合考虑。为推动公司各项战略规划落地，保证公司持续、稳定、健康发展，公司提出此2021年度利润分配及资本公积转增股本方案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定发展的需求。

　　一、利润分配及资本公积转增股本方案的具体内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为2,242,696,395.58元，截至2021年12月31日，公司资本公积为2,065,457,069.59元，母公司可供分配利润为3,780,104,914.61元。

　　2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案如下：

　　1、公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至2022年4月28日，公司总股本为400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计拟派发现金红利147,234,220.50元（含税）。

　　2、公司拟以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东以资本公积每10股转增4.8股。截至2022年4月28日，公司总股本400,000,000股，扣除回购专用证券账户中股份数7,375,412股，以此计算合计转增股本188,459,803股，本次转增后，公司总股本增加至588,459,803股（具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准）。

　　依据公司2021年第三次临时股东大会决议，公司已于2021年12月向全体股东每10股派发2021年前三季度红利7.5元（含税）。扣除回购专用证券账户中股份数920,000股，实际参与分配的股本数为399,080,000股，派发现金红利总额299,310,000元（含税）。

　　为建立完善公司长效激励机制，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购，截至2021年12月31日，回购已支付的资金总额为人民币199,983,820.97元。根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。

　　综上所述，本年度累计现金分红646,528,041.47元，占2021年度归属于上市公司股东的净利润的比例为28.83%。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用账户中股份的基数发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配及资本公司转增股本方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为2,242,696,395.58元，截至2021年12月31日，母公司可供分配利润为3,780,104,914.61元。本年度公司拟分配的现金红利总额为646,528,041.47元，占2021年度归属于上市公司股东的净利润的比例为28.83%，低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　根据《上市公司行业分类指引》，公司属医药制造业（分类代码 C27）；根据《国民经济行业分类》，属医药制造业中的医疗仪器设备及器械制造行业（分类代码 C358）。公司目前主要产品属于《体外诊断试剂注册管理办法》规定的体外诊断试剂。血筛产品属于医药制造业中的生物药品制造（C2761）。公司属于典型的技术密集型行业，核心技术壁垒高、生产工艺流程复杂、技术掌握和革新难度大。公司目前主要产品属于《体外诊断试剂注册管理办法》规定的体外诊断试剂。体外诊断是现代检验医学和精准医学发展的重要组成部分，临床应用贯穿了疾病预防、风险评估，疾病诊断、治疗方案选择、疗效评价等疾病诊疗的全过程，为医生提供大量有用的临床诊断信息，越来越成为人类疾病诊断、治疗的重要组成部分。随着人们对于疾病的风险预测、健康管理、慢病管理等领域都有了更高的要求，体外诊断也受到越来越多的关注，尤其是作为精准医学发展的核心，分子诊断和POCT成为行业增长最快的两大细分领域。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司是以自主创新基因技术为核心，集诊断试剂、仪器、第三方医学检验服务为一体的体外诊断整体解决方案提供商。公司秉承“普惠基因科技，造福人类健康”的企业使命，制定“深耕湖南百亿市场、领先全国千亿市场、开拓国际万亿市场”的“百千万”战略部署，将打造成为国际行业龙头作为公司总体战略目标。立足于已建立的技术平台和技术优势，以“创新+服务”双轮驱动打造圣湘基业长青的力量之源，构建分子诊断应用普适化、全场景化新生态，推动基因科技成为服务人类健康的中坚力量。

　　报告期内，公司持续充分发挥“圣湘方案”系统性、全场景化的整体解决方案优势，从传统的分子诊断行业龙头迈进体外诊断多业务领域综合发展的平台型公司的新征程，持续把握全球体外诊断市场机会。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　公司2021年度实现营业收入4,514,539,266.46元，归属于上市公司股东的净利润为2,242,696,395.58元。现阶段，公司正处于快速成长及战略布局重要发展阶段，在研发投入、产能建设、营销布局、国际化开拓、产业链延伸等方面进行了系统性的长远规划，存在较大的资金需求。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　鉴于目前公司所处的行业特点及发展阶段，结合目前经营状况及未来资金需求，为推动公司各项战略规划落地，保证公司持续、稳定、健康发展，公司提出此2021年度利润分配及资本公积转增股本方案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定发展的需求。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、国际化战略布局、人才团队建设、平台型企业打造、产业链延伸、与公司主营业务相关的项目建设等战略规划项目，有利于推动公司中长期发展战略规划的顺利实施，保障健康可持续发展。

　　公司将一如既往地重视投资者权益保护工作，严格按照相关法律法规和监管部门的要求，并综合考虑与利润分配相关的各种因素影响，致力于保持利润分配的连续性和稳定性，坚守科创属性与价值创造，给投资者带来长期稳健的回报。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月28日召开第一届董事会2022年第四次临时会议，会议以全票通过了《圣湘生物科技股份有限公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案综合考虑了公司整体战略布局及资金需求情况，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，实施该方案有利于公司实现持续稳定发展，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。我们同意将该利润分配及资本公积转增股本方案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月28日召开第一届监事会2022年第三次临时会议，以全票通过《圣湘生物科技股份有限公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案》。监事会认为，公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑了公司的可持续发展和资金需求，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于公司持续稳定发展，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。公司监事会同意本次利润分配及资本公积转增股本方案，并同意提交公司股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）本次利润分配及资本公积转增股本方案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物    公告编号：2022-042

　　圣湘生物科技股份有限公司关于

　　持股5%以上股东、董事回购公司股份

　　的补充说明公告

　　重要内容提示：

　　●圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）持股5%以上股东、董事朱锦伟先生拟自2022年5月27日起至2022年12月30日前，通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）回购公司股份5,800,000股。

　　●本次回购计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致回购计划无法实施的风险。

　　一、回购事项的具体情况

　　公司于2021年11月6日披露了《圣湘生物科技股份有限公司持股5%以上股东、董事集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-078），朱锦伟先生拟通过集中竞价交易的方式减持其所持有的圣湘生物股份不超过2,500,000股。

　　在前述减持计划期间，朱锦伟先生通过集中竞价的方式减持公司股份1,200,000股，同时其通过大宗交易的方式减持公司股份4,600,000股，合计减持5,800,000股，现持有公司股份28,228,493股，占公司总股本的7.06%。具体内容详见公司于2021年11月30日、2021年12月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《圣湘生物科技股份有限公司关于持股5%以上股东减持达到1%的提示性公告》（公告编号：2021-087）、《圣湘生物科技股份有限公司关于持股5%以上股东减持的提示性公告》（公告编号：2021-094）。

　　由于朱锦伟先生在前述减持公司股份期间存在违反《圣湘生物首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中关于减持说明的承诺事项，现其通过集中竞价交易方式减持公司股份的计划已主动终止。具体内容详见公司于2022年2月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《圣湘生物科技股份有限公司5%以上股东终止减持股份计划暨减持股份结果公告》（公告编号：2022-009）。

　　朱锦伟先生对本次减持过程因疏忽导致的失误进行深刻的反省，就本次行为给公司及市场造成的不良影响表示诚挚的歉意，为进一步降低误操作带来的不良影响，积极采取补救措施，朱锦伟先生拟自2022年5月27日起至2022年12月30日前，通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）以自有资金回购前述已减持公司股份合计5,800,000股，将股权还原至减持前状态。同时，朱锦伟先生承诺，将因回购前述股权产生的收益全部上缴公司。

　　二、其他说明

　　本次回购计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致回购计划无法实施的风险。如回购计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。

　　在实施回购计划的过程中，朱锦伟先生将遵守中国证监会以及上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。

　　公司将依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次回购计划进展情况，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2022年4月29日