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　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：宗润福  主管会计工作负责人：张新超会计机构负责人：张新超

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,782,254.66元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：宗润福主管会计工作负责人：张新超会计机构负责人：张新超

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：宗润福主管会计工作负责人：张新超会计机构负责人：张新超

　　母公司资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:沈阳芯源微电子设备股份有限公司?

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：宗润福主管会计工作负责人：张新超会计机构负责人：张新超

　　母公司利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：宗润福主管会计工作负责人：张新超会计机构负责人：张新超

　　母公司现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：宗润福主管会计工作负责人：张新超会计机构负责人：张新超

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　特此公告

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：688037证券简称：芯源微公告编号：2022-033

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　第二届董事会第二次会议决议公告

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　　一、董事会会议召开情况

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届董事会第二次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2022年4月22日送达全体董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由董事长宗润福先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于公司〈2022年第一季度报告〉的议案》

　　经审核，董事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司严格按照上市公司相关财务制度规范运作，2022年第一季度报告真实、客观、全面地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于设立公司2021年度向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》

　　为规范公司2021年度向特定对象发行股票募集资金的使用与管理，公司董事会将设立本次公开发行的募集资金专用账户，专户专储、专款专用，并授权公司董事长办理本次设立募集资金专用账户、签署募集资金监管协议等相关事宜。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　鉴于公司2021年年度权益分派已实施完成，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》以及公司2020年第一次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对限制性股票的授予价格（含预留）作出调整，2020年、2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予价格（含预留）由39.8元/股调整为39.5元/股。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。

　　董事宗润福、陈兴隆为2021年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董事，已对本议案回避表决。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：公司《2021年限制性股票激励计划》首次授予的36名激励对象中：35名激励对象考核评价结果为“良好”或“优秀”，本期个人层面归属比例为100%；1名激励对象考核评价结果为“合格”，本期个人层面归属比例为80%，公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票300股。独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。

　　董事宗润福、陈兴隆为2021年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董事，已对本议案回避表决。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为6.75万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的9名激励对象办理归属相关事宜。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-036）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为19.47万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的36名激励对象办理归属相关事宜。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-037）。

　　董事宗润福、陈兴隆为2021年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董事，已对本议案回避表决。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688037证券简称：芯源微公告编号：2022-034

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司

　　第二届监事会第二次会议决议公告

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　　一、监事会会议召开情况

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2022年4月22日送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人，会议由监事会主席梁倩倩女士主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下：