第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2 公司全体董事出席董事会会议。

　　3 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据国家有关法规及公司章程规定，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并报表营业总收入为98.02亿元，归属于上市公司股东的净利润为-29.37亿元，母公司未分配利润为-52.86亿元。由于公司2021年度出现亏损，且公司2021年底未分配利润为负值，为此公司2021年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　根据中电联发布的数据，2021年，全国全口径发电量83,768亿千瓦时，同比增长9.8％。其中煤电50,270亿千瓦时，同比增长8.6％：风电和并网太阳能发电量分别为6,556亿千瓦时和3,270亿千瓦时，同比分别增长40.5％和25.2％。2021年，全国6,000千瓦及以上电厂发电设备平均利用小时数为3,817小时，同比增加60小时，其中，燃煤发电4,586小时，同比增加263小时。

　　2021 年，全球能源供应紧张，境内外煤炭市场供需形势偏紧，煤价大幅上涨。进入四季度国家相关主管部门多措并举保供稳价，释放优质保供产能，确保迎峰度冬能源安全。2021 年 10 月

　　15 日，国家发改委印发《关于进一步深化燃煤发电上网电价市场化改革的通知》，燃煤发电电量

　　原则上全部进入电力市场，燃煤发电市场交易电价上下浮动范围原则上扩大为不超过 20%，高耗

　　能企业市场交易电价不受上浮 20%限制，取消工商业目录销售电价，推动工商业用户全部进入电

　　力市场。尽管如此，全年 CECI 5500 大卡动力煤指数均价为 1,044 元/吨，同比大幅上涨 81.3%。

　　2021 年，因电煤价格上涨导致全国煤电企业电煤采购成本大幅增加，对煤电企业形成了巨大冲击。

　　2022 年 1 月 18 日，国家发改委、国家能源局联合印发《关于加快建设全国统一电力市场体系的指导意见》，要实现电力资源在全国更大范围内共享互济和优化配置，加快形成统一开放、竞争有序、安全高效、治理完善的电力市场体系。随着政策端和基本面共同发力，煤炭价格逐渐向合理区间回归，煤炭价格上涨逐步向电价端传导。2022 年 2 月 24 日，国家发改委印发《关于进一步完善煤炭市场价格形成机制的通知》，明确煤炭中长期交易价格合理区间为 570 元-770 元/吨，并表示将运用《价格法》调控煤炭市场价格，以上措施将会对煤价理性回归起到积极的促进作用。

　　截止2021年，黑龙江省总发电装机容量4014.71万千瓦。其中：水电229.31万千瓦，占比5.71％；风电834.58万千瓦，占比20.78％；光伏419.75万千瓦，占比10.45％；火电2531.08万瓦（煤电2249.55万千瓦，生物质222.73万千瓦），占比63.04％。2021年龙江省全社会用电量1088.75亿千瓦时，同比增长7.32％。全社会用电量出现恢复性增长，但省内用电需求仍显不足，电力供需矛盾比较突出。省内煤炭供应紧张形势没有明显改变，火电机组利用小时继续维持低位运行，全省火电机组发电设备利用小时3094小时，火电企业面临大幅亏损的巨大压力。

　　报告期内，本公司的主要业务仍然是向本公司发电资产所在的区域销售电力产品和热力产品，以满足当地社会和经济发展的需求。公司是黑龙江省最大的发电及集中供热运行商，主要产品为电力、热力，火力电厂分布在黑龙江省主要中心城市。

　　公司火力发电、供热业务的主要原材料为煤炭，主要通过外部采购获得。公司所发电量除满足厂用电外，主要是由政府部门年初核定的优先发电计划和市场竞争交易电量计划确定的上网电量并入电网销售，基准上网电价由国家有权部门批准及调整，另一部分通过市场交易决定电量和电价水平。在热力销售方面，公司生产的热水和蒸汽直接供给居民或单位用户，公司按照供热区域所属地方政府物价管理部门核定的供热价格，按照供热量从热力终端用户获取供热收入。

　　公司的主要业绩驱动因素包括但不限于发电量（供热量）、电价（热价）及燃料价格等方面。同时技术创新、环境政策、人才队伍等亦会间接影响公司当期业绩和发展潜力。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　截止报告期末普通股股东总数为159,241户，其中A股102,604户；B股56,637户。

　　年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数160,993 户，其中A股104,610户；B股56,383户。

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

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　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　截止2021年12月31日，公司总资产为  226.34亿元，比2020年末的 227.24 亿元下降了0.40%；股东权益为 -21.09亿元，比2020年末的6.02亿元下降了-450.05%。

　　2021年公司实现主营业务收入98.02 亿元，完成董事会年初制定目标( 106.28亿元)的 92.22%，比2020年的106.71亿元减少了8.14%；实现净利润-31.26亿元，相比2020年的-11.69  亿元减少了167.41%。基本每股收益为-1.49元，每股净资产为 -1.07元。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　√适用  □不适用

　　公司2021年度经审计的期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》股票退市的有关规定，公司股票在公司2021年年度报告披露后将被实施退市风险警示（*ST）。

　　控股股东中国华电集团有限公司拟筹划与公司有关的重大资产重组事项。公司拟向华电煤业集团有限公司发行普通股（A股）购买其持有的山西锦兴能源有限公司51.00%股权并募集配套资金。公司股票已于2022年4月25日开市起停牌，停牌时间预计不超过10个交易日。详见2022年4月23日公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告。

　　证券代码：600726   900937       证券简称：华电能源   华电B股           编号：临2022-014

　　华电能源股份有限公司

　　十届十八次董事会会议决议公告

　　华电能源股份有限公司于2022年4月15日以电子邮件和书面方式发出召开十届十八次董事会的通知，会议于2022年4月26日以通讯方式召开，公司董事9人，参加表决的董事9人，符合《公司法》及公司章程的有关规定，会议决议有效。会议审议通过了以下议案：

　　一、公司2021年度董事会工作报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、关于更换公司部分董事的议案

　　独立董事孙健先生和独立董事张峰龙先生将不再担任公司独立董事职务，为保证董事会工作顺利进行，公司拟推荐张劲松女士和马雷先生为新任独立董事候选人。此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。详见同日公司更换董事公告。

　　三、公司2021年度财务决算情况和2022年度财务预算安排情况的报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、公司2021年度利润分配预案

　　根据国家有关法规及公司章程规定，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并报表营业总收入为98.02亿元，归属于上市公司股东的净利润为-29.37亿元，母公司未分配利润为-52.86亿元。由于公司2021年度出现亏损，且公司2021年底未分配利润为负值，为此公司2021年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、公司2021年年度报告及摘要

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、公司2022年一季度报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、公司2021年关联交易完成情况报告

　　公司董事9人，此议案参加表决的董事7人，获同意票7票，反对票0票，弃权票0票。关联董事熊卓远、程刚已回避表决。

　　八、关于公司2022年度日常关联交易的议案

　　公司董事9人，此议案参加表决的董事7人，获同意票7票，反对票0票，弃权票0票。关联董事熊卓远、程刚已回避表决。详见同日公司2022年度日常关联交易公告。

　　九、关于公司2022年度基建投资计划的议案

　　公司2022年度投资计划81900万元。此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、关于公司所属电厂2022年度重大技术改造工程项目的议案

　　为提升各发电企业设备健康水平及节能降耗水平，满足国家环保要求，公司计划在2022年对所属电厂的部分发电机组进行重大技术改造。2022年度公司拟下达技改工程项目55666万元。其中发电及环保项目52481万元，供热项目3185万元。此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、公司2022年度重大技术改造工程项目涉及关联交易的议案

　　公司董事9人，此议案参加表决的董事7人，获同意票7票，反对票0票，弃权票0票。关联董事熊卓远、程刚已回避表决。详见同日公司重大技术改造工程项目涉及关联交易公告。

　　十二、关于公司2022年度向金融机构融资的议案

　　根据公司2022年度经营及资金预算，公司将向银行及其他金融机构申请总额不超过人民币316亿元的综合授信额度。

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十三、关于与国网租赁公司开展融资业务的议案

　　公司拟在国网国际融资租赁有限公司办理5年期融资租赁业务，金额不超过15亿元。此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。详见同日公司关于开展融资业务的公告。

　　十四、关于与华电租赁有限公司开展融资业务暨关联交易的议案

　　公司拟在华电融资租赁有限公司办理5年期融资租赁业务，金额不超过5亿元。公司董事9人，此议案参加表决的董事7人，获同意票7票，反对票0票，弃权票0票。关联董事熊卓远、程刚已回避表决。详见同日公司关于开展融资业务暨关联交易的公告。

　　十五、关于续聘会计师事务所的议案

　　为确保公司审计工作的连续性，公司拟继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年年报和内控审计机构。此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。详见同日公司关于续聘会计师事务所的公告。

　　十六、关于会计师事务所2021年度审计工作的总结报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十七、关于公司与中国华电集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的议案

　　公司董事9人，此议案参加表决的董事7人，获同意票7票，反对票0票，弃权票0票。关联董事熊卓远、程刚已回避表决。详见同日公司关于与中国华电集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的公告。

　　十八、公司在华电财务公司开展业务的风险评估报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十九、公司在华电财务公司开展业务的风险处置预案

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十、公司2021年度内部控制评价报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十一、公司2021年度内部控制审计报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十二、关于公司2021年度非标准无保留审计报告的专项说明

　　公司董事会认为，审计意见客观反映了公司存在的持续经营风险，针对此情况，公司董事会将带领和督促公司积极采取措施改善公司的持续经营能力，确保公司健康可持续发展。

　　1.积极争取政策支持，减少煤电企业亏损。

　　一是争取合理煤价水平，力争电煤基准价格与电价基准价格相匹配，争取中长期煤炭合同签订全覆盖政策落地。二是全力争取落实高耗能电价和容量电价取得突破，确保国家煤机电价改革政策落实到位。积极推动提高趸售出口热价及居民采暖热价，通过落实电价上浮和推动热价上涨消化煤价上涨因素。

　　2.狠抓关键要素，持续强化提质增效工作。

　　一是积极应对电力市场，调整优化电量结构，推动营销精益化管理，提高煤机负荷响应能力、旋备能力和可靠性，提升辅助服务市场收益。二是提高应对煤炭市场变化能力，以拓煤源，优结构，稳库存，多措并举“保量控价”，拓展大客户合作方式，力争签订中长期供货合同，持续开展可掺烧的低质低价煤采购工作。

　　3.大力开展存量资产提质，提升资产运营质量。

　　贯彻落实国家化解煤电过剩产能政策，优化存量煤电机组，稳妥有序加大老小煤电机组关停力度；优化供热资产结构，择优拓展直供热市场。

　　4.加强成本精益管理，强化成本管控。

　　持续推进“止血堵漏”及自动化提升、减员增效技术改造项目，争取早投产、早收益。推进劳动用工、检修费、材料费定额管理，做好成本管控。全力推进融资租赁等中长期融资业务，优化融资结构，降低融资成本。

　　5.积极争取控股股东的大力支持。

　　公司控股股东中国华电集团有限公司拟筹划与公司有关的重大资产重组事项，公司拟向华电煤业集团有限公司发行普通股(A)股，购买其持有的山西锦兴能源有限公司51%股权并募集配套资金，实现公司上下游产业协同发展，煤电一体化经营，改善公司的持续经营能力。

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十三、审计委员会2021年度履职报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十四、独立董事2021年度述职报告

　　会议听取了公司独立董事2021年度述职报告。

　　二十五、公司2021年社会责任报告

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十六、关于设立公司董事会办公室的议案

　　为进一步完善公司董事会建设，公司决定设立董事会办公室，作为董事会的日常办事机构。董事会办公室与公司证券法务部实行合署化办公，部门名称调整为证券法务部（董事会办公室）。此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二十七、关于召开2021年度股东大会的议案

　　公司定于2022年5月18日召开2021年度股东大会。

　　此议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　华电能源股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：600726   900937      证券简称：华电能源   华电B股    编号：临2022-015

　　华电能源股份有限公司

　　关于更换公司部分独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据公司目前独立董事任职到期情况和个人意愿，公司将更换部分独立董事，现将有关情况公告如下。

　　一、独立董事候选人情况

　　独立董事孙健先生由于工作原因，向公司提出辞去独立董事职务，详见2021年11月18日公司关于独立董事辞职的公告。根据证监会《上市公司独立董事规则》的有关规定，独立董事连任时间不得超过六年，独立董事张峰龙先生自2015年12月开始担任公司独立董事职务，已达到规定年限。

　　为保证董事会工作顺利进行，公司拟推荐张劲松女士和马雷先生为新任独立董事候选人，简历如下：

　　张劲松女士，1965年出生，博士，教授，曾任哈尔滨商业大学会计学院教研室副主任、会计实验室主任、会计研究所所长、副院长、会计教研部主任，哈尔滨市政协常委，哈尔滨博实自动化股份有限公司独立董事，黑龙江交通发展股份有限公司独立董事，哈尔滨空调股份有限公司独立董事。现任哈尔滨商业大学会计学院院