第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2021年4月27日，公司第三届董事会第四十五次会议，审议通过《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利20.00元（含税），共计派送现金股利550,451,908.00元（含税）。同时公司以资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增110,090,381股。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　本利润分配议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　详见“第三节、管理层讨论与分析”、“六 、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“（一）行业发展格局”的相关内容。

　　公司定位于高端智能化装备制造领域，是一家专业从事精密机床的研发、生产和销售的高新技术企业。自2004年进入太阳能光伏行业以来，公司长期聚焦于光伏晶硅材料的研究并从事晶硅专用加工设备的制造，已形成了覆盖开方、截断、磨面、滚圆、倒角、切片等用于光伏硅片生产的全套产品线，并积极布局蓝宝石、新一代半导体专用设备领域。

　　2019年，公司在巩固和拓展高端智能化装备制造业务的基础上，通过全资子公司弘元新材进一步拓展光伏单晶硅生产业务，致力于打造“高端装备+核心材料”的双轮驱动模式，不断完善公司在太阳能光伏产业链的布局。

　　目前，公司主要产品在光伏产业链中的具体应用情况如下：

　　■

　　注：灰色部分为公司产品。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　据与已披露定期报告数据差异说明

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年，公司实现营业收入10,915,317,988.72元，较上年增加262.51%；全年实现归属于上市公司股东的净利润1,711,409,280.61元，较上年增加222.10%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用 

　　■

　　无锡上机数控股份有限公司

　　第三届董事会第四十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十五次会议于2022年4月27日在公司会议室以现场加通讯方式召开，会议通知及相关资料于2022年4月17日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年度董事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《2021年年度报告正文及摘要》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年年度报告》和《无锡上机数控股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　根据相关规定，公司董事会编制了《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，保荐机构国金证券股份有限公司同意本事项，并出具了核查意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为此出具了专项鉴证报告。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-053）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（九）审议通过《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利20.00元（含税）。截至2022年4月26日，公司总股本275,225,954股，以此计算合计拟派发现金红利550,451,908元（含税）。本年度公司现金分红比例为32.16%。

　　2.公司拟向全体股东每10股以资本公积转增4股。截至2022年4月26日，公司总股本275,225,954股，本次送转股后，公司的总股本为385,316,335股。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度利润分配及资本公积转增股本方案公告》（公告编号：2022-054）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过《关于预计2022年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议案》

　　2022年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币150亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供合计不超过90亿元的担保。

　　公司董事会认为：本次预计2022年度申请综合授信额度及提供担保事项，所涉及的被担保公司为公司下属控股子公司，经营状况稳定，资信状况良好，本次预计申请综合授信额度及担保事项，是为满足公司及全资子公司日常经营及发展需要，整体风险可控。同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2022年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2022-055）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（十一）审议通过《关于预计2022年度使用自有资金进行委托理财的议案》

　　在确保不影响公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下，为提高闲置的资金的使用效率，以增加公司收益，公司及控股子公司拟使用单日最高余额上限不超过人民币50亿元的闲置自有资金进行委托理财，购买银行理财产品。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2022年度使用自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2022-056）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（十二）审议通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

　　公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构，并拟提请股东大会授权公司董事会与大华会计师事务所（特殊普通合伙）根据公司实际业务情况和市场等情况协商确定2022年度审计费用。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》（公告编号：2022-057）。

　　独立董事对该事项进行了事前认可，并出具了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（十三）审议通过《关于修订公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

　　（十四）审议通过《关于第一期（2019年）限制性股票激励计划首次授予的激励股份第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于第一期（2019年）限制性股票激励计划首次授予的激励股份第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-058）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十五）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十六）审议通过《关于向全资子公司增资的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向全资子公司增资的公告》（公告编号：2022-059）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十七）审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　公司拟定于2022年5月18日召开公司2021年年度股东大会。具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-060）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第四十五次会议决议》；

　　2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四十五次会议相关事项的独立意见》；

　　3、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四十五次会议相关事项的事前认可意见》。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月28日

　　■

　　无锡上机数控股份有限公司

　　2021年度利润分配及资本公积转增股本方案公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　?每股分配比例：每股派发现金股利2.00元(含税），以资本公积每股转增0.4股。

　　?本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　?在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币669,631,175.79元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利20.00元（含税）。截至2022年4月26日，公司总股本275,225,954股，以此计算合计拟派发现金红利550,451,908元（含税）。本年度公司现金分红比例为32.16%。

　　2. 公司拟向全体股东每10股以资本公积转增4股。截至2022年4月26日，公司总股本275,225,954股，本次送转股后，公司的总股本为385,316,335股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月27日分别召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司的利润分配及资本公积转增股本方案将给予股东合理现金分红回报与维持公司生产经营相结合，综合考虑了公司的长远发展和投资者利益，有利于公司和全体股东的利益。我们对利润分配预案无异议，同意本议案经董事会审议通过后提交公司年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　综上，监事会同意本次利润分配及资本公积转增股本方案。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配及资本公积转增股本方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次资本公积转增股本对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，本次资本公积转增股本实施后，公司总股本将增加，预计每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。

　　本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交本公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月28日

　　■

　　无锡上机数控股份有限公司

　　第三届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十九次会议于2022年4月27日在公司会议室以现场方式召开，会议通知及相关资料于2022年4月17日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《2021年年度报告正文及摘要》

　　监事会发表意见如下：

　　1、公司2021年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与公司2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-053）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为：公司根据相关法律法规及自身经营需要建立了较为完善的内部控制体系并有效执行，保证了公司各项业务的有序开展，起到较好的风险防范和 控制作用，《2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制体系的实际运行情况。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利20.00元（含税）。截至2022年4月26日，公司总股本275,225,954股，以此计算合计拟派发现金红利550,451,908元（含税）。本年度公司现金分红比例为32.16%。

　　2.公司拟向全体股东每10股以资本公积转增4股。截至2022年4月26日，公司总股本275,225,954股，本次送转股后，公司的总股本为385,316,335股。

　　监事会认为：公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。综上，监事会同意本次利润分配及资本公积转增股本方案。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度利润分配及资本公积转增股本方案公告》（公告编号：2022-054）。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过《关于预计2022年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议案》

　　2022年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币150亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供合计不超过90亿元的担保。

　　监事会认为：公司本次预计向银行申请授信并为全资子公司提供担保，是为了保证流动资金周转及生产经营的正常运作，公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，本次预计向银行申请授信并为全资子公司提供担保的事项符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司本次预计向银行申请授信并为全资子公司提供担保事宜。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2022年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2022-055）。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　（八）审议通过《关于预计2022年度使用自有资金进行委托理财的议案》

　　监事会认为：在符合国家法律法规，在确保不影响公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好的银行理财产品，可以提高自有资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司使用单日最高余额上限不超过50亿元的闲置自有资金购买银行理财产品。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2022年度使用自有资金进行委托理财的议案》（公告编号：2022-056）。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　（九）审议通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

　　监事会认为: 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司2021年度会计师事务所期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》（公告编号：2022-057）。

　　本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过《关于第一期（2019年）限制性股票激励计划首次授予的激励股份第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　监事会认为：公司2021年度的经营业绩、拟解除限售的激励对象个人绩效考核等实际情况，均符合《考核管理办法》及《激励计划（草案）》中关于第一期（2019年）限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期的解除限售条件。

　　监事会同意公司按照《激励计划（草案）》的相关规定为激励计划涉及的66名激励对象持有的75.1920万股限制性股票办理解锁相关事宜。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于第一期（2019年）限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-058）。

　　表决结果：3票同意，0票反对， 0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　监事会发表意见如下：

　　1、公司2022年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2022年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与公司2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十九次会议决议》

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年4月28日

　　■

　　无锡上机数控股份有限公司

　　2021年度募集资金存放与使用情况

　　的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对2021年度募集资金的存放与使用情况做如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金情况

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957号”文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司于2018年12月25日向社会公众公开发行普