一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经第五届董事会第二十七次会议审议通过的2021年度利润分配预案为：以公司截止2021年12月31日总股本4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.07元（含税），分配现金股利478,245,242.44元（含税）。本次分配股利后剩余未分配利润2,637,278,176.95元转入下一年度。2021年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交股东大会审议。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　■

　　（二）报告期主要业务简介

　　1、公司所处行业情况

　　近年来，随着我国资本市场全面深化改革和高水平双向开放的不断深入，证券行业的规模实力、业务类型、内部治理及社会形象发生了深刻显著的变化。党的十九大报告提出要“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”的重要论述，为证券行业的发展指明了方向。2021年设立北京证券交易所是进一步健全多层次资本市场，加快完善中小企业金融支持体系，积极探索中国特色现代资本市场的重大创新举措。

　　当前，国内资本市场正面临难得发展机遇，大力发展直接融资、实体经济潜能持续释放、居民财富管理需求迅速增长、金融供给侧结构性改革深入推进，都为证券行业的发展提供支撑、注入活力。进一步提升格局站位，突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健，是证券行业在当前和未来一个时期服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的现实要求。

　　未来，公司将准确把握证券行业和资本市场改革窗口期，紧跟行业发展趋势，努力提升经营策略的前瞻性、针对性、有效性，持续推进业务结构转型升级，实现经营业绩量的合理增长和质的稳步提升，促进公司实现高质量发展。

　　当前，证券行业同质化竞争依然明显，行业集中度不断提升，头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势更加明显，中小券商弯道超车的压力和难度有所加大。

　　证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济形势，产业（行业）政策和市场行情的影响，证券公司经营业绩体现出较为明显的周期性特征。

　　公司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。

　　2、公司从事的主要业务

　　公司基于自身优势与禀赋，立足于券商业务本源，明确提出了“十四五”时期成为一流上市综合投资银行的战略目标，辩证的指出了打造以客户为中心全生命周期金融服务体系和大力发展资本消耗型业务的两条发展路径。按照四个导向，科学梳理并整合了“财富信用”、“自营投资”、“投资银行”、“资产管理”以及“机构业务（研究咨询）”五大板块，进一步强调提升组织平台管理能力、资产负债管理能力、健全风险管理体系、增强金融科技赋能等战略要求。未来，公司将科学构建中长期发展的四梁八柱，切实发挥“十四五”规划对公司各项业务发展的引领作用，不断加深市场化机制改革，把数字化转型放到更加突出的位置上来，促进公司质量效益及核心竞争力不断提升。

　　公司五大业务板块紧密衔接，顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，进一步完善了服务客户的综合业务链条，为公司长远发展打下坚实基础。公司五大业务板块高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收益业务、中小企业融资服务业务、研究咨询业务、国际业务、托管业务等。作为公司五大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资（西安）有限公司以及西部利得基金四个全资、控股子公司业务。

　　当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。

　　报告期内，为更好服务创新型中小企业高质量发展，满足多层次资本市场融资需求，公司紧抓北交所政策机遇，坚持错位发展理念，撤销原“北京第一分公司”设立“中小企业融资部”，承接原新三板推荐业务，同时开展其他投资银行类业务。为加快数字化转型步伐，加深金融科技成果应用，公司新设“数字化转型办公室”并对信息技术部职责进行调整。此外，公司将原“衍生品交易部”变更为“衍生品交易及做市业务部”，承接原新三板做市业务职能。

　　3、公司总体经营情况

　　2021年，国内资本市场坚持稳字当头，深入贯彻新发展理念，抓改革、防风险、强监管、促稳定，推动资本市场投融资实现总体平衡和协同发展。证券行业充分发挥资本中介职能，坚持服务实体经济定位，主动融入新发展格局，扎实推进资金要素市场化配置改革，行业经营情况整体向好。根据中国证券业协会数据显示，2021年证券行业实现营业收入5024.10亿元，较上年同期增长12.03%；实现净利润1911.19亿元，较上年同期增长21.32%。

　　2021年，公司经营管理层深入贯彻落实董事会各项决策部署，准确把握行业发展新动态，加快战略规划重点工作落地实施，统筹年度融资需求，加强平台化管控能力建设，扎实推进金融科技业务赋能，深耕优势核心区域，切实做到“以客户为中心”，推动各板块业务向“专精特新”等科技型企业靠前布局，全面提升合规风控能力，合理调整组织架构，稳步扩充子公司资本实力，提升业务协同效应，增强公司整体金融服务输出质量和能力，积极做好证券公司企业文化建设，实现公司经营业绩、品牌号召力和市场影响力的稳步提升。

　　报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）67.51亿元，同比上升30.22%；实现归母净利润14.10亿元，同比上升26.23%。

　　（三）主要会计数据和财务指标

　　1、近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　单位：元

　　■

　　母公司

　　单位：元

　　■

　　2、分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　■

　　母公司

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　■

　　（四）股本及股东情况

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司债券基本信息

　　单位：人民币亿元

　　■

　　■

　　2、公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　公司聘请联合信用评级有限公司对公司债券20西部01和20西部02进行评级。联合评级的母公司联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）于2020年10月26日发布公告《关于联合资信评估股份有限公司承继联合信用评级有限公司证券评级业务的公告》，西部证券及上述公司债券的后续评级工作由联合资信承继。

　　根据联合资信评估股份有限公司出具的《西部证券股份有限公司公开发行公司债券2021年跟踪评级报告》（联合[2021]4385号），维持公司公司债券“20西部01”和“20西部02”债项信用等级为AAA，维持公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定。

　　根据联合资信评估股份有限公司出具的《西部证券股份有限公司2021年主体长期信用评级报告》（联合[2021]9007号），确定西部证券股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

　　根据联合资信评估股份有限公司出具的《西部证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（联合〔2022〕207 号），公司主体长期信用等级为AAA，债项信用等级为AAA，评级展望为稳定。

　　根据联合资信评估股份有限公司出具的《西部证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》（联合〔2022〕1434号），公司主体长期信用等级为AAA，债项信用等级为AAA，评级展望为稳定。

　　3、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元

　　■

　　三、重要事项

　　报告期内，公司发生的重要事项详见2022年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《西部证券股份有限公司2021年年度报告》 第六节 重要事项。

　　西部证券股份有限公司

　　法定代表人:徐朝晖

　　董事会批准报送日期：2022年4月27日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2022-011

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第二十七次会议的通知及议案等资料。2022年4月27日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中现场参会董事4人，其余董事以通讯方式参会。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2021年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了公司《2021年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2021年度董事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了公司《董事会战略委员会2021年度工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2021年度工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　5、审议通过了公司《董事会提名委员会2021年度工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　6、审议通过了公司《董事会审计委员会2021年度工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2021年度工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　8、逐项审议通过了公司《独立董事2021年度述职报告》。

　　（1）在审议独立董事昌孝润2021年度述职报告时，独立董事昌孝润回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（2）在审议独立董事郭随英2021年度述职报告时，独立董事郭随英回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（3）在审议独立董事段亚林2021年度述职报告时，独立董事段亚林回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（4）在审议独立董事郑智2021年度述职报告时，独立董事郑智回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司独立董事2021年度述职报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　9、审议通过了公司《2021年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2021年年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2021年年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　10、审议通过了公司《募集资金2021年度存放与使用情况报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。《西部证券股份有限公司募集资金2021年度存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　11、审议通过了公司《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。《西部证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　12、审议通过了公司《2021年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　13、审议通过了公司《2021年度全面风险管理体系评估报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　14、审议通过了公司《2021年度合规报告》及《2021年度合规管理有效性评估报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　15、审议通过了公司《2021年度反洗钱报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　16、审议通过了公司《2021年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年度社会责任报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　17、审议通过了公司《2021年度信息技术管理工作报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　18、审议通过了公司《2021年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　19、审议通过了公司2021年度利润分配预案的提案。