一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以3,964,012,846.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）经营范围

　　公司现持有陕西省工商局于2018年9月3日核发的注册号为9610000220530273T号的《营业执照》，以及中国银行保险监督管理委员会陕西监管局于2021年7月7日颁发的K0068H261010001号《金融许可证》。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　（2）主要业务

　　报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务。

　　①信托业务

　　信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务，由公司内设的各信托业务部门和财富管理总部共同负责开展经营活动。报告期内，公司积极转型创新，开展的信托业务主要包括债权信托、股权信托、标品信托、财产信托、资产证券化信托、消费信托与慈善信托等。

　　②固有业务

　　固有业务主要包括自有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等），该类业务由公司内设的投资管理部及证券投资部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。

　　③投资顾问等中介业务

　　投资顾问等中介业务主要包括为企业提供投融资、重组并购等提供顾问服务；针对客户的资产配置需求，为高净值客户提供动态的资产管理服务等。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　注：2021年11月15日，公司收到第二大股东《关于陕西省高速公路建设集团公司名称变更的函》，其公司名称由“陕西省高速公路建设集团公司”变更为“陕西交控资产管理有限责任公司”，实际控制人仍为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会。2022年3月底，该事项工商等变更手续已办理完毕。上述事项详细披露于2021年11月17日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、主营业务分析

　　1、概述

　　本报告期，面对复杂严峻的国内外经济形势及疫情防控压力，公司坚持稳中求进工作总基调，持续抓转型、促创新、调结构、防风险、提质效，确保主业持续稳定增长，高质量发展取得良好成效。在压降信托规模的同时，经营指标持续创历史新高。全年实现营业收入19.09亿元，实现利润总额9.77亿元，同比增长6.43%，实现净利润7.32亿元、同比增长6.71%；新增信托项目229个，新增项目的规模701.09亿元，同比减少25.21%，到期安全兑付1,342.42亿元。截至12月底，公司信托资产规模1,993.32亿元，同比减少22.45%。公司不断升级优化全面风险管理体系及内控机制建设，持续提升主动管理和投研能力，深入推动信托业务转型创新，超额完成了各项目标任务，实现了“十四五”良好开局。

　　（一）提高站位压降规模，创新驱动力推转型。一是按照资管新规等政策要求，以净值化管理为基础引导发展理念、业务模式、运营机制等实现全面过渡和升级。二是按照“两压一降”相关要求，持续压降融资类信托业务，同业通道业务实现清零，严控房地产信托余额。三是传统业务缩量提效，平台融资业务坚持项目总体品质和结构要求，收益同比有较提升；严控地产信托增量，把好地产准入关口，坚持稳健运作，成功规避房地产行业暴露的一些突出风险，确保公司安全运营。四是强化指引优化机制推转型，完善了资产证券化、家族信托、TOF、房地产股权投资信托等一系列创新业务风控与操作指引，获批股指期货业务资格。五是固收业务有效突破，积极开发净值化新产品，强化投研体系，拓展市场资源，规模突破百亿元大关。六是证券信托主动求变，积极谋求转型提升，主动承接银行、机构直投可转债、可交债等业务，主动拓展并落地机构及私募基金投资债券、ABS、ABN等服务信托业务。七是国际业务高点起步，强化与头部机构合作，美元债投资成功发行，持续拓展与全球顶级管理人合作的海外投资基金等项目。八是持续拓展家族信托、慈善信托等服务信托，健全制度完善流程，建立了有效的跨部门协作机制。

　　（二）深推财富管理革命，财富管理升级取得积极成效。一是受信托规模压降、融资类产品锐减等影响，公司以资产配置和财富管理为突破口，力推财富管理革命，攻坚克难发行募集425亿元，完成全年目标值的121%，财富管理的核心竞争力持续提升。二是持续提升客户服务水平，举办财富公开课、客户沙龙、项目路演等活动18场次，在公众号发布宏观经济分析预测报告12期、大类资产配置报告2期，财经早报服务总计触达客户10万余次，《信托财富管理业务研究》出版发行，有效提升财富品牌影响力。三是有效提升信息化客户服务能力，利用客户端APP、双录系统平台，不断提升客户体验度、满意度。四是消费者权益保护工作不断强化，管理体制、制度建设、投教活动等有效加强，全年到期产品均安全兑付。

　　（三）优化资产配置结构，固有业务“压舱石”作用进一步凸现。一是积极响应国家加大金融支持实体经济力度的政策要求，有力地支持了省内传统项目改造升级与战略新兴产业发展。二是重点拓展“硬科技”、“专精特新”企业股权投资业务，投向领域涵盖无人机、大飞机、航空发动机等高端制造产业链。三是紧抓证券市场机会，通过把握节奏和仓位，精心布局博取收益，连续三年跑赢行业平均收益。四是协同支持信托业务，配置了多个固收和非标类信托产品，为公司战略转型提供了有力支持。

　　（四）坚守风险底线不放松，稳健经营成效得到有效体现。一是持续建设和优化全面风险管理体系，完善系统性风险管理制度；针对资产证券化、房地产股权投资、标品TOF等创新业务制定风险管理指引及操作细则10余项，建立起了“标准化+差异化”“专业化+精细化”风险管理模式。二是积极探索了前置风险管理、嵌入式风险管理，加强了投后管理和动态化管理，有效预警风险项目，并及时处置、化解潜在风险，风险总体可控。三是综合运用转让、诉讼、债务重组等方式加快风险资产清收与处置，不断拓宽处置渠道、探索处置新模式，加快风险处置进程与清收力度。四是夯实“三道防线”在风险预警、管理、监督等方面的作用，强化内部控制在制度、流程等操作风险管理中的突出作用，推动信托文化与企业文化的全面融合，让合规经营与审慎风险控制理念贯穿经营管理始终。

　　（五）强化党建引领，内部管理质效得到持续提升。一是将党史学习教育与“信托文化普及年”、企业文化建设、内控合规建设自查评估、省级文明单位创建成果巩固等有机融合，有侧重、有结合、有互动地强化多重效果。二是结合外部检查与内审情况，全面整改填补管理漏洞，进一步完善授权管理制度，全面开展制度“立改废”工作。三是实行全面预算管理，围绕“保重点、保运转、保转型”，通过精益化提升管理效能。四是加强金融科技投入，上线、优化了资产管理、家族信托、普惠金融、净值化管理等10多个系统，改善提升了软硬件，确保经营管理信息化、数字化运行。

　　（六）加力服务省内经济建设，服务实体经济的效能进一步显现。一是通过贷款、债权投资、股权投资、创投基金、资产证券化、财产信托等多种形式，重点支持秦创原、“十四运”、“专精特新”、政府融资平台民生工程等，全年为省内投融资超过343亿元。二是对口服务政府融资平台整合升级和隐性债务化解工作，积极研究提出多套方案，有效维护地方金融生态和可持续发展。三是精选年轻骨干力量向定点帮扶村派驻第一书记与驻村工作队，积极开展产业扶贫、金融扶贫与消费扶贫。四是公司抽调63名下沉干部、组建99名青年突击队员参与西安疫情防控，彰显省属国企社会责任担当。

　　四、重要事项

　　1.2021年1月22日，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，同意终止前次非公开发行股票事项的方案及相关议案。同时，审议通过了本次非公开发行股票方案等议案，决定向不超过35名的特定对象非公开发行不超过1,189,203,853股人民币普通股（A股）。该事项已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，并已获得陕西省财政厅和中国银保监会陕西监管局批复同意。2021年10月14日，中国证监会受理了公司提交的本次非公开发行股票行政许可申请材料。

　　2021年10月26日，公司收到中国证监会《行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212664号），并进行了回复及披露。2022年2月7日，经2022年第一次临时股东大会审议通过，同意将本次非公开发行股票股东大会决议有效期和股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票事宜的有效期自届满之日起延长12个月。

　　2022年4月18日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次非公开发行股票申请。公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。

　　上述事项详细内容请查阅公司于2020年7月7日、2020年7月24日、2021年1月23日、2021年2月10日、2021年2月24日、2021年9月10日、2021年10月18日、2021年11月24日、2022年2月8日和2022年4月18日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的公告。

　　2.2021年11月15日，公司收到第二大股东《关于陕西省高速公路建设集团公司名称变更的函》，其公司名称由“陕西省高速公路建设集团公司”变更为“陕西交控资产管理有限责任公司”，股东变更为陕西交通控股集团有限公司，实际控制人仍为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会。2022年3月底，该事项工商等变更手续已办理完毕。上述事项详细披露于2021年11月17日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董事长：薛季民

　　2022年4月28日

　　证券代码：000563        证券简称：陕国投A        公告编号：2022-15

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　第九届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年4月15日以电子邮件方式发出召开第九届董事会第二十二次会议的通知，并于2022年4月26日（星期二）上午9:00在公司会议室以现场表决方式如期召开。会议应到董事9人，实到董事9人，全体董事均亲自出席了会议；公司监事、部分高级管理人员等列席了会议。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。

　　会议由薛季民董事长主持，经与会董事认真审议和表决，会议通过了如下议案并形成决议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过了《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》。

　　《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》全文同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年度股东大会议案》（2022-23）。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　2.审议通过了《2021年度利润分配预案》。

　　根据经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司2021年度净利润为732,224,654.54元。

　　为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：

　　1．提取10%的法定公积金73,222,465.45元；

　　2．提取5%的信托赔偿准备金36,611,232.73元；

　　3．提取一般风险准备27,332,733.38元；

　　4. 以2021年末总股本3,964,012,846股为基数，按每10股派发现金红利0.30元（含税），其余未分配利润用于公司经营发展。

　　预案全文同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年度股东大会议案》（2022-23）。公司独立董事对该预案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第九届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本预案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　3.审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》。

　　报告全文及摘要详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年年度报告》（2022-17）《2021年年度报告摘要》（2022-18）。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　4.审议通过了《2021年度董事会工作报告》。

　　报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年度股东大会议案》（2022-23）。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　5.审议通过了《2021年度经营层工作报告》。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　6.审议通过了《2021年度内部控制评价报告》。

　　报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年度内部控制评价报告》（2022-19）。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第九届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　7.审议通过了《2021年度社会责任报告》。

　　报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年度社会责任报告》（2022-20）。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　8.审议通过了《关于公司2021年度内部董事和高管人员绩效考核有关事宜的议案》。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第九届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　2021年度公司内部董事绩效考核有关情况，将在2021年度股东大会进行通报。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　9.审议通过了《2021年度净资本管理报告》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　10.审议通过了《2021年度全面风险管理报告》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　11.审议通过了《2021年度反洗钱和反恐怖融资工作报告》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　12.审议通过了《2021年度消费者权益保护工作报告》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　13.审议通过了《2021年度公司内控合规管理报告及2022年合规管理计划》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　14.审议通过了《2022年第一季度报告全文》。

　　报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2022年第一季度报告全文》（2022-21）。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　15.审议通过了《2022年度内部审计工作计划》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　16.审议通过了《公司内部审计规划（2022-2024）》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　17.审议通过了《公司〈恢复计划〉与〈处置计划〉》。

　　报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2021年度股东大会议案》（2022-23）。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　18.审议通过了《关于制定〈代理销售业务管理办法〉的议案》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　19.审议通过了《关于修订〈数据质量管理办法〉的议案》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　20.审议通过了《关于公司“十四五”发展规划调整修订的议案》。

　　（表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　21.审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》。

　　董事会定于2022年5月18日（星期三）在公司24楼会议室召开2021年度股东大会，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，具体安排见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于召开2021年度股东大会的通知》（2022-22）。

　　（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票）

　　本次会议报告了《2021年度信托项目受益人利益实现情况的报告》、《2021年度内部审计工作报告》、《2021年度自有资金投资情况报告》、《2021年度信托业务运行情况报告》、《2021年度案防自评估报告》、《2021年度关联交易管理情况报告》、《2022年信托文化确立年工作方案的报告》，传达了陕西证监局《关于加强买卖公司股票行为管理防范短线交易的通知》精神，通报了陕西银保监局现场检查意见情况。

　　《2021年度信托项目受益人利益实现情况的报告》和《2021年度关联交易管理情况报告》将在2021年度股东大会上进行报告。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月28日

　　证券代码：000563    证券简称：陕国投A    公告编号：2022-16

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　第九届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会于2022年4月15日以电子邮件方式发出召开第九届监事会第二十次会议的通知，并于2022年4月26日（星期二）在公司24楼会议室以现场表决方式如期召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事祁锁锋召集和主持。会议的召开符合法律法规和《陕西省国际信托股份有限公司章程》等的规定。

　　三、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议和表决，形成如下决议：

　　1.审议《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　2.审议《2021年度利润分配预案》

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　3.审议《2021年年度报告全文及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　4.审议《2021年度监事会工作报告》

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　5.审议《2021年度内部控制评价报告》

　　监事会认为，该报告真实客观反映了公司内部控制建设及运行情况。公司建立了较为完善的内部控制体系，符合法律法规相关要求，能够合理保障内部控制目标达成，内部控制总体有效。监事会强调，要根据行业发展变化趋势及风险特征等，动态完善内部控制体系，使内部控制活动有效发挥作用，以保障内部控制目标有效达成。

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　6.审议《关于公司2021年度监事绩效考核有关事宜的议案》

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　7. 审议《2022年第一季度报告全文》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年第一季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　另外，会议听取《2021年度经营层工作报告》《2021年度内部审计工作报告》《2022年度内部审计工作计划》《公司内部审计规划（2022-2024）》《2021年度净资本管理报告》《2021年度全面风险管理报告》《2021年度社会责任报告》《2021年度反洗钱和反恐怖融资工作报告》《2021年度消费者权益保护工作报告》《2021年度案防自评估报告》《2021年度公司内控合规管理报告及2022年合规管理计划》《2021年度关联交易管理情况报告》《2022年信托文化确立年工作方案的报告》《2021年度自有资金投资情况报告》《2021年度信托业务运行情况报告》《2021年度信托项目受益人利益实现情况的报告》《“十四五”发展规划2021年度战略执行与风险评估报告》等工作报告。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：000563  证券简称：陕国投A  公告编号：2022-22

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　关于召开2021年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2022年4月26日，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》，提议召开2021年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：2021年度股东大会。

　　2．股东大会的召集人：公司董事会于2022年4月26日召开第九届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》，提议召开本次股东大会。

　　3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年5月18日（星期三）下午14:30。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月18日上午9:15-9:25， 9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2022年5月18日上午9:15至2022年5月18日下午15:00。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参加本次股东大会的股东应选择现场表决、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2022年5月11日（星期三）。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于2022年5月11日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（《授权委托书》见本通知附件2）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．会议地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座公司24楼会议室。

　　二、会议审议或报告事项

　　（一）提交本次股东大会的议案名称

　　1. 审议事项

　　■

　　2. 报告事项

　　（1）2021年度信托项目受益人利益实现情况的报告；

　　（2）关于公司2021年度内部董事和高管人员绩效考核有关事宜的议案；

　　（3）2021年度独立董事述职报告；

　　（4）2021年度关联交易管理情况报告。

　　（二）提案的披露情况

　　1.所有审议事项均以普通决议方式表决，公司将对中小股东进行单独计票。

　　2.上述审议事项（2）属于影响中小投资者利益的重大事项。

　　3.上述审议事项已经公司第九届董事会第二十二次会议及第九届监事会第二十次会议审议通过，议案及其他报告事项具体内容详见2022年4月28日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年度股东大会议案》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1. 法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人应持加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证、该法人股东的股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；法人股东由代理人出席会议的，代理人应持加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东法定代表人签署并加盖公章的授权委托书及其他能够证明其有权出席会议的文件、代理人身份证、该法人股东的股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；

　　2. 自然人股东本人亲自出席会议的，自然人股东应持本人身份证、股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、有效授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；

　　3. 异地股东可在会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

　　以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会现场会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

　　（二）登记时间：2022年5月16日（上午9:00-12:00、下午14:00-17:00）及2022年5月18日现场会议召开前半小时。

　　（三）登记地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座2710董事会办公室。

　　（四）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件于会前半小时到会场办理入场登记。

　　（五）会议联系方式

　　1. 会议联系方式

　　联系电话：（029）85790607

　　传真：（029）88851989转0

　　联系地址：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座2710董事会办公室。

　　邮政编码：710075

　　联系人：孙一娟

　　2. 相关费用：与会股东或代理人食宿费及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1.第九届董事会第二十二次会议决议；

　　2. 第九届监事会第二十次会议决议；

　　3. 深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件：

　　1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1. 投票代码：360563 投票简称：国投投票

　　2. 本公司无优先股，故不设置优先股投票。

　　3. 填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2022年5月18日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022年5月18日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位） 作为陕西省国际信托股份有限公司的股东，兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席2022年5月18日召开的陕西省国际信托股份有限公司2021年度股东大会，受托人有权依照委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需签署的相关文件。

　　本人（本单位）对股东大会各项提案表决意见如下：

　　■

　　本公司/本人对本次会议审议事项未作具体指示的，受托人（可以□不可以□）按自己的意见投票。

　　委托人姓名或名称：

　　委托人持有上市公司股份的性质和数量：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　授权委托书签发日期： 年 月 日

　　授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。

　　委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

　　备注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”；2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；3、委托人为法人股东的，应当加盖单位印章。