第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第三届董事会第十次会议决议，公司2021年年度以实施权益分派登记日登记的总股本为基数分配利润，2021年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利15.10元（含税），截至2021年12月31日，公司总股本1,074,165,577股，以此计算共计拟派发现金红利1,621,990,021.27元。本预案尚需提交股东大会予以审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　工业硅是整个硅产业发展的基础，受国内双碳政策的影响及全球光伏新能源的快速发展，2021 年国内工业硅行业发展势头良好，供应大幅增加，出口增长明显，多晶硅行业需求持续增加，工业硅价格创出历史新高。

　　据中国有色金属工业协会统计，2021年国内工业硅全年产量261.1万吨，同比产量增加51.1万吨，行业头部企业集聚效应愈发明显。在全球光伏一片大好的情形下，多晶硅行业需求量持续增长，多晶硅行业工业硅消费同比增长20.0%，海关数据显示2021全年出口在77.7万吨，出口同比增长25.50%。

　　2021年，我国工业硅价格在下半年出现大起大落，并创出历史新高，造成这一现象的主要原因是：原料及能源价格的上涨大大抬高了金属硅生产成本，叠加下游需求持续增加，西南地区金属硅企业受到电力紧缺限制，供给较往年明显下滑，金属硅市场供应出现紧张现象，另外部分下游贸易商囤货，看涨后市，这一系列因素推动金属硅价格上涨，一路冲高。进入四季度后，硅价暴涨导致下游利润大幅下滑，乃至亏损；下游开始集体抵制高价硅，市场成交极为清淡，部分企业和中间贸易商获利抛货，硅价又出现大幅下跌回调。

　　展望2022年，国内工业硅企业新建扩建计划较多，行业预测产量有望增加至280万吨，但下游需求端铝合金、多晶硅、有机硅也有扩产计划，预估需求230万吨，叠加海外出口预计70万吨，国内工业硅市场景气向好。

　　多年来，资源短缺、环境污染、资金紧张等问题制约着工业硅企业的发展。展望未来，产业结构调整、行业技术调整将是未来工业硅行业的发展趋势。

　　综合考虑下游终端三大领域铝合金、有机硅、多晶硅的未来增长速度，预计光伏、新能源、半导体等高成长领域有望给硅产业带来新的增量和刺激点，环保安全、资源与准入优势等是工业硅生产企业的核心竞争力。工业硅作为能耗相对较高的产业，未来的发展方向基点在于上下游一体化，通过上下游一体化、产业集群发展，降低成本，实现生产过程最优化。

　　根据广州期货交易所计划安排，预计2022年8月工业硅产品期货上市。工业硅期货上市将有利于推动产业结构调整和产业升级，提升我国硅产业在国际话语权和市场地位。

　　近几年来我国有机硅产品需求较为旺盛，需求量保持持续快速增长。据SAGSI统计，2021年电子/家电领域消耗聚硅氧烷约27.2万吨，电力/新能源领域聚硅氧烷消费22.5万吨， 均保持较高比例增长。有机硅材料近年来大量应用于新经济领域，像是5G、新能源车、可再生能源、芯片半导体等新兴产业带动有机硅材料进一步发展。

　　2021年我国有机硅的行业市场集中度呈现进一步提升趋势，有机硅行业保持了较高的景气度，受终端下游产品出口旺盛、新市场应用场景不断拓宽， 需求不断增长；同时国外厂家因缺乏成本竞争力，单体装置部分关停，产能利用率较低，叠加国内行业厂家由于检修、事故、安全检查等因素造成的减产及新增产能不达预期等因素影响，全年平均产品价格处于高位。行业盈利水平大幅提升。

　　未来随着中国经济转型的逐步推进，居民收入水平的快速提升，以及“中国制造2025”、“一带一路”国家战略的稳健实施，中国有色金属工业协会硅业分会预计我国有机硅表观消费量仍将保持中高速增长，新基建、消费升级为有机硅材料带来巨大机遇。

　　（一）公司从事的主要业务

　　公司主要从事工业硅及有机硅等硅基新材料产品的研发、生产及销售，是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一。截至2021年末，公司工业硅产能79万吨/年，有机硅单体产能93万吨/年，已经与江西蓝星星火有机硅有限公司、新疆大全新能源股份有限公司、成都硅宝科技股份有限公司、杭州之江新材料有限公司、山东东岳有机硅材料股份有限公司、新特能源股份有限公司、新疆协鑫新能源材料科技有限公司等行业知名企业建立了密切的业务合作关系，公司的行业龙头地位突出。

　　公司的主要产品包括工业硅及有机硅产品两大类。工业硅是由硅矿石和碳质还原剂在矿热炉内冶炼成的产品，主要成分为硅元素，是下游光伏材料、有机硅材料、合金材料的主要原料。有机硅是对含硅有机化合物的统称，其产品种类众多、应用领域广泛。由于有机硅材料具备耐温、耐候、电气绝缘、地表面张力等优异的性能，因此在建筑、电子电气、纺织、汽车、机械、皮革造纸、化工轻工、金属和油漆、医药医疗、军工等行业广泛应用，形成了丰富的产品品类，大约有8,000多个品种应用在各个行业，有工业味精之称。

　　（二）公司主要的经营模式

　　1、采购模式

　　公司工业硅产品的原材料主要包括硅石、煤炭及石油焦等，均在各生产基地周边地区向供应商采购，以充分利用当地丰富的矿产资源优势。公司采购硅矿石及煤炭时一般与供应商签署长期协议，以保证原材料成本优势。

　　公司有机硅产品的原材料主要包括硅块，以及甲醇、氯甲烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其中硅块由子公司直接供应，其他原材料主要是通过化工原料生产厂家直接采购或者从贸易商处采购。

　　2、 生产模式

　　工业硅产品生产的关键设备工业硅矿热炉为24小时不间断生产，矿热炉设备生产周期平均为12-16个月，停炉俢炉周期平均为2-3周。公司生产部门联合销售部门根据产能情况、客户已下达订单情况、销售预期情况等综合确定生产计划，并由生产部门组织生产。

　　有机硅产品的整个生产安排围绕合成反应进行规划。合成反应装置每个周期运行45天左右，然后进行一次检修。合成反应的前道工序硅粉车间根据合成需要量进行制粉；后道工序精馏、水裂解等装置则在合成装置检修期间通过消耗中间库存保证系统连续运行，下游副产物综合利用以及硅橡胶车间装置运行以平衡消耗前道装置产品为原则。销售部门根据每月装置的产能安排整体销售计划；涉及到具体规格型号的产品时，则由销售部门制定具体销售计划，上报运营管理部，运营管理部根据计划对不同规格型号产品的生产进行柔性调整。

　　此外，公司结合主要客户的需求预测、市场供需情况、自身生产能力和库存状况进行库存动态调整，以提高交货速度，充分发挥生产能力，提高设备利用率。

　　3、 销售模式

　　公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门通过多种方式和渠道收集行业和市场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。

　　公司产品的销售地域主要集中在华东、华南和西北地区，国内销售主要通过物流公司运输产品；公司产品的海外销售地域主要包括印度、韩国和德国等国家地区，海外销售主要通过远洋船舶运输产品。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

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　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　5 公司债券情况

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:元  币种:人民币

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　　报告期内债券的付息兑付情况

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　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年公司实现营业收入213.43亿元，比上年增加137.99%；归属于母公司股东的净利润 82.12亿元，比上年增加484.74%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润81.76亿元，比上年增加507.00%，2021年度实现每股收益为8.16元。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　证券代码：603260        证券简称：合盛硅业       公告编号：2022-021

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于续聘2022年度会计师事务所的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于2022年4月27日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

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　　注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021年业务收入、2021年上市公司（含A、B股）审计收费总额尚未审计结束，故仍然按照审计机构提供的2020年业务数据进行披露；除前述之外，上述其他基本信息均为截至2021年12月31日实际情况。

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1. 基本信息

　　■

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　2021年财务审计费用为280.00万元，内部控制审计费20.00万元，合计审计费用300.00万元。2022年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

　　审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　二、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会说明

　　公司第三届董事会审计委员会第六次会议审议通过《关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。经核查，董事会审计委员会认为：经对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2021年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。据此，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构以及内控审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　（1）独立董事事前认可意见

　　经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，并同意提交公司第三届董事会第十次会议审议。

　　（2）独立董事独立意见

　　经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2021年度财务审计和内部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务，同意支付其2021年度财务审计费用280万元（含税）和内部控制审计费用20万元（含税），并同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度的财务审计机构和内控审计机构。因此，我们一致同意《关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，并同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议情况

　　公司于2022年4月27日召开的第三届董事会第十次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，财务审计费用及内控费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-019

　　合盛硅业股份有限公司

　　2021年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　? 每股分配比例：每股派发现金红利1.51元（含税）

　　? 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　? 本年度现金分红比例低于30%的简要说明：根据方案，公司2021年度现金分红的数额（含税）占当年归属于上市公司股东的净利润比例为19.75%，主要原因为公司所处化工行业，属于资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司发展阶段处于成长期。鉴于公司后期将陆续启动有机硅新疆硅业新材料煤电硅一体化项目二期、工业硅东部合盛煤电硅一体化项目二期及云南生产基地的项目建设，对资金需求较大。同时，受国内外经济环境剧烈波动影响，公司面临的内外部环境不确定性明显增加。通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、社会资金成本及融资环境等因素，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，公司提出上述利润分配方案。

　　一、 利润分配方案内容

　　根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，截至2021年12月31日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币1,760,540,764.45元。经董事会决议，公司2021年年度以实施权益分派登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利15.10元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本1,074,165,577.00股，以此计算合计拟派发现金红利1,621,990,021.27元（含税）。本年度公司现金分红比例为19.75%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、 本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为8,211,601,184.34元，母公司累计未分配利润为1,760,540,764.45元，公司拟分配的现金分红的总额占2021年度归属于上市公司股东的净利润的比例低于30%，依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关要求具体原因分项说明如下：

　　1、公司所处的行业情况及公司发展阶段

　　公司所处化工行业，属于资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司发展阶段处于成长期。

　　2、公司盈利水平、资金需求及上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司最近三年现金利润及分红情况如下：

　　单位：人民币元

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　　公司最近三年以现金分红方式累计分配的利润占最近三年实现的年均可分配利润的比例符合《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》关于利润分配方案的规定。

　　鉴于公司后期将陆续启动有机硅新疆硅业新材料煤电硅一体化项目二期、工业硅东部合盛煤电硅一体化项目二期及云南生产基地的项目建设，对资金需求较大。同时，受国内外经济环境剧烈波动影响，公司面临的内外部环境不确定性明显增加。通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、社会资金成本及融资环境等因素，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，公司提出上述利润分配方案。

　　3、公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　本次方案实施后公司留存的未分配利润将主要用于补充公司流动资金及项目投资，保障公司正常生产经营和稳定发展，保障产业升级等中长期发展战略的顺利实施，预计公司仍将保持良好收益水平。

　　未来公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照法律法规和《公司章程》、公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的成果。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，公司将就此次年度利润分配召开网络说明会，就现金分红相关事宜与投资者进行沟通交流，请广大投资者关注公司公告。

　　三、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2022年4月27日，公司召开的第三届董事会第十次会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，此次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司董事会拟定的2021年利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指