中国证券报 -

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　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人刘波先生、主管会计工作负责人孔令涛先生及会计机构负责人杨豹先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

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　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

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　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

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　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 增加公司经营范围及修改《公司章程》事项

　　公司于2022年3月4日召开2022年第一次临时股东大会，批准公司根据经营业务发展实际需要，增加经营范围并对《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）相应条款进行修改。2022年3月11日，公司办理完成增加经营范围和修改《公司章程》的变更登记和备案手续，并取得中国（山东）自由贸易试验区济南片区管理委员会换发的营业执照。详情请参见公司分别于2022年2月17日、2022年3月12日披露的《关于增加公司经营范围及修改〈公司章程〉相应条款的公告》（公告编号：2022-004）和《关于增加公司经营范围及修改〈公司章程〉相应条款的进展公告》（公告编号：2022-007）。

　　2. 公司2022年度非公开发行股票事项

　　公司于2022年3月24日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过公司向控股股东山东能源集团有限公司非公开发行人民币普通股股票，本次非公开发行股票的数量合计不超过153,279,347股（含本数），本次非公开发行股票的发行价格为5.66元/股，募集资金扣除发行费用后将全部用于偿还债务及补充流动资金。该事项尚需获得有权国有资产监督管理部门或其授权主体批准、公司股东大会审议通过和中国证监会核准后方可实施。详情请参见公司于2022年3月25日披露的《云鼎科技股份有限公司2022年度非公开发行股票预案》等相关公告。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1. 合并资产负债表

　　编制单位：云鼎科技股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

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　　法定代表人：刘波主管会计工作负责人：孔令涛会计机构负责人：杨豹

　　2. 合并利润表

　　单位：元

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：刘波主管会计工作负责人：孔令涛会计机构负责人：杨豹

　　3. 合并现金流量表

　　单位：元

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　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　云鼎科技股份有限公司董事会

　　2022年04月27日

　　证券代码：000409 证券简称：云鼎科技公告编号：2022-023

　　云鼎科技股份有限公司第十届

　　董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十四次会议于2022年4月27日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司18层会议室召开。本次会议通知于2022年4月15日以传真、当面送达或邮件的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方式召开，本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件的规定。

　　经投票表决，会议形成决议如下：

　　一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2022年第一季度报告〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司2022年第一季度报告》（公告编号：2022-025）。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司章程〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司章程修正案》。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则修改对照表》。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　四、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司董事会议事规则修改对照表》。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　五、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司独立董事工作制度》及《云鼎科技股份有限公司独立董事工作制度修改对照表》。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　六、审议通过《关于购买2022年度董监高责任险的议案》

　　详情请见公司同日披露的《关于购买2022年度董监高责任险的公告》（公告编号：2022-026）。

　　公司全体董事对本议案回避表决，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　七、审议通过《关于2022年度公司向控股子公司提供借款的议案》

　　为降低公司整体融资成本，保证控股子公司业务运营的资金需求，拟向控股子公司山东能源数字科技有限公司和北斗天地股份有限公司及其控股子公司提供累计不超过人民币6亿元的借款，主要用于控股子公司补充流动资金。前述借款为公司向控股子公司提供借款的最高限额，单次借款金额根据经营发展实际需要在上述额度内确定，借款期限不超过一年，借款利率不低于人民银行同期同类贷款基准利率计算利息，具体借款利率及其他具体内容将在借款实际发生时签署的合同中约定。

　　公司董事会授权公司管理层在上述借款额度内根据公司实际经营发展需要签署具体借款合同，办理相关借款事宜，授权期限自公司董事会审议通过之日起一年。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　八、审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会的议案》

　　详情请见公司同日披露的《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-027）。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：000409 证券简称：云鼎科技公告编号：2022-024

　　云鼎科技股份有限公司

　　第十届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届监事会第十二次会议于2022年4月27日上午在济南市历下区工业南路57-1号高新万达J3写字楼18层会议室召开。本次会议通知于2022年4月15日以传真、邮件及送达的方式发出。本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人（其中陈耀辉先生因公出差以通讯方式表决）。会议由监事会主席单光辉先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　经投票表决，会议形成决议如下：

　　一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2022年第一季度报告〉的议案》

　　监事会认为董事会编制和审议《云鼎科技股份有限公司2022年第一季度报告》的程序符合法律、法规及中国证券监督管理委员会相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司2022年第一季度报告》（公告编号：2022-025）。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司监事会议事规则修改对照表》。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司监事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：000409 证券简称：云鼎科技公告编号：2022-026

　　云鼎科技股份有限公司关于购买

　　2022年度董监高责任险的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2022年4月27日召开第十届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于购买2022年度董监高责任险的议案》,为完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟在2022年度为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险（“董监高责任险”），董监高责任险的具体方案如下：

　　1.投保人：云鼎科技股份有限公司

　　2.被保险人：公司及公司的董事、监事、高级管理人员

　　3.赔偿限额：不超过人民币1亿元

　　4.保费支出：不超过人民币71万元/年

　　5.保险期限：12个月

　　公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理购买2022年度董监高责任险相关事宜（包括但不限于确定其他被保险人、保险公司、赔偿金额、保险费及其他保险条款，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）。

　　根据相关法律法规及《云鼎科技股份有限公司公司章程》的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：000409 证券简称：云鼎科技公告编号：2022-027

　　云鼎科技股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2022年4月27日召开第十届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年5月18日召开公司2021年年度股东大会（“本次股东大会”）。现将本次股东大会有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会。

　　2.股东大会的召集人：公司董事会。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。

　　4.会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年5月18日（星期三）14：00。

　　（2）网络投票时间：2022年5月18日（星期三）。

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月18日9：15—9：25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年5月18日9：15—15：00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2022年5月11日（星期三）。

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2022年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼公司18层会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码表

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　　除审议上述事项外，公司独立董事将在本次股东大会上汇报《2021年度独立董事述职报告》。

　　（二）提案披露情况

　　上述提案1.00、3.00-9.00、16.00-27.00已经公司第十届董事会第二十三次会议审议通过，提案2.00、10.00已经公司第十届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年3月25日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2022-008）、《云鼎科技股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2022-009）等相关公告；提案11.00-14.00已经公司第十届董事会第二十四次会议审议通过，提案15.00已经公司第十届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年4月28日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2022-023）、《云鼎科技股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2022-024）等相关公告。

　　（三）特别强调事项

　　1.提案8.00、16.00-19.00、24.00-26.00涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。

　　2.提案12.00-15.00、17.00-19.00、24.00-26.00为特别决议事项，需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为通过。

　　3.本次股东大会各提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、会议登记方法

　　1.登记方式：

　　（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。

　　（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。

　　2.登记时间：2022年5月12日—2022年5月13日9：00至17：00，2022年5月16日—2022年5月17日9：00至17：00。

　　3.登记地点：公司董事会秘书处。

　　4.会议联系方式：

　　联系人：贺业峰；

　　联系电话：0531-88550409；

　　传真：0531-88190331；

　　电子邮箱：stock000409@126.com；

　　邮政编码：250000。

　　5.其他事项：

　　本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。

　　网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

　　参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　五、备查文件

　　（一）公司第十届董事会第二十三次会议决议；

　　（二）公司第十届监事会第十一次会议决议；

　　（三）公司第十届董事会第二十四次会议决议；

　　（四）公司第十届监事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月27日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。

　　2.填报表决意见：

　　本次股东大会议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.本次股东大会设总议案，股东对总议案进行投票视为对除累计投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年5月18日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11：30和13：00—15：00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日9：15—15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。

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　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的格内选择一项用“√”明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。

　　委托人签名（或盖章）：受托人签字：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托人股东账号：委托人持股数量：

　　委托书有效期限：委托日期：2022年月日

　　云鼎科技股份有限公司独立董事

　　关于2022年度公司向控股子公司提供借款的独立意见

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2022年4月27日上午召开第十届董事会第二十四次会议，根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》以及《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等相关规定，我们作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现对2022年度公司向控股子公司提供借款发表独立意见如下：

　　公司本次对控股子公司提供借款能够保证控股子公司生产经营和业务发展的资金需求，有利于优化公司债务结构，降低公司融资成本，对公司发展有着积极的作用，符合公司全体股东的利益。本交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，定价公允、公平、合理；公司董事会审议及表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害中小股东和公司利益的情形。

　　（以下无正文）

　　独立董事：伏军董华李兰明

　　2022年4月27日