中国证券报 -

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

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　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　单位：元币种：人民币

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　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　(一)诉讼仲裁进展情况

　　报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2021年年度报告。报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：

　　公司申请执行新光控股集团有限公司股票质押式回购交易纠纷案。2022年3月，公司与资管计划委托人及相关方签署协议，将该诉讼涉及的债权、担保权利及附属权益全部转让给资管计划委托人并办理了移交手续。后续，资管计划委托人将作为债权人直接行使破产债权受偿等相应权利，并自行承担相关责任和风险。有关内容详见2022年3月8日公司刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于相关涉诉事项的进展公告》。

　　孙凤娟诉公司、公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部确权及合同违约纠纷案。2021年6月，孙凤娟变更诉讼请求，请求法院确认某资金账户属于其所有，判令公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部赔偿其2,000万元及同期银行贷款利息损失，并要求公司对此承担补充清偿责任。该案件一审判决驳回孙凤娟全部诉讼请求。2022年3月，孙凤娟因不服一审判决已提请上诉。

　　公司诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红股票质押式回购交易纠纷案。2022年4月，公司（代资产管理计划）收到重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》判决被告杨立军于本判决生效后十日内向公司偿还融资本金约2.25亿元及相关利息、违约金、律师费（以下简称给付义务）；被告韩华对被告杨立军在本判决所负的给付义务向公司承担连带清偿责任；公司有权在被告杨立军未履行本判决所确定的给付义务范围内，对被告杨立军持有的2516086股新研股份（证券代码300159）、被告韩华持有的1500000股新研股份（证券代码300159）、被告黄云辉持有的3190000股新研股份（证券代码300159）折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、被告陈红在各自担保物价值范围内，对被告杨立军在本判决中所负的给付义务之不能清偿部分的二分之一向公司承担赔偿责任。一审判决尚未生效。有关内容详见2022年4月22日公司刊载于选定信息披露媒体的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。

　　（二）关于变更会计师事务所的情况说明

　　公司前任会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），已为公司提供的审计服务年限为一年，上年度为公司出具了标准无保留意见的《审计报告》。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）开展了前期基础工作，形成了初步审计计划，因其自身原因申请辞任公司2021年报审计工作。2022年3月，公司2022年第一次临时股东大会同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构。有关内容详见2022年2月22日、3月10日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于变更会计师事务所的公告》《2022年第一次临时股东大会决议公告》。

　　（三）关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的情况说明

　　2022年3月2日，公司收到控股股东重庆渝富资本运营集团有限公司《关于拟参与转融通证券出借业务的函》，其通过“招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划”持有公司股票，该资管计划拟通过转融通证券出借业务将持有的公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司。有关内容详见2022年3月3日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的公告》。

　　（四）关于公司非公开发行短期公司债券的情况说明

　　2022年3月，公司收到上海证券交易所《关于对西南证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]352号），上海证券交易所对公司面向专业投资者非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议。有关内容详见2022年3月22日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告》。

　　（五）关于公司计提减值准备的情况说明

　　2022年4月，经公司第九届董事会第十八次会议及第九届监事会第十一次会议同意，公司对商誉、买入返售金融资产、其他应收款等进行减值测试，并计提了资产减值准备。有关内容详见2022年4月27日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:西南证券股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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