第一节 重要提示

　　1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3.公司全体董事出席董事会会议。

　　4.天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2021年度利润分配预案为：以公司截至2021年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），实际分配现金利润为531,608,729.92元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为51.21%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。本预案尚需提交股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1.公司简介

　　■

　　■

　　2.报告期公司主要业务简介

　　公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。

　　公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金融产品销售、融资融券、股票质押、约定购回、股票期权、PB业务、投资顾问、期货IB等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，强调做深做实传统业务、坚持财富管理转型、不断提升员工业务创新能力，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、资产规模、服务高净值客户、智能投顾、互联网金融、网点优化、服务实体经济、投资者教育等方面均取得了长足发展。

　　公司投资银行业务主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。公司投行业务延续精品投行发展模式，整体实力较强，业务发展较为均衡。

　　公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金在资本市场进行主动性投资和量化投资等，投资品种主要包括权益类资产、固定收益类资产、另类投资资产以及衍生品等。公司自营业务综合平衡回报率与风险控制需求，以风险收益比作为投资决策的重要参考指标，根据市场情况适时调整各类资产投资规模，以期取得合理的投资收益。

　　公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户财产委托，为客户提供投资管理服务。公司可为单个客户提供单一资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为外部资产管理机构开展资产管理业务提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、现金管理、股票质押式回购、资产证券化等品种。

　　此外，公司亦有新三板业务、场外市场业务等，并通过子公司开展私募股权、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。

　　3.公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4.股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位：股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■ 

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5.公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　■

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　第三节 重要事项

　　1. 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年度，公司实现营业收入30.96亿元，同比减少2.32%；净利润10.25亿元，同比减少3.06%；归属于母公司股东的净利润10.38亿元，同比减少4.89%；加权平均净资产收益率4.11%，基本每股收益0.16元。

　　(1) 关于公司监事及高级管理人员变动的情况说明

　　2021年1月18日，经公司第九届董事会第九次会议审议通过，同意聘任李军先生为公司董事会秘书。李军先生自2021年4月23日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2021年4月24日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事会秘书任职的公告》。

　　2021年5月，公司原副总裁蒲锐先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务。有关内容详见2021年5月26日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于副总裁辞职的公告》。

　　2021年9月，公司原董事长廖庆轩先生因年龄原因辞去公司第九届董事长、战略委员会主任委员、董事及在公司担任的其他职务。有关内容详见2021年9月7日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事长辞职的公告》。

　　2021年9月6日，经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，选举吴坚先生为公司董事长。吴坚先生自2021年9月6日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2021年9月7日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第十三次会议决议公告》。

　　(2) 关于公司计提减值准备的情况说明

　　2021年4月，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对商誉、其他应收款、融出资金等资产进行减值测试，并相应计提了资产减值准备。有关内容详见2021年4月30日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　2022年4月，经公司第九届董事会第十八次会议及第九届监事会第十一次会议同意，公司对商誉、买入返售金融资产、其他应收款等进行减值测试，并计提了资产减值准备。有关内容详见2022年4月27日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　(3) 关于《公司章程》修订的情况说明

　　2021年12月30日，公司召开2021年第二临时股东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。有关内容详见2021年12月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

　　(4) 关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的情况说明

　　2022年3月2日，公司收到控股股东渝富资本《关于拟参与转融通证券出借业务的函》，其通过“招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划”持有公司股票，该资管计划拟通过转融通证券出借业务将持有的公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司。有关内容详见2022年3月3日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的公告》。

　　2. 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2022-013

　　西南证券股份有限公司

　　2021年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.80元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）期末可供分配利润为人民币2,544,942,024.16元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　以公司截至2021年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），实际分配现金利润为531,608,729.92元，占本年度实现的归属于母公司股东净利润的比重为51.21%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月25日召开第九届董事会第十八次会议，审议并全票通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表如下独立意见：公司2021年度利润分配预案符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，符合公司实际情况，有利于公司长远发展，不存在损毁公司股东特别是中小股东利益的情形；审议表决程序符合规定，合法有效；同意公司2021年度利润分配预案，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月25日召开第九届监事会第十一次会议，审议并全票通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　公司本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券       公告编号：临2022－015

　　西南证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2022年4月25日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十八次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　经公司及下属子公司全面清查，对商誉、买入返售金融资产、其他应收款等进行减值测试，公司2021年度合并报表合计计提各项资产减值损失14,189.43万元。主要如下：

　　■

　　二、计提资产减值准备具体说明

　　（一）商誉减值

　　公司全资子公司西证国际投资有限公司（以下简称西证国际投资）持有西证国际证券股份有限公司（证券代码：0812.HK，以下简称西证国际证券）74.10%股权，由于西证国际证券股价在2021年度下跌，西证国际投资并购西证国际证券产生的商誉计提减值准备10,715.51万元，累计计提24,865.06万元。

　　（二）买入返售金融资产减值

　　公司买入返售金融金融资产2021年计提减值准备880.22万元，主要为纳入合并范围的资管产品聚金1号计提减值911.02万元。

　　（三）其他应收款减值准备

　　公司其他应收款2021年计提坏账准备1,091.36万元，主要为子公司西证创新投资有限公司计提坏账准备949.79万元。

　　（四）其他项目减值

　　2021年度，公司其他项目共计提减值准备1,502.34万元，包括应收利息计提减值准备1,088.45万元，融出资金计提减值准备395.10万元，其他债权投资计提减值准备18.79万元。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　2021年度，上述资产减值准备预计将减少公司净利润12,505.51万元，减少归母净利润12,473.23万元。

　　四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司第九届董事会第十八次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议，公司董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，基于谨慎性原则，已公允地反映公司实际资产及财务状况。

　　五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司独立董事发表如下独立意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司董事会审计委员会发表如下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司