第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　以2021年12月31日的总股本636,560,000.00股为基数，每10股向全体股东派发现金红利人民币0.80元(含税)，共计分配利润50,924,800.00元。本次利润分配方案实施后公司仍有未分配利润1,425,652,915.50元，全部结转以后年度分配。如在本议案审议通过后至实施权益分派股权登记日期间，如发生公司总股本发生变动的情况，公司将维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　报告期内，公司致力于煤矿高端采掘成套装备、电气设备和智能化工程，主要产品覆盖智能化采煤机、掘进机、乳化液泵站、盾构机、链臂锯等设备，基于5G+AI技术的智慧矿山成套技术与装备、煤矿智能洗选成套技术与装备的安装制造、服务升级等。

　　根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，本公司属专业设备制造业。

　　经营模式：订单式生产，根据用户的需求设计、生产产品并提供全套的专业化服务，具有以销定产、个性化定制的特点。根据煤矿的地质条件和用户需求设计生产采煤机、掘进机、盾构设备、矿用电气产品、乳化液泵、智慧矿山成套技术装备与服务、公司从研发、设计到生产、销售、售后服务均自主完成。

　　回顾2021年以来煤炭行业改革发展历程，构建新发展格局迈出新步伐，高质量发展取得新成效。同时也要看到，煤炭行业改革发展面临许多新任务新挑战:全国煤炭供应保障能力有待继续加强，煤矿智能化、数字化建设关键技术有待突破，安全生产和生态环境保护约束日益强化，煤炭市场化体制机制有待健全完善。在未来一个时期内，煤炭作为我国主体能源，保障经济社会平稳运行、确保国家能源安全、支撑新能源发展任务艰巨。同时，随着“碳达峰、碳中和”战略实施，煤炭行业既承担保供责任又面临降碳压力，推动煤炭绿色低碳转型任重道远。

　　截至2021年底，行业建成一批智能化示范煤矿，建成800多个智能化采掘工作面，多种类型煤矿机器人在煤矿井下示范应用，推动了煤矿质量变革、效率变革、动力变革,煤机装备智能化、成套化的发展可以大有作为。

　　根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，本公司属专业设备制造业，是煤机装备制造行业。公司根据用户的需求，集研发、生产、销售、服务于一体的高新技术企业，公司主要产品采煤机、掘进机、盾构设备、矿用电气产品、乳化液泵、链智慧矿山成套技术装备与服务。公司产品和服务具有以销定产、个性化定制的特点。

　　1、公司主要业务

　　公司主要从事煤矿机械装备制造业务，根据用户的需求，集研发、生产、销售、服务于一体的高新技术企业。主要产品包括采煤机、掘进机、盾构设备、矿用电气产品、乳化液泵、链智慧矿山成套技术装备与服务。公司产品和服务具有以销定产、个性化定制的特点。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

　　2、公司经营模式

　　（1）采购模式

　　公司采购模式主要为自主采购，根据原材料不同，采用招标采购、市场比价采购等不同方式进行采购。公司建立了供应商评价体系，对采购产品供应方进行定期评价与选择。公司招标委员会及相关部门共同参与定期评价，并结合市场调研和筛选，定期调整质优价廉的供应商名单。对于产品性能、精度、寿命、安全性、可靠性有重大影响的采购，公司明确要求重要零部件供应商需符合相应标准，如通过ISO9001:2000质量管理体系认证；产品质量稳定，检验手段能满足提供产品标准规定的检测要求等相关标准。

　　（2）生产模式

　　公司生产模式主要分为订单生产和备货生产两种模式。订单生产模式主要面向个性化需求客户，定制适应不同工况环境的产品。备货生产主要满足用户急需和现货要求，产品主要根据公司对市场预测，并按标准配置生产。

　　（3）销售模式

　　公司的销售模式以直销为主，代理销售为辅的销售策略。公司销售部门直接面向终端客户进行销售，可以更为有效的为客户解决相关问题。公司现已拥有基本覆盖主要煤矿产区的营销、服务一体化的营销体系，根据下游煤矿分布情况，在重点用户及主要煤炭产区山西、河北、内蒙古、黑龙江、辽宁、山东、安徽等片区建立了多个销售办事处，重点业务区备有配件仓库和技术服务人员、车辆，可在最短时间内解决用户在产品使用中出现的问题。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内经营指标完成情况：公司及下属子公司合并实现营业收入261,433.03万元，较上年同期增长14.30%，归属于普通股股东的净利润30,820.52万元，较上年同期下降15.70%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：603012  证券简称：创力集团 公告编号：临2021-026

　　上海创力集团股份有限公司

　　关于2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海创力集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2022年 4 月 25日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于2022年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于2022年度监事薪酬方案的议案》，具体情况如下：

　　一、2022年度董事、高级管理人员薪酬方案

　　1、董事薪酬方案

　　（1）在公司担任独立董事的薪酬为每年10万元（含税）；

　　（2）在公司担任行政职务的非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取董事津贴。

　　2、高级管理人员薪酬方案

　　高级管理人员薪酬由固定薪资和浮动薪资两部分组成：其中固定薪资按已签订的《劳动合同》执行，按月发放；浮动薪资根据绩效指标完成情况计算，按季度/年度发放，年终根据公司利润和业绩完成情况发放奖金。高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效。

　　二、监事薪酬方案

　　在股东单位、公司及其子公司任职的监事不单独领取基于监事职责的津贴。与相关单位已签订的《劳动合同》的监事，薪酬按劳动合同执行。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司及投资者利益的情形，一致同意公司 2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案。

　　2022年度董事、监事薪酬方案尚需提交公司 2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海创力集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：603012  证券简称：创力集团 公告编号：临2022-018

　　上海创力集团股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海创力集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第七次会议于2022年4月25日以通讯表决方式召开，会议通知于2022年4月15日以电子邮件与电话相结合的方式发出。

　　本次会议应到会监事3人，实际到会监事3人，公司董事会秘书列席了会议。会议由监事会主席施五影女士主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，会议决议有效。

　　出席会议的监事认真审议了下述议案，并以记名投票表决的方式审议通过如下议案：

　　一、审议通过《2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚须提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚须提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《2021年度利润分配预案》

　　公司监事会认为：2021年年度利润分配预案是在充分考虑公司后续发展及资金现实需求等因素情况下制定的，符合公司经营现状和发展战略，有利于维护股东的长远利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　该利润分配方案符合《公司章程》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定要求，同时能保障股东的合理回报，有利于公司健康、持续稳定的发展，同意公司 2021年度利润分配方案。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚须提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《2021年年度报告》正文及摘要

　　根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号》(2021年修订)的有关要求，公司监事会对董事会编制的2021年年度报告全文和摘要进行了审核，监事会认为：

　　（1）公司2021年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司 2021 年年度报告的内容和格式符合中国证监会及监管部门的各项规定，能够从各个方面真实地反映出公司2021年度的经营管理和财务等相关情况；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2021年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　公司《2021年年度报告》及摘要详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚须提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《2021年度内部控制评价报告》

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司内部控制指引》及有关法律法规和规范性文件规定，公司监事会认为：

　　（1）公司遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保障了公司资产的安全和完整。

　　（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

　　（3）2021年度，未发现公司有违反《内部控制基本规范》和《内部控制指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。公司内部控制评价报告全面、真实、准确的反映了公司内部控制工作的实际情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司监事会认为：公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的商业银行保本型理财产品或结构性存款，符合相关法律法规的规定。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，能有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，能够提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用投向，不存在损害股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，同意公司使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过《关于创力集团2021年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》

　　监事会认为：公司董事会编制的《2021年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（ 2013 年修订） 及相关格式指引的规定，如实反映了公司 2021年度募集资金存放与实际使用情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过《关于聘请2022年度财务审计和内部控制审计机构的议案》

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年度为创力集团提供了良好的审计服务，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。同意继续聘请立信会计事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度财务报告审计师以及内部控制审计师，对公司内控规范体系进行审计，为期一年，并授权公司经营层具体与审计师商定年度审计费用。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司 2021年度股东大会审议。

　　十、审议通过《关于首次公开发行部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

　　监事会认为：本次部分项目延期不会对公司的正常运营产生不利影响，部分项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，本次事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定。监事会同意部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚须提交公司2021年度股东大会审议。

　　十一、审议通过《关于公司监事会成员年度薪酬方案的议案》

　　监事会同意2022年度监事会成员在公司及其子公司工作（包括与公司签署劳动合同或劳务合同，向公司提供劳动或者劳务的人士）的监事不单独领取基于监事职责的津贴。本议案报公司监事会审议通过后，尚需提交公司 2021年年度股东大会审议批准。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚须提交公司2021年度股东大会审议。

　　十二、审议通过第一季度报告的议案

　　监事会认为：公司2022年一季度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定，严格按照上市公司财务制度规范运作，公司2022年一季度报告真实、准确的反映了公司季度的财务状况和经营成果。在监事会提出本意见前，未发现参与2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海创力集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：603012       证券简称：创力集团  公告编号：临2022-020

　　上海创力集团股份有限公司

　　关于续聘2022年度财务审计和内部控制审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一） 机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

　　立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

　　2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户43家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名： 唐国骏

　　■

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：周蓓蓓

　　■

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名： 张琦

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　二、审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　2021年度立信对公司财务审计费用为130.00万元，对公司的内部控制审计费用为30.00万元，合计160.00万元。审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　■

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一） 董事会审计委员会审计意见。

　　经董事会审计委员会的审查与评估，对于2021年度审计机构的审计工作给予以下意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）可以较好的完成公司所委托的相关工作，出具的审计报告遵循客观公正原则，全面且准确的反映了公司2021年全年的财务状况、现金流量、经营情况与内控风险管理状况。所出具的审计结论与公司的实际情况相符。公司审计委员会对与聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为2022年度审计机构表示同意，并对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况给予认可。

　　（二） 独立董事事前认可及独立意见

　　1、 独立董事事前认可

　　通过对本次拟续聘会计事务所相关资料的审阅和讨论，公司独立董事对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的职业资质与经验持认可态度，一致认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）可以提供满足公司需求的公司报告审计与内部控制审计。

　　2、 独立董事独立意见

　　经过公司董事会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的从业资质、相关工作能力的全面评估，做出聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务报告审计和内控审计的审计机构。公司董事会做出的这一决议严格遵循《公司章程》以及相关法律法规和相关规范性文件。决议参考了公司以往年度的工作情况，理由充分，同意公司董事会作出的此聘任预案。

　　特此公告。

　　上海创力集团股份有限公司董事会

　　2022年 04月27日

　　●报备文件

　　（一）董事会决议

　　（二）独立董事的书面意见

　　（三）审计委员会履职情况的说明文件

　　证券代码：603012  证券简称：创力集团 公告编号：临2022-022

　　上海创力集团股份有限公司关于为子公司银行贷款提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：

　　1、苏州创力矿山设备有限公司

　　2、浙江上创智能科技有限公司

　　3、浙江中煤机械科技有限公司

　　4、浙江创力融资租赁有限公司

　　5、华拓矿山工程有限公司

　　6、江苏神盾工程机械有限公司

　　●本次预计担保金额及累计为其担保的金额：9.6亿元

　　●对外担保逾期的累计数量：零

　　一、担保情况概述

　　2022年4月25日上海创力集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于为子公司银行贷款提供担保的议案》。在确保运作规范和风险可控的前提下，根据本公司及子公司对2022年借款担保需求的预测，提请董事会授权董事长具体实施。

　　根据生产经营资金需求情况，报告期内，公司拟对子公司及其控股子公司提供总金额（含目前正在履行的担保）不超过9.6亿元人民币的担保。

　　二、预计的担保形式和担保金额

　　■

　　因以上银行及金融机构为初步预计合作单位，实际操作中包含且不限于以上银行及金融机构。根据具体情况会有所调整。

　　三、预计被担保方基本情况

　　1、苏州创力矿山设备有限公司

　　注册地址：常熟市常昆工业园区久隆路

　　注册资本：18,750.00万元人民币

　　股权结构：本公司占股100%

　　法定代表人：朱民法

　　经营范围：采煤机、掘进机、矿山机械用变速箱及其它矿山机电设备与配件的开发、生产、销售；机电设备领域内的四技服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　与本公司关系：本公司全资子公司

　　最近一年财务报表主要指标如下：

　　单位：万元

　　■

　　2、浙江上创智能科技有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道龙舟路6号1幢701-6室

　　注册资本：5,000万元人民币

　　股权结构：本公司的全资子公司上海创力普昱自动化工程有限公司占股45%

　　法定代表人：石良希