第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2022年4月26日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案为：以公司现有总股本332,161,890股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利5.20元（含税），以此计算合计拟派发现金红利172,724,182.80元（含税），本年度公司现金分红比例38.51%。不以资本公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为造纸和纸制品业（C22）中的特种纸制造领域，公司主要从事可印刷装饰原纸和素色装饰原纸的研发、生产和销售业务，产品矩阵丰富，是少数既掌握核心技术，又有能力进行多品种、定制化生产的装饰原纸生产企业之一。

　　目前，我国装饰原纸行业整体呈稳步发展状态，产品应用领域不断拓宽，下游产业需求持续增长。由于装饰原纸环保、节约资源，并且在美观度、耐磨度和耐晒度等方面具有卓越表现，满足了不同空间个性化装饰需求。国家产业政策也大力支持，相继推出多个文件支持行业发展，行业发展政策环境良好。

　　从行业发展趋势来看，国内头部企业产能较为集中，随着国内浸渍装饰纸生产商逐渐采用转速更快的先进印刷设备，对装饰原纸的匀度、纸张强度、渗透性等性能的要求更高。同时，消费者对家居个性化、环保性的重视程度与日俱增，以及新应用领域的拓宽对装饰原纸性能要求的提升，均导致市场对装饰原纸的品质提出更高要求，中高端装饰原纸需求呈显著增长趋势。

　　国外市场，传统欧洲市场由于制造成本居高不下，导致产品毛利下滑，技术更新动力不足，产品竞争力下降，增长潜力较大；另外，新兴东南亚市场国民生活水平逐步提高，住房改善需求和装饰装修需求持续扩大，也为我国装饰原纸行业提供了更为广阔的发展空间。因此，未来装饰原纸行业增长空间稳定，品质导向的趋势显现，质量稳定、性能良好、能够直接参与国际竞争的装饰原纸企业将获得更高的市场份额。

　　近年来，以聚乙烯、聚丙烯、玻璃纤维等材料制成的各类新型板材发展较快，同时，随着新型印刷技术的不断提升，装饰原纸在替代天然石材、皮革、布艺、PVC等一系列其他装饰材料方面，以其强大的表现力和性价比逐步赢得市场青睐。随着新型板材贴面技术的研发与应用，装饰原纸的市场容量将进一步扩大。

　　（一）公司主要从事的业务

　　公司是国内高档装饰原纸研发、生产的领军企业。深耕于中高端装饰原纸领域多年，致力于为客户提供高性能装饰原纸“一站式”整体解决方案。公司在装饰原纸领域拥有多项领先技术专利，拥有同步对纹印刷专用纸、珠光粉印刷专用纸以及素色印刷专用纸等多项高端装饰原纸生产技术，产品矩阵丰富，是少数既掌握核心技术，又有能力进行多品种、定制化生产的企业之一。

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　　（二）公司的行业地位

　　公司是国家级高新技术企业、中国林产工业协会装饰纸与饰面板专业委员会副理事长单位，参与起草了《人造板饰面专用纸》国家标准。在全国同行业率先通过ISO9001质量体系认证、信息化和工业化融合管理体系认证、ISO14001环保体系认证、FSC国际森林体系认证，2021年获得国家级“绿色工厂”、省级“节水标杆企业”等荣誉。公司拥有省级高新技术企业研究开发中心、省级企业研究院、在建博士后工作站，公司自主研发的多项产品被浙江省经济和信息化委员会认定为“省级工业新产品”，并获得“中国地板行业科技创新奖”、“中国林业产业创新奖”。

　　作为国内装饰原纸行业龙头企业之一，公司已成功跻身全球高端装饰原纸行业前列，公司拥有多条全球先进装饰原纸生产线，目前拥有杭州和马鞍山两大生产基地，各类装饰原纸品种 400余个。目前，装饰原纸系列产品以其强大的印刷表现力、环保的生产工艺、优质的性价比，不仅已成为天然薄木的最佳代替品，还逐步替代天然石材、皮革、布艺、PVC等一系列其他装饰材料，应用领域也已从传统家装领域中的地板、木门、墙板、衣柜、橱柜等一系列应用中扩展到室外装修、广告、飞机、高铁、医院、实验室等公共场所，已逐步成为装饰材料行业中应用最广泛的材料之一。公司的产品在耐晒、耐磨、稳定性和印刷性能方面具有良好的表现性能，在中高端市场具有强大的消费引导力和市场领导力。

　　（三） 公司的经营模式

　　公司深耕于中高端装饰原纸领域，致力于为客户提供高性能装饰原纸“一站式”整体解决方案，践行“智造+服务”的经营模式，深度协同客户需求，建立快速响应机制，实现“定制化生产”，中高端市场占有率稳步提升。

　　同时公司坚定不移地走科技含量高、资源消耗低、环境污染少的新型生产模式，大力实施绿色低碳战略，坚持清洁生产模式，依托先进的生产工艺和制造装备，实现低耗低排的“绿色工厂”生产模式，成为资源节约型、环境友好型标杆企业。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入294,019.50万元，较上年同期增加82.40%，归属于上市公司股东的净利润44,857.55万元，较上年同期增加72.53%；报告期末，公司总资产402,058.92万元，归属于上市公司股东的所有者权益254,781.34万元。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-011

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司

　　第三届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2022年4月26日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2022年4月15日通过书面、电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。

　　会议由公司董事长钭正良主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于〈2021年年度报告〉及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 2021

　　年年度报告及其摘要。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的2022年第一季度报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于〈董事会审计委员会2021年度履职报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《关于〈2021年度独立董事履职情况报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（九）审议通过《关于〈2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十）审议通过《关于2021年度利润分配方案的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于续聘外部审计机构的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关议案的事前认可意见》以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事钭正良、钭江浩回避表决。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关议案的事前认可意见》以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于2022年度对外担保预计额度的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十四）审议通过《关于2022年度开展外汇套期保值业务的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十五）审议通过《关于申请2022年度银行授信额度的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过《关于董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法的议案》

　　董事会认为：公司董事、监事和高管人员薪酬管理办法充分考虑了公司经营情况，有利于激发董事、监事、高级管理人员的积极性，为公司业务稳定增长提供了动力，符合《公司章程》的相关规定，不会损害公司及中小股东的利益。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关办法。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十七）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　董事会认为：根据公司募集资金投资项目的推进计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十八）审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　董事会认为：公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于加快公司票据的周转速度，合理改进募投项目款项支付方式，降低公司财务成本，提高募集资金的使用效率。该事项不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十九）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》

　　董事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金距募集资金到账时间未超过6个月，且公司就本次募集资金置换已履行了必要的审议和决策程序，经审议同意公司使用募集资金人民币4,650.92万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（二十）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》

　　董事会认为：公司使用募集资金向全资子公司马鞍山华旺新材料科技有限公司提供借款是基于募投项目建设和马鞍山华旺新材料科技有限公司发展的需要，有助于马鞍山华旺新材料科技有限公司的稳健经营和长远发展，其中以募集资金向马鞍山华旺新材料科技有限公司提供借款符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（二十一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　董事会认为：公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，确保公司生产经营的稳健发展。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二十二）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（二十三）审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　3、杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见。

　　特此公告。

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：605377       证券简称：华旺科技       公告编号：2022-012

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2022年4月26日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2022年4月15日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　会议由监事会主席郑湘玲主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于〈2021年年度报告〉及其摘要的议案》

　　经核查，我们认为：

　　1.公司2021年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度等相关规定，内容真实、准确、完整。

　　2.公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。

　　3.在提出本意见前，没有发现参与2021年年度报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的2021年年度报告及其摘要。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于〈2022年第一季度〉报告的议案》

　　经核查，我们认为：

　　1.公司2022年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度等相关规定，内容真实、准确、完整。

　　2.公司2022年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。

　　3.在提出本意见前，没有发现参与2022年第一季度报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的2022年第一季度报告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《关于〈2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过《关于2021年度利润分配方案的议案》

　　经核查，我们认为：公司2021年度的利润分配方案既考虑了监管部门对上市公司现金分红指导意见的要求，同时还兼顾了投资者的合理投资回报要求，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》的规定，符合公司现金分红政策和股东回报规划，决策程序合法合规，不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意本次利润分配方案并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　经核查，我们认为：公司的日常关联交易因正常生产经营需要而发生，公司与关联方发生关联交易的价格按市场价格确定，定价公允、合理，关联方按照合同规定享有其权利、履行其义务，未发现通过关联交易转移利益的情况，未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响；不存在损害公司利益及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于申请2022年度银行授信额度的议案》

　　经核查，我们认为：公司为满足自身经营发展的需要，取得一定的银行授信额度，有利于做好资金周转安排，确保经营需要，保持经营工作的持续稳定，提升公司的盈利能力，实现健康稳定的发展。公司目前生产经营情况正常，具有足够的偿债能力，公司已经制定了严格的审批权限和程序，能够有效防范风险。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法的议案》

　　经核查，我们认为：公司董事、监事和高管人员薪酬管理办法充分考虑了公司经营情况，有利于激发董事、监事、高级管理人员的积极性，为公司业务稳定增长提供了动力，符合《公司章程》的相关规定，不会损害公司及中小股东的利益。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关办法。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经核查，我们认为：根据公司募集资金投资项目的推进计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司及子公司使用额度不超过人民币60,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理。期限为自董事会审议通过之日起一年内有效。在上述有效期及额度内，资金可以滚动使用。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十二）审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　经核查，我们认为：公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换,有利于加快公司票据的周转速度，合理改进募投项目款项支付方式，降低公司财务成本，提高募集资金的使用效率。该事项不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形。同意公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十三）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》

　　经核查，我们认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金距募集资金到账时间未超过6个月，且公司就本次募集资金置换已履行了必要的审议和决策程序，经审议同意公司使用募集资金人民币4,650.92万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十四）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》

　　经核查，我们认为：公司拟使用不超过65,000万元向全资子公司马鞍山华旺新材料科技有限公司提供无偿借款，用于实施“年产18万吨特种纸生产线扩建项目（一期）”，符合公司实际情况。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，该事项内容和审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规及规范性文件的相关规定。因此，监事会同意公司使用募集资金向全资子公司马鞍山华旺新材料科技股份有限公司提供无偿借款用于实施募投项目。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十五）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　经核查，我们认为：公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规及规范性文件的规定，有利于提高募集资金使用效率，确保公司生产经营的稳健发展。因此，监事会同意首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　经核查，我们认为：公司根据财政部相关文件要求，对公司会计政策进行相应变更，符合相关法律、法规的要求及公司的实际情况，变更后的会计政策有利于更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。本次会计政策变更的程序符合相关法律法规和《公司章程》规定，同意公司本次会计政策变更的议案。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　2、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：605377       证券简称：华旺科技      公告编号：2022-013

　　杭州华旺新材料科技股份有限公司

　　关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3330号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行股份人民币普通股（A股）股票5,096.67万股，发行价为每股人民币18.63元，共计募集资金94,950.96万元，坐扣承销和保荐费用4,650.00万元后的募集资金为90,300.96万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2020年12月23日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,984.04万元后，公司本次募集资金净额为88,316.92万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕622号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　[注] 本期项目投入不包括本期支付上期末尚未支付的首次公开发行费用452.16万元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州华旺新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

　　根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月23日分别与中国银行股份有限公司临安支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；后公司及子公司马鞍山华旺新材料科技有限公司（以下简称马鞍山华旺公司）连同中信建投证券股份有限公司又于2021年1月21日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表详见本报告附表：“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目预先投入及置换情况

　　为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，本公司根据项目建设的需要，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。

　　截至2021年1月20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为513,651,091.08元。2021年1月26日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金513,651,091.08元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《关于杭州华旺新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕36 号），截至2021年1月31日，上述募集资金已全部置换完毕。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司2021年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年1月26日分别召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用闲置募集资金购买理财产品不超过人民币35,000万元，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效，该额度由公司及子公司共同滚动使用，在此额度范围内，资金可以循环使用。截至2021年12月31日，公司已将用于现金管理的募集资金及收益全部归还至公司募集资金专用账户。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　本公司2021年度不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　1、使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目

　　公司于2021年1月19日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司马鞍山华旺公司提供总额不超过 28,000 万元借款，用于实施“12万吨/年装饰原纸生产线新建项目”，本次借款为无偿借款，期限不超过3年。借款到期后，经董事会授权的董事长批准可以延展前述借款期限，在不影响募投项目建设的情况下，可提前还款。本次借款仅限用于前述募投项目的实施，不得用作其他用途。截至2021年12月31日，公司已向马鞍山华旺公司提供募集资金借款14,600 万元。

　　2、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况

　　公司于2021年1月26日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金中涉及的款项，并以募集资金等额置换。截至2021年12月31日，用募集资金等额置换金额累计6,955.79万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　本公司 2021年度募集资金投资项目未发生变更。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司 2021年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：华旺科技公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，如实反映了华旺科技公司募集资金 2021年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：华旺科技2021年度募集资金的存放、管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，华旺科技董事会编制的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司2021年度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况相符。

　　八、备查文件

　　（一）中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况之专项核查报告；

　　（二）杭州华旺新材料科技有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。