第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细说明公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第二届董事会第四次会议决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.26元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本180,223,454股，以此基数计算，合计拟派发现金红利人民币22,708,155.20元（含税）。本年度公司现金分红金额占2021年度归属于上市公司股东的净利润比例为30.07%。本次利润分配不进行公积金转增股本，不送红股。

　　如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持现金派发总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。上述利润分配方案已由独立董事发表明确同意的独立意见，需经公司2021年年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司目前主营业务范围涵盖了边界安全、云安全、内网安全、数据安全、业务安全、智能安全运营、安全服务、安全运维在内的8大类产品和服务，并已形成数十余种行业和场景的解决方案。

　　报告期内，公司在提升防火墙产品竞争力的同时，持续扩充多元业务线。报告期内，公司继续加强营销队伍建设，并开展海外重点市场布局；同时，为更好地推动公司业务进入快速发展阶段，公司进行了内部管理体系迭代更新，目前已建立“区域销售+行业拓展+产品业务”三维互锁机制，初步完成重点行业、战略产品和强势区域的战略布局，增强团队协作能力，提升公司整体运营效率，成为支撑公司业务快速发展的内部驱动力。

　　公司主要业务及产品如下图所示：

　　■

　　2、报告期内公司主要业务及产品进展情况

　　（1）边界安全领域

　　边界安全是网络边界防御必备的安全能力。无论未来网络边界形式如何演变，用户对于边界安全的需求将始终存在。目前公司的边界安全解决方案主要由下一代防火墙、数据中心防火墙、智能下一代防火墙、入侵防御系统和云沙箱检测系统等产品组成。

　　作为公司的传统强项产品，公司持续巩固并提升在该细分领域的竞争优势。报告期内，公司边界安全产品线的主要进展如下：

　　1）发布A系列智能下一代防火墙，涵盖桌面型、机架型两种款型，可覆盖不同应用场景。桌面型可为企业分支机构提供高性价比的互联解决方案；机架型则在高密接口、大容量本地存储、硬盘扩展等方面更具优势，可为各类不同场景下的客户提供稳定且高效的防护能力。

　　2）在产品研发中引入行业属性，面向运营商5G应用场景，公司规划了新一代数据中心防火墙，其性价比得到进一步显著提升，增强了数据中心防火墙在运营商、大型集团集采入围的竞争力。同时，针对数据中心的日志审计场景，提供了大容量存储器硬件方案，提升数据中心防火墙的数据存储能力。

　　3）积极把握信创机会，规划并研发多款基于国产关键元器件和国产操作系统的下一代防火墙、IPS等国产化网络安全产品，进一步丰富了信创领域边界安全业务线的布局。

　　4）进一步优化山石智影本地沙箱产品，重点提升了产品对于恶意软件的检测能力，满足大流量场景下的文件检测的性能需求，使产品的检测更准确、更高效。

　　5）进一步优化威胁情报中心山石云瞻，完善以威胁情报为核心的云端运营能力，赋能山石安全产品，进一步增强了山石网科安全产品的情报能力，提升了公司安全解决方案的综合实力，进而提升客户企业网络安全的主动防御能力。

　　6）发布了山石网科网络入侵检测/防御系统v4.0版本并迭代更新，支持威胁情报、免费云沙箱和联动智影功能，进一步提升了威胁检测/防御能力和易用性。

　　7）山石网科StoneOS 软件平台持续迭代更新，新增发布5.5R9版本；该版本对内聚焦访问权限授权、对外坚守网络边界防线，致力于建立常态化身份认证与终端检测的多重管控。目前在研版本5.5R9F、5.5R10将围绕零信任、IoT安全、智能运营等方面进行开发。

　　8）山石网科SD-WAN解决方案持续优化，为覆盖多分支组网场景推出了全新的HSM V5.1 SD-WAN控制器，进一步提升用户组网和运维效率；同时推出极具性价比的SDW300和SDW500两款小型安全网关，满足小型分支组网场景下的安全接入需求。

　　报告期内，公司边界安全业务实现收入75,680.57万元，同比增长41.35%，占公司主营业务收入比重74.37%。

　　（2）云安全领域

　　云计算安全是企业当下与未来云业务的安全保障。公司致力于通过研发云安全原子能力、云工作负载防护平台、云安全管理平台，为用户提供覆盖私有云、公有云、多云、混合云，并支持物理服务器、虚机、容器等全场景的云计算安全解决方案。

　　报告期内，云安全业务线主要进展如下：

　　1）山石云·界（Cloud Edge）针对公有云场景，完成10余项功能更新；持续推进合作伙伴的协同，完成与华为云平台的对接与上线、增强在天翼云上的自动化运营能力、完成在移动云的上架以及加强了与中兴的生态合作。

　　2）山石云·格（Cloud Hive）完成多项技术更新，进一步提升安全防护能力、云平台适配能力、以及业务性能监控能力；完成了华为Fusion Compute平台8.0版本的适配、华三CAS平台的适配工作；截至目前，已形成对华为、华三、VMware三大主流虚拟化平台的覆盖，进一步拓展了商业机会。

　　3）发布山石云铠（Cloud Armour）主机安全防护平台。云铠可为用户提供一站式主机安全防护解决方案，覆盖服务器物理机、虚机和容器等各种工作负载，支持在私有云、公有云、混合云下进行部署。它通过快速的资产识别能力主动构建业务画像，帮助用户实现对主机与容器安全的实时监控；运用领先的微隔离技术实现对云内东西向流量的精细化管控，同时结合高级威胁检测引擎帮助用户高效检测入侵行为及管控应用风险行为，为企业主机与容器业务构建云安全的“零信任”方案。

　　4）山石云·池（Cloud Pool）一体机全新发布。作为云安全管理平台，用户可以利用云·池实现平台级与租户级、南北向与东西向，包含网络层、应用层、数据层、主机层的安全管理能力，并可在云外部署云资源池，支持单机与集群方式，满足用户等保2.0合规需求。

　　报告期内，公司云安全业务实现收入5,179.45万元，同比增长12.06%，占公司主营业务收入比重为5.09%。

　　（3）其他安全领域

　　I.安全运营

　　报告期内，公司态势感知产品山石智·源进一步优化，在网络威胁分析、态势呈现、溯源优化的基础上，形成了云（威胁情报）、网（网络流量和日志）和端（终端日志）三个维度数据采集、分析和响应的闭环安全运营方案，实现被动防御向主动运营的演进，为用户构建可持续、自适应的安全运营闭环能力。目前主要应用在医疗、教育、政府、交通等行业和企业客户。

　　报告期内，公司新增XDR（扩展检测和响应）方案和SOAR（安全编排自动化与响应）方案。后续，公司将继续聚焦客户需求进行产品及方案优化，侧重全行业的功能开发，为用户提供一站式闭环安全运营方案。

　　II.内网安全

　　报告期内，山石智·感、山石远程安全评估系统、APT（高级可持续威胁攻击）监测系统（本地沙箱）山石智影、主机安全管理系统山石云·鉴等产品均已实现与态势感知平台的联动，为提供一整套安全运营解决方案奠定基础。其中，山石智·感实现了多维度检测能力覆盖，具备全流量检测功能。后续，山石智·感将继续延伸市场覆盖面，在进一步扩展高端客户的基础上，逐步向中小企业客户群体渗透。同时，公司将继续加大内网安全产品检测精度的投入，为HW行动提供切实有效的支撑。

　　III.数据安全

　　2021年是国内数据安全元年。随着数字时代的来临，数据安全被赋予了新的定义，公司也针对数据安全领域的发展规划做了较多的革新。目前，公司围绕用户的数据安全需求，以山石数据库审计与防护系统、山石静态数据脱敏系统、山石数据泄露防护系统为产品基础，逐步完善山石数据安全综合治理平台，打造以数据为中心的安全治理解决方案体系，为公司后续的数据安全业务扩展奠定坚实的基础。

　　报告期内，公司数据安全业务线主要进展如下：

　　1）构建数据安全治理方法论。立足于安全行业和业务需求两端，提炼了“从一维到多维、从混沌到有序”的数据安全治理体系的理论框架，为开展数据安全治理的企业和组织提供详实的理论基础和落地路径。

　　2）发布山石网科数据安全综合治理平台。该平台可提供数据资产可视化、安全能力集中化、运营分析体系化、制度流程标准化等功能，为后续推广数据安全治理解决方案提供平台支撑。

　　3）发布《山石网科数据安全治理白皮书V1.0》。该白皮书包括数据战略、数据安全现状、数据安全治理建设及发展趋势等内容，增进客户对数据安全的理解及对公司数据安全治理能力的了解。

　　4）山石网科数据库审计与防护系统持续扩大数据库支持范围，目前已达30种；在产品款型布局、产品架构升级、功能细化、使用界面等方面持续优化，提升产品竞争力。

　　5）山石网科数据泄露防护系统引入行业及场景属性，结合客户需求，在能源行业客户开拓方面有新的突破。

　　6）山石网科静态数据脱敏系统增加对DUMP（一种特殊数据的文件）文件脱敏及本地脱敏支持，扩大应用场景范围，重点开拓金融及医疗行业客户。

　　IV.应用安全

　　应用安全是应用的交付和守护者，同时也是公司重点打造的产品线之一。

　　报告期内，公司应用交付产品共计发布了70余项功能，产品整体性能有了较大优化，具体情况如下：

　　1）新增120G型号，定位中高端市场，丰富产品类型，扩充市场覆盖范围。

　　2）新增15G、30G两档基于国产芯片平台的产品，针对国产化需求进行布局。

　　3）根据行业及企业属性，开展相关产品研发工作。例如，针对金融行业，发布设备集群、全局负载均衡同步组、基于消息的负载均衡等功能；针对一般企业市场，加大在链路负载均衡、服务器负载均衡的投入。

　　4）结合客户端需求反馈，持续进行产品性能优化。截至报告期末，中低端型号性能同比提升约30%；同时，为进一步提升产品竞争力，公司正进行下一代硬件平台研发。

　　报告期内，Web应用防火墙新增发布约40余项功能，增强核心检测能力，具体情况如下：

　　1）新增API（应用程序接口）防护、基于语义分析的XSS（跨站脚本）防护引擎，与云端情报相结合，提升整体检测能力。

　　2）新增20G高端型号，同时补充了5G、10G两档国产化型号，扩充市场覆盖范围。

　　3）结合客户端需求反馈，持续提升可视化、报表、易用性等功能，以及不断优化规则库以提升安全防护能力。

　　V.安全服务

　　安全服务是网络安全行业未来发展的重要方向之一。公司于2020年正式成立安全服务事业部，结合多年行业客户安全攻防研究、安全威胁处置经验，通过全息数据采集、NDR（网络威胁检测与响应）、智能数据挖掘及分析、XDR（扩展检测与响应）等方式，涵盖威胁预测、防御、监控、回溯四个维度，为客户提供全生命周期安全服务解决方案。

　　截至目前，公司的安全服务可提供安全评估、应急保障、安全通告、安全培训、威胁检测订阅等服务；报告期内，公司已为金融、政府、高校、医疗、能源等行业用户提供安全服务，并在现有“产品+服务”的基础上，逐步开展SaaS安全服务，进一步扩大服务半径、提升人员效率。

　　报告期内，山石网科安服团队积极协助各级政府和企事业单位在建党百年的重要时期进行专项安全保障，累计获得了37个单位的感谢信。此外，公司安服团队也积极参与国家和各省市公安、网信办组织的安全攻防演练、网络安全专项检查等活动，并收获了大量的客户肯定。例如：辽宁省攻防演练优秀团队、广东省粤盾安全攻防演练三等奖、南京市网安2021南京行动有功单位、苏州市网安2021专项行动二等奖、恩施州网络安全攻防演练第一名等多个奖项。同时，公司还入选了国家互联网应急中心（CNCERT）第九届网络安全应急服务支撑单位，以及江苏省、广东省、山西省多个省市级的网络安全应急服务支撑单位。

　　报告期内，公司其他安全业务实现收入20,905.08万元，同比增长52.22 %，占公司主营业务收入比重20.54%。

　　(二) 主要经营模式

　　1、销售模式

　　报告期内，公司采用直销和渠道代理销售相结合的模式，并以渠道代理为主的销售模式。

　　（1）直销模式

　　基于部分电信运营商、金融机构及大型企业对于采购成本、服务质量的严苛要求，公司对此类重要客户主要采取直销模式，便于公司安排专业销售及技术人员为客户提供更好的服务。此外，公司以直接供应商身份参与国家重点行业集中采购并入围集中采购名录，是对公司技术、实力的一项重要认可，有利于打造公司品牌形象。

　　公司通过参与招投标、邀标谈判的方式获取直销客户。直销模式下，公司严格履行客户的招投标程序，公司定价以市场竞争为原则，根据客户对产品性能需求、预算和市场竞争情况确定投标价格和谈判的报价。一般情况下，公司与直销客户根据直销客户招投标或邀标的要求、客户合同模板约定、客户内部建设项目竣工验收安排等因素确定信用期，通过电汇、银承、商承结算。

　　（2）渠道代理模式

　　报告期内，公司渠道代理商分为总代理商、战略行业ISV（独立软件开发商，即Independent Software Vendors）和金牌、银牌渠道代理商。其中，总代理商及战略行业ISV可以直接向公司进行采购。一般情况下，金牌、银牌代理商直接与总代理商签订订单合同，并通过总代理商下单提货。

　　报告期内，公司直销和渠道代理销售相结合并以渠道代理为主的销售模式，降低了企业的资金风险，加大了对终端用户的覆盖面，公司将延续现有的经营模式，并不断加强渠道建设工作。

　　2、采购模式

　　公司物料采购可以分为生产性物料采购和非生产性物料采购，其中生产性物料包括委托加工类和直采类。公司采购的主要材料包括自主研发的硬件平台（委托加工模式）、工控机、服务器、硬盘、电源、光模块、包装材料等。公司拥有独立的供应链体系，原材料采购主要由采购部门执行，工程部、计划部、质量部、仓储部等进行必要协助，确保采购的产品和服务持续满足公司客户的要求，并通过持续稳定的供应链体系支持公司整个业务发展的需求。

　　3、生产模式

　　公司销售的网络安全硬件设备和软件由公司自主研发设计，经过严格缜密的组装灌装，并最终交付给客户。公司硬件设备主要采取代工模式生产，产品全部在公司认证的专线完成电子线路板生产，统一经过严苛的设备组装、生产测试、预装软件、烤机、检测包装等环节。部分产品下线后安装公司自主研发安全软件并由公司质量部门进行检验，检验通过后采取直运模式交付给终端客户或渠道代理商。同时，为满足不同重要客户的需求，公司少量产品由代工厂组装后交付至公司质量部门检验，检验通过后交付给公司自有车间进行定制生产，保证了该部分产品的特殊性及保密性。

　　公司产品主要采取标准化生产模式，根据不同部署场景及性能需求，公司提供多种性能层级的标准化的安全解决方案。

　　4、研发模式

　　公司的产品研发设计，以技术创新为导向，将客户需求及反馈融入到产品规划、设计、研发和服务的全过程中，研发工作通过“规划—设计—交付—反馈—升级”的良性循环，不断加强产品能力并提升用户体验。

　　公司的产品研发采用矩阵模式进行，除产品研发团队外，市场部、销售部、运营部也有指定资源全程参与，从而保证产品在设计研发的所有阶段，可以充分考虑市场需求和客户反馈。产品在交付后，确保可以迅速实现大规模生产和销售。

　　公司的研发部门主要由苏州、北京、美国硅谷三地研发团队构成。研发阶段主要分为需求阶段、设计阶段、开发阶段及测试阶段4个阶段。随着公司产品品类的不断丰富和市场变化逐渐加快，公司在瀑布式开发模式的基础上，引入了敏捷开发模式，针对不同特点的产品采用不同的开发方式。

　　报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　2021年是中国共产党成立100周年，也是“十四五”开局之年。伴随着国内数字化进程不断加深，在复杂多变的安全环境下，过去一年，国家持续加强在立法层面提升全社会对网络安全的关注和重视程度，并且相继颁布了《中华人民共和国数据安全法》《关于开展工业互联网企业网络安全分类分级管理试点工作的通知》《互联网用户公众账号信息服务管理规定》《国家医疗保障局关于加强网络安全和数据保护工作的指导意见》等多项网络安全相关法律法规和配套政策，为国内网络安全行业的发展提供了新的契机和源源不断的驱动力。

　　在此背景下，公司以“成为数字世界发展的一流守护者”为愿景，密切关注网络安全行业的发展态势，积极做好相关领域的业务开拓及布局。根据IDC 2022年3月发布的《2022年V1全球网络安全支出指南》（IDC Worldwide Security Spending Guide），2021年中国网络安全相关支出有望达到102.6亿美元。预计到2025年，中国网络安全支出规模将达214.6亿美元。在2021-2025的五年预测期内，中国网络安全相关支出将以20.5%的年复合增长率增长，增速位列全球第一。IDC预测，到2025年，中国网络安全硬件市场IT投资规模将达到94.5亿美元，约为2021年投资规模的两倍。值得关注的是，未来五年，网络安全硬件仍将是网络安全市场中规模占比最高的一级子市场，占比规模均超过40.0%。在2021-2025的五年预测期内，统一威胁管理产品作为最终用户建设网络安全防御体系的刚需产品，在存量市场巨大的基础上，将继续以超过15%的年复合增速快速发展。

　　技术驱动社会数字化加速，在新的数字环境下，网络安全呈现出攻击复杂化、漏洞产业化、数字资产持续沉淀化、攻防资源不对等化等新常态，具体的表现如下：

　　1、疫情常态化与云计算的普及，加速网络连接矩阵趋向复杂化。相比过去，数字接入的移动性和服务的云化，让人和业务之间的连接变得更加复杂多样。组织连接矩阵的边界已经是趋于模糊且易变，按照以往区域划分的安全策略已经难以适应；以身份为核心，建立基于动态最小授权策略的零信任安全防控框架将有可能成为最优解。

　　2、泛网络攻击时代的到来。从破坏操作系统稳定性、到以APT攻击为代表的定向攻击，再到勒索病毒、挖矿病毒与蠕虫相结合而产生的狡猾网络攻击，网络攻击已进入到轻松又高效的泛网络攻击时代。面对新的攻击特点，传统检测技术已难以应对；新形势下的智能威胁治理框架需要从多维检测、精准分析、联动响应、情报赋能四个主要方面来进行构建。

　　3、数据资产沉淀引发对数据安全持续关注。数据作为数字经济的核心生产要素，正成为科技创新突破口，但目前数据安全防护水平参差不齐、数据安全问题层出不穷。复杂的数据安全问题让我们认识到，数据安全治理不仅仅是部署产品和技术，更需要自上而下进行设计，是一项建立在安全能力基础上的系统工程。

　　4、攻防资源难以对等的程度加剧。攻击者可以攻击任意地点的组织，但组织只能基于自身资源来应对，是攻防双方资源难以对等的一个挑战。基于网络空间的光速可达属性，为应对随时可能来自任意各方的攻击，需要产业生态伙伴有意识的开展全球威胁情报生态合作。

　　5、网络安全产品国产化的发展趋势。疫情常态化背景下，随着全球宏观形势的不确定性增多，国内用户对于国产网络安全产品的需求日益旺盛，特别是在关键信息基础设施领域的用户，对使用国产网络安全产品高性能、高可靠性的要求更为强烈。

　　结合数字时代网络安全发展的新特点，为更好地满足用户的网络安全需求，公司在自主软硬件开发、容器安全、XDR、SOAR等领域持续加大投入，不断巩固并提升市场竞争力。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　作为网络安全领域的技术创新领导厂商，截至报告期末，山石网科已累计服务超过23,000家用户，广泛获得了金融、政府、运营商、互联网、教育、医疗卫生、能源、交通等行业用户的认可。

　　根据IDC数据，2016-2021公司在中国“统一威胁管理UTM”市场厂商市场规模中排名第4（数据来源：《IDC PRC Security Appliance Tracker_FinalHistorical_2021Q4》）。同时，根据IDC2022年3月发布的《2021年第四季度中国IT安全硬件市场跟踪报告》，2021全年中国IT安全硬件市场规模达到37.7亿美元，同比增速约为15.2%。报告期内，公司安全硬件产品线收入增速显著高于行业平均增速。

　　报告期内，公司连续第八年入选Gartner的“企业级防火墙魔力象限报告”并实现从“利基者”到“远见者(Visionary)”的进阶，成为首批迈进“远见者”队列的中国厂商。

　　报告期内，公司连续两年获得Gartner网络防火墙“客户之选”荣誉称号，成为全球仅有的五家、中国仅有的两家获此殊荣的厂商之一。同时，公司还入选了2021年《IDC Perspective：中国数据安全市场研究》报告中的“综合型安全公司”、 入选“CCIA中国网络安全竞争力50强”、入选Forrester微隔离报告的综合性安全厂商等榜单。

　　报告期内，公司所处行业地位未发生重大变化。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）技术趋势

　　信息安全技术的演变与信息技术的迭代升级紧密相关。随着云计算、人工智能、5G、工业互联网等信息技术的应用逐渐普及，安全防护技术亦随之不断优化与创新。2021年，信息安全关键核心技术攻关成为产业界的核心目标之一，主要发展趋势如下：

　　其一，传统安全产品方面。以防火墙、安全网关为代表的安全防护类产品的安全能力向集约化方向发展；以高级威胁检测、网络安全审计、IDPS（入侵检测和防御系统）为代表的检测类产品的性能继续提升；以网络流量分析系统、安全运营平台等为代表的管理类产品逐步推进智能化发展。

　　其二，云安全产品方面。虚拟环境下，具有弹性、部署灵活的云模式网络安全产品及服务的需求增加，以虚拟防火墙、虚拟WAF等为代表的虚拟网元产品需要进一步提升产品效能，并不断完善多云身份管理、云安全管理平台等产品功能，积极关注边缘云、多云、云原生等新型云计算架构，提供相适配的安全防护产品与服务。

　　其三，产业安全方面。在以人工智能、5G为代表的新兴技术领域，智能编排、动态访问控制、内生安全、可信技术、原生安全等技术应用逐渐深入。在工业互联网领域，面向数据融合及流量安全分析、漏洞挖掘与管理等场景的安全需求是各类智能制造企业的关注点，需加强在大流量安全分析、工业网络安全威胁信息共享分析等技术的研发。

　　其四，创新安全技术方面。零信任网络访问技术将有可能重塑网络安全体系架构，其打破了网络边界的概念，引导网络安全体系架构从网络中心化向身份中心化的转变，实现对用户、设备和应用的全面、动态、智能访问控制，建立应用层面的安全防护体系。基于零信任理念，公司已经陆续发布了山石云·格、山石智·感等安全产品，后续公司将密切关注其发展趋势，并开发相应的产品及解决方案。

　　（2）产业趋势

　　根据中国信通院2022年1月发布的《中国网络安全产业白皮书》，我国网络安全产业进入快速发展期，2020年产业规模突破了1,700亿元，同比增速约10.6%；预计2021年网络安全产业规模将突破2,000亿元，同比增速约为15.8%，自新冠疫情后重回高速增长态势。

　　2021年7月发布的《网络安全产业高质量发展三年行动计划（2021-2023年）征求意见稿》提出，至2023年网络安全产业规模将超过2,500亿元，并将培养一批质量品牌、经营效益优势明显的具有网络安全生态引领能力的领航企业。文件要求，重点行业领域安全应用全面提速、中小企业网络安全能力明显提升、关键行业基础设施网络安全防护水平不断提高。

　　相较于2020年，数据安全治理成为了新的关注热点；而边界安全、云安全、安全服务、态势感知、工业互联网安全等领域依然为市场的关注重点。

　　2021年《数据安全法》《个人信息保护法》相继落地实施，确立了数据分级分类保护制度，明确了数据处理者的职责，并细化了数据违法相关的处罚决定，有力地促进了数据安全产业的发展。据中国信通院《2021年数据安全技术与产业发展研究报告》显示，2020年我国数据经济规模达到39.2万亿元，占GDP的比重达38.6%；而数据安全则是支撑数据经济健康有序发展的坚实底座。目前公司已具备较为全面的网络安全防护产品线和服务能力，能够为数据活动涉及的信息收集、存储、加工、使用、提供、传输、交易、公开等网络行为，以及数据活动所依赖的关键性网络场景如数据中心等提供全面的网络安全防护。2021年11月，公司率先在业内发布了数据安全治理体系，并同步推出了数据安全治理平台，为后续进一步拓展数据安全治理市场打下基础。

　　在新一轮产业数字化转型的大背景下，工业互联网建设亦将全面加速，安全保障将是工业互联网的重点工作。根据工业信息安全产业发展联盟发布的《中国工业信息安全产业发展白皮书（2020-2021）》预计，2021年我国工业信息安全市场增长率将达31.83%，市场整体规模将增长167.01亿元。基于工业互联网的安全研发是公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目之一，公司将积极抓住工业互联网发展的契机，做好从IT安全向OT安全的业务线扩展工作，进一步推动公司收入结构多元化发展。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  √不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  √不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入102,694.81万元，归属于上市公司股东的净利润7,552.61万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5,405.77万元，较去年同期分别增加41.57%、25.39%和41.68%。

　　报告期内，公司边界安全业务收入为人民币75,680.57万元，同比增长41.35%，占公司主营业务收入比重74.37%；

　　报告期内，公司云安全业务收入为人民币5,179.45万元，同比增长12.06%，占公司主营业务收入比重5.09%；

　　报告期内，公司其他安全业务收入为人民币20,905.08万元，同比增长52.22%，占公司主营业务收入比重20.54%。其中：

　　其中，公司其他安全（自有安全产品）收入16,373.27万元，同比增长98.02%，占公司主营业务收入比重16.09%；公司其他安全（安全集成业务）收入4,531.80万元，同比下降17.08%，占公司主营业务收入比重4.45%；

　　报告期内，公司进一步加大研发投入，研发投入同比增长41.01%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　■

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　第二届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月26日以现场会议与电话会议相结合的方式召开，本次会议通知及相关材料已于2022年4月16日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议应参会董事9人，实际参会董事9人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事表决，审议通过以下议案：

　　议案一、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年年度报告》及《山石网科通信技术股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案二、《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　议案三、《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案四、《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　议案五、《关于公司2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案六、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　议案七、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年度利润分配方案公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案八、《关于公司发展战略及2022年度经营计划的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　董事会审议了公司2021年年度报告中的公司发展战略及2022年度经营计划，具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年年度报告》。

　　议案九、《关于公司董事、监事2022年度薪酬标准的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案十、《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　议案十一、《关于公司〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　议案十二、《关于修订〈公司章程〉并办理工商备案的议案》

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于拟修订〈公司章程〉的公告》。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案十三、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　根据《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《股东大会议事规则》的相关条款进行了修订，修订后的《股东大会议事规则》同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案十四、《关于修订〈董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度〉的议案》

　　根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》的相关条款进行了修订。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　议案十五、《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》的相关条款进行了修订，修订后的《募集资金管理制度》同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案十六、《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　根据《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《独立董事工作制度》的相关条款进行了修订。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　议案十七、《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告》。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　议案十八、《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　公司将于近期召开2021年年度股东大会，股东大会召开时间、召开地点等具体事宜授权董事长确定，以公司另行发出的股东大会通知为准。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　议案十九、《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　2021年5月13日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，利润分配方案为以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金红利0.101元（含税）。2021年6月8日，公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》，鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司本次激励计划的相关规定，本次激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　据此，公司董事会同意2020年限制性股票激励计划授予价格由21.06元/股调整为20.959元/股。

　　表决结果：6票同意；0票反对；0票弃权。董事 Dongping Luo（罗东平）、尚喜鹤、Timothy Xiangming Liu（刘向明）为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　议案二十、《关于作废处理部分限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》及《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于1名激励对象被提名为监事候选人，若其被选举为监事将不具备激励对象资格，经其本人同意，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票0.48万股；由于17名激励对象因离职而不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票27.2647万股；由于40名激励对象2021年个人绩效考核评价结果为“C”，本期个人层面归属比例为90%，作废处理其本期不得归属的限制性股票1.8091万股；由于6名激励对象2021年个人绩效考核评价结果为“D”，本期个人层面归属比例为80%，作废处理其本期不得归属的限制性股票0.22482万股。本次合计作废处理的限制性股票数量为29.77862万股。

　　表决结果：6票同意；0票反对；0票弃权。董事 Dongping Luo（罗东平）、尚喜鹤、Timothy Xiangming Liu（刘向明）为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　议案二十一、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《2020年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为94.7783万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的165名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：6票同意；0票反对；0票弃权。董事 Dongping Luo（罗东平）、尚喜鹤、Timothy Xiangming Liu（刘向明）为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　议案二十二、《关于增加募投项目实施主体并使用可转债募集资金向其增资以实施募投项目的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。

　　议案二十三、《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的公告》。

　　议案二十四、《关于全资子公司开立可转债募集资金存放专用账户的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　本次会议还听取了《山石网科通信技术股份有限公司独立董事2021年度述职报告》。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　■

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置可转债募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括（但不限于）选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）同意注册，公司向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为人民币26,743.00万元；扣除发行费用（不含增值税）人民币817.28万元后，募集资金净额为人民币25,925.72万元，上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年3月30日出具了致同验字（2022）第110C000170号《验资报告》。

　　根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规的要求，公司已对本次募集资金进行了专户存储，并与保荐机构中国国际金融股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的相关情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置可转债募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置可转债募集资金投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三）决议有效期

　　在董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（四）投资额度及期限

　　公司及其全资子公司计划使用不超过人民币20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限在董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务；不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益的分配

　　公司使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司及其全资子公司本次计划使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的可转债募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

　　3、独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　五、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　2022年4月26日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，监事会发表意见如下：

　　公司及其全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。

　　同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币20,000.00万元（包含本数）暂时闲置可转债募集资金进行现金管理。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司及其全资子公司本次使用暂时闲置可转债募集资金不超过人民币20,000.00万元（包含本数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司募集资金管理制度的规定，且本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。我们同意公司及其全资子公司使用暂时闲置可转债募集资金不超过人民币20,000.00万元（包含本数）进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规及《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。综上所述，保荐机构对山石网科本次使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　■

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　关于新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体并使用可转债募集资金向其增资以实施募投项目的议案》，同意公司新增全资子公司北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体，同意公司使用募集资金向北京山石增资6,000.00万元以实施募投项目。公司第二届董事会第四次会议同时审议通过了《关于全资子公司开立可转债募集资金存放专用账户的议案》，同意北京山石开立可转债募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。公司独立董事发表了明确的同意意见。

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）同意注册，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为人民币26,743.00万元；扣除发行费用（不含增值税）人民币817.28万元后，募集资金净额为人民币25,925.72万元，上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年3月30日出具了致同验字（2022）第110C000170号《验资报告》。

　　根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规的要求，公司已对本次募集资金进行了专户存储，并与保荐机构中国国际金融股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及实际募集资金净额，公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行了调整，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后具体调整分配如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　三、本次新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的情况

　　（一）本次新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的基本情况

　　公司募投项目的原实施主体为山石网科通信技术股份有限公司，本次公司新增全资子公司北京山石为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体，并使用募集资金向北京山石增资6,000.00万元以实施募投项目，以为了满足募投项目的实际开展需要，发挥全资子公司较强的研发实力和深厚的技术储备，保障募投项目的实施进度，提高募集资金的使用效率。

　　除新增全资子公司作为实施主体外，公司募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。

　　相关审批程序履行完成后，公司将对北京山石实施增资，增资完成后，北京山石将根据募投项目的实施进度，分阶段投入募投资金，并对前述募投项目实施单独建账核算，以提高募集资金的使用效率。

　　为确保募集资金使用安全，北京山石将开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、存放募集资金的商业银行、保荐机构签署募集资金专户存储四方监管协议，严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等有关规定实施监管。公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。

　　（二）本次新增募投项目实施暨增资主体的基本情况

　　公司名称：北京山石网科信息技术有限公司

　　类型：有限责任公司（法人独资）

　　注册地：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼5层101-01室

　　法定代表人：尚喜鹤

　　注册资本：增资前：人民币25,000万元；增资后：人民币31,000万元

　　成立日期：2009年2月11日

　　主营业务：销售网络安全产品，提供网络安全解决方案和网络安全技术服务

　　公司持股比例：100.00%

　　主要财务数据：截至2021年12月31日，北京山石总资产为95,699.32万元，净资产为34,713.07万元，2021年度营业收入为61,963.22万元，净利润为2,515.56万元。（以上数据均为经审计数据）

　　四、本次新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的影响

　　公司本次将北京山石纳入募投项目实施主体并对其增资以实施募投项目的目的在于提高募集资金的使用效率，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，有利于满足项目资金需求，保障募投项目的顺利实施，符合募集资金使用安排，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　五、监事会、独立董事及保荐机构意见

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：公司增加全资子公司北京山石网科信息技术有限公司为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体，并使用可转债募集资金向北京山石网科信息技术有限公司增资6,000.00万元以实施募投项目，符合募集资金使用安排，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。

　　同意公司新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目系基于公司募集资金投资项目实际开展的需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公司募集资金管理制度的规定。我们同意公司新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。公司本次增资的资金来源为公司向不特定对象发行可转换公司债券募集的资金，通过新增募投项目实施主体并向全资子公司增资的方式实施募投项目，有利于提高募集资金使用效率，符合公司发展战略需要，符合公司及全体股东的利益。公司不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司本次新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司北京山石增资以实施募投项目事项无异议。

　　六、上网附件

　　（一）《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见》。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　■

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●限制性股票拟归属数量：94.7783万股

　　●归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为415万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额18,022.3454万股的2.30%，约占本次授予权益总额的92.11%。

　　（3）首次授予价格：20.959元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股20.959元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）首次授予人数：183人。

　　（5）首次授予部分归属期限和归属安排如下表：

　　■

　　（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求

　　①激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足15个月以上的任职期限。

　　②公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分考核年度为2021-2024年四个会计年度，每个会计年度考核一次。以2020年的营业收入值为基数，对各考核年度的营业收入值定比2020年度营业收入值的增长率（X）进行考核，首次授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：

　　■

　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

　　③激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D、E五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　若公司层面业绩考核指标达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2020年12月3日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于核实公司〈2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》以及《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2020年12月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山石网科通信技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孟亚平女士作为征集人就2020年第二次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2020年12月7日至2020年12月16日，公司对本激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年12月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山石网科通信技术股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-047）。

　　（4）2020年12月24日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　（5）2020年12月24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议与第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（6）2020年12月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-050）。

　　（7）2021年12月17日，公司召开第一届董事会第三十一次会议与第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　（8）2022年4月26日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　（二）限制性股票授予情况

　　首次授予限制性股票情况如下：

　　■

　　预留授予限制性股票情况如下：

　　■

　　（三）激励计划各期限制性股票归属情况

　　截至本公告出具日，公司2020年限制性股票激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就首次授予部分限制性股票第一个归属期归属条件是否成就的审议情况

　　2022年4月26日，公司召开第二届董事会第四次会议审议《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为94.7783万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　董事会表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事对本议案回避表决。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　（二）关于本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，首次授予部分已进入第一个归属期

　　根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予部分的第一个归属期为“自首次授予之日起15个月后的首个交易日至授予之日起27个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2020年12月24日，因此激励对象首次授予的第一个归属期为2022年3月25日至2023年3月24日。

　　2、符合首次授予部分归属条件的说明

　　激励对象获授的首次授予部分的限制性股票需要同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　■

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-028）。

　　（四）监事会意见

　　本次拟归属的165名激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《山石网科通信技术股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授首次授予部分限制性股票的第一个归属期归属条件已成就。

　　监事会同意本次符合条件的165名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为94.7783万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（五）独立董事意见

　　公司独立董事认为：根据公司《2020年限制性股票激励计划》的规定，首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的165名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为94.7783万股，归属期限为2022年3月25日至2023年3月24日。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。综上所述，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）首次授予日：2020年12月24日。

　　（二）本次实际归属数量：94.7783万股。

　　（三）本次实际归属人数：165人。

　　（四）本次授予价格（调整后）：20.959元/股（公司2020年年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由21.06元/股调整为20.959元/股）。

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）本次归属激励对象名单及归属情况

　　■

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：本次拟归属的165名激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《山石网科通信技术股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授首次授予部分限制性股票的第一个归属期归属条件已成就。

　　监事会同意本次符合条件的165名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为94.7783万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票首次授予日的公允价值，公司将在首次授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在首次授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　截至本法律意见书出具日，山石网科已就本次归属的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定；本计划首次授予部分自2022年3月25日进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就。

　　八、上网公告附件

　　（一）《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《山石网科通信技术股份有限公司监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；

　　（三）《北京市金杜律师事务所关于山石网科通信技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月27日

　　■

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　2021年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：A股每股派发现金红利人民币0.126元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）母公司期末可供分配利润为人民币223,189,074.01元。经公司第二届董事会第四次会议决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。

　　为持续稳定地回报股东，同时结合公司发展阶段和业务需求，公司2021年度利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币1.26元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本180,223,454股，以此基数计算，合计拟派发现金红利人民币22,708,155.20元（含税）。本年度公司现金分红金额占2021年度归属于上市公司股东的净利润比例为30.07%。本次利润分配不进行公积金转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持现金派发总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司在综合分析行业经营环境、公司经营状况及融资情况等因素基础上制定了2021年度利润分配方案，充分考虑了现阶段及中长期业务发展规划、利润规模、营运资金需求、公司及子公司偿付能力等情况，平衡了业务持续健康发展与股东稳定回报之间的关系，满足了公司长远发展需求，维护了股东权益。该利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》中关于利润分配的相关规定，相关决策程序合法合规，符合公司和全体股东的利益，并充分保护了中小股东的合法权益。综上所述，我们同意《关于公司2021年度利润分配方案的议案》并同意提交公司年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月26日召开的第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等有关利润分配的相关规定，符合公司现阶段的实际情况和发展需要，相关决策程序合法合规，不存在损害股东利益的情形，尤其是不存在损害中小股东利益的情形。公司2021年度利润分配方案体现了公司的长期分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司健康可持续发展。公司2021年度利润分配方案中现金分红水平是合理的，符合公司当前及未来发展经营需要。同意本次利润分配方案并同意将《关于公司2021年度利润分配方案的议案》提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一） 现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二） 其他风险说明

　　本次利润分配方案需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告！

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　■

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月26日以电话会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2022年4月16日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过以下议案：

　　议案一、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：（1）公司2021年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；（2）公司2021年年度报告的内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，该报告内容真实、准确、完整反映了公司的实际情况。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2021年年度报告》及《山石网科通信技术股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案二、《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　2021年度，公司共计召开7次监事会会议，监事列席或出席了公司的董事会、股东大会。监事会对公司重大事项决策发表意见，对董事、高级管理人员的履职情况及公司内部管理情况进行有效监督，促进公司的健康发展。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案三、《关于公司2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案》

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案四、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，募集资金通过专户存储和专项使用，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规存放和使用募集资金的情形。