证券代码：603212   债券代码：113630   证券简称：赛伍技术

　　债券简称：赛伍转债    公告编号：2022-032

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

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　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方： 中信银行股份有限公司苏州分行

　　●本次委托理财金额： 15,000万元

　　●委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09346期

　　●委托理财产品期限： 2022年4月23日-2022年6月22日

　　●履行的审议程序：苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议与2022年4月19日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。公司及其子公司拟使用闲置募集资金总额度不超过2.5亿元（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，有效期为2021年年度股东大会决议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-011）。

　　一、本次使用募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）委托理财的目的

　　为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）资金来源

　　1、本次用于购买理财产品的资金为部分暂时闲置募集资金。

　　2、使用闲置募集资金基本情况：

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2755号）的核准，本公司获准向社会公开发行面值总额为人民币70,000.00万元可转换公司债券。扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为人民币69,256.23万元。该募集资金的投资计划及使用情况如下：

　　单位：万元

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　　（三）委托理财产品的基本情况

　　公司于2022年4月22日与中信银行股份有限公司苏州分行签订了“中信银行结构性存款产品风险揭示书”，具体情况如下：

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

　　二、 本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

　　A、委托理财合同主要条款：

　　甲方：苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　乙方：中信银行股份有限公司苏州分行

　　（1）产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09346期

　　（2）理财产品代码：C22VN0104

　　（3）产品起息日：2022年4月23日

　　（4）产品到期日：2022年6月22日

　　（5）合同签署日期：2022年4月22日

　　（6）理财本金：15,000万元

　　（7）预期年化收益率：1.60%-3.33%

　　（8） 支付方式：银行根据合同直接扣款

　　（9） 是否要求履约担保：否

　　B、委托理财的资金投向：

　　公司购买的委托理财产品是“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09346期”，为保本浮动收益型。该产品为结构性存款产品，是指嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动性挂钩或者与实体的信用情况挂钩。该产品的投资管理人为中信银行。中信银行按照该产品说明书约定的联系标的进行投资和管理。

　　上述产品收益率已扣除销售手续费、托管费等相关费用，预计收益（参考年化收益率）高于银行同期存款利率；投资的理财产品不存在履约担保等，属于保本的理财产品投资。

　　（二）关于使用闲置募集资金委托理财的说明

　　本次购买的理财产品为安全性高、流动性好的保本型产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，公司保证在不影响募投项目进行的情况下滚动使用暂时闲置募集资金。

　　（三）风险控制分析

　　为控制风险，投资产品的发行主体为能够提供保本承诺的金融机构，投资产品的品种为安全性高、流动性好的保本型产品。公司财务部根据公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。

　　三、 委托理财受托方的情况

　　公司本次购买理财产品的交易对方：中信银行股份有限公司苏州分行为公司的开户银行，系上海证券交易所挂牌上市（股票交易代码：601998）的全国性股份制商业银行，与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

　　四、 对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务情况如下：

　　单位：元

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　　在符合国家法律法规，确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，可以提高暂时闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　截至 2022年 3月 31日，公司货币资金为64,196.56万元，公司理财产品总金额为 29,000万元，其中募集资金委托理财 23,000万元，自有资金委托理财6,000万元。

　　本次理财的金额为 15,000万元，占最近一期期末货币资金及理财产品金额两项合计的16.10%。根据《企业会计准则第 22号-金融工具确认和计量（2017年修订）》，公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益（最终以会计师事务所确认的会计处理为准）。

　　五、 风险提示

　　公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品，属于低风险理财产品，但仍可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

　　六、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　（一）决策程序的履行情况

　　2022年3月28日公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议与2022年4月19日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。公司及其子公司拟使用闲置募集资金总额度不超过2.5亿元（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，有效期为2021年年度股东大会决议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-011）。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司使用部分闲置募集资金以及自有资金购买理财产品，履行了必要的审批程序，能够提高公司资金的使用效率和收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。监事会同意《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为：在确保不影响募投项目建设进度以及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及广大中小股东利益的情形；公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的审议程序符合《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》的规定，一致同意公司在不影响正常生产经营的基础上，使用部分闲置募集资金及自有资金进行低风险的银行短期理财产品投资。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

　　1、公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案已经公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的意见，履行了必要法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。

　　2、公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且有利于提高募集资金及自有资金的使用效率，获得一定收益。因此，保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品。

　　七、 截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元

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　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：603212  证券简称：赛伍技术             公告编号：2022-031

　　债券代码：113630   债券简称：赛伍转债

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　关于“赛伍转债”开始转股的公告

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　　重要内容提示:

　　● 转债代码：113630

　　● 转债简称：赛伍转债

　　● 转股价格：19.20元/股

　　● 转股期起止日期：2022年5月5日至2027年10月26日

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2755号）核准，苏州赛伍应用技术股份有限公司于2021年10月27日公开发行可转换公司债券700万张，每张面值100元，发行总额70,000.00万元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕438号文同意，公司发行的70,000.00万元可转换公司债券将于2021年11月23日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“赛伍转债”，债券代码“113630”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法规的规定以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“赛伍转债”自2022年5月5日起可转换为公司A股普通股。

　　二、赛伍转债转股的相关条款

　　（一）发行规模：70,000万元人民币

　　（二）票面金额：100元/张

　　（三）票面利率：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。

　　（四）债券期限：本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起6年，即自2021年10月27日（T日）至2027年10月26日。

　　（五）转股期起止日期：2022年5月5日至2027年10月26日

　　（六）转股价格：初始转股价格为人民币32.90元/股，最新转股价格为19.20元/股。

　　三、转股申报的有关事项

　　（一）转债代码和简称

　　转债代码：113630

　　转债简称：赛伍转债

　　（二）转股申报程序

　　1、转股申报应按照上海证券交易所的有关规定，通过上海证券交易所交易系统以报盘方式进行。

　　2、持有人可以将自己账户内的“赛伍转债”全部或部分申请转为本公司股票。

　　3、可转债转股申报单位为手，一手为 1,000 元面额，转换成股份的最小单位为一股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股时不足转换1股的可转债部分，本公司将于转股申报日的次一个交易日通过中国证券登记结算有限责任公司以现金兑付。

　　4、可转债转股申报方向为卖出，价格为100元，转股申报一经确认不能撤单。

　　5、可转债买卖申报优先于转股申报。对于超出当日清算后可转债余额的申报，按实际可转债数量(即当日余额)计算转换股份。

　　（三）转股申报时间

　　持有人可在转股期内（2022年5月5日至2027年10月26日）上海证券交易所交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：

　　1、“赛伍转债”停止交易前的可转债停牌时间；

　　2、本公司股票停牌时间；

　　3、按有关规定，本公司申请停止转股的期间。

　　（四）转债的冻结及注销

　　中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转债持有人的转债余额，同时记增可转债持有人相应的股份数额，完成变更登记。

　　（五）可转债转股新增股份的上市交易和所享有的权益

　　当日买进的可转债当日可申请转股。可转债转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转债转股新增股份享有与原股份同等的权益。

　　（六）转股过程中的有关税费

　　可转债转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。

　　（七）转换年度利息的归属

　　“赛伍转债”采用每年付息1次的付息方式，计息起始日为本可转债发行首日， 即 2021年10月27日。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股份的可转债不享受当期及以后计息年度利息。

　　四、可转债转股价格的调整

　　（一）初始转股价格和最新转股价格

　　公司本次可转债的初始转股价格为人民币32.90元/股，最新转股价格为19.20元/股。

　　2022年3月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》，公司股票存在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即27.97元/股）的情形，满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。

　　2022年4月19日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》，同时股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款的规定，确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。

　　2022年4月20日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于确定向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》，确定“赛伍转债”向下修正后的转股价格。鉴于公司2021年年度股东股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为18.75元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为17.63元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为5.52元，每股面值为1元，故本次修正后的“赛伍转债”转股价格应不低于18.75元/股。综合考虑上述价格和公司实际情况，公司董事会同意“赛伍转债”的转股价格向下修正为19.20元/股，其转股价格自2022年4月22日起由人民币32.90元/股调整为人民币19.20元/股。

　　（二）转股价格的调整方法及计算公式

　　在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　（三）转股价格向下修正条款

　　1、修正权限及修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司A股股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前20个交易日公司A股股票交易均价和前1个交易日公司A股股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　2、修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　五、其他

　　投资者如需了解“赛伍转债”的详细发行条款，请查阅公司于2021年10月25日在上海证券交易所网站上披露的《苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：公司董秘办

　　联系电话：0512-82878808

　　传真：0512-82878808

　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

　　2022年4月26日