第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司第三届董事会第六次会议审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》，尚需提交股东大会审议：公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.10元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。若以截至2021年12月31日公司总股本86,980,000股计算，拟派发现金红利总额为人民币35,661,800.00元（含税），占公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润的30.29%。公司不送红股，不进行资本公积转增。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主要从事医用光学成像器械的研发、制造、销售和服务，致力于光学技术和数字图像技术的创新应用，为临床医学、精密光学等领域提供优质的、有开创性的产品和服务。

　　公司以市场需求和技术创新为导向，围绕“光学技术、精密机械技术、电子技术及数字图像技术”四大技术平台形成了光学系统设计、光学加工、光学镀膜、光学系统集成与检测、精密机械设计及封装、电子控制、数字图像处理等多项核心技术，具备从系统设计、光机设计到光学加工、光学镀膜、精密机械封装再到部件装配和系统集成的完备产业链。

　　海泰新光以医疗应用为重点，在保持并巩固内窥镜领域竞争优势的同时，持续开发与完善微创医疗器械领域的产品线布局。医用内窥镜器械产品包括荧光/白光腹腔镜、内窥镜光源模组、摄像适配器/适配镜头等。此外，围绕医院主要科室公司持续打造具备高品质、高性能的产品，包括超高清荧光腹腔镜、宫腔镜、关节镜、3D腹腔镜等系列产品。

　　公司积极布局自主品牌的光源、摄像系统等核心部件及手术外视系统、内窥镜系统等整机系统，正积极向临床医用光学成像解决方案领域拓展。公司已陆续取得光源及摄像系统的产品注册证和生产许可证，配套原有的内窥镜产品，已经可以组成自主品牌的整机系统，这几年会陆续推出4K内窥镜系统、开放式手术系统、4K自动除雾内窥镜系统、共聚焦荧光显微内镜系统、3D内窥镜系统等整机产品，从而进一步提升公司的产品层次，顺应国产化替代趋势，扩大公司在国内市场的竞争优势、市场份额和影响力。

　　在光学领域，公司以光学设计、光学加工、光学镀膜、光学集成和检测等技术能力为基础，为医用光学、工业激光和生物识别等应用提供光学产品和光学器件，产品包括牙科内视和3D扫描模组、荧光滤光片、美容机滤光片，激光准直镜、聚焦镜、扫描镜，PBS、NPBS,掌纹仪、指纹仪、掌静脉仪等。

　　报告期内，公司主要业务、主要产品及服务发展稳定，没有发生重大变化。

　　(二) 主要经营模式

　　1、盈利模式

　　公司主要通过自主研发产品的产业化实现盈利。随着医用内窥镜行业规模的快速增长，公司依靠产品技术和质量优势取得的收入持续增加。同时，在产品结构方面，公司通过不断的技术积累与创新，以产品的设计和研发为重心，持续保持对新产品和新技术的研发投入，并不断开拓符合科技前沿趋势的产品应用领域，加强光源、图像处理和内窥镜整机系统技术储备；在市场拓展方面，公司在稳定现有国际业务规模的基础上大力拓展国内市场需求，主要采用双品牌发展策略：一方面，推进自主品牌建设和销售渠道的建立；另一方面，基于产品和销售渠道的强强合作与国药成立合资公司进行市场推广。

　　2、研发模式

　　（1）结构清晰的研发系统

　　公司研发系统由研发中心和事业部/子公司研发部共同构成。在报告期内，研发中心根据相关技术和产品适用的行业微调了组织管理结构，下设医用成像技术研究室、智能装备研究室和生物识别技术研究室等研究组织，负责对前沿技术、行业应用和产品标准进行探索，研究和开发新一代产品；事业部/子公司负责本组织业务范围内的产品开发。公司的研发系统保障了短期、中期和长期技术和产品规划的协调性，确保各研发部门分工协作，持续进行新技术、新产品的探索开发，有力支持公司业务的有序发展。

　　（2）层次分明的项目机制

　　公司将研发项目分为三个层级，以达到“转化一代、研发一代、储备一代”的目标。目前，“转化一代”产品包括4K超高清荧光腹腔镜、耐压力蒸汽灭菌摄像适配器、内窥镜冷光源、1080P高清摄像系统、4K超高清摄像系统、手术外视高清/荧光影像系统、共聚焦显微影像仪、非接触式掌静脉仪及应用平台等；“研发一代”产品包括4K超高清荧光胸腔镜、关节镜和宫腔镜、自动除雾内窥镜系统、非接触式掌静脉模组及终端设备、超长腹腔内窥镜、细胞图像自动采集仪、系列激光镜头等；“储备一代”包括3D荧光内窥镜设计和工艺、3D内窥镜摄像技术、电子内窥镜成像技术等。公司积极进行多个项目储备，并通过对研发项目的分层运行及与临床专家的深入合作为后续产品的开发提供项目来源的保证。同时公司注重项目风险评估和产品开发的“微创新”，实现“小步快走”的模式。

　　（3）产学研医一体化

　　在自主创新的基础上注重与科研院所、高等院校以及医疗机构等外部机构的合作，坚持产、学、研、医一体化的创新研发机制。一是全面对标国际先进医用光学企业，打造专业的培训平台。2021年公司与山东第一医科大学签署战略合作协议，共同建立山东省医用光学临床创新研究教培平台项目，开展临床、科研、教学活动。二是不断加强医用光学研发，提高产业支撑能力。2021年与山东大学、山东师范大学、山东大学第二医院、山东省公共卫生临床中心、山东省医疗器械和药品包装检验研究院等科研机构和医疗机构开展了新一代内窥镜系统以及相关核心部件和技术的研究，为公司在国内开展创新内窥镜产品的研发、临床应用和产业化提供强力支撑。三是争取政府支持的科创平台资源，服务产品创新和产业发展。2021年，在中央引导专项、省技术创新中心等项目的推动下，山东省科技厅第二批山东省技术创新中心的名单中，公司获批筹建山东省医用光学成像装备技术创新中心，着力加强于医用光学关键核心技术研发，推动科研成果转移转化与产业化。上述工作以临床需求为导向，理论与实践交叉融合，加速研发成果的转化与产出，也为公司持续的产品研发提供了充足的项目来源，是公司持续发展的有力保障。

　　3、采购模式

　　（1）一般采购模式

　　公司依据董事会批准的年度预算制作库存计划，分管总监审核并由总经理审批。请购部门工作人员根据库存计划提出采购申请。

　　生产物资采购需经过询价、比价、定价过程，报价单及供应商资质文件报送运营管理中心，经审核后确定采购价格和供应商，签订合同。采购合同需明确采购产品技术要求、数量、价格、交付时间等信息。

　　生产物资签收后，由质量部门完成质量检验，事业部/子公司安排专业人员处理采购质量异常，质量检验合格后入库。

　　公司实行供应商分级管理，将符合质量管理要求的供应商按照供应产品的重要性和年度采购金额划分为I 级、II 级，按照一定频率对供应商进行持续供货评价，并反馈供应商进行改进或予以保持。

　　（2）外协采购模式

　　公司存在外协采购的情况，主要包括光学原材料的切割、研磨和抛光，机械零件的切割和粗加工等。该部分基础工艺技术含量较低，不属于公司的核心加工工序。外协采购的流程一般为公司提供原材料、图纸、验收准则、技术规格等相关资料，外协供应商根据公司要求加工及组装产品，公司向其支付加工费。

　　4、生产模式

　　公司主要以订单发货计划为基础制定生产计划，同时根据客户的预期需求和市场需求情况储备部分库存。公司主要客户通过总括订单或订单预测确定所需产品的预估总量，制造部门根据预估制定全年生产计划并明确产品库存基准数量，日常生产过程中，制造部门根据客户的单笔订单制定生产计划，各部门根据生产计划做好相应生产条件的保障、准备工作。

　　目前公司医用内窥镜器械主要采用的是库存生产管理模式。公司销售部门接收客户的发货计划及预期需求后，下达计划至制造部门，制造部门根据需求提前做好库存。到达发货时间，经过公司内部审批后货物从库房发出，制造部门根据后续的发货计划并结合库存基准数量的要求安排后续的生产计划并组织生产。

　　对于大多数光学产品，公司根据单次订单的需求安排生产。销售部门接到客户的订单后，将订单下达到制造部门，制造部门组织制定生产计划、安排物料采购、生产实施以及质量检验，确保订单按计划达成。

　　公司的医用内窥镜器械按照ISO 13485医疗器械质量管理体系的要求实施生产和质量管理，光学产品按照ISO 9001质量管理体系要求实施生产和质量管理，其中掌纹仪和指纹仪按照公安部GA 认证的要求实施生产和质量管理。

　　公司的产品生产过程由制造部门实施，包括材料采购、生产实施以及仓储管理；质量部门负责产品生产过程的质量监测、生产记录和质量记录的整理归档。

　　报告期内，受全球疫情和国际形势变化的影响，供应链有所延长，为了减少交货期延长的不利影响，公司适当增加了备货。

　　5、销售模式

　　公司在报告期内采用直销的销售模式，包括ODM、OEM和自主品牌三种业务类型。随着公司自主品牌整机产品在国内市场的逐步推广，会出现经销销售模式。

　　ODM是指由公司自主设计、开发和生产，经客户确定满足其应用标准后，以客户品牌销售给用户产品。报告期内公司的ODM产品主要是高清内窥镜器械，包括腹腔镜、内窥镜光源模组及内窥镜摄像适配镜头以及小部分光学产品。

　　OEM是指由客户提供产品图纸、技术要求或样品样件，由公司进行生产并承担产品相关的责任。报告期内公司的OEM产品主要集中在光学产品。

　　自主品牌是指公司自主设计、开发和生产，并以公司自主品牌销售给客户的产品。在报告期内形成销售的主要包括针对国内市场注册的4K腹腔镜、内窥镜摄像适配器、掌纹仪等产品。另外，公司在报告期内注册完成内窥镜光源、内窥镜摄像系统，形成了自主品牌的内窥镜整机系统。

　　报告期内，公司经营模式稳定，没有发生重大变化。其中，ODM业务收入21,417.81万元，占比69.18%；OEM业务收入7,584.54万元，占比24.50%；自主品牌产品收入1959.29万元，占比6.33%，同比增加了66.00%。自主品牌产品的业务增量主要是针对国内市场注册的4K腹腔镜销售增加所致。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司主要从事医用内窥镜器械和光学产品的研发、生产和销售，根据证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于专用设备制造业（C35）。根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所从事的行业属于专用设备制造业（C35）中的医疗仪器设备及器械制造（C358）。

　　（1）医疗内窥镜行业

　　随着内窥镜微创技术的普及和内窥镜工艺技术的提高，医用内窥镜的应用已覆盖消化内科、呼吸科、普外科、耳鼻喉科、骨科、泌尿外科、妇科等科室，成为不可或缺的医用诊断和手术设备，也是全球医疗器械行业中增长较快的产品之一。近年来，全球内窥镜市场规模逐年增长，根据Evaluate MedTech，预计2024年全球内窥镜市场销售规模将达到283亿美元。

　　以腹腔镜为主的硬管内窥镜已成为微创外科手术的代表，腹腔镜手术作为微创医学的重要组成部分，与传统手术相比，具有“微创”优势，术中操作视野清晰，且创面通常仅有0.5-1cm，患者术后康复快，广泛应用于肝肿瘤切除手术、乳房癌腋下淋巴结清扫术、结肠直肠肿瘤切除术、食管癌切除术等手术，有利于发现早期微小的、较深处的肿瘤，在肿瘤的微创治疗方法上发挥了重要的作用。荧光内窥镜是近几年发展起来的新型内窥镜产品，因其能实现表层以下组织的荧光显影（如胆囊管、淋巴管和 血管显影），可以同时对白光视野和荧光视野进行成像，对术中精准定位和降低手术风险起到关键的作用，近几年呈现明显增长趋势。根据弗若斯特沙利文预测，到2024年，全球荧光硬镜设备总销售额将增长38.7亿美元，渗透率超过50%，销售额将超过同年白光内窥镜的销售额。中国的在荧光内窥镜相较全球市场的发展滞后，替代空间大。根据弗若斯特沙利文预测，到2024年，我国荧光硬镜设备总销售额将增长至35.2亿元，渗透率达到32%，2019-2024年CAGR 高达99.6%，远高于同期全球增速。

　　我国内窥镜微创医疗器械产品的发展已有30多年历史，虽技术开展时间相对较短，随着医疗技术的进步，已逐渐从最初的完全依赖进口、模仿改制向学习创新、深度合作方向发展。但行业的整体技术水平及产业化进程仍落后于发达国家，内窥镜行业在我国尚属于新兴行业。目前，我国大部分医用内窥镜生产企业已经具备低端医用内窥镜产品生产与研发能力，部分大型企业在中端医用内窥镜市场占据一定份额，少数企业在部分医用内窥镜细分领域的高端市场实现了零的突破。总体来看，我国内窥镜行业格局呈现如下特点：行业规模逐年增大，保持较高增速；由国外品牌垄断，进口替代空间大；产品供给仍以进口为主。近年来，随着医疗器械国产替代政策的实施，国内品牌的占有率有明显上升。

　　（2）光学产品行业

　　光学产品产业链的上游为光学原材料生产企业，主要包括光学玻璃、光学塑料等。目前上述原材料市场中生产企业较多，供应量充足，处于充分竞争状态。

　　产业链的中游为光学器件及组件制造企业，包括光学器件和组件等生产厂商，其采用上游原、辅材料制造镜片、滤光片等光学器件或生产镜头等光学组件。该部分器件为下游应用光学产品的主要原材料，与光电技术紧密结合，具有核心技术门槛。

　　产业链的下游为各类终端光学产品生产厂商，采用中游的光学器件和组件等进行光学整机设备产品的生产，应用场景与领域广泛，包括体外诊断、医疗美容、工业激光和生物识别等。下游产业链细分领域的多样化及市场规模增长带动了光学产品行业的发展。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司聚焦微创技术，密切关注产业动态，积极顺应技术发展趋势，高度重视技术创新和产品的更新迭代，始终走在科技创新前沿。公司已掌握多项行业领先的核心技术，具有快速匹配客户需求的创新能力和科技成果转化能力。

　　基于公司在荧光内窥镜领域突出的技术实力及产品性能，公司核心产品荧光内窥镜系列被国际主流医疗器械品牌美国史赛克所采用，应用于其在全球推出的首款高清荧光腹腔镜（“荧光+白光”两用腹腔镜）整机系统，成为该设备中核心部件的唯一设计及生产供应商，包括高清荧光内窥镜、高清荧光摄像适配镜头和荧光光源模组。公司已与史赛克建立了稳固的长期合作关系，客户粘性较大，公司在全球范围内荧光内窥镜市场中的占比将随着史赛克荧光内窥镜销售规模的提高和荧光对传统白光内窥镜替代效应的增强而进一步扩大。

　　同时，公司积极开展内窥镜光源系统和摄像系统的开发、注册和产业化。其中，内窥镜冷光源B600已于2021年11月获得了产品注册和生产许可，双证齐全；4K超高清荧光摄像系统已于2022年2月获得了产品注册和生产许可，双证齐全；结合已在国内销售的内窥镜产品4K白光和荧光腹腔镜，形成了集光、机、电、算技术为一体的自主品牌内窥镜整机系统。该部分业务具有较强的成长性，有望改善我国内窥镜市场中低端产品集中、依赖进口的现状，并进一步增强公司的竞争优势，使公司在保持内窥镜医疗器械系列销量增长的同时拓展国内增量市场，深度参与我国医疗器械领域的技术革新。

　　此外，公司以光学技术为切入点，通过多年光学器件设计及加工技术的研发和经验积累，积极探索光学与不同细分行业产品技术之间的融合，拓展光学产品下游应用场景，促进了科技成果在细分应用领域的不断扩大。公司已将掌握的核心技术运用于医用光学产品、工业及激光光学产品和生物识别产品，并形成规模化生产和销售，分别应用于诊断设备/仪器、美容机设备、工业激光设备、指纹及掌纹识别系统等终端产品中。其中，在生物识别领域，公司开发的掌静脉识别技术采用深度三维建模技术、极速融合比对引擎、体内生物特征捕捉技术等三大前沿技术，打造了真正非接触、活体识别、高精度识别的掌静脉识别身份认证产品，解决了传统生物识别的易假冒伪造、存在特征安全隐患、使用不便等问题；距离产品表面3-10cm内轻松放手掌即可识别，相比于竞争产品，对手掌的姿势和角度要求较低，无需支架辅助使用，识别率高达99.99%，认假率（误识率）仅为0.00001%。产品可以满足金融、医疗、部队、教育、交通等行业标准和安全信息化建设需求，支持各类智能终端集成和应用，如金库门、保险柜、智能医药柜、智能枪弹柜、支付终端、门禁考勤终端、人行通道等场景实现身份识别，是身份识别和信息安全相结合的先进解决方案。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）趋势一：外科手术微创化

　　在手术过程中尽可能减小手术创伤、以求最大限度地减轻病人的痛苦是外科医学的发展目标。“手术微创化”是应时代发展的需求，对传统外科的一场深刻的技术革命。

　　1985年英国泌尿外科医生Payne和Wickham首次提出微创概念；1987年世界首例腹腔镜胆囊切除术的成功进一步促进了微创概念的形成和微创技术的快速发展。1991年，我国施行了国内首例腹腔镜胆囊切除术，标志着微创外科在我国的起步。与传统外科手术相比，微创外科手术结合了医学影像系统与高科技医疗器械，操作更加人性化，患者创伤小、术后恢复快、手术风险低，特别是在胸外科、心血管外科等复杂外科技术领域尤其显现出微创外科的技术优势。三十年来，随着“外科微创化”的发展趋势，以腹腔镜外科为代表的微创技术得到快速发展，在当前科技发展的大潮流下，其应用已向更广泛的领域发展，包括消化道、耳鼻喉、泌尿系统、呼吸道、妇科甚至眼科等领域。

　　“微创”一直是外科追求的境界，但存在手术切口小与手术视野显露不充分的矛盾。内窥镜技术引进了新的思路，即小入口、有限制的充分显露，在不降低外科手术质量的同时解决了手术入路问题。公司以雄厚的光学技术为基础，以腹腔镜为切入点，与临床密切结合，积极开展手术外视系统、内窥镜系统相关技术的研究和产品开发，为外科手术微创化提供有力的技术支持。除腹腔镜外，公司还在报告期内开展了关节、胸腔、泌尿等微创手术相关的产品研发，并将陆续完成产品注册。

　　（2）趋势二：内窥镜图像超高清化

　　现代内窥镜的雏形被认为是在1806年由德国人Bozzini发明的一种“光梯”，早期的内窥镜被用于直肠、尿道等部位的检查，通过光学成像、人眼观察。1983年引入了电荷耦合器件（Charge-Coupled Device，CCD）而使得光信号可以转化成电信号进行展现和存储，从此内窥镜光学成像技术与电子图像技术结合，开始了图像高清化的飞速发展。

　　随着光学设计、制造和检验能力的发展及CCD技术向CMOS技术的发展，内窥镜的图像分辨率越来越高。医生对内窥镜图像的要求由“看得见”转变为“看得清”、“看得更清”，希望在手术过程中获得更多的图像细节，从而避免误判。目前，内窥镜图像已经经过了标清、高清（1080P）的发展期，正在向超高清（4K）分辨率发展。

　　2019年3月，工业和信息化部、国家广播电视总局和中央广播电视总台印发了《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》的通知（工信部联电子〔2019〕56号），明确将按照“4K先行、兼顾8K”的总体技术路线，大力推进超高清视频产业发展和相关领域的应用。2022年，我国超高清视频产业总体规模超过4万亿元，4K产业生态体系基本完善，8K关键技术产品研发和产业化取得突破，形成一批具有国际竞争力的企业。到2022年，CMOS图像传感器、光学镜头、专业视频处理芯片、编解码芯片等核心元器件取得突破，8K前端核心设备形成产业化能力；在文教娱乐、安防监控、医疗健康、智能交通、工业制造等领域实现超高清视频的规模化应用。文件同时指出，要加快医疗健康领域的超高清创新应用，加快推进超高清术野摄像机、内窥镜手术设备、术野显示器、医学影像与设备中央控制器、医学影像诊断显示器、会诊显示器等超高清产品研发及应用，推动超高清视频技术在远程医疗、手术培训、内窥镜手术、医疗影像检测等方面的广泛应用。

　　公司针对内窥镜图像的超高清化发展趋势，开发并注册了4K内窥镜摄像系统、4K腹腔镜等相关产品，并且在内窥镜系统的基础上架构了术野内外的4K内窥镜影像远程网络传输和交互平台，通过该平台可以使基层医院医生能够得到专家团队的实时手术指导。

　　（3）趋势三：内窥镜影像技术复合化

　　2018年10月12日国家统计局第15次常务会议通过了《战略性新兴产业分类（2018）》，将“超声、光学相干、荧光、共聚焦等复合模态成像系统”明确写入“4.2生物医学工程产业”中的“4.2.1先进医疗设备及器械制造；3581*医疗诊断、监护及治疗设备制造”分类中。

　　随着内窥镜技术在各类手术的广泛应用，医生不再只满足于“看得清”，更提出了“看得深”的要求，不仅要清晰的看到人体组织的表层，还要看到表层以下的组织，为手术过程提供更为准确的图像。在传统内窥镜技术的基础上，结合其他成像技术（如超声技术、光学相干技术、荧光技术和共聚焦技术等）形成新型的复合内窥镜产品，可为医生提供多层次的图像。以荧光腹腔镜为例，复合内窥镜技术在多个科室和多种疾病方面得到广泛的前沿应用。

　　腹腔镜技术自20世纪80年代首次应用于临床以来，发展迅速，其微创优势已得到医学界的广泛认可并在肝胆、胃肠等普外科疾病的诊疗中发挥着越来越大的作用。随着技术的发展，进一步提高腹腔镜手术的精准性及减少术后并发症是目前该领域研究的热点问题之一。近年来，将术中荧光影像技术和腹腔镜微创技术结合的荧光腹腔镜技术正逐步应用于临床，荧光影像实时导航在外科疾病的诊断与治疗中的应用价值逐渐体现，成为行业一大发展趋势。

　　随着精准外科手术时代的到来，荧光腹腔镜技术具有图像清晰、定位精准的优势，未来应用前景广阔。公司将荧光技术和内窥镜技术有机地结合起来，研发出行业领先的荧光内窥镜，为医疗界打开了复合内窥镜应用的大门。目前公司推出的荧光腹腔镜、内窥镜光源模组以及摄像适配镜头是公司营业收入的主要来源。此外，公司积极与研究所、医院等机构合作，开展针对早期肺癌的高分辨共聚焦荧光内窥镜的研究和开发，将共聚焦显微技术与内窥镜技术结合，以实现术中对早期肿瘤细胞的识别，研发产品共聚焦显微影像仪已于2022年1月28日取得产品注册证书。

　　（4）趋势四：外科手术可视化和智能化

　　随着医用影像技术的发展，外科手术过程中获得的影像和信息越来越丰富、准确。利用计算机对大量图像信息的高速处理能力，可协助医生在手术过程中快速、准确地判读图像，并通过相应的手术设备为医生从技术上提供支援，使手术过程更安全、更准确。因此，医用影像系统不仅仅是为医生展现手术影像，还要为医生增添“一只眼”和“一只手”。

　　微创手术中，通过对内窥镜图像的智能化处理，引导电脑控制下的机器臂或机器人，可对病人进行自动或者是半自动、半监督的方式进行手术。机器臂或机器人的重复度较高、稳定性很强，以医生为主导，医生和机器之间相互协作、互相配合的手术方式是内窥镜系统的发展趋势。

　　公司在新一代内窥镜整机系统和手术外视系统的开发中，引入了基于深度学习的智能图像识别技术和自动化控制技术，以实现对术中图像进行快速识别、自动对焦等功能，为公司开发下一代智能手术内窥镜系统打下了基础。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　1、营业收入自第一季度到第四季度，逐季度增加，其中三季度和四季度营业收入增加显著，主要是因为自三季度以来医用内窥镜器械产品发货量增加导致。

　　2、第四季度的营业收入增加，归属于上市公司股东的净利润反而减少，主要原因：第一，第四季度研发费用投入增加；第二，年底调汇导致因外币结算的汇兑损失增加；第三，税费及其他管理费用投入增加。以上综合导致第四季度归属于母公司净利润减少。

　　3、第二季度归属于上市公司扣除非经常性损益的净利润明显减少，主要原因是：第一，第二季度低毛利产品发货比重大，导致销售成本有所增加；第二，与销售活动、研发活动、计提所得税相关的费用有所增加。

　　4、第三季度经营活动产生的现金流量净额明显减少，主要原因：第一，收到政府补助减少；第二，公司扩大生产规模以及为了应对疫情增加了物料储备，物料采购支出增加。

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　■

　　■

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　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　√适用 □不适用

　　单位:股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　参见本章节“一、经营情况讨论与分析”的相关表述。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：688677         证券简称：海泰新光        公告编号：2022-016

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　2021年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发人民币4.10元（含税）现金股利。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经安永华明会计师事务所审计，报告期内，公司经审计的2021年度归属于上市公司股东的净利润为人民币117,730,495.69元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.10元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。若以截至2022年3月31日公司总股本86,980,000股计算，拟派发现金红利总额为人民币35,661,800.00元（含税），占公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润的30.29%。公司不送红股，不进行资本公积转增。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　本公司于2022年4月25日召开的第三届董事会第六次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》，同意本次利润分配方案并同意提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司全体独立董事认为：公司2021年度利润分配方案结合了公司财务状况、经营发展规划和盈利状况等因素。该利润分配方案不会影响公司正常经营和长期发展，符合《公司章程》的相关规定，实施该方案符合公司和全体股东的利益，有利于公司实现持续稳定发展，不存在损害中小股东利益的情况。因此，我们同意公司2021年度利润分配方案，并同意提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月25日召开的第三届监事会第四次会议审议通过了《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》，表决结果同意3票，反对0票，弃权0票，同意上述利润分配方案，并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配方案需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688677         证券简称：海泰新光         公告编号：2022-018

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　关于对外投资产业基金暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：青岛德丰杰龙脉医疗创业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商注册为准）。

　　●投资方向：该基金100%聚焦硬科技、对标科创板，投资于战略性新兴领域，重点投资于医疗大数据和人工智能医疗、高技术医疗器械、创新药等医疗领域，且投资于该约定产业领域的比例不得低于基金规模的60%。

　　●投资金额：青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金认缴出资人民币2500万元，尚未完成出资。

　　●关联关系简述：青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）、海南德鼎创新投资有限公司和基金管理人海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）的实际控制人李广新先生为公司持股5%以上股东上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人。青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）、海南德鼎创新投资有限公司和海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）与公司构成关联关系。

　　●本次对外投资产业基金暨关联交易事项不构成重大资产重组。

　　●本次对外投资产业基金暨关联交易事项的实施不存在重大法律障碍。

　　●本次对外投资产业基金暨关联交易事项已经公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　●相关风险提示：本产业基金仍处于筹备设立阶段，后续尚需履行行政审批部门、中国证券投资基金协会等的登记注册、备案等手续，具体设立和开始投资运作的时间存在一定的不确定性；基金各发起方、参与方尚未签订合伙协议，具体条款以最终各方签署的正式合同文本为准；产业基金后续能否按预期募集成功存在不确定性；产业基金未来所投资的项目可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益或亏损的风险；敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、对外投资暨关联交易概述

　　为了提高公司对医疗器械行业上下游整合能力，拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资2,500万元人民币，与普通合伙人青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）（以下简称青岛德丰杰）、有限合伙人海南德鼎创新投资有限公司、青岛市引导基金投资有限公司、青岛市科技创新基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“科创母基金”）、普洛药业股份有限公司、青岛高新股权投资引导基金合伙企业（有限合伙）成立青岛德丰杰龙脉医疗创业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终名称以工商核准为准，以下简称“标的基金”或“基金”）。全体合伙人的全部认缴出资额为3亿元人民币，首次出资额为认缴额的20%，交付期限为本基金营业执照签发之日起30个工作日内。

　　青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）、海南德鼎创新投资有限公司及基金管理人海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）实际控制人李广新先生为公司持股5%以上股东上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、公司《关联交易管理制度》等相关规定，青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）、海南德鼎创新投资有限公司和海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）为公司的关联法人，本次投资为公司与关联方共同投资，构成关联交易。本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　至本次关联交易为止，过去12个月内公司与上述关联方之间未发生过同类关联交易，与其他关联方亦未发生过同类关联交易。除本次共同投资事项外，公司与上述关联方在过去12个月内未发生其他关联交易。

　　公司未对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务。

　　二、关联方、基金管理人及合伙人基本情况

　　（一） 关联方、基金管理人基本情况

　　1、 关联方关系介绍

　　青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）、海南德鼎创新投资有限公司及基金管理人海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）实际控制人李广新先生为公司持股5%以上股东上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人。青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）、海南德鼎创新投资有限公司和海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）为公司的关联法人。

　　2、 关联方基本情况

　　（1）普通合伙人：青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）

　　企业统一社会信用代码：91370214MA958HN39L

　　企业类型：有限合伙企业

　　注册地址：青岛国家高新区火炬路100号D座康复产业孵化器306室

　　成立日期：2021-11-08

　　执行事务合伙人：上海龙优投资管理有限公司

　　注册资本：1000万元人民币

　　经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；咨询策划服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与公司关系：青岛德丰杰龙脉投资中心（有限合伙）实际控制人李广新为公司持股5%以上股东上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人。

　　（2）有限合伙人：海南德鼎创新投资有限公司

　　企业统一社会信用代码：91440101MA59FWMY1K

　　企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　注册地址:海南省海口市龙华区滨海街道滨海大道32号复兴城A1区A5002-890号

　　成立日期：2016-11-09

　　法定代表人：李广新

　　注册资本：10000万元人民币

　　经营范围：互联网数据服务；物联网应用服务；网络技术服务；大数据服务；区块链技术相关软件和服务；融资咨询服务；企业管理；会议及展览服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务；创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　与公司关系：海南德鼎创新投资有限公司实际控制人李广新为公司持股5%以上股东上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人。

　　（3）基金管理人：海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）

　　企业统一社会信用代码：91440300359969934U

　　企业类型：有限合伙企业

　　注册地址: 海南省海口市龙华区滨海街道滨海大道32号复兴城A1区A5002-892号

　　成立日期：2016-01-28

　　执行事务合伙人：上海龙优投资管理有限公司

　　注册资本： 1400万元人民币

　　经营范围： 私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金也协会完成登记备案后方可从事经营活动）（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　私募基金管理人登记编码：P1034458

　　与公司关系：海南德慧私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）实际控制人李广新为公司持股5%以上股东上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人。

　　（二） 非关联方基本情况

　　1、青岛市引导基金投资有限公司

　　注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路15号全球(青岛)创投风投中心2002室

　　法定代表人：徐惠

　　注册资本：500000万元人民币

　　经营范围：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　2、青岛市科技创新基金合伙企业（有限合伙）

　　注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路15号青岛金融中心大厦26层2601室

　　执行事务合伙人：青岛科技创新基金管理有限公司

　　注册资本：1200500万元人民币

　　经营范围：股权投资，投资管理，资产管理（需经中国证券投资基金业协会登记，未经金融监管部门核准，不得从事融资担保、吸收存款、代客理财等金融业务），投资咨询（非证券类业务），自有资金对外投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　3、普洛药业股份有限公司

　　注册地址:浙江省东阳市横店江南路399号

　　法定代表人：祝方猛

　　注册资本：117852.349万元人民币

　　经营范围：医药行业投资，网络投资，股权投资管理，生物制药技术的研究、开发、转让，国内贸易；经营进出口业务。

　　4、青岛高新股权投资引导基金合伙企业（有限合伙）

　　注册地址:山东省青岛市高新区智力岛路1号创业大厦B座2006室

　　执行事务合伙人：青岛高新创业投资有限公司

　　注册资本：100000万元人民币

　　经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　三、关联交易标的基本情况

　　基金名称：青岛德丰杰龙脉医疗创业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商注册为准）

　　经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）

　　基金注册地：青岛国家高新区火炬路100号D座康复产业孵化器301-2（以工商登记信息为准）

　　基金规模：拟设立基金目标规模3亿元，以货币方式出资。

　　各投资人认缴出资情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：

　　1、标的基金尚处于设立阶段，其他社会募资方及其他各投资人实际持有标的基金的份额比例以最终募集完成情况为准。

　　2、青岛市引导基金投资有限公司与青岛高新股权投资引导基金合伙企业（有限合伙）合称为“引导基金”。

　　四、合伙协议的主要条款

　　(一) 出资方式：

　　普通合伙人与有限合伙人均以货币人民币出资。

　　(二) 基金规模：

　　全体合伙人的全部认缴出资额为3亿元人民币。

　　(三) 存续期间：

　　本基金经营期限（即合伙存续期限）为自本基金成立之日（营业执照签发日）起7年。期限届满，经全体合伙人一致同意，合伙存续期（回收期）可适当予以延长，但原则上不超过10年。无论如何，合伙企业的存续期不得超过科创母基金的存续期。

　　(四) 投资方向及策略

　　本基金聚焦硬科技、对标科创板，投资于战略性新兴领域，重点投资于医疗大数据和人工智能医疗、高技术医疗器械、创新药等医疗领域，且投资于该约定产业领域的比例不得低于基金规模的60%。

　　(五) 投资基金管理模式

　　1、基金执行事务合伙人：由普通合伙人担任，有限合伙人和普通合伙人身份不得相互转变。

　　2、基金合伙人会议：由基金全体合伙人共同组成，是基金最高权力机构。

　　合伙人会议按照实缴出资比例表决。合伙人会议必须有引导基金、科创母基金参加，且所持表决权达到三分之二以上（含本数）的合伙人共同出席方可召开。

　　3、本基金设投资决策委员会，由4（普通合伙人/管理人委派代表三名、科创母基金委派代表一名）人组成，其中应包括普通合伙人/基金管理人委派的关键人士，成员由普通合伙人/基金管理人推荐并报合伙人会议审议通过。

　　4、利润分配安排方式

　　合伙企业可分配资金的分配原则为“先回本后分利，先有限合伙人后普通合伙人”。合伙人所取得的分配权益首先作为其出资本金填平其实缴出资额，剩余部分作为合伙人的投资净收益计算。

　　五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响

　　该基金不纳入公司合并报表范围，投资来源为自有资金，投资额度较小，在保证公司主营业务稳健发展的前提下有利于拓展公司投资渠道，不会影响公司正常生产经营，不会对当期财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、该关联交易的相关审议程序

　　（一） 董事会、监事会审议情况

　　1、2022年4月25日，公司第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　关联董事李忠强回避表决。

　　2、2022年4月25日召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二） 独立董事事前认可和独立意见情况

　　公司独立董事对此事项发表的事前认可意见：我们已经详细审阅《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》及相关资料，关联方与公司共同投资，涉及关联交易事项。我们认为该事项与公司主营业务具有相关性和协同性，符合公司发展战略，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》，并将该议案提交公司第三届董事会第六次会议审议，关联董事将回避表决。

　　公司独立董事发表同意的独立意见：公司本次对外投资产业基金暨关联交易事项符合对外投资和关联交易的相关规定。本次对外投资事项与公司主营业务具有相关性和协同性，符合公司发展战略，且在各方平等协商一致的基础上进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次议案的审议、表决程序符合相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，关联董事按照规定回避了表决，表决结果合法、有效，我们同意公司对外投资产业基金暨关联交易事项。

　　（三）审计委员会意见情况

　　公司审计委员会认为：公司本次对外投资产业基金暨关联交易事项，符合公司的长远发展及全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的利益，也不会影响公司的独立性。我们同意公司本次对外投资医疗产业基金暨关联交易事项。

　　七、风险分析

　　（一） 本产业基金仍处于筹备设立阶段，后续尚需履行行政审批部门、中国证券投资基金协会等的登记注册、备案等手续，具体设立和开始投资运作的时间存在一定的不确定性。

　　（二） 基金各发起方、参与方尚未签订合伙协议，具体条款以最终各方签署的正式合同文本为准；产业基金后续能否按预期募集成功存在不确定性。

　　（三） 产业基金未来所投资的项目可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益或亏损的风险；敬请广大投资者注意投资风险。

　　八、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次参与发起设立投资基金暨关联交易事项已经公司董事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事对上述事项发表了明确的独立意见，相关事项无需提交股东大会审议，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。保荐机构对公司本次参与发起设立投资基金暨关联交易事项无异议。

　　九、公告附件

　　（一）《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见》

　　（二）《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事对第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》

　　（三）《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司对外投资产业基金暨关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688677          证券简称：海泰新光          编号：2022-019

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　·拟聘任的审计机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称“安永华明”，于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。

　　2. 人员信息

　　截至2021年末拥有合伙人203人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2021年末拥有执业注册会计师1604人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1300人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师400人。

　　3. 业务规模

　　安永华明2020年度业务总收入人民币47.6亿元，其中，审计业务收入人民币45.89亿元，证券业务收入人民币21.46亿元。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100家，收费总额人民币8.24亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4. 投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　5. 诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人、报告签字会计师王冲女士,于2013年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2008年开始在安永华明执业，近三年签署两家上市公司年报及内控审计报告，涉及的行业包括智能制造装备、生物医药、新一代信息技术等行业。

　　质量控制复核人解彦峰先生，于2000年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2021年开始在安永华明执业，近三年签署两家上市公司年报及内控审计报告，涉及的行业包括医疗、消费品、建筑建造矿业和金属、化工行业。

　　报告签字会计师姜丽丽女士，于2014年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2011年开始在安永华明执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署/复核两家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括房地产、医疗器械等行业。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录

　　上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　公司2021年度财务报表审计收费为105万元。2022年度，董事会授权公司管理层按照市场一般情况，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量综合确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会履职情况及审查意见

　　报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的会计师事务所安永华明执行2021年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。2022年4月25日，公司第三届董事会审计委员会召开第三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘安永华明作为公司2022年度审计机构。

　　（二）公司独立董事发表事前认可意见和独立意见情况

　　公司独立董事已事前认可，同意将本次续聘会计师事务所事项提交董事会审议，并发表独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见》和《独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）公司董事会审议和表决情况

　　2022年4月25日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司会计师事务所的议案》，同意公司续聘安永华明为公司2022年度财务报告与内控报告的审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会结束之日止。由董事会授权公司管理层按市场情况及服务质量确定相关费用。本议案将需提交股东大会审议。

　　（四）公司监事会审议和表决情况

　　2022年4月25日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司监事会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，同意公司续聘其为公司2022年度财务报告与内控报告的审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会结束之日止。

　　（五）本次续聘安永华明为公司2022年度审计机构的事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688677   证券简称：海泰新光  公告编号：2022-020

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币10,000万元（含本数）暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年9月29日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2021年1月12日《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90号）核准，同意本公司公开发行人民币普通股21,780,000股，发行价格为人民币35.76元/股。募集资金总额为人民币778,852,800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61,529,371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元后，募集资金净额为人民币693,516,251.67元。实际到账金额人民币717,323,428.80元，包括尚未划转的发行费用人民币23,807,177.13元。上述募集资金于2021年2月22日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2021）验字第61544479_J03号验资报告验证。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》；与实施募投项目的子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　（一）公司募集资金使用计划如下：

　　■

　　（二）公司于2021年3月26日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币8,828.93万元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币723.39万元。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述预先投入募投项目的自筹资金使用情况出具了《关于青岛海泰新光科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2021）专字第61544479_J02号）。详细情况参见公司已于2021年3月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：2021-003）。

　　（三）2021年3月26日，公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币6亿元（含6亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。详细情况参见公司已于2021年3月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-006）。

　　（四）2022年3月22日，公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币4.9亿元（含4.9亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。详细情况参见公司已于2022年3月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。

　　三、本次使用闲置募集资金补充流动资金的计划

　　在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及规范性文件的要求和《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，拟使用不超过人民币10,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。

　　本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转债公司债券交易，不会变相改变募集资金使用用途、不会影响募集资金投资项目正常进行。

　　四、审议程序

　　公司于2022年4月25日召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》的相关规定，该议案无需提交股东大会审议。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了明确的核查意见。

　　公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司使用不超过人民币10,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，没有变相改变募集资金用途；不影响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金时间自公司董事会审议通过之日起不超过12个月；不存在使用闲置募集资金进行高风险投资或者为他人提供财务资助的情形；有利于提高募集资金使用效率、减少公司财务费用支出，进而提高公司经营效益。本次利用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在损害中小股东利益的情形；其决策程序符合相关法律、法规和《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》的规定。

　　因此，公司独立董事同意公司使用不超过人民币10,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　（二）监事会意见

　　公司本次拟使用额度不超过总金额人民币10,000万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营活动，使用期限不超过12个月，不存在损害公司及股东权益的情形。公司监事会同意公司使用不超过人民币10,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；本次使用部分闲置募集资金补充流动资金系用于与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金时间未超过12个月；符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。六、上网披露的公告附件

　　（一）《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》

　　（二）《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事对第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688677  证券简称：海泰新光   公告编号：2022-021

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　第三届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2022年4月25日10:00在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2022年4月15日以邮件方式送达。公司监事3人，实际参会监事3人。会议由公司监事会主席郑今兰女士主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；

　　公司监事会根据《公司法》等法律、法规、规范性文件，以及《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》《青岛海泰新光科技股份有限公司监事会议事规则》等规定的要求，认真履行监事会的职责，依法行使监督职权，维护了公司股东的合法权益。2021年度，公司监事会共召开6次会议，合计审议了17项议案，会议情况如下：

　　2021年公司监事会共召开了6次会议，每次会议全体监事均亲自出席，会议审议事项如下：

　　1.2021年3月26日，在公司会议室召开了第二届监事会第八次会议。会议审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、《关于审核公司2020年年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于审议公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》、《关于预计公司2021年日常关联交易情况的议案》、《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》、《关于使用部分募集资金向全资子公司借款以实施募投项目》、《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬标准的议案》 。

　　2.2021年4月28日，在公司会议室召开了第二届监事会第九次会议。会议审议通过了《关于〈公司2021年第一季度报告〉的议案》。

　　3.2021年8月25日，在公司会议室召开了第二届监事会第十次会议。会议审议通过了《关于〈公司2021年半年度报告〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》。

　　4.2021年9月8日，在公司会议室召开了第二届监事会第十一次会议。会议审议通过了《关于公司监事会换届暨选举第三届监事会监事》。

　　5.2021年10月11日，在公司会议室召开了第三届监事会第一次会议。会议审议通过了《关于选举郑今兰女士继续为第三届监事会主席》。

　　6.2021年10月27日，在公司会议室召开了第三届监事会第二次会议。会议审议通过了《关于〈公司2021年第三季度报告〉的议案》。

　　各次会议的召集、审议和表决程序均符合有关法律法规和公司章程的规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年年度报告及其摘要》；

　　经审议，我们作为公司监事认为：

　　公司严格按照各项法律法规及规范性文件的规定要求规范运作，公司2021年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。能够客观、真实的反映公司2021年度的经营情况。

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2021年度财务报告客观、真实、公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。

　　我们保证和承诺，公司2021年年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对公司2021年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司2021年年度报告及其摘要的内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年年度报告》和《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度财务决算报告》；

　　公司2021年度财务报告已经经过安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，公司2021年度实现营业收入30,967万元，较上年同期增长12.5%；实现归属于上市公司股东的净利润11,773万元，较上年同期增长22.2%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,401万元，较上年同期增长12%；2021年末总资产118,179万元，同比增长183.2%；归属于上市公司股东的净资产109,100万元，同比增长245.9%。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》；

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.10元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。若以截至2021年12月31日公司总股本86,980,000股计算，拟派发现金红利总额为人民币35,661,800.00元（含税），占公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润的30.29%。公司不送红股，不进行资本公积转增。

　　经审议，公司监事会认为，公司2021年年度利润分配方案充分考虑了公司实际情况以及回报投资者的初衷，符合《公司章程》、《公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划》以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》中关于分红政策的要求，保障了股东的合理回报，没有损害公司股东特别是中小股东的利益。同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于〈公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》；

　　公司代码：688677                                  公司简称：海泰新光

　　（下转B190版）