第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，鉴于公司年末未分配利润为负，根据公司利润分配政策，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　近年来，中国工程机械产业整体实力不断提升和壮大，即使在疫情肆虐全球的情况下，工程机械行业仍呈现稳步发展的态势，产品销量持续增加，海外出口强势爆发；工程机械的产业韧性有效提升，智能化和绿色发展底色愈浓，产业结构持续优化。

　　公司在2021年围绕“十四五”战略规划开展各项工作，以“体制机制变革、智能制造产业园打造、整体解决方案提供商”为主线，聚焦装载机、挖掘机两大核心业务，全力推进工程机械快速发展。从产品来看，厦工机械装载机历史悠久，市场份额虽有所下降，但仍占据一定的地位。2021年全球工程机械50强峰会组委会和《中国工程机械》杂志发布“2021全球工程机械制造商50强榜单”。中国工程机械制造商表现亮眼，共有11家企业上榜，厦工机械位于全球榜单的第47位，国内第10位。

　　公司前身是创建于1951年的厦门工程机械厂，经过70年的发展，主营业务产品已经覆盖装载机、挖掘机、路面机械、掘进机械、环保机械等工程机械产品系列，被广泛应用于建筑、矿山、农林水利、电力、道路、港口等工程领域。

　　公司是国家生产工程机械产品的重点骨干企业，集工程机械产品研发、制造、销售、售后服务等功能于一体。公司的主要经营模式是研发、生产和销售工程机械产品及零部件，并向客户提供保障服务和增值服务，从而获得业务收入和合适的利润。公司拥有较为完整的研发、采购、生产、销售、服务体系。通过自主研发、技术合作等方式不断推出具有市场竞争力的核心技术，通过零部件的自制与采购，利用智能化装配流水线及严格的质量控制手段生产高品质的工程机械产品。公司产品销售模式主要有直销和经销商销售两种模式，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销商再销售给终端客户。通过在国内外设立直属销售分、子公司及授权经销商的方式组建营销服务网络，为全球用户提供优质的工业车辆产品和服务。公司在国内外拥有众多的经销、服务商，共同致力于产品营销网络的建设，为客户提供专业的工程机械系统解决方案，公司产品远销中东、非洲、东南亚、南美、欧洲等几十个地区。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年，公司总资产29.40亿元，净资产12.57亿元，实现营业收入15.51亿元，利润总额-7,551.02万元，归属于母公司所有者的净利润为-11,448.51万元。公司结合高端装备制造投资平台的战略定位，引导公司员工统一思想、提振精神，全力推动重点工作落到实处、抓出实效。通过实施机构改革，整顿营销网络，整合供应资源，狠抓降本控费，有效提升公司整体运营质量。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　股票代码：600815              股票简称：厦工股份            公告编号：2022-018

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　第九届董事会第四十次会议决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四十次会议于2022年4月11日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2022年4月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事8人，实际出席董事8人。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《公司2021年年度报告》全文及摘要

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（二）审议通过《公司2021年度董事会工作报告》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（三）审议通过《公司2021年度总裁工作报告》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《公司内部控制手册（2021年修订）的说明》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《公司董事会审计委员会关于会计师事务所年度审计工作总结》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《公司关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（九）审议通过《公司2021年度财务决算报告及2022年度财务预算方案》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（十）审议通过《公司2021年度利润分配预案》

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现净利润为-7,218.97万元（母公司数，下同），加上年初未分配利润-458,776.58万元，截止2021年末累计未分配利润为-465,995.55万元。根据公司利润分配政策，公司2021年度利润分配预案为：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（十一）审议通过《公司关于计提2021年度减值准备的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《公司关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（十三）审议通过《公司及子公司关于以大额存单、定期存款等资产质押开展融资业务的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《公司关于确认2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易事项的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：关联董事曾挺毅、王功尤、林瑞进、廖清德、王志伟回避表决。有表决权的三位董事赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（十五）审议通过《公司关于申请2022年度银行授信额度的议案》

　　为了保障和促进公司业务快速发展，为业务发展提供充足的营运资金，同意公司及各控股子公司2022年根据业务发展状况向相关银行申请总额不超过等值人民币45.46亿元的综合授信额度，并根据自身业务需求以及与金融机构协商结果，在前述额度内自行确定授信主体、金融机构选择、申请额度、业务品种及期限等具体事宜。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　上述银行授信额度尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司及各控股子公司法定代表人在前述额度内分别代表其所在公司签署相关授信文件。

　　（十六）审议通过《公司关于2022年度对外担保额度计划的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　上述对外担保额度计划尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司法定代表人或指定的授权代理人签署相关协议及法律文书。

　　（十七）审议通过《公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（十八）审议通过《公司关于2022年度开展远期结售汇业务的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（十九）审议通过《公司与厦门海翼集团财务有限公司关联交易风险处置预案的议案》

　　为规范关联交易，切实保障公司在厦门海翼集团财务有限公司存款资金的安全性，同时保证公司的财务独立性，特制订关联交易风险处置预案。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：关联董事曾挺毅、王功尤、林瑞进回避表决。有表决权的五位董事赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十）审议通过《公司关于厦门海翼集团财务有限公司风险评估报告的议案》

　　为规范关联交易，加强对公司资金业务的风控管理，公司对厦门海翼集团财务有限公司风险管理进行评估，未发现风险管理及会计报表的编制存在重大缺陷，并出具风险评估报告。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：关联董事曾挺毅、王功尤、林瑞进回避表决。有表决权的五位董事赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过《公司2022年投资计划》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（二十二）审议通过《公司关于修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（二十三）审议通过《公司关于修订<董事会工作细则>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（二十四）审议通过《公司关于修订<独立董事制度>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（二十五）审议通过《公司关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（二十六）审议通过《公司关于修订<董事会审计委员会实施细则>的议案》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（二十七）审议通过《公司关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　（二十八）审议通过《公司关于修订<投资者关系管理制度>的议案》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（二十九）审议通过《公司关于修订<内幕信息知情人登记制度>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（三十）审议通过《公司关于修订<信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（三十一）审议通过《公司关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的对应公告。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　（三十二）审议通过《公司关于提请召开2021年年度股东大会的议案》

　　公司董事会同意召开2021年年度股东大会，召开时间待定，会议通知和会议资料另行公布。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月26日

　　股票代码：600815             股票简称：厦工股份          公告编号：2022-023

　　厦门厦工机械股份有限公司关于确认2021年度日常关联交易执行情况及

　　预计2022年度日常关联交易事项的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　公司日常关联交易事项尚须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　公司日常关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　经公司独立董事事前认可，公司于2022年4月22日召开第九届董事会第四十次会议，审议通过了《公司关于确认2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易事项的议案》。关联董事曾挺毅、王功尤、林瑞进、廖清德、王志伟回避表决；有表决权的三位非关联董事赞成3票，反对0票，弃权0票。上述议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议，关联股东将对该议案回避表决。

　　独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：公司2021年度执行的日常关联交易和预计的2022年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易定价合理、公平，没有损害公司利益以及中小股东的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不良影响。董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。

　　董事会审计委员会也对上述议案进行了审核，认为：公司2021年度执行的日常关联交易和预计的2022年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易的内容及定价原则合理，符合公平、公正和公开的精神，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，不存在损害公司利益以及中小股东利益的情况。

　　（二）2021年度日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）2022年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）厦门银华机械有限公司

　　1.法定代表人：王功尤

　　2.注册资本：人民币35,200万元

　　3.注册地址：厦门市集美区灌口西路69号

　　4.经营范围：液压和气压动力机械及元件制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工程用机械制造；机械化农业及园艺机具制造；其他农、林、牧、渔业机械制造；电子工业专用设备制造；通用设备修理；其他机械和设备修理业；机械零部件加工；其他通用设备制造业；自有房地产经营活动。

　　5.与本公司的关联关系：厦门银华机械有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司，且本公司副董事长王功尤先生担任该公司董事长。

　　6.履约能力：良好。

　　（二）厦门厦工协华机械有限公司

　　1.法定代表人：林伟桢

　　2.注册资本：人民币800万元

　　3.注册地址：厦门市思明区莲前洪文石村

　　4.经营范围：机电产品及工程机械零部件的开发、制造；货物仓储租赁服务和国内货运代理；自有厂房及设备的租赁。

　　5.与本公司的关联关系：厦门厦工协华机械有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的子公司，亦是本公司股东。

　　6.履约能力：良好。

　　（三）厦门海翼物流有限公司

　　1.法定代表人：唐冲

　　2.注册资本：人民币9,500万元

　　3.注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦18楼

　　4.经营范围：国际货运代理；国内货运代理；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；汽车零配件批发；其他机械设备及电子产品批发；五金产品批发；建材批发；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；服装批发；纺织品、针织品及原料批发；鞋帽批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；工艺美术品及收藏品零售（不含文物）；汽车零配件零售；其他电子产品零售；五金零售；灯具零售；陶瓷、石材装饰材料零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；信息技术咨询服务；保险经纪与代理服务(兼业代理货运险、企财险)；无船承运业务；预包装食品零售；其他预包装食品批发；道路货物运输（不含危险货物运输）。

　　5.与本公司的关联关系：厦门海翼物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资孙公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（四）厦门金龙汽车物流有限公司

　　1.法定代表人：吴志滨

　　2.注册资本：人民币5,000万元

　　3.注册地址：厦门市集美区航天路503号

　　4.经营范围：道路货物运输（不含危险货物运输）；装卸搬运；灯具、装饰物品批发；服装批发；鞋帽批发；纺织品、针织品及原料批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；汽车批发；汽车零配件批发；电气设备批发；五金产品批发；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；文具用品零售；工艺美术品及收藏品零售（不含文物）；五金零售；灯具零售；国际货运代理；国内货运代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他农牧产品批发；其他机械设备及电子产品批发；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；物业管理；自有房地产经营活动；其他未列明房地产业。

　　5.与本公司的关联关系：厦门金龙汽车物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司全资孙公司厦门海翼物流有限公司的全资子公司，且为本公司股东。

　　6.履约能力：良好。

　　（五）厦门海翼资产管理有限公司

　　1.法定代表人：杨全发

　　2.注册资本：人民币10,000万元

　　3.注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26层2606

　　4.经营范围：1、资产管理；2、对热力、热电业的投资（不含吸收存款、发放贷款、证券、期货及其他金融业务）；3、供热管道的安装、保养；4、热电设备、热电材料、环保设备、环保材料的开发、销售；5、能源技术咨询服务；6、批发、零售机械电子设备、包装材料、纺织品、化工产品（不含须前置许可的化学品）；7、房地产开发与经营、房地产投资与咨询、物业管理、房产租赁。

　　5.与本公司的关联关系：厦门海翼资产管理有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司，且本公司监事会主席杨全发先生担任该公司董事长。

　　6.履约能力：良好。

　　（六）厦门海翼集团有限公司

　　1.法定代表人：许晓曦

　　2.注册资本：人民币256,384万元

　　3.注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座24-28层

　　4.经营范围：1、经营、管理授权范围内的国有资产；2、从事工程机械、交通运输设备、电子等机电产品的制造、销售和对外贸易，对相关产业进行投资、控股、参股；3、为所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业管理等服务；4、从事相关产业新产品及高新技术的研究开发，转让研究成果，提供相应的技术服务；5、提供企业管理、投资政策等方面的咨询服务；6、为所投资企业提供财务支持、贷款担保和发行债券担保；7、房地产开发、经营与管理；8、从事其他国家禁止或限定经营外的业务。

　　5.与本公司的关联关系：厦门海翼集团有限公司系本公司控股股东。

　　6.履约能力：良好。

　　（七）厦门海翼集团财务有限公司

　　1.法定代表人：谷涛

　　2.注册资本：人民币80,000万元

　　3.注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26楼

　　4.经营范围：财务公司(1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借；11、有价证券投资（除股票投资以外类）和委托投资业务；12、开办成员单位产品的消费信贷、买方信贷业务。)。

　　5.与本公司的关联关系：厦门海翼集团财务有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（八）厦工（三明）重型机器有限公司

　　1.法定代表人：廖清德

　　2.注册资本：人民币4,416万元

　　3.注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园

　　4.经营范围：机械设备、零件的加工、制造、销售；铸锻件及通用零件的制造、销售；再生物资回收；汽车销售（除乘用车）；工程设备租赁；设备安装（限本企业产品）；金属结构制造；其他未列明的通用零部件制造；工业机器人制造；工业机器人工作站；其他未列明的专用设备制造；其他未列明的专用设备修理；其他未列明的汽车零部件及配件制造；发电机及发电机组制造；变压器、整流器和电感器制造；电容器及其配套设备制造；电阻电容电感元件制造；配电开关控制设备制造；光电子产品制造；光电子器件制造；其他未列明电力电子元器件制造；光伏设备及元器件制造；其他输配电及控制设备制造；其他未列明电气机械及器材制造；电气设备修理；集成电路制造；其他未列明的电子器件制造；其他未列明的电子元件及组件制造；智能仪器仪表制造；其他未列明的工业自动控制系统装置制造；通用设备修理；其他未列明的机械和设备修理业；基础软件开发；应用软件开发；信息技术咨询服务；集成电路设计；其他未列明信息技术服务；分布式交流充电桩销售；集中式快速充电站；建筑施工劳务分包；经营各类商品和技术的进出口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务；房屋租赁、场地出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　5.与本公司的关联关系：系关联方厦门厦工重工有限公司全资子公司，且本公司董事廖清德先生担任该公司董事长。

　　6.履约能力：良好。

　　（九）厦门海翼工业互联网有限公司

　　1.法定代表人：庄志曲

　　2.注册资本：人民币1,000万元

　　3.注册地址：厦门市软件园三期凤岐路128号301单元006号

　　4.经营范围：一般项目：互联网安全服务；互联网设备销售；软件开发；互联网数据服务；数字文化创意内容应用服务；人工智能双创服务平台；区块链技术相关软件和服务；软件销售；信息安全设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；人工智能应用软件开发；网络与信息安全软件开发；数字视频监控系统销售；可穿戴智能设备销售；网络设备销售；人工智能基础软件开发；信息技术咨询服务；信息系统运行维护服务；计算机软硬件及辅助设备零售；工业控制计算机及系统销售；数据处理和存储支持服务；软件外包服务；智能车载设备销售；物联网设备销售；云计算设备销售；智能机器人的研发；数字文化创意软件开发；人工智能硬件销售；信息系统集成服务；物联网应用服务；电子产品销售；人工智能行业应用系统集成服务；计算器设备销售；计算机及办公设备维修；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；安防设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：互联网信息服务；医疗器械互联网信息服务；计算机信息系统安全专用产品销售；建筑智能化系统设计；建筑智能化工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　5.与本公司的关联关系：厦门海翼工业互联网有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（十）厦门创程教育科技有限公司

　　1.法定代表人：林黎军

　　2.注册资本：人民币50万元

　　3.注册地址：厦门市思明区厦禾路669号1801室之一

　　4.经营范围：其他未列明的教育（不含须经行政许可审批的事项）；企业管理咨询；教育咨询（不含教育培训及出国留学中介、咨询等须经许可审批的项目）；广告的设计、制作、代理、发布；商务信息咨询；社会经济咨询（不含金融业务咨询）；其他人力资源服务（不含需经许可审批的项目）；其他企业管理服务；企业总部管理；会议及展览服务；提供企业营销策划服务；社会人文科学研究；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；教育辅助服务（不含教育培训及出国留学中介、咨询等须经许可审批的项目）。

　　5.与本公司的关联关系：厦门创程教育科技有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资孙公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（十一）云南云厦机械有限责任公司

　　1.法定代表人：洪小鹏

　　2.注册资本：人民币800万元

　　3.注册地址：云南省昆明市安宁市太平街道时代正兴商贸城二期B16幢2号商铺

　　4.经营范围：机械设备、五金产品及电子产品、金属材料、五金交电的销售；机械零部件加工；机械设备租赁；其他机械和设备修理业；装饰材料；企业管理咨询；承办会议及商品展览展示活动；再生资源回收、加工（不含固体废物、危险废物、报废汽车等需经相关部门批准的项目）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　5.与本公司的关联关系：云南云厦机械有限责任公司系本公司的参股公司，亦是上述关联方厦工（三明）重型机器有限公司的参股公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（十二）辽宁厦工机械销售服务有限公司

　　1.法定代表人：林清华

　　2.注册资本：人民币501万元

　　3.注册地址：辽宁省沈阳市大东区联合路187号

　　4.经营范围：一般项目：轨道交通工程机械及部件销售，建筑工程机械与设备租赁，建筑工程用机械制造，建筑工程用机械销售，轮胎销售，机械零件、零部件销售，机械设备租赁，矿山机械销售，润滑油销售，汽车零配件批发，汽车零配件零售，专用设备修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　5.与本公司的关联关系：辽宁厦工机械销售服务有限公司系本公司的参股公司，亦是上述关联方厦工（三明）重型机器有限公司的参股公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（十三）厦工机械（湖北）有限公司

　　1.法定代表人：邓川

　　2.注册资本：人民币501万元

　　3. 注册地址：武汉市东西湖区团结街373号2栋2单元1楼101

　　4.经营范围：许可项目：各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：建筑工程用机械制造；机械零件、零部件加工；机械设备销售；五金产品批发；五金产品零售；电子产品销售；针纺织品销售；服装服饰批发；服装服饰零售；日用百货销售；建筑材料销售；润滑油销售；金属矿石销售；非金属矿及制品销售；汽车新车销售；汽车旧车销售；金属制品修理；通用设备修理；广告设计、代理；广告制作；城市绿化管理；园艺产品种植；建筑工程机械与设备租赁；矿山机械销售；液压动力机械及元件销售；消防器材销售；智能物料搬运装备销售；物料搬运装备销售；环境保护专用设备销售；农业机械销售；农业机械租赁；劳动保护用品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　5.与本公司的关联关系：厦工机械（湖北）有限公司系本公司的参股公司，亦是上述关联方厦工（三明）重型机器有限公司的参股公司。

　　6.履约能力：良好。

　　（十四）厦门厦工众力兴智能科技有限公司

　　1.法定代表人：郭涛

　　2.注册资本：人民币2000万

　　3. 注册地址：厦门市软件园三期诚毅北大街62号109单元0566号

　　4.经营范围：一般项目：软件开发；通用设备制造（不含特种设备制造）；物料搬运装备制造；智能控制系统集成；人工智能通用应用系统；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；智能机器人的研发；工业机器人制造；智能机器人销售；建筑工程用机械制造；机械设备销售；物料搬运装备销售；电子专用设备销售；电气设备销售；计算机软硬件及辅助设备零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；科技推广和应用服务；润滑油销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；电池销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；技术进出口；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　5.与本公司的关联关系：厦门厦工众力兴智能科技有限公司系本公司的参股公司，且本公司董事会秘书周楷凯先生担任该公司董事。

　　6.履约能力：良好。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　因公司生产经营需要，公司预计2022年发生日常关联交易内容主要包括：（1）厦门银华机械有限公司为本公司协作生产转向油缸、转斗油缸和动臂油缸；（2）海翼国贸与本公司控股股东厦门海翼集团有限公司分别为海翼金属提供额度2,000万元和1,000万元的无息短期周转流动资金；（3）在厦门海翼集团财务有限公司存贷款和开展其他金融服务项目；（4）厦工（三明）重型机器有限公司为本公司提供道路机械产品和外协加工件；（5）接受关联方提供的劳务；（6）向关联方提供劳务；（7）其他关联交易。

　　关联交易的定价政策：关联交易的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方的利益。关联交易价格的制定主要依据市场价或按照协议价。

　　四、交易目的和对本公司的影响

　　本公司与上述关联企业之间的关联交易，是本公司生产经营活动的重要组成部分，对公司业务的增长和市场领域的开拓有着积极的影响；同时保证公司生产经营的稳定性，实现优势互补和资源的合理配置。

　　本公司与关联方进行的交易符合诚实信用、公平公正的原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。

　　上述关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　五、备查文件目录

　　1.厦工股份独立董事关于公司确认2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易事项的事前意见

　　2.公司董事会审计委员会2022年第三次会议暨关于2021年年度报告第四次会议决议

　　3.公司第九届董事会第四十次会议决议

　　4.公司第九届监事会第二十一次次会议决议

　　5.公司独立董事关于公司第九届董事会第四十次会议部分议案的独立意见

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　董   事   会

　　2022年4月26日

　　股票代码：600815            股票简称：厦工股份           公告编号：2022-019

　　厦门厦工机械股份有限公司第九届

　　监事会第二十一次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十一次会议于2022年4月11日向全体监事通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2022年4月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议审议、表决，通过如下决议：

　　1.审议通过《公司2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　2.审议通过《公司2021年年度报告》全文及摘要

　　根据《中华人民共和国证券法》相关规定和上海证券交易所《关于做好主板上市公司2021年年度报告披露工作的通知》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2021年年度报告》全文及摘要进行审核后认为：

　　（1）《公司2021年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第九届董事会第四十次会议审议通过，全体董事、监事、高级管理人员书面确认；

　　（2）《公司2021年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映出公司2021年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2021年年度报告》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　3.审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　4.审议通过《公司关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　5.审议通过《公司2021年度财务决算报告及2022年度财务预算方案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　6.审议通过《公司2021年度利润分配预案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　7.审议通过《公司关于计提2021年度减值准备的议案》

　　监事会认为：本次按照企业会计准则和有关规定进行资产减值计提，符合公司的实际情况，能够真实、客观、公允地反映公司的财务状况以及经营成果，不存在损害本公司及股东利益的情形。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司本次计提减值准备事项。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　8.审议通过《公司关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　9.审议通过《公司及子公司关于以大额存单、定期存款等资产质押开展融资业务的议案》

　　监事会认为：董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。注意需在实际操作中控制风险，制定严格的防范措施。同意公司通过资产质押开展融资业务。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　10.审议通过《公司关于确认2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易事项的议案》

　　监事会认为：根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，公司2021年实际发生和2022年预计发生的日常关联交易事项为公司正常生产经营所必须发生的，定价公允，不会损害公司和股东的合法利益

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　11.审议通过《公司关于申请2022年度银行授信额度的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　12.审议通过《公司关于2022年度对外担保额度计划的议案》

　　监事会认为：董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。同意公司的对外担保额度计划。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　13.审议通过《公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：本次公司董事会拟在不影响公司正常经营及风险可控的前提下，授权经营层使用暂时闲置自有资金进行现金管理的事项，履行了必要的程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于提高资金的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。同意公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　14.审议通过《公司关于2022年度开展远期结售汇业务的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　15.审议通过《公司与厦门海翼集团财务有限公司关联交易风险处置预案的议案》

　　该风险处置预案能够切实保障公司在厦门海翼集团财务有限公司存款资金的安全性及公司的财务独立性，同意《厦门厦工机械股份有限公司与厦门海翼集团财务有限公司关联交易风险处置预案》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　16.审议通过《公司关于厦门海翼集团财务有限公司风险评估报告的议案》

　　该风险评估报告真实、准确、完整地评估了厦门海翼集团财务有限公司的风险管理，能够有效规范关联交易，同意《厦门厦工机械股份有限公司关于厦门海翼集团财务有限公司风险评估报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　17.审议通过《公司2022年投资计划》

　　该投资计划有利于公司继续深化改革，着力发展智能制造，推进公司全面可持续发展。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　18.审议通过《公司关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　19.监事会对公司2021年度规范运作情况发表独立意见如下：

　　2021年度，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2021年度，公司的工作能严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。公司完善了内部管理和内部控制制度，建立了较好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽责，遵守国家法律、法规和公司章程等制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　监  事  会

　　2022年4月26日

　　股票代码：600815             股票简称：厦工股份          公告编号：2022-020

　　厦门厦工机械股份有限公司关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　为公司2021年度审计机构的公告

　　■

　　●拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“厦工股份”或“公司”) 于2022年4月22日召开第九届董事会第四十次会议，审议通过了《公司关于续聘2022年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

　　容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对厦门厦工机械股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为185家。

　　2、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、独立性和诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次；

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施1次；

　　11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次；

　　10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　二、项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：许瑞生，2003 年成为中国注册会计师， 2001 年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为厦门厦工机械股份有限公司提供审计服务。近三年签署过福建恒而达新材料股份有限公司、福建省闽发铝业股份有限公司、福建高速公路发展股份有限公司、鹭燕医药股份有限公司、易联众信息技术股份有限公司、安正时尚集团股份有限公司、苏州柯利达装饰股份有限公司等多家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：郭毅辉，2013年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为厦门厦工机械股份有限公司提供审计服务。近三年签署过鹭燕医药股份有限公司、安正时尚集团股份有限公司等多家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：刘润， 2002 年成为中国注册会计师， 1998 年开始从事上市公司审计业务， 2019 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过厦门象屿股份有限公司、新东方新材料股份有限公司、北京三夫户外用品股份有限公司等多家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人许瑞生、签字注册会计师郭毅辉、项目质量控制复核人刘润近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计费用

　　2021年度公司支付容诚会计师事务所审计报酬210万元（不含税价），其中财务审计费用140万元，内部控制审计费用70万元。2022年审计费用不突破上年标准。审计收费定价原则：综合公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一） 董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会通过审查发表意见：我们认为容诚会计师事务所具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2021年年度报告的审计中能够遵循相关职业准则，客观、真实的反应公司财务和内控状况，满足公司2022年度财务和内部控制审计工作的要求。同意提交公司董事会审议，并按相关规定提交公司股东大会审议批准。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　独立董事对续聘会计师事务所发表了事前认可意见：我们认为容诚会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2022年度审计要求，同意将该议案提交董事会审议，并按相关规定提交公司股东大会审议批准。

　　独立董事对续聘会计师事务所发表了独立意见：根据容诚会计事务所2021年审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，我们同意公司继续聘任容诚会计事务所作为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构。

　　(三) 董事会的审议程序

　　公司第九届董事会第四十次会议审议通过了《公司关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构，提请股东大会授权公司董事会决定其2022年度财务报表审计费用和内部控制审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

　　(四) 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月26日

　　股票代码：600815           股票简称：厦工股份            公告编号：2022-022

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　及子公司关于以大额存单、定期存款等资产质押开展融资业务的议案

　　■

　　为盘活闲置资金，增加投资收益，厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“厦工股份”或“公司”) 及子公司拟将票据等资产作为质押物，向各金融机构申请办理融资类业务，公司及合并报表范围内的子公司拟将合法持有的不超过2亿的银行承兑汇票、大额存单、结构性存款、理财产品、信用证、保证金、商业承兑汇票等资产作为抵押物，向金融机构进行融资，办理贷款、信用证、银行承兑汇票等业务，质押额度可循环使用，自董事会审议通过之日起1年内有效。

　　一、业务概述

　　根据公司及子公司业务开展需要，拟与多家金融机构同步开展融资类业务，即将大额存单、定期存款、银行承兑汇票、商业承兑汇票等交付给贷款人（金融机构）作质押，金融机构给与相应的授信额度，公司及子公司用于申请（提取）贷款，开具银行承兑汇票、国内信用证等（申请贷款、开具银行承兑汇票等具体金额以金融机构最终核定为准）。

　　二、具体方案

　　1、拟合作银行：具体合作金融机构将根据公司与其合作关系及服务能力等综合因素选择。

　　2、实施主体: 公司及合并报表范围内的子公司。

　　3、质押额度：不超过2亿，额度内循环使用。

　　4、质押期限：自董事会审议通过之日起1年内有效。

　　三、业务目的

　　目前公司及合并报表范围内的子公司持有一定规模的定期存款、大额存单、结构性存款等资产，将该部分资产质押给银行，可用于开具银行承兑汇票、信用证等，盘活存量资产，利于提高资金周转，降低资金成本。

　　四、业务风险及防范措施

　　该业务面临的最大风险为流动性风险，即质押的资产未到期而开立的银行承兑汇票或者融资到期，可能造成融资到期还款来源不足的风险。

　　开展该业务时，尽量将开立银行承兑汇票的到期日或者融资到期日安排在存款及理财类资产到期日之后；同时做好日常的流动性管理及资金计划管理，提前做好资金安排。实时跟踪业务进展情况，如发现或判断有不利因素，及时采取相应措施，控制风险。

　　五、决策程序

　　公司第九届董事会第四十次会议审议通过了《公司及子公司关于以大额存单、定期存款等资产质押开展融资业务的议案》，董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人办理与各金融机构签署上述额度内（包括但不限于授信、借款、融资等）的相关手续，并签署相关协议及法律文件。

　　六、独立董事意见

　　公司及合并报表范围内的子公司拟将合法持有的不超过2亿元人民币的银行承兑汇票、大额存单、结构性存款、理财产品、信用证、保证金、商业承兑汇票等资产质押开展融资类业务，盘活存量资产，利于提高资金周转，降低资金成本，具备必要性和可行性，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此,我们同意以前述资产质押开展融资类业务。

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月26日

　　股票代码：600815           股票简称：厦工股份            公告编号：2022-026

　　厦门厦工机械股份有限公司关于

　　2022年度开展远期结售汇业务的公告

　　■

　　厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第九届董事会第四十次会议，审议通过《公司关于2022年度开展远期结售汇业务的议案》。为降低汇率波动对公司经营的影响，以积极应对汇率市场的不确定性；并在综合考虑公司经营情况及结汇资金需求的基础上，公司拟开展远期结售汇业务。自股东大会审议通过此议案之日起至2022年年度股东大会召开之日止，公司及全资子公司开展远期结售汇业务，额度累计不超过5000万美元或等值其他外币，同时提请授权公司及子公司董事长或总经理在上述金额范围内决策具体实施情况、根据外汇市场行情决策是否继续履约及签署相关协议。此议案尚需提交股东大会审议。

　　一、开展远期结售汇业务的目的

　　公司出口业务主要采用美元进行结算。为减少外汇汇率波动带来的风险，公司及公司全资(控股)子公司拟开展远期结售汇业务，从而规避外汇汇率波动带来的风险。

　　公司操作的上述外汇产品，均为依托公司的国际业务背景，以避险为主的外汇产品。主要目的是充分利用远期结售汇的套期保值功能，降低汇率波动对公司经营业绩的影响。

　　二、远期结售汇产品概述

　　远期结售汇业务，是通过外汇指定银行与客户协商签订远期结售汇协议，约定未来办理结汇或售汇的外币币种、金额、汇率和期限，到期时，即按照该协议的约定办理结售汇业务。由于远期结售汇把汇率的时间结构从将来转移到当前，事先约定了将来某一日（或某一时期）向银行办理结汇或售汇业务的汇率，能够减少外汇波动风险。  

　　三、远期结售汇规模控制

　　根据公司的实际业务发展需要，用于上述外汇业务的交易金额不超过公司国际业务的收付外币金额，累计交易额度控制在5,000万美元以内，每笔业务交易期限不超过一年。

　　四、远期结售汇业务风险分析

　　远期结售汇业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司生产经营的影响，但开展远期结售汇业务交易仍存在一定的风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大情况下，银行远期结售汇汇率报价可能偏离公司实际收付外币时的汇率，若偏离值较大，将可能造成公司汇兑损失。

　　2、内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割导致公司损失。

　　五、公司采取的风险控制措施

　　公司开展远期结售汇业务交易遵循套期保值原则，不做投机性套利交易，主要的风险控制措施如下：

　　1、在签订远期结售汇业务合约时严格按照公司预测的收汇、付汇期和金额进行交易，所有远期结售汇业务均有真实的贸易背景；

　　2、公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训，提高从业岗位人员的综合素质。同时建立了相关内控管理制度，对交易审批权限、内部审核流程、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定；

　　3、公司高度重视应收账款的风险管控，严控逾期应收账款和坏账，努力提高回款预测的准确度，降低预测风险。同时公司为部分外销产品购买了信用保险，从而降低客户违约风险。

　　六、独立董事意见

　　公司开展远期结售汇业务可以充分利用远期结售汇的套期保值功能，降低汇率波动对公司经营业绩的影响。公司开展远期结售汇业务的风险可控，且该业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　七、备查文件

　　1．公司第九届董事会第四十次会议决议

　　2．公司第九届监事会第二十一次会议决议

　　3．公司独立董事关于公司第九届董事会第四十次会议部分议案的独立意见

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年4月26日

　　股票代码：600815             股票简称：厦工股份         公告编号：临2022-027

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

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　　根据最新修订的《证券法》《上市公司章程指引》《中国共产党章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，公司拟对《公司章程》的部分条款进行如下修订：

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　　公司代码：600815                                                 公司简称：厦工股份

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　(下转B168版)