三、操作规范

　　1.公司及成大钢铁依照《辽宁成大股份有限公司衍生品交易管理制度》等内部规章制度的要求，针对授权管理、操作要点、风险控制、应急处理、结算统计、财务核算、信息传递等环节的具体管理进行规定，持续完善风控机制。

　　2.公司管理层负责统筹商品衍生品业务，根据授权范围和决策程序进行具体管控。

　　3.公司及成大钢铁拥有商品衍生品业务专业团队，参与商品衍生品业务的人员都已充分理解商品衍生品业务的特点及风险，严格执行商品衍生品业务的操作和风险管理制度。

　　四、风险分析

　　1.市场风险：受期货等衍生品市场相关因素影响，期货价格的波动时间与波动幅度与现货价格并非完全一致。相关业务在期现损益对冲时，可能获得额外的利润或亏损。在极端情况下，政策风险或非理性的市场可能出现系统性风险，造成交易损失。

　　2.流动性风险：衍生品业务根据公司规定权限下达资金调拨和操作指令，如市场价格波动过于激烈，有可能导致期货交易出现滑点，使交易收益受损。

　　3.技术及内控风险：由于商品衍生品业务专业性较强，复杂程度较高，会存在因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行或内部控制方面缺陷而导致意外损失的可能。

　　4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同约定，造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　五、风险管理策略

　　成大钢铁的衍生品业务计划是根据市场及实际经营情况制定，并严格按照相关规定对业务各环节进行相应管理。公司及成大钢铁控制现货与衍生品在种类、规模及时间上相匹配，对冲现货交易中市场价格波动风险。从事套期保值业务的期货品种仅限于与成大钢铁生产经营相关的产品或者所需的原材料，不得从事以投机为目的的衍生品交易。

　　1.选择正规衍生品交易所交易，选择具有良好资信和业务实力的衍生品经纪公司、银行作为交易通道。如：上海期货交易所等。

　　2.构建专门的衍生品交易决策机制，指定专人负责衍生品交易及管理，严格按照相应管理规定履行计划安排、协调配合、金额审批、指令下达等行为，同时加强相关人员的职业道德教育及专业知识培训，提高相关人员的综合素质，形成高效的风险处理程序。

　　3.制定并执行严格的止盈止损机制，严格控制保证金头寸和持仓头寸。

　　4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对衍生品业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　六、会计政策和核算原则

　　公司开展的衍生品业务品种在国内公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值。

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号—金融工具列报》及《企业会计准则第24号－套期会计》等相关规定，对商品衍生品业务进行相应核算。

　　七、独立董事的独立意见

　　公司已根据有关法律法规制定了商品衍生品业务的内控管理制度，建立了相应的组织机构和业务流程。公司商品衍生品交易以正常生产经营为基础，与日常经营需求紧密相关，减少、规避因大宗商品现货价格波动等形成的风险，延伸公司的业务收益，在依法依规经营的情况下不存在损害公司和中小股东权益的情况。我们同意开展该业务。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739     证券简称：辽宁成大  公告编号：临2022－039

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩暨现金分红说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2022年4月29日(星期五)15:00-16:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　●投资者可于2022年4月22日(星期五)至4月28日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱liutong@chengda.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4 月 22 日发布公司2021年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司拟于2022年4月29日15:00-16:00举行2021年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果、财务指标及现金分红的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年4月29日15:00-16:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　三、 参加人员

　　董事长 尚书志先生

　　董事、总裁        葛  郁先生

　　董事会秘书 李  珩先生

　　财务总监  朱  昊先生

　　独立董事余鹏翼先生

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年4月29日(星期五)15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年4月22日(星期五)至4月28日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱liutong@chengda.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：刘通

　　电话：0411-82512618

　　邮箱：liutong@chengda.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22 日

　　证券代码：600739     证券简称：辽宁成大  公告编号：临2022－029

　　辽宁成大股份有限公司

　　第十届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年4月8日以书面和电子邮件方式发出召开第十届董事会第十次会议的通知，会议于2022年4月20日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事9名，出席会议董事9名，会议内容同时通知了公司监事。会议由董事长尚书志先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下事项：

　　一、公司2021年度总裁业务报告

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二、公司2021年度董事会工作报告

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　三、公司2021年年度报告全文及摘要（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　四、公司2021年度财务决算报告

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　五、公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》（临2022-030）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　六、公司2021年度内部控制评价报告（详见上海证券交易所网站）

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　七、公司2021年度内部控制审计报告（详见上海证券交易所网站）

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　八、公司2021年度社会责任报告（详见上海证券交易所网站）

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　九、公司独立董事2021年度述职报告（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十、关于2022年度为控股子公司融资提供担保的议案

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于2022年度为控股子公司融资提供担保的公告》（临2022-031）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十一、关于购买短期理财产品的议案

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于使用自有资金进行投资理财的公告》（临2022-032）。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十二、关于向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品的议案

　　独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见及独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易公告》（临2022-033）。

　　关联董事尚书志先生回避表决。

　　表决结果：同意票8票、反对票0票、弃权票0票。

　　十三、关于申请融资额度的议案

　　为保证公司业务发展需要，根据2022年度公司经营计划，公司及控股子公司拟向包含但不限于银行、信托公司、证券公司、融资租赁公司等机构申请融资额度，及申请北京金融资产交易所债权融资计划，总金额不超过人民币180亿元。

　　提请公司股东大会授权董事长在上述额度内，根据公司资金需求决定包括但不限于融资或承销机构的选择、融资方式、担保方式、融资期限和融资金额等，并签署相关的融资、抵押、质押合同、协议和手续，授权期间自本议案提交公司2021年年度股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十四、关于确定2021年度财务审计和内控审计费用暨聘请2022年度财务审计机构和内控审计机构的议案

　　独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见及独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司续聘会计师事务所的公告》（临2022-034）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十五、关于注册中期票据发行额度的议案

　　为保证公司融资渠道的多元化，满足公司业务经营资金周转的需求，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过30亿元（含）人民币的中期票据发行额度，并在中期票据发行额度有效期内，根据公司自身资金需求在中国境内分期发行。具体方案和授权事宜如下：

　　（一）注册发行额度方案

　　1、注册额度：注册中期票据的额度不超过30亿元（含）人民币。

　　2、发行期限：发行中期票据的期限不超过五年（含五年）。

　　3、发行利率：发行中期票据的利率将根据公司信用评级情况及资金市场供求关系确定。

　　4、发行对象：发行对象为全国银行间债券市场机构投资者。

　　5、募集资金用途：包括但不限于用于补充流动资金和偿还公司有息债务。

　　6、本次决议的效力：本次决议经公司股东大会审议通过后，在本次发行中期票据的注册有效期内持续有效。

　　（二）授权事宜

　　提请公司股东大会授权公司董事长根据公司资金需求决定发行中期票据的具体条款、条件以及相关事宜，包括（但不限于）在前述规定的范围内确定实际发行的中期票据的金额、期限，中介机构的聘请，以及制作、签署所有必要的文件。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十六、关于注册短期融资券发行额度的议案

　　为保证公司融资渠道的多元化，满足公司业务经营资金周转的需求，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过20亿元（含）人民币的短期融资券发行额度，并在短期融资券发行额度有效期内，根据公司自身资金需求在中国境内分期发行。具体方案和授权事宜如下：

　　（一）注册发行额度方案

　　1、注册额度：注册短期融资券的额度不超过20亿元（含）人民币。

　　2、发行期限：发行短期融资券的期限不超过一年（含一年）。

　　3、发行利率：发行短期融资券的利率将根据公司信用评级情况及资金市场供求关系确定。

　　4、发行对象：发行对象为全国银行间债券市场机构投资者。

　　5、募集资金用途：包括但不限于用于补充流动资金和偿还公司有息债务。

　　6、本次决议的效力：本次决议经公司股东大会审议通过后，在本次发行短期融资券的注册有效期内持续有效。

　　（二）授权事宜

　　提请公司股东大会授权公司董事长根据公司资金需求决定发行短期融资券的具体条款、条件以及相关事宜，包括（但不限于）在前述规定的范围内确定实际发行的短期融资券的金额、期限，中介机构的聘请，以及制作、签署所有必要的文件。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十七、关于公司子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司2022年度开展螺纹钢等大宗商品衍生品业务的议案

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于公司子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司2022年度开展螺纹钢等大宗商品衍生品业务的公告》（临2022-035）。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十八、关于公司2022年度开展远期售汇等外汇衍生品业务的议案

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于公司2022年度开展远期售汇等外汇衍生品业务的公告》（临2022-036）。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　十九、关于公司2021年度董事及高级管理人员薪酬的议案

　　根据《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》《辽宁成大股份有限公司内部董事及高级管理人员绩效考核管理制度》《辽宁成大股份有限公司高级管理人员绩效考核管理办法》等相关规定，结合公司经营情况，参照市场薪酬水平，经考核确定，2021年度董事及高级管理人员薪酬情况如下：

　　■

　　注：董事、高级管理人员的薪酬按2021年相关任职期间计算

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十、关于修订《公司章程》的议案

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（临2022-037）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十一、关于修订《辽宁成大股份有限公司股东大会议事规则》的议案（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十二、关于修订《辽宁成大股份有限公司董事会议事规则》的议案（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十三、关于修订《辽宁成大股份有限公司担保业务管理制度》的议案（详见上海证券交易所网站）

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十四、关于修订《辽宁成大股份有限公司关联交易管理制度》的议案（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十五、关于制定《辽宁成大股份有限公司独立董事工作制度》的议案（详见上海证券交易所网站）

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　二十六、关于召开2021年年度股东大会的议案

　　公司2021年度股东大会将于2022年6月30日前召开，特提请公司董事会同意：

　　一、授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间；

　　二、由公司董事会秘书安排向公司股东发出《辽宁成大股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》及其它相关文件。

　　表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739       证券简称：辽宁成大     公告编号：临2022－033

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于向广发证券股份有限公司购买理财产品

　　暨关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司拟使用自有阶段性闲置资金向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品（包括公司子公司向广发证券股份有限公司购买理财产品）。

　　●理财余额最高不超过人民币12亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　一、关联交易概述

　　1、关联交易的基本情况

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有阶段性闲置资金向广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）购买理财产品（包括公司子公司向广发证券购买理财产品），理财余额最高不超过人民币12亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　由于公司是广发证券的股东，公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司向广发证券购买理财产品构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　2、该关联交易应当履行的审议程序

　　上述关联交易事项已经公司于2022年4月20日召开的第十届董事会第十次会议审议通过。公司董事会就该关联交易进行表决时，本次关联交易的1名关联董事尚书志先生已回避表决，也未代理其他董事行使表决权，其他8名非关联董事均表决同意。事前公司独立董事认可上述关联交易，董事会形成决议后，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。董事会审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。

　　二、广发证券股份有限公司的基本情况

　　广发证券是国内首批综合类证券公司，2010年2月12日在深圳证券交易所上市，总市值位居国内上市证券公司前列。广发证券的注册地址为广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，主要办公地址为广州市天河区马场路26号广发证券大厦，法定代表人为林传辉先生，注册资本为人民币7,621,087,664元，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；证券投资基金托管；股票期权做市。

　　广发证券2021年度经审计的主要财务数据如下：

　　资产总额：535,855,323,975.70元

　　归属于上市公司股东的净资产：106,624,509,660.79元

　　营业收入：34,249,988,400.75元

　　归属于上市公司股东的净利润：10,854,115,527.40元

　　截至2021年12月31日，本公司持有广发证券A股1,250,154,088股，占其总股本16.40%；本公司持有广发证券H股115,300,000股，本公司全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有广发证券H股1,473,600股，合计H股116,773,600股，占其总股本1.53%。公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，除此以外，本公司与广发证券之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

　　三、对上市公司的影响

　　本次关联交易有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，对公司未来财务状况和经营成果不构成重大影响。

　　四、独立董事意见

　　事前公司独立董事认可本次关联交易，认为公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品的关联交易事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形，同意将该议案提交董事会审议。

　　董事会审议后，公司独立董事发表独立意见如下：公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品，符合相关法律法规的要求，审批程序合法。有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739        证券简称：辽宁成大       公告编号：临2022-036

　　辽宁成大股份有限公司关于公司2022年度开展远期售汇等外汇衍生品业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年度开展远期售汇等外汇衍生品业务的议案》。为防范汇率风险，锁定公司融资成本，公司拟开展远期售汇等外汇衍生品业务。

　　一、业务概述

　　1、业务品种

　　公司外汇衍生品业务品种为外汇远期售汇等，主要通过为公司提供内保外债融资业务的合作银行等金融机构完成。

　　2、业务规模、期限及授权

　　公司在与合作银行等金融机构签订内保外债相关融资合同及取得融资资金的基础上，根据具体融资金额办理相应金额的远期售汇业务，业务存量金额不超过1.5亿美元，单笔远期售汇业务金额不超过3,000万美元。本额度在2022年度内可循环使用，授权公司管理层具体组织实施。

　　3、资金来源

　　（1）保证金：开展外汇远期售汇业务，公司将根据与合作银行等金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司的自有资金或抵减合作银行等金融机构对公司的授信额度。

　　（2）交割资金：交割资金将使用公司自有资金或融资资金。

　　二、业务的必要性

　　为降低公司总融资成本、扩大融资渠道，公司拟通过合作银行等金融机构以内保外债的融资方式取得境外低利率的外币借款。为锁定融资成本，避免汇率波动影响，公司需要开展远期售汇交易，此项交易不会对公司经营状况产生不利影响。

　　三、操作规范

　　1、公司依照《辽宁成大股份有限公司衍生品交易管理制度》等相关制度和规定，对远期售汇业务的风险控制、审批程序、后续管理等作出了明确规定，可以保证公司开展远期售汇业务的风险可控。

　　2、公司参与远期售汇业务的人员都已充分理解远期售汇业务的特点及风险，严格执行远期售汇业务的操作和风险管理制度。

　　四、风险分析

　　1、汇率波动风险：对于远期售汇业务，如果到期日即期售汇汇率小于远期售汇约定汇率，则该笔合约将产生亏损。

　　2、履约风险：开展远期售汇业务，存在合约到期公司无法履约造成的违约风险。

　　五、风险管理策略

　　1、公司开展远期售汇业务遵循防范风险原则，在签订融资合同时严格按照已签订的融资金额和还款时间进行交易，所有远期售汇业务交易均有真实的融资背景。

　　2、公司预计的2022年远期售汇业务金额，是根据合作银行等金融机构的信贷规模情况，并参考近年来公司发生的内保外债融资金额确定。公司将根据内部规章制度的要求，认真监控业务流程，评估风险，监督和跟踪交易情况。

　　六、会计政策和核算原则

　　公司开展外汇远期售汇业务以公允价值进行确认、计量、其公允价值变动计入当期损益。公司根据《企业会计准则第22号----金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号----金融工具列报》相关规定及其指南，对外汇远期售汇业务进行相应的核算和披露。

　　七、独立董事的独立意见

　　公司已根据有关法律法规制定了外汇衍生品业务的内控管理制度，建立了相应的组织机构和业务流程。公司外汇衍生品交易以正常生产经营为基础，与日常经营需求紧密相关，减少、规避因汇率、利率波动等形成的风险，在依法依规经营的情况下不存在损害上市公司和中小股东权益的情况。我们同意开展该业务。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739     证券简称：辽宁成大  公告编号：临2022－038

　　辽宁成大股份有限公司

　　第十届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　辽宁成大股份有限公司监事会于2022年4月8日以书面和电子邮件方式发出召开第十届监事会第四次会议的通知，会议于2022年4月20日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席于占洋先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下事项：

　　一、公司2021年度监事会工作报告

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　二、公司2021年年度报告全文及摘要（详见上海证券交易所网站）

　　监事会对公司2021年年度报告的审核意见如下：

　　（一）公司董事会、总裁在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

　　（二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2021年年度审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（三）对公司2021年年度报告全文和摘要的审核意见

　　1、公司2021年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程、公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年年度的经营管理和财务状况等实际情况。

　　3、在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4、保证公司2021年年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　三、公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》（临2022-030）。

　　监事会对公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案发表以下意见：

　　公司拟定的2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，符合公司长远发展的需要，相应决策和表决程序符合规定，并及时进行信息披露。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　四、公司2021年度内部控制评价报告（详见上海证券交易所网站）

　　监事会对董事会关于公司2021年度内部控制评价报告进行了审核，提出以下审核意见：

　　2021年度，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，不存在与财务报告相关的重大缺陷。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　五、公司2021年度社会责任报告（详见上海证券交易所网站）

　　监事会对公司2021年度社会责任报告进行了审核，提出以下审核意见：

　　公司2021年度社会责任报告真实、准确、客观地反映了公司2021年度履行社会责任的状况，符合相关要求。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　六、关于向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品的议案

　　公司拟使用自有阶段性闲置资金向关联方广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）购买理财产品（包括公司子公司向广发证券购买理财产品），理财余额最高不超过人民币12亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　公司董事会授权董事长在上述额度内决定和签署相关手续，授权期限自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。

　　由于公司是广发证券的股东，公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品构成关联交易。

　　上述关联交易事项已经公司于2022年4月20日召开的第十届董事会第十次会议审议通过。公司董事会就该关联交易进行表决时，本次关联交易的1名关联董事尚书志先生已回避表决，也未代理其他董事行使表决权，其他8名非关联董事均表决同意。事前公司独立董事认可上述关联交易，董事会形成决议后，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。董事会审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。

　　监事会认为：公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品，将提高阶段性闲置资金的使用效率，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。

　　详见《辽宁成大股份有限公司关于向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易公告》（临2022-033）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　七、关于公司2021年度监事薪酬的议案

　　根据《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、《辽宁成大股份有限公司监事会主席薪酬管理办法》、《辽宁成大股份有限公司高级管理人员绩效考核管理办法》等相关规定，在公司任职的监事会主席、监事按其在本公司实际担任职务、岗位考核情况确定年度总收入。2021年度薪酬发放情况如下：

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　　注1：上述人员薪酬按2021年相关任职期间计算。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　八、关于修订《辽宁成大股份有限公司监事会议事规则》的议案（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司监事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：600739       证券简称：辽宁成大  公告编号：临2022－037

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步提升公司治理水平，保护投资者合法权益，结合实际情况，公司于2022年4月20日召开第十届董事会第十次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，拟对《公司章程》的部分条款进行修订，该议案尚需提交公司股东大会审议，具体修订内容如下：

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　　除上述条款修订外，《公司章程》的其他条款内容不变。修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2022年4月22日