司/本人依照以下指示对下列议案投票。

　　本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　■

　　我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，授权由受托人按自己的意见投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。

　　委托人（签名或盖章）：                         受托人（签名）：

　　委托人身份证号码（营业执照号）：               受托人身份证号：

　　委托人股东帐号：

　　委托人持股数：          　　股          股份性质：

　　签发日期：

　　有效期限：

　　附注：

　　1、 非累积投票议案如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　　2、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2022-009

　　科大讯飞股份有限公司

　　第五届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十六次会议于2022年4月10日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2022年4月20日以科大讯飞北京公司现场与“讯飞听见视频会议”相结合的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人。会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度监事会工作报告》。

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》。

　　本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》。

　　经核查，监事会发表意见如下：公司2021年度利润分配预案是依据公司经营发展的实际情况制订的。本次分配预案符合《公司章程》和《公司（2021～2023年）股东回报规划》对公司利润分配的有关要求，有利于公司的长远发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2021年度内部控制评价报告》。

　　经核查，监事会发表意见如下：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动中得到了有效执行，总体上符合监管机构的相关要求。公司董事会出具的《2021年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

　　（五）以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，关联监事高玲玲女士回避表决。

　　经核查，监事会发表意见如下：公司拟发生的2022年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（六）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年年度报告及摘要》。

　　经核查，监事会发表意见如下：董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（七）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。

　　监事会对拟注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核实，发表意见如下：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划之《激励计划（草案）》《激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有56人因离职已不再具备激励资格，有12人2021年度的个人绩效考核为D；公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中，有37人因离职已不再具备激励资格，有7人2021年度的个人绩效考核为D，董事会根据股东大会的授权决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象因离职已不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票将回购注销，公司董事会因此对激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（八）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2022年第一季度报告》。

　　经核查，监事会发表意见如下：董事会编制和审核公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十六次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　监 事 会

　　二〇二二年四月二十二日

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞       公告编号：2022- 011

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于2022年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）2022年度预计发生的日常关联交易主要系公司及子公司与中国移动通信有限公司及其下属子公司、安徽淘云科技股份有限公司及其下属子公司、安徽言知科技有限公司及其下属子公司、南京谦萃智能科技服务有限公司等关联方发生的采购或销售商品、提供或接受劳务等关联交易，预计2022年与前述关联方发生的日常关联交易总额为164,216万元。公司与相关关联方2021年实际发生日常关联交易额为92,283.42万元。

　　公司于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。关联董事刘庆峰先生与刘昕先生回避表决，非关联董事表决通过了该议案。

　　根据《公司章程》规定，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，其中关联股东中国移动通信有限公司、刘庆峰先生在审议此议案时将回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　1、关联方基本情况

　　1）中国移动通信有限公司（以下简称“中国移动”）

　　法定代表人：杨杰

　　注册资本：5,321,884万元人民币

　　注册地址：北京市西城区金融大街29号

　　经营范围：经营GSM数字移动通信业务；IP电话业务；因特网接入服务业务、因特网骨干网数据传送业务；从事移动通信、IP电话和因特网等网络的设计、投资和建设；移动通信、IP电话和因特网等设施的安装、工程施工和维修；经营与移动通信、IP电话和因特网业务相关的系统集成、漫游结算清算、技术开发、技术服务、广告业务、设备销售、以及其他电信及信息服务；出售、出租移动电话终端设备、IP电话设备、因特网设备及其配件，并提供售后服务；业务培训、会议服务；住宿（学员住宿）（限分支机构经营）；餐饮服务、游泳馆（限分支机构经营）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　最近一期财务数据：截止2021年12月31日，中国移动经审计总资产为1,806,027百万元，净资产为1,174,992 百万元，2021年度营业收入为848,258百万元，归母净利润为115,937百万元。

　　截止2021年12月31日，中国移动持有本公司10.66%股权。根据《股票上市规则》6.3.3条之规定，中国移动为本公司的关联法人。

　　2）安徽淘云科技股份有限公司（以下简称“安徽淘云”）

　　法定代表人：刘庆升

　　注册资本：8,000.00万元人民币

　　注册地址：中国（安徽）自由贸易试验区合肥市高新区习友路3333号中国声谷A区2号楼科研楼6层、23层

　　经营范围：计算机软硬件、语音数码产品、玩具、教学用具、通讯设备开发、生产、销售、技术服务；系统工程；电子产品、计算机通讯设备研发、销售；二类、三类医疗器械研发、制造与销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一期财务数据：截止2021年12月31日，安徽淘云总资产为36,935.71万元，净资产为16,597.97万元，2021年度营业收入为55,526.04万元，净利润为-755.08万元，以上财务数据尚未经审计。

　　公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生担任安徽淘云董事长，根据深交所《股票上市规则》6.3.3条之规定，刘庆升为本公司的关联自然人，安徽淘云为本公司的关联法人。

　　3）中国科学技术大学（以下简称“中科大”）

　　法定代表人：包信和

　　开办资金：135,351万元人民币

　　注册地址：安徽省合肥市金寨路96号

　　宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才,促进科技发展。理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学类学科研究生班和硕士研究生学历教育理学、工学、管理学类学科博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继续教育、专业培训和学术交流《中国科学技术大学学报》出版。

　　最近一期财务数据：截止2021年12月31日，中国科学技术大学总资产为 1,937,905.57 万元，净资产为 1,830,977.72万元，总收入为 695,525.53万元。

　　中科大全资子公司中科大资产经营有限责任公司为科大讯飞的实际控制人之一，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，中科大为本公司的关联法人。

　　4）南京谦萃智能科技服务有限公司（以下简称“南京谦萃”）

　　法定代表人：陈涛

　　注册资本：1,000万元人民币

　　注册地址：南京市建邺区江心洲贤坤路1号科创中心2楼220-50号办公用房

　　经营范围：人工智能技术、计算机软硬件研发、技术转让、技术咨询、技术服务；数据处理；计算机系统集成；计算机软硬件销售；商务信息咨询；企业管理咨询；互联网信息服务；电子产品、通信设备研发、销售；图书、电子出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；教育软件研发、销售；展览展示服务；室内外装饰工程设计、施工；面向成年人开展的培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训）；科技培训。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截止2021年12月31日，南京谦萃总资产为9,716.43万元，净资产为2,842.57万元，2021年度营业收入为16,658.43万元，净利润为941.41万元，以上财务数据尚未经审计。

　　截止2022年3月31日，南京谦萃总资产为14,880.02万元，净资产为3,115.96万元，2022年一季度营业收入为6,431.68万元，净利润为273.38万元，以上财务数据尚未经审计。

　　陈涛先生于2021年9月26日前系本公司董事、副总裁，且担任南京谦萃执行董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，南京谦萃于2021年9月26日前为本公司的关联法人。

　　5）广东爱因智能科技有限公司（以下简称“爱因智能”）

　　法定代表人：杜兰

　　注册资本：1,000万元人民币

　　注册地址：信息系统集成服务；公司礼仪服务；公共关系服务；策划创意服务；网络技术的研究、开发；数据处理和存储服务；信息技术咨询服务；软件开发；市场营销策划服务；广告业；企业管理咨询服务；市场调研服务；企业形象策划服务；会议及展览服务；计算机技术开发、技术服务；互联网商品销售（许可审批类商品除外）；软件零售；技术进出口；增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）。

　　截止2021年12月31日，爱因智能总资产为1,319.83万元，净资产为361.48万元，2021年度营业收入为1,501.76万元，净利润为178.14万元。以上财务数据尚未经审计。

　　截止2022年3月31日，爱因智能总资产为1,245.67万元，净资产为453.52万元，2022年一季度营业收入为336.07万元，净利润为 83.82万元。以上财务数据尚未经审计。

　　公司副总裁杜兰女士担任爱因智能董事长，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，爱因智能为本公司的关联法人。

　　6）安徽东方讯飞教育科技有限公司（以下简称“东方讯飞”）

　　法定代表人：吴晓如

　　注册资本：2,000万元人民币

　　注册地址：合肥市高新区望江西路666号二号楼316室

　　经营范围：教育教学技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务；翻译服务；教育软件开发；销售自行开发的软件产品；组织文化艺术交流活动；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；计算机系统服务；教育咨询；设计、制作、代理、发布广告；电脑动画设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截止2021年12月31日，东方讯飞总资产为90.68万元，净资产为-288.17万元，2021年度营业收入为67.95万元，净利润为-68.52万元。以上财务数据尚未经审计。

　　截止2022年3月31日，东方讯飞总资产为66.48万元，净资产为-312.31万元，2022年一季度营业收入为 0.00万元，净利润为-0.38万元。以上财务数据尚未经审计。

　　公司董事、总裁吴晓如先生担任东方讯飞执行董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，东方讯飞为本公司的关联法人。

　　7）安徽言知科技有限公司（以下简称“言知科技”）

　　法定代表人：刘庆峰

　　注册资本：231,836万元人民币

　　注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国(合肥)国际智能语音产业园研发中心楼611-244

　　经营范围：软件技术开发、推广、转让、咨询服务；计算机软硬件、电子产品、通讯设备开发、销售；计算机软件及信息系统集成；企业管理服务及咨询；财税咨询；科技企业创业服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所审计（大华审字（2022）110031号），2021年12月31日，言知科技总资产为360,252.93万元，净资产为319,519.03万元，2021年度营业收入为5,438.08万元，净利润为-2,673.74万元。

　　截止2022年3月31日，言知科技总资产为360,224.89万元，净资产为315,767.83万元，2022年一季度营业收入为 1,064.97万元，净利润为-1,525.80万元。以上财务数据尚未经审计。言知科技系本公司董事长刘庆峰先生直接控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3 条规定的关联关系情形，言知科技为本公司的关联法人。

　　8）合肥飞尔智能科技有限公司（以下简称“飞尔智能”）

　　法定代表人：周兆林

　　注册资本：1,000万元人民币

　　注册地址：安徽省合肥市高新区中国声谷产业园一号中试楼6层

　　经营范围：计算机软硬件、信息产品开发、销售、服务；家用电器、通讯设备（不含无线发射、卫星接收设备）、电子产品、网络工程技术开发与应用；网络家电及集成电路产品的生产、销售及售后服务；计算机网络集成；软件开发及服务；智能电子产品的研发、生产和销售；设计、制作、代理、发布国内广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　经安徽中天谷多会计师事务所（特殊普通合伙）审计（皖中天谷多审字（2022）第224号），2021年12月31日，飞尔智能总资产为831.03万元，净资产为-69.45万元，2021年度营业收入为2,268.12万元，净利润为 -272.43万元。

　　截止2022年3月31日，飞尔智能总资产为1,013.11万元，净资产为49.34万元，2022年一季度营业收入为 270.57万元，净利润为118.79万元。以上财务数据尚未经审计。

　　公司董事、副总裁江涛先生担任飞尔智能董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，飞尔智能为本公司的关联法人。

　　9）合肥智能语音创新发展有限公司（以下简称“合肥智能”）

　　法定代表人：胡国平

　　注册资本：10,000万元人民币

　　注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园A区2号科研楼1501室

　　经营范围：智能语音技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；科技企业创业服务；计算机软、硬件开发、生产和销售；系统工程、信息服务、电子产品、计算机通讯设备研发、生产、销售；安全技术防范工程；设计、制作、代理、发布广告；移动通信设备的研发、销售；图书、电子出版物销售；经营电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截止2021年12月31日，合肥智能总资产为9,209.64万元，净资产为3,282.05万元，2021年度营业收入为3,742.91万元，净利润为-7,035.49万元。以上财务数据尚未经审计。

　　截止2022年3月31日，合肥智能总资产为16,632.25万元，净资产为2,672.18万元，2022年一季度营业收入为 479.97万元，净利润为-126.83万元。以上财务数据尚未经审计。

　　公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生于2020年9月30日前担任合肥智能董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，合肥智能于2021年9月30日前为本公司的关联法人。

　　10）湖南芒果听见科技有限公司（以下简称“芒果听见”）

　　法定代表人：黎捷

　　注册资本：5,000万元人民币

　　注册地址：湖南省长沙市开福区鸭子铺路1号343房

　　经营范围：商务信息咨询；音频和视频设备租赁；娱乐设备出租服务；市场调研服务；体育设备、器材出租；场地租赁；文化活动的组织与策划；文艺表演、体育、娱乐活动的策划和组织；品牌推广营销；计算机技术开发、技术服务；文化艺术交流活动的组织；营养健康咨询服务；图书、出版物批发；广告制作服务、发布服务、国内代理服务；家具、化妆品、玩具、服装、鞋帽、图书、报刊零售；计算机软件、办公用品、农副产品、通信设备、电子产品、计算机、音像制品、电子和数字出版物销售；计算机硬件、应用软件开发；文化娱乐经纪；体育经纪；演出经纪；音像经纪代理服务；会议、展览及相关服务；计算机技术转让；网络技术的研发；软件开发系统集成服务；广播电视节目制作及发射设备制造；录音制作；有线电视服务；城市、社区有线电视服务；广告设计；公共关系咨询服务；计算机技术咨询；广播电视视频点播服务；网络表演经营活动；经营增值电信业务；网上新闻服务；自媒体新闻发布服务；出版代理服务；网络音乐服务；文化艺术咨询服务；培训活动的组织。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从事P2P网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）。

　　截止2021年12月31日，芒果听见总资产为2,221.51万元，净资产为989.55万元，2021年度营业收入为1,224.09万元，净利润为-1,376.60万元。

　　截止2022年3月31日，芒果听见总资产为2,106.62万元，净资产为945.61万元，2022年一季度营业收入为158.05万元，净利润为-34.94万元。以上财务数据尚未经审计。

　　胡郁先生于2021年9月26日前系本公司董事、副总裁，且担任芒果听见董事长，据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，芒果听见为本公司的关联法人。

　　11）北京红云融通技术有限公司（以下简称“红云融通”）

　　法定代表人：孔卫东

　　注册资本：28,683万元人民币

　　注册地址：北京市石景山区田顺庄北路1号院3号楼4层401室

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务；应用软件服务；委托加工计算机及辅助设备、通讯设备、电子产品、机械设备、照相器材；销售第一类医疗器械、第二类医疗器械、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、电子产品、机械设备、五金交电（不含电动自行车）；经济贸易咨询；货物进出口、技术进出口；经营电信业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　截止2021年12月31日，红云融通总资产为25,498.82万元，净资产为2,135.16万元，2021年度营业收入为16,009.82万元，净利润为-2,778.49万元。以上财务数据尚未经审计。

　　公司董事长刘庆峰先生担任红云融通董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，红云融通为本公司的关联法人。

　　12）安徽讯飞至悦科技有限公司（以下简称“讯飞至悦”）

　　法定代表人：张勇

　　注册资本：2,995万元人民币

　　注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际语音产业园研发中心楼609-36室

　　经营范围：信息科技、通讯科技、计算机科技、网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；商务咨询；计算机软硬件开发及销售；电子设备销售；计算机系统集成；计算机网络系统工程服务；互联网信息服务；广告设计、制作、代理、发布；文化艺术活动策划；日用百货、通信设备、计算机及配件、电子产品、五金交电、建筑材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截止2021年12月31日，讯飞至悦总资产为6,013.01万元，净资产为4,541.07万元，2021年度营业收入为499.19万元，净利润为123.25万元。以上财务数据尚未经审计。

　　截止2022年3月31日，讯飞至悦总资产为5,465.88万元，净资产为4,722.80万元，2022年一季度营业收入为311.79万元，净利润为-1.03万元。以上财务数据尚未经审计。

　　胡郁先生于2021年9月26日前系本公司董事、副总裁，且担任讯飞至悦董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，讯飞至悦为本公司的关联法人。

　　三、关联交易的主要内容

　　1、定价政策和定价依据

　　本公司与上述关联企业之间采购产品及提供劳务等交易是在双方日常业务过程中依照一般商业条款所进行的，交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。

　　2、关联交易协议签署情况

　　本公司与关联方的交易均以合同方式明确各方的权利与义务，包括交易价格、付款安排和结算方式等。交易以市场化运作，符合公司及股东的整体利益，不存在损害本公司全体股东利益的情形。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　以上关联交易均属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，是公司开展生产经营活动的需要，有助于公司业务的发展，提升公司市场竞争力。

　　公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，对公司未来的财务状况及经营成果有积极影响。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、相关意见

　　1、独立董事意见

　　1）关于2021年度日常关联交易确认的专项核查意见

　　公司2021年度与关联方发生商品、劳务等关联交易，上述交易均为公司实际生产经营需要，符合公司需求。公司2021年度预计关联交易总金额较实际发生额不存在较大差异，部分关联交易预计的关联交易金额与实际发生金额存在较大差异，主要原因系年初预计金额存在一定程度的不确定性，公司根据市场环境变化及实际经营需求开展业务；2021年度日常关联交易预计未提前预计到的关联交易，相关交易系根据公司经营实际需求进行，并且履行了相应的内部审批权限，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　2）关于2022年度日常关联交易预计的事先认可和独立意见

　　公司事前向独立董事提交了2022年度日常关联交易预计的相关资料，独立董事进行了事前审查。公司独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生同意上述关联交易事项，就公司2022年度拟发生的日常关联交易事项发表事前认可意见与独立意见如下：

　　在召开董事会审议上述议案之前，公司向我们提交了公司关联交易有关的详尽资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。基于独立判断，我们认为拟发生的关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，符合公司和社会公众股东的利益，不违反国家相关法律法规的规定。因此，我们同意将相关议案提交董事会审议。

　　拟发生的关联交易属于正常的商业交易行为，以市场价格为定价依据，定价公允合理；审议、决策程序符合相关规定，关联董事已回避表决。

　　拟发生的关联交易遵循客观、公允、合理的原则，符合关联交易规则，符合公司长远发展的利益，没有损害上市公司及其他股东的利益，尤其是中小股东和非关联股东的利益。

　　经充分论证，我们认为：公司与关联方发生的日常关联交易是按照“公平自愿、互惠互利”的原则进行，遵循公平、公正、公开的原则；交易定价公允合理，充分保证了公司的利益，不存在损害上市公司和股东利益的情形。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司拟发生的2022年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二十三次会议决议

　　2、公司第五届监事会第十六会议决议

　　3、独立董事关于公司相关事项的独立意见

　　4、国元证券股份有限公司关于公司2022年度日常关联交易预计的核查意见

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二二年四月二十二日

　　证券代码：002230          证券简称：科大讯飞        公告编号：2022-015

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于回购注销部分已授予限制性

　　股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工因离职原因失去激励对象资格或2021年度个人绩效考核不合格，公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票总计572,462股，占公司总股本2,324,325,245股的比例为0.0246%。现对有关事项说明如下：

　　一、激励计划简述及已履行的相关审批程序

　　（一）第二期限制性股票激励计划

　　2020年9月18日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司高级管理人员、公司核心技术（业务）人员、中层管理人员、各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员；拟向1,942名激励对象授予限制性股票2,727.27万股，涉及的标的股票种类均为人民币普通股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的1.2409%；授予价格为18.28元/股。具体内容详见刊登在2020年9月19日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第七次会议决议公告》《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》等。

　　2020年10月9日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。具体内容详见刊登在2020年10月10日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2020年第二次临时股东大会决议公告》。

　　2020年10月26日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。因原激励对象杨克志等9名激励对象由于离职原因已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，故依据公司激励计划，公司取消上述9名人员拟获授的限制性股票，并对激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，第二期限制性股票激励计划的激励对象人数调整为1,933人，授予限制性股票的数量调整为2,722.42万股。具体内容详见刊登在2020年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。

　　2020年10月26日，第五届董事会第八次会议同时审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的议案》。公司第二期限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励计划的授予日为2020年10月28日，向1,933名激励对象授予2,722.42万股限制性股票。具体内容详见刊登在2020年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的公告》。

　　2020年12月15日，第二期限制性股票激励计划授予的股份上市。在本次限制性股票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于邢存岭等5名原激励对象因离职等个人原因，已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述5名人员拟获授的3.74万股限制性股票；原激励对象郑昕鑫、刘勋亮等28名激励对象因待离职、资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计32.20万股。鉴于上述情形，本次激励计划的激励对象人数变更为1,900人，授予股份数量变更为2,686.48万股。具体内容详见刊登在2020年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励之限制性股票授予完成的公告》。

　　2021年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关37名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的232,100 股限制性股票进行回购注销。具体内容详见刊登在2021年4月20日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2021年5月28日，该次回购注销完成。

　　2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工当选监事或离职，公司拟对相关60名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的449,300股限制性股票进行回购注销。同时，因2020年年度权益分派，公司根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对第二期限制性股票激励计划回购价格进行相应调整，回购价格调整为18.08元/股。具体内容详见刊登在2021年11月11日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2022年2月16 日，该次回购注销完成。公司第五届董事会第二十次会议同时审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在2021年11月11日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。

　　2021年12月15日，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通，本次解除限售的股份数量为7,855,020股，占其时公司总股本的 0.3414%，本次解除限售的激励对象人数为1,804名。 具体内容详见刊登在2021年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。

　　2022年4月20日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关68名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的341,062股限制性股票进行回购注销。激励对象相应调整为1,748人。具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

　　（二）2021年股票期权与限制性股票激励计划

　　2021年9月26日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员；本计划拟向激励对象授予权益总数为不超过 2,600.32 万份，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额230,052.53 万股的 1.130%。其中，拟向激励对象授予 168.30 万份股票期权，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额230,052.53 万股的 0.073%，行权价格52.95元/股；拟向激励对象授予 2,432.02 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.057%，授予价格26.48元/股。具体内容详见刊登在2021年9月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第十八次会议决议公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等。

　　2021年10月13日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。具体内容详见刊登在2021年10月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

　　2021年10月26日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会确定本次激励计划股票期权的授予日为2021年10月26日，向70名激励对象授予股票期权168.30万股，行权价格52.95元/股。具体内容详见刊登在2021年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。

　　2021年11月4日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成。具体内容详见刊登在2021年11月6日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。

　　2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。根据股东大会的授权，由于8名原激励对象离职、3名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会将上述11名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由2,264人相应地调整为2,253人，授予限制性股票的数量总额不变。同时，第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为 2021年11月10日，向2,253名激励对象授予2,432.02万股限制性股票。

　　2021年12月15日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予完成并上市，授予完成的激励对象共计2,240人，授予的限制性股票数量为2,424.92万股，占授予前公司总股本230,052.53万股的1.0540%。具体内容详见刊登在2021年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予完成的公告》。

　　2022年4月20日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关44名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的231,400 股限制性股票进行回购注销。激励对象相应调整为2,203人。具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

　　公司股权激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，上述股权激励计划中获授10万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激烈的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。

　　二、回购注销部分已授予限制性股票的相关说明

　　（一）第二期限制性股票激励计划回购注销情况

　　公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有56人因离职已不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票由公司进行回购注销。本次股权激励计划的实施，对公司稳定骨干团队起到了积极的促进作用：上述离职的56人占第二期限制性股票激励计划激励对象人员总数（1,900人）的比例为2.95%（其获授限制性股票数量占第二期限制性股票激励计划限制性股票总额的比例为1.75%），激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授10万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激烈的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。

　　根据第二期限制性股票激励计划个人绩效考核细则的规定：“激励对象上年度考核C档及以上解除该次应解除限售部分的100%；考核D档解除该次应解除限售部分的60%，其余40%公司回购注销；考核E档解除限售0%，公司100%回购注销。根据公司2021年度的员工年度绩效考核结果，有12人考核为D，其第二个解除限售期的限制性股票40%由公司回购注销。

　　公司将对第二期限制性股票激励计划的上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的第二期限制性股票合计341,062股进行回购注销，该等股份占公司第二期限制性股票激励计划所涉及的标的限制性股票的比例为1.27%，占总股本的比例为0.0147%。根据公司第二期限制性股票激励计划（草案）的规定，回购价格18.08元/股。具体情况如下：

　　■

　　注：公司本次限制性股票激励计划的授予日为2021年10月28日，授予价格18.28元/股。因公司实施2021年度利润分配方案，根据《第二期限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，本次激励计划限制性股票授予价格调整为18.08元/股。

　　（二）2021年股票期权与限制性股票激励计划回购注销情况

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中，有37人因离职已不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票由公司进行回购注销。本次股权激励计划的实施，对公司稳定骨干团队起到了积极的促进作用：上述离职的37人占2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员总数（2,240人）的比例为1.65%（其获授限制性股票数量占2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票总额的比例为0.92%），激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授10万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激烈的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。

　　根据公司2021年股票期权与限制性股票激励计划个人绩效考核细则的规定：“激励对象上年度考核C档及以上（为合格）解除该次应解除限售部分的100%；考核D档、E档（为不合格）解除限售0%，公司100%回购注销”。根据公司2021年度的员工年度绩效考核结果，有7人考核为D，其第一个解除限售期的限制性股票全部由公司回购注销。

　　公司将对2021年股票期权与限制性股票激励计划的上述激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票合计231,400股进行回购注销，该等股份占公司2021年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的标的限制性股票的比例为0.95%，占总股本的比例为0.0100%。根据公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）的规定，回购价格26.48元/股。具体情况如下：

　　■

　　综上，本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票总计572,462股，占公司总股本2,324,325,245股的比例为0.0246%。

　　本次用于回购注销限制性股票的资金总额为12,293,872.96元，资金来源为公司自有资金。

　　前述激励对象中有20名离职人员和3名考核为D的人员，同时为公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象，故本次回购注销共涉及激励对象89人。

　　若在办理上述限制性股票回购注销过程中，公司发生派送股票红利、公积金转增股本、股票拆细或缩股等事项，应对回购数量和回购价格进行相应的调整。

　　三、股本结构变动情况表

　　■

　　注：最终股本变动情况以回购实施时中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记的股本结构为准。

　　四、回购注销合规性及对公司业绩的影响

　　本次回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程以及公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划等的相关规定。

　　本次回购注销部分已授予限制性股票，不会影响激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响。

　　五、相关核查意见

　　1、独立董事意见

　　鉴于：公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有56人因离职已不再具备激励资格，有12人2021年度的个人绩效考核为D；公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中，有37人因离职已不再具备激励资格，有7人2021年度的个人绩效考核为D；公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划（草案）及摘要》《激励计划实施考核管理办法》等相关规定。本次回购注销限制性股票不会影响公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划的继续实施；我们同意公司回购注销部分已授予限制性股票，并同意将此事项提交公司股东大会审议。

　　2、监事会意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划之《激励计划（草案）》《激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有56人因离职已不再具备激励资格，有12人2021年度的个人绩效考核为D；公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中，有37人因离职已不再具备激励资格，有7人2021年度的个人绩效考核为D，董事会根据股东大会的授权决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象因离职已不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票将回购注销，公司董事会因此对激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

　　3、法律意见

　　1）安徽天禾律师事务所关于公司回购注销第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的法律意见

　　公司本次回购注销部分限制性股票已经取得现阶段必要的授权和批准，回购注销的原因、数量及价格等均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《第二期限制性股票激励计划（草案）》《2021年激励计划（草案）》的相关规定。本次回购注销部分限制性股票尚需按照《管理办法》及深圳证券交易所有关规定进行信息披露，尚需按照《公司法》等相关规定办理减资手续和股份注销登记手续。

　　2）上海君澜律师事务所关于公司回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的法律意见

　　根据2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次回购注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司本次回购注销的原因、价格、股票数量和资金来源，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，本次回购注销不会影响激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响；公司已按照《管理办法》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二十三次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第十六次会议决议；

　　3、独立董事关于公司相关事项的独立意见；

　　4、安徽天禾律师事务所关于公司回购注销部分已授予限制性股票相关事项的法律意见书；

　　5、上海君澜律师事务所关于公司回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票之法律意见书。

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二二年四月二十二日

　　证券代码：002230         证券简称：科大讯飞        公告编号：2022-014

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于未来十二个月为子公司提供担保

　　额度预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，结合公司相关全资子公司及控股子公司的正常经营与业务拓展需要，为相关子公司未来12个月因经营发展需要向金融机构或相关合作方申请的综合授信额度、应付账款以及票据池业务提供担保。现将有关事项公告如下：

　　一、担保情况概述

　　公司于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议以11票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的议案》。

　　未来12个月，公司全资子公司及控股子公司预计向合作银行等金融机构申请的综合授信额度，总金额为179,200万元人民币或等值外币。其中，资产负债率为70%以下的控股子公司的担保总额度为126,200万元或等值外币；资产负债率为70%以上的全资及控股子公司的担保总额度为53,000万元。公司全资和控股子公司将根据生产经营和业务拓展的实际需要，适时向各银行等金融机构申请综合授信额度。另外，公司预计为全资子公司科大讯飞（国际）有限公司IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED 因经营需要由采购产生的应付账款提供合计担保额度不超过8,000万人民币。上述担保拟担保方式为保证，保证方式为一般保证或连带责任保证；各金融机构授信额度及担保金额、授信及保证期间等最终以金融机构或相关合作方实际审批结果为准。具体融资金额、担保金额以金融机构或相关合作方与公司实际发生的融资、担保金额为准。上述综合授信额度及应付账款等担保额度可在12个月内循环使用。

　　此外，鉴于2019年10月23日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于继续开展票据池业务的议案》，基于票据池业务的良好实践以及公司的实际需要，同意公司继续开展票据池业务，公司及控股子公司根据实际业务需求共享不超过人民币5亿元的票据池额度。票据池业务将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，利用票据池尚未到期的存量银行承兑汇票作质押开具不超过质押金额的银行承兑汇票，用于支付供应商货款等经营发生的款项，以利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化。未来12个月内，公司全资及控股子公司将共享上述不超过人民币5亿元的票据池额度。上述额度可滚动使用。

　　《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的议案》尚需经公司2021年年度股东大会批准。

　　二、公司全资及控股子公司未来12个月担保额度预计的具体情况

　　公司全资及控股子公司未来12个月预计担保额度的需求情况如下表所示：

　　■

　　根据上表所示公司全资及控股子公司担保额度的预计需求，公司作为担保方未来12个月为相关子公司提供担保的担保额度预计情况如下：

　　■

　　此外，公司控股子公司安徽讯飞医疗股份有限公司（简称“讯飞医疗”）作为担保方未来12个月拟为上市公司合并报表范围内的安徽影联云享医疗科技有限公司（简称“影联云享”）向合作银行等金融机构申请的综合授信额度5,000万元提供担保。讯飞医疗于2022年4月20日召开的第一届董事会第五次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于未来十二个月向影联云享提供担保额度预计的议案》。

　　三、被担保人基本情况

　　（一）资产负债率低于70%的被担保人

　　1、安徽讯飞皆成软件技术有限公司

　　成立日期： 2011 年 11月 16 日

　　注册地点：安徽省合肥市

　　法定代表人： 周佳峰

　　注册资本： 2,010 万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：一般经营项目：计算机及其软硬件和电子产品的研制、开发与销售；建筑智能化系统、防盗监控系统、消防报警系统、建筑装修装饰工程设计与施工；信息服务（不含经营性互联网信息服务）；技术转让及技术服务；安全防范设备的研制、开发与销售。

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司

　　截至2021年12月31日，安徽讯飞皆成软件技术有限公司总资产106838万元，总负债28582万元，净资产78256万元，2021年度营业收入25169万元，利润总额14466万元，实现净利润13088万元；截至2022年03月31日，安徽讯飞皆成软件技术有限公司总资产105674万元，总负债 26610万元，净资产79063万元，2022年第一季度营业收入324万元，利润总额801万元，实现净利润784万元。

　　2、合肥讯飞读写科技有限公司

　　成立日期： 2019年 01 月02日

　　注册地点： 安徽省合肥市

　　公司董事：吴晓如

　　注册资本：1,000万元整

　　业务范围：电子产品的设计、技术开发与销售；计算机软硬件开发及技术维护、信息技术咨询服务、技术服务；语音数码产品、办公用品、教学用具、通讯设备开发、生产、销售、技术服务；信息系统集成服务、信息系统工程；电子产品、计算机、通讯设备研发、销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司全资子公司安徽讯飞云创科技有限公司持有该公司的股权比例为60%。

　　截至2021年12月31日，合肥讯飞读写科技有限公司总资产23396万元，总负债 13161万元，净资产10236万元，2021年度营业收入 35784万元，利润总额5360万元，实现净利润5235万元；截至2022年03月31日，合肥讯飞读写科技有限公司总资产14213万元，总负债8883 万元，净资产5331万元，2022年第一季度营业收入6307万元，利润总额 1272万元，实现净利润1084万元。

　　3、安徽知学科技有限公司

　　成立日期： 2016 年07 月20 日

　　注册地点：安徽省合肥市

　　法定代表人：丁鹏

　　注册资本： 10,000万元整

　　公司类型：有限责任公司

　　经营范围：软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；游戏软件设计制作；计算机技术开发、技术服务；计算机软、硬件销售；电子商务平台技术开发；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止的商品和技术除外）；网络技术的研究、开发；教学设备的研究、开发；市场营销策划服务；国内广告设计、制作、代理、发布；图书数据处理技术开发；图书出版选题项目的技术咨询、技术服务；教学设备销售；教育信息咨询、交流服务；教学辅导项目开发；校园网站建设；教育科技软件研发；教育文化活动组织策划；国内书报刊、教材、教辅、杂志、报纸的批发及零售；国内广告设计、制作、印刷、代理、发布；教育科技产品销售（含网上）；第二类增值电信业务中的信息服务业务；利用信息网络从事网络演出剧目及节目、网络表演（除专项许可项目）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司，公司持有该公司的股权比例为100%。

　　截至2021年12月31日，安徽知学科技有限公司总资产86410万元，总负债26559万元，净资产59852万元，2021年度营业收入73654万元，利润总额21517万元，实现净利润 19344万元；截至2022年03月31日，安徽知学科技有限公司总资产84467万元，总负债24650万元，净资产59817万元，2022年第一季度营业收入6500万元，利润总额-115万元，实现净利润-115万元。

　　4、安徽听见科技有限公司

　　成立日期： 2016 年03月 16日

　　注册地点：安徽省合肥市

　　法定代表人： 胡国平

　　注册资本： 2,000 万元整

　　公司类型：其他有限责任公司

　　经营范围： 信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；游戏软件设计制作；计算机技术开发、技术服务；计算机零售；计算机零配件零售；软件零售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；翻译服务；网络信息服务；智能硬件设备租赁；电子产品销售；第二类增值电信业务中的国内多方通信服务业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司持有该公司的股权比例为55%。

　　截至2021年12月31日，安徽听见科技有限公司总资产46676万元，总负债 22359万元，净资产24318万元，2021年度营业收入35408万元，利润总额10970万元，实现净利润10219万元；截至2022年03月31日，安徽听见科技有限公司总资产36395万元，总负债32250万元，净资产4146万元，2022年第一季度营业收入4482万元，利润总额-207万元，实现净利润-207万元。

　　5、安徽信息工程学院

　　成立日期： 2020 年09 月21日

　　注册地点：芜湖市芜湖县永和路

　　法定代表人：陈涛

　　注册资本： 27400万元整

　　公司类型：民办非企业单位

　　经营范围：本科教育、科学研究、社会服务、非学历教育培训。

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，安徽信息工程学院总资产111447万元，总负债62911万元，净资产48536万元，2021年度营业收入22563万元，利润总额6998万元，实现净利润6998万元；截至2022年03月31日，安徽信息工程学院总资产116566万元，总负债66501万元，净资产50065万元，2022年第一季度营业收入6412万元，利润总额1525万元，实现净利润1525万元。

　　6、深圳讯飞互动电子有限公司

　　成立日期： 2015 年12 月18 日

　　注册地点：深圳市南山区南头街道莲城社区深南大道10128号南山软件园A6B

　　法定代表人：黄海兵

　　注册资本： 2000万元整

　　公司类型：有限责任公司

　　经营范围：一般经营项目是：计算机软硬件、电视软硬件、手机软硬点、数码产品开发、销售、技术服务；计算机系统工程；信息技术开发；电子产品、计算机通讯设备技术开发、销售，货物和技术进出口；从事广告业务；经营电子商务；电子元器件、集成电路、光电产品、半导体、太阳能产品、仪表配件、数字电视播放产品及通讯产品的技术开发及销售。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；，许可经营项目是：增值电信业务。

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司持有该公司的股权比例为75%。

　　截至2021年12月31日，深圳讯飞互动电子有限公司总资产42421万元，总负债21714  万元，净资产20707万元，2021年度营业收入56611万元，利润总额11440 万元，实现净利润11145万元；截至2022年03月31日，深圳讯飞互动电子有限公司总资产47706万元，总负债24541万元，净资产23165万元，2022年第一季度营业收入15656万元，利润总额2871万元，实现净利润2443万元。

　　7、海南声谷科技有限公司

　　成立日期： 2018 年01 月29日

　　注册地点：海南省三亚市崖州区崖州湾科技城标准厂房二期三楼C330区

　　法定代表人：徐玉林

　　注册资本：3000万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：一般项目：软件开发；信息系统集成服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能公共数据平台；人工智能基础资源与技术平台；人工智能基础软件开发；大数据服务；人工智能应用软件开发；智能水务系统开发；软件外包服务；网络与信息安全软件开发；人工智能理论与算法软件开发；智能机器人的研发；智能控制系统集成；人工智能通用应用系统；人工智能行业应用系统集成服务；信息系统运行维护服务；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务；计算机系统服务；数据处理服务；云计算装备技术服务；工业互联网数据服务；人工智能双创服务平台；互联网数据服务；计算机软硬件及外围设备制造；互联网设备制造；智能家庭消费设备制造；智能车载设备制造；移动终端设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；物联网技术研发（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，海南声谷科技有限公司总资产5634万元，总负债 3003万元，净资产2631万元，2021年度营业收入5362万元，利润总额222万元，实现净利润82.99万元；截至2022年03月31日，海南声谷科技有限公司总资产5063万元，总负债2754万元，净资产2309万元，2022年第一季度营业收入168万元，利润总额-442万元，实现净利润-442万元。

　　8、IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED

　　中文名称：科大讯飞（国际）有限公司

　　成立日期： 2019 年 1 月 8 日

　　注册地点：中国香港

　　公司董事：张武旭、刘庆峰

　　投资总额：7,402.22578万元人民币

　　经营范围：与人工智能技术相关的销售和研发、股权投资、技术开发、技术转让、技

　　术咨询、技术服务、技术推广、软硬件开发。

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED总资产15626万元，总负债6282万元，净资产9345万元，2021年度营业收入32696万元，利润总额1168万元，实现净利润978万元；截至2022年03月31日，IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED总资产17404万元，总负债7896万元，净资产9508万元，2022年第一季度营业收入11180万元，利润总额119万元，实现净利润119万元。

　　9、北京讯飞极智科技有限公司

　　成立日期： 2021 年06月28日

　　注册地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区5号楼4层409-2房间

　　法定代表人：江涛

　　注册资本： 1000万元整

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　经营范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；企业管理；企业管理咨询；企业策划、设计；设计、制作、代理、发布广告；计算机系统服务；企业策划；销售自行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、电子产品、文化用品、五金交电；会议服务；软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司控股子公司天津讯飞极智科技有限公司持有该公司的股权比例为100%。

　　截至2021年12月31日，北京讯飞极智科技有限公司总资产631万元，总负债355万元，净资产276万元，2021年度营业收入344万元，利润总额-639万元，实现净利润-531万元；截至2022年03月31日，北京讯飞极智科技有限公司总资产717万元，总负债186万元，净资产531万元，2022年第一季度营业收入680万元，利润总额261万元，实现净利润250万元。

　　10、中科讯飞互联（北京）信息科技有限公司

　　成立日期： 2011 年06月27日

　　注册地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区5号楼3层311-2

　　法定代表人：江涛

　　注册资本：55000万元整

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；计算机系统服务；数据处理；计算机维修；基础软件服务、应用软件服务；销售开发后产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯设备；设计、制作、代理、发布广告；出租办公用房；第二类增值电信业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；第二类增值电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，中科讯飞互联（北京）信息科技有限公司总资产149130万元，总负债20021万元，净资产129108万元，2021年度营业收入42178万元，利润总额-228万元，实现净利润1003万元；截至2022年03月31日，中科讯飞互联（北京）信息科技有限公司总资产150082万元，总负债14957万元，净资产135125万元，2022年第一季度营业收入6824万元，利润总额-290万元，实现净利润-290万元。

　　11、广东讯飞启明科技发展有限公司

　　成立日期： 2004年01月02日

　　注册地点：广州市黄埔区科学城天丰路3号401房

　　法定代表人：汪张龙

　　注册资本： 5008万元整

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　经营范围：业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）;招生辅助服务;教育教学检测和评价活动;计算机系统服务;数据处理服务;数字内容制作服务（不含出版发行）;信息技术咨询服务;数据处理和存储支持服务;信息系统运行维护服务;人工智能行业应用系统集成服务;人工智能通用应用系统;智能控制系统集成;信息系统集成服务;集成电路设计;数字文化创意软件开发;人工智能理论与算法软件开发;网络与信息安全软件开发;软件外包服务;人工智能应用软件开发;人工智能基础软件开发;软件开发;大数据服务;人工智能基础资源与技术平台;人工智能公共数据平台;人工智能公共服务平台技术咨询服务;网络技术服务;数字文化创意内容应用服务;互联网数据服务

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，广东讯飞启明科技发展有限公司总资产97207万元，总负债22372万元，净资产74835万元，2021年度营业收入39094万元，利润总额16180万元，实现净利润14868万元；截至2022年03月31日，广东讯飞启明科技发展有限公司总资产97921万元，总负债20195万元，净资产77725万元，2022年第一季度营业收入6103万元，利润总额3145万元，实现净利润2836万元。

　　12、安徽讯飞寰语科技有限公司

　　成立日期： 2020年06月19日

　　注册地点：安徽省合肥市高新区望江西路666号讯飞大厦A1栋15楼

　　法定代表人：胡国平

　　注册资本：2000万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：计算机软硬件开发、生产、销售、技术服务；信息服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，安徽讯飞寰语科技有限公司总资产15116万元，总负债3991万元，净资产11125万元，2021年度营业收入18081万元，利润总额10903万元，实现净利润8816万元；截至2022年03月31日，安徽讯飞寰语科技有限公司总资产20318万元，总负债3845万元，净资产16473万元，2022年第一季度营业收入4807万元，利润总额5326万元，实现净利润5326万元。

　　13、西安讯飞超脑信息科技有限公司

　　成立日期： 2018年07月05日

　　注册地点：西安市高新区西安高新区软件新城天谷八路156号云汇谷D座101

　　法定代表人：赵志伟

　　注册资本：4400万元整

　　公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：一般项目：数据处理和存储支持服务；数字内容制作服务（不含出版发行）；网络技术服务；信息系统集成服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；电子产品销售；通讯设备销售；软件开发；企业管理咨询；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能双创服务平台；人工智能基础软件开发；人工智能理论与算法软件开发；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；仪器仪表制造；计算机软硬件及辅助设备零售；安全系统监控服务；建筑装饰材料销售；安全技术防范系统设计施工服务；节能管理服务；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；广告设计、代理；广告制作；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；市场营销策划；市场调查（不含涉外调查）；物业管理；玩具制造；玩具销售；工程管理服务；档案整理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，西安讯飞超脑信息科技有限公司总资产20356万元，总负债9155万元，净资产11201万元，2021年度营业收入16388万元，利润总额735万元，实现净利润1966万元；截至2022年03月31日，西安讯飞超脑信息科技有限公司总资产17307万元，总负债6994万元，净资产10313万元，2022年第一季度营业收入899万元，利润总额-918万元，实现净利润-918万元。

　　14、科大讯飞(苏州)科技有限公司

　　成立日期： 2018年02月05日

　　注册地点：苏州工业园区金鸡湖大道88号E4单元

　　法定代表人：张友国

　　注册资本：7400万 元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：研发、销售：计算机软硬件、电子产品、通讯设备、机电设备、科教用品，并提供相关技术服务；增值电信业务；计算机信息系统集成；承接：建筑智能化工程、安防工程、消防工程、建筑装修装饰工程、景观工程、照明工程、环境工程、机电工程；销售：五金交电、机械设备、文具、玩具；自有房屋租赁、物业管理；设计、制作、代理、发布：国内各类广告；从事上述商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：软件开发；认证咨询；标准化服务；计量技术服务；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；音响设备制造；音响设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，科大讯飞(苏州)科技有限公司总资产25361万元，总负债13228万元，净资产12133万元，2021年度营业收入6278万元，利润总额-1163万元，实现净利润-60万元；截至2022年03月31日，科大讯飞(苏州)科技有限公司总资产21737万元，总负债9960万元，净资产11776万元，2022年第一季度营业收入900万元，利润总额-383万元，实现净利润-383万元。

　　15、安徽影联云享医疗科技有限公司

　　成立日期： 2015年10月26日

　　注册地点：中国(安徽)自由贸易试验区合肥市高新区望江西路800号合肥创新产业园一期C1楼401-404室

　　法定代表人：赵志伟

　　注册资本：1244.8334万元人民币

　　公司类型：其他有限责任公司

　　经营范围：医学互联网技术研发与信息服务，医疗软件开发、技术服务、信息咨询及服务；个人健康档案管理与服务，远程医疗信息化系统平台的研发、维护服务；数据处理和储存服务；第一类医疗器械销售；二类医疗器械、电子设备、软件、办公用品及配件销售及安装；第二类增值电信服务（信息服务业务）；广告策划，会务服务。（以上范围除诊疗）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司安徽讯飞医疗股份有限公司的控股子公司。

　　截至2021年12月31日，安徽影联云享医疗科技有限公司总资产2644万元，总负债448万元，净资产2196万元，2021年度营业收入601万元，利润总额-431万元，实现净利润-376万元；截至2022年03月31日，安徽影联云享医疗科技有限公司总资产2281万元，总负债332万元，净资产1949万元，2022年第一季度营业收入277万元，利润总额-247万元，实现净利润-247万元。

　　（二）资产负债率高于70%的被担保人

　　1、天津讯飞极智科技有限公司

　　成立日期： 2019 年02 月27 日

　　注册地点：天津自贸试验区

　　法定代表人：胡国平

　　注册资本： 1,000 万元整

　　公司类型：有限责任公司

　　经营范围：软件开发;云计算技术、物联网技术、人工智能科技、信息科技、智能技术、计算机软硬件技术、电子技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;云数据存储服务;计算机系统及相关系统集成设计、调试、维护;通信设备、计算机软件及辅助设备、电子产品、通讯器材、仪器仪表、机器人产品、智能家居产品、传感器、移动终端产品、智能电子产品、办公设备、智能办公产品、包装材料、电子产品、计算机及辅助设备的开发及销售;设计、制作、代理、发布广告;会务服务;企业营销策划;财务咨询;社会经济信息咨询(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司全资子公司安徽讯飞云创科技有限公司持有该公司的股权比例为70%。具体股权结构关系图如下：

　　■

　　截至2021年12月31日，天津讯飞极智科技有限公司总资产21589万元，总负债 16689 万元，净资产4900万元，2021年度营业收入28222万元，利润总额1844万元，实现净利润 1537万元；截至2022年03月31日，天津讯飞极智科技有限公司总资产18836万元，总负债14832万元，净资产4004万元，2022年第一季度营业收入4056万元，利润总额-898万元，实现净利润-898万元。

　　2、科大讯飞（上海）科技有限公司

　　成立日期： 2019 年 07月 23 日

　　注册地点：上海市长宁区广顺路33号8幢一层1966室

　　法定代表人：徐甲甲

　　注册资本：10500万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：计算机软硬件开发、销售，系统工程、信息服务，建筑智能化系统、楼宇自控、防盗监控、消防报警系统、建筑装修装饰工程、安全技术防范工程、景观照明及人工环境工程、防雷工程、建筑节能工程，设计、制作、代理、发布广告，人力资源咨询，企业管理咨询，企业策划，市场调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），房屋租赁，物业管理，计算机配件批发，网络技术的研究、开发，玩具设计、零售、批发，教育科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，教育软件产品研发、销售，教育仪器与装备研发、销售，科学仪器仪表、科技教育装备、电化教育装备研发、销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司

　　截至2021年12月31日，科大讯飞（上海）科技有限公司总资产38301万元，总负债3047万元，净资产7828万元，2021年度营业收入18220万元，利润总额-3964万元，实现净利润-2786万元；截至2022年03月31日，科大讯飞（上海）科技有限公司总资产23653万元，总负债16410万元，净资产962万元，2022年第一季度营业收入1271万元，利润总额-806万元，实现净利润-806万元。

　　3、浙江讯飞智能科技有限公司

　　成立日期： 2017 年 09月 18日

　　注册地点：浙江省杭州市萧山区萧山经济技术开发区启迪路198号A-B102-930室

　　法定代表人：徐甲甲

　　注册资本：3000万元整

　　公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：一般项目：软件开发；教学专用仪器销售；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机系统服务；信息系统集成服务；互联网数据服务；智能机器人的研发；网络与信息安全软件开发；人工智能通用应用系统；人工智能双创服务平台；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能基础资源与技术平台；人工智能基础软件开发；人工智能公共数据平台；人工智能理论与算法软件开发；人工智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能应用软件开发；人工智能硬件销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建设工程设计；建筑智能化工程施工；各类工程建设活动(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司

　　截至2021年12月31日，浙江讯飞智能科技有限公司总资产22914万元，总负债17417万元，净资产5497万元，2021年度营业收入11905万元，利润总额-954万元，实现净利润-768万元；截至2022年03月31日，浙江讯飞智能科技有限公司总资产17845万元，总负债13245万元，净资产4600万元，2022年第一季度营业收入698万元，利润总额-948万元，实现净利润-948万元。

　　4、讯飞南亚东南亚信息科技（云南）有限公司

　　成立日期： 2018 年03月28日

　　注册地点：云南省昆明市五华区王筇路179号中铁云时代广场B座31-33层法定代表人：娄超

　　注册资本： 1000万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：计算机软硬件的开发、应用及技术咨询、技术服务、技术转让；信息系统集成服务；通信系统设备制造；物业管理；设计、制作、代理、发布国内各类广告；教育信息咨询；建筑智能化工程、安全技术防范工程、防雷工程、消防设施工程、环保工程的施工；住宅装饰和装修；增值电信服务；电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、图书、电子和数字出版物的销售；货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，讯飞南亚东南亚信息科技（云南）有限公司总资产27578万元，总负债 27072万元，净资产506万元，2021年度营业收入16646万元，利润总额-887万元，实现净利润-679万元；截至2022年03月31日，讯飞南亚东南亚信息科技（云南）有限公司总资产29432万元，总负债28930万元，净资产503万元，2022年第一季度营业收入2416万元，利润总额-7万元，实现净利润-7万元。

　　5、山东科讯信息科技有限公司

　　成立日期： 2019 年 11月 06日

　　注册地点：山东省青岛市黄岛区江山南路480号青岛研创中心5号楼101室

　　法定代表人：孟庆勇

　　注册资本：10000万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：计算机软硬件开发、生产、销售；孵化器运营管理；承办展览展示、会务服务；数据处理与存储服务；计算机系统集成服务；计算机网络工程设计及施工；建筑智能化系统、楼宇自控、防盗监控、消防报警系统、室内外装饰装潢工程设计及施工；安全技术防范工程施工；景观工程施工；亮化工程施工；照明工程施工；防雷工程施工；建筑节能工程施工；建筑工程施工；设计、制作、代理、发布国内广告；人力资源信息咨询；企业管理咨询、投资信息咨询（不含证券、期货）（以上未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；企业营销策划；市场调查；房屋租赁；物业管理；计算机制造；计算机零配件批发；计算机软硬件及辅助设备制造；货物进出口、技术进出口；网络技术的开发(不得从事互联网信息服务及增值电信业务)；玩具制造；玩具设计服务；玩具批发；玩具零售；教育科技产品的技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广；教育软件技术开发、销售；仪器仪表、电子设备、教育设备的生产、开发、销售；教育信息咨询服务（不含教育培训及举办托幼机构）；经营其它无需行政审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司

　　截至2021年12月31日，山东科讯信息科技有限公司总资产124226万元，总负债120083万元，净资产4143万元，2021年度营业收入67654万元，利润总额-6350万元，实现净利润-4913万元；截至2022年03月31日，山东科讯信息科技有限公司总资产116930万元，总负债113954万元，净资产2976万元，2022年第一季度营业收入26990万元，利润总额-1184万元，实现净利润-1184万元。

　　6、河南讯飞人工智能科技有限公司

　　成立日期： 2020 年09月08日

　　注册地点：郑州市金水区宝瑞路115号河南省信息安全产业示范园4号楼

　　法定代表人：孙亮

　　注册资本：10000万元整

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：智能产品技术开发、技术服务、技术咨询；计算机软硬件技术开发；展览展示服务；数据处理与存储服务；计算机系统集成；建筑智能化工程；安全技术防范工程；房屋建筑工程；房屋租赁；物业管理；人力资源管理；企业管理咨询；企业营销策划；市场调查；设计、制作、代理、发布国内广告业务；销售：计算机软硬件及外围辅助设备、仪器仪表、电子设备。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营

　　与本公司关系：为本公司的全资子公司。

　　截至2021年12月31日，河南讯飞人工智能科技有限公司总资产45494万元，总负债 40930万元，净资产4564万元，2021年度营业收入48558万元，利润总额-1895万元，实现净利润-1287万元；截至2022年03月31日，河南讯飞人工智能科技有限公司总资产45990万元，总负债38023万元，净资产7967万元，2022年第一季度营业收入15089万元，利润总额-339万元，实现净利润-339万元。

　　7、江西讯飞智影信息科技有限公司

　　成立日期： 2021 年08月06日

　　注册地点：江西省吉安市井冈山经济技术开发区深圳大道236号管委会办公大楼322室

　　法定代表人：胡国平

　　注册资本：1000万元整

　　公司类型：其他有限责任公司

　　经营范围：一般项目：信息系统集成服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，软件开发，人工智能行业应用系统集成服务，云计算装备技术服务，计算机系统服务，市场营销策划，会议及展览服务，企业管理咨询，人工智能硬件销售，电子产品销售，幻灯及投影设备制造，幻灯及投影设备销售，互联网数据服务，办公设备销售，计算机软硬件及辅助设备批发，仪器仪表销售，通信设备销售，财务咨询，电子专用设备制造，智能家庭消费设备制造，文化、办公用设备制造（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司全资子公司安徽讯飞云创科技有限公司持有该公司的股权比例为70%。具体股权结构关系图如下：

　　■

　　截至2021年12月31日，江西讯飞智影信息科技有限公司总资产2102万元，总负债 2032万元，净资产69万元，2021年度营业收入1421万元，利润总额-901万元，实现净利润-631万元；截至2022年03月31日，江西讯飞智影信息科技有限公司总资产3279万元，总负债3738万元，净资产-459万元，2022年第一季度营业收入1476万元，利润总额-528万元，实现净利润-528万元。

　　四、担保协议的主要内容

　　担保协议的主要内容由公司及被担保人与金融机构或相关合作方在合理公允的合同条款下，共同协商确定。具体担保方式、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署的合同为准。

　　董事会提请股东大会授权公司董事长刘庆峰先生或其授权人在批准的担保额度内签署担保合同及相关法律文件，授权期限自2021年年度东大会批准之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

　　五、董事会意见

　　本次担保的对象均为科大讯飞合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，资产质量及经营状况良好，均不属于失信被执行人。其中，天津讯飞极智科技有限公司、科大讯飞（上海）科技有限公司、浙江讯飞智能科技有限公司、讯飞南亚东南亚信息科技（云南）有限公司、山东科讯信息科技有限公司、河南讯飞人工智能科技有限公司、江西讯飞智影信息科技有限公司的资产负债率高于70%，系因上述公司尚处于业务发展初期，相关业务具有良好的发展前景。

　　本次提供担保有利于相关子公司筹措资金开展业务，有利于公司长远发展。公司本次对相关控股子公司提供担保，该等控股子公司的其他股东未提供同等比例的担保，系由于公司和全资子公司对相关控股子公司在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，公司和全资子公司具有充分掌握与监控被担保控股子公司现金流向的能力，财务风险处于公司可有效控制的范围之内；且公司对相关控股子公司提供担保有利于保证其正常的生产经营需要和持续、稳健发展，符合公司的整体利益，公司对其担保不会损害公司和全体股东的利益。

　　上述担保事项已经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，尚需经股东大会审议批准。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及其控股子公司的担保额度总金额311,200万元。基于有效的风险管理，本次担保额度预计后公司对全资及控股子公司担保总余额为43,964.40万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为2.62%；公司及其全资/控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额21,180.90 万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例1.26%；不存在逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二十三次会议决议

　　2、独立董事关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的独立意见

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二二年四月二十二日

　　证券代码：002230         证券简称：科大讯飞  公告编号：2022-013

　　科大讯飞股份有限公司

　　拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）为公司2022年度审计机构。容诚会计师事务多年来为公司提供了优质的审计服务，在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力和投资者保护能力。从审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，公司拟继续聘请容诚为公司2022年的财务审计机构，聘期一年，具体负责公司的会计报表审计，以及其他相关咨询服务业务。2021年度审计费用420万元（含下属成员企业年度审计费用），公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2022年度的具体审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2、人员信息

　　截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

　　容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对科大讯飞股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为25家。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5、诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：郁向军，2001年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务, 2008年开始在容诚会计师事务所执业，近三年签署过科大讯飞、博迈科等多家上市公司的审计报告。

　　项目签字注册会计师：姚贝，2015年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在容诚会计师事务所执业，2018年开始为科大讯飞股份有限公司提供审计服务。近三年签署过科大讯飞、黄山旅游等多家上市公司和挂牌公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：任刚明，2019年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为科大讯飞股份有限公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：谷学好，2006年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2007年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过同庆楼、瑞鹄模具、铜峰电子等多家上市公司审计报告。

　　2、上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人郁向军、签字注册会计师姚贝、签字注册会计师任刚明、项目质量控制复核人谷学好近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　本期年报审计费用为420.00万元，较上期审计费用增长16.67%，主要系公司业务规模扩张，审计投入人员及工作量增加所致。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司第五届董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量等进行了核查和评价。第五届董事会审计委员会第十次会议决议认为：容诚会计师事务所具有丰富的审计工作经验，业务涉及股票发行与上市、企业重组、资本运作、财务咨询、管理咨询、税务咨询等领域。在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力；容诚会计师事务所及其为公司提供审计的注册会计师严格按照相关法律法规执业，诚信合规，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2021年度相关审计工作，体现了良好的投资者保护能力，符合独立性要求。此外，结合审计工作质量、审计工作方案、审计沟通效率和效果、审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度等考虑，提议董事会继续聘请容诚会计师事务所为公司2022年的财务审计机构，聘期一年，具体负责公司的会计报表审计，以及其他相关咨询服务业务。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　根据《上市公司独立董事规则》等相关规章制度的有关规定，公司独立董事就公司续聘2022年度审计机构事项发表如下意见：

　　在召开董事会审议上述议案之前，公司审计委员会向我们提交了审计机构的资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料，认为：经核查，容诚会计师事务所长期从事证券服务业务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。容诚在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力和投资者保护能力，诚信合规，满足独立性要求。从审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，同意公司继续聘请容诚会计师事务所为公司2022年的财务审计机构，聘期一年。并同意将该项议案提交公司董事会审议，相关审议程序的履行充分、恰当。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，公司全体董事以11票赞成、0票反对、0票弃权一致同意继续聘请容诚会计师事务所为公司2022年的财务审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二十三次会议决议；

　　2、审计委员会履职情况的证明文件；

　　3、独立董事关于续聘2022年度审计机构的事前认可与独立意见；

　　4、容诚会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月二十二日