北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议于2022年4月21日在公司会议室以现场及通讯方式召开。

　　本次会议的通知于2021年4月8日通过邮件方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际到会董事7人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事会主席昌敬先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会董事表决通过以下事项：

　　（一） 审议通过《关于〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议《关于〈2021年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三） 审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年年度报告》及《北京石头世纪科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议《关于〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（五） 审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（六） 审议通过《关于〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（七） 审议《关于2021年度社会责任报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（八） 审议通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

　　独立董事发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十） 审议通过《关于董事2022年度薪酬的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事发表了明确同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一） 审议通过《关于高级管理人员2022年度薪酬的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（十二） 审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》

　　独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。董事蒋文先生已回避表决。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十三） 审议通过《关于2022年度申请银行综合授信额度的议案》

　　为满足公司业务发展需要，结合公司实际情况，2022年度公司及纳入合并范围的子公司拟在风险可控的前提下，向银行申请不超过人民币12.2亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：短期流动资金借款、长期借款、贸易融资、银行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理等。

　　授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。本次授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信额度内，根据公司实际资金需求情况和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》规定的程序确定。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十四） 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十五） 审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十六） 审议通过《关于修订〈募集资金使用管理办法〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十七） 审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十八） 审议通过《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》

　　独立董事发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十九） 审议通过《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》

　　公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十） 审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》

　　公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（二十一） 审议通过《关于〈以集中竞价交易方式回购公司股份方案〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。根据《上市公司回购股份实施细则》第三十三条第三款，以及公司章程第二十五条规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。

　　（二十二） 审议通过《关于〈公司第一期事业合伙人持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司第一期事业合伙人持股计划（草案）》及其摘要。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。董事万云鹏先生、孙佳女士已回避表决。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十三） 审议通过《关于〈公司第一期事业合伙人持股计划管理办法〉的议案》

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司第一期事业合伙人持股计划管理办法》。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。董事万云鹏先生、孙佳女士已回避表决。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十四） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期事业合伙人持股计划相关事宜的议案》

　　为保证本次第一期事业合伙人持股计划（以下简称“持股计划”）的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理本次持股计划的相关具体事宜，具体授权事项如下：

　　（1）授权董事会办理本持股计划的设立、变更和终止；

　　（2）授权董事会对本持股计划的存续期延长作出决定；

　　（3）授权董事会办理本持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

　　（4）授权董事会对《公司第一期事业合伙人持股计划（草案）》作出解释；

　　（5）授权董事会对本持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

　　（6）授权董事会变更持股计划的参与对象及确定标准；

　　（7）授权董事会签署与本次持股计划的合同及相关协议文件；

　　（8）若相关法律、行政法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次持股计划进行相应修改和完善；

　　（9）授权董事会办理本持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

　　（10）本次授权自公司股东大会通过之日起至本次持股计划实施完毕之日内有效。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。董事万云鹏先生、孙佳女士已回避表决。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十五） 审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　（二十六） 审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　（二十七） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　为了具体实施公司2022年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

　　1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

　　（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价格进行相应的调整；

　　（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

　　（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

　　（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、办理修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

　　（8）授权董事会根据公司2022年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；

　　（9）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整（调整范围包括但不限于激励对象人数、授予数量等），在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　（二十八） 审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2022-015

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2022年4月21日在公司会议室以现场方式召开。

　　本次会议的通知于2021年4月8日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会监事表决通过以下事项：

　　（一） 审议通过《关于〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

　　报告期内监事会按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2021年年度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年年度报告》及《北京石头世纪科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司编制的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全面、客观、真实地反映了公司募集资金的存放与使用情况，相关决策程序规范、合法、有效，不存在违法、违规情形，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（四） 审议通过《关于〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立及运行的实际情况。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（五） 审议通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年度财务决算报告真实、准确、完整地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2021年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七） 审议通过《关于监事2022年度薪酬的议案》

　　经审核，监事会认为：公司结合自身发展、经营业绩、监事岗位职责等方面，制定了公司监事2022年度薪酬方案，方案符合公司发展的实际情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八） 审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》

　　经审核，监事会认为：公司预计的各项关联交易均为2022年公司日常经营活动所需，关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。本次预计对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，对公司独立性亦不会造成影响。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于2022年度申请银行综合授信额度的议案》

　　为满足公司业务发展需要，结合公司实际情况，2022年度公司及纳入合并范围的子公司拟在风险可控的前提下，向银行申请不超过人民币12.2亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：短期流动资金借款、长期借款、贸易融资、银行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理等。

　　授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。本次授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信额度内，根据公司实际资金需求情况和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》规定的程序确定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十） 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　经审核，监事会认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2022年度审计工作要求。同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度审计工作。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一） 审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第一季度的财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十二） 审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定和公司实际情况。其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十三） 审议通过《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目延期及调整投资金额事项是本着对公司及股东利益负责的原则、根据公司实际经营情况而作出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和公司《募集资金使用管理办法》中关于募集资金使用的相关规定的情形。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十四） 审议通过《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目事项，有利于增强公司竞争力，符合公司业务发展需要，不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及超募资金新建募投项目的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十五） 审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》

　　经审核，监事会认为：公司部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目，是本着对公司及股东利益负责的原则、根据公司实际经营情况而作出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和公司《募集资金使用管理办法》中关于募集资金使用的相关规定的情形。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十六） 审议通过《关于〈公司第一期事业合伙人持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　1、公司不存在《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《科创板自律监管指引第1号》”）等法律、行政法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。

　　2、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》、《科创板自律监管指引第1号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　3、本次持股计划由公司自主决定，员工自愿参与，公司不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

　　4、公司实施“事业合伙人”持股计划，有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，健全公司长期、有效的激励约束机制；进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，有利于公司的持续发展。

　　所有监事回避表决，此项议案提交公司股东大会审议。

　　（十七） 审议通过《关于公司〈第一期事业合伙人持股计划管理办法〉的议案》

　　经审核，监事会认为，公司《第一期事业合伙人持股计划管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司事业合伙人持股计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。

　　所有监事回避表决，此项议案提交公司股东大会审议。

　　（十八） 审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第四号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》。

　　（十九） 审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司监事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技         公告编号：2022-016

　　北京石头世纪科技股份有限公司2021年度

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2021年度的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），本公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币271.12元，合计募集资金人民币451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。

　　（二）募集资金使用情况

　　本公司2021年度（“本报告期”或“本年度”）使用募集资金的金额为人民币755,826,959.94元；截至2021年12月31日止累计已使用募集资金（包含置换预先投入募投项目的支出和部分发行费用等）的金额为人民币1,619,424,014.20元，扣除包含的部分上市发行费用累计已使用募集资金的金额为人民币1,606,232,531.01元。于2021年12月31日，尚未使用募集资金的余额为人民币2,907,995,534.59元，其中包含累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额(扣减手续费)及汇兑差异影响合计人民币146,101,295.09元。此外，截至2021年12月31日的募集资金余额2,907,995,534.59元中，募集资金专户存储的余额为人民币7,995,534.59元，经授权购买的理财产品的余额为人民币2,900,000,000.00元。具体情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定，切实保护投资者利益，本公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存储。

　　（二）募集资金三方、四方监管协议情况

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　2020年6月12日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。2020年9月30日，公司、北京石头启迪科技有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年11月12日，公司、Roborock (HK)Limited、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《离岸账户监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截至2021年12月31日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募集资金监管协议要求。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币元/美元/欧元/港币

　　■

　　此外，截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况”。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　报告期内，本公司实际使用募集资金具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目的先期投入及置换情况

　　报告期内，本公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。

　　（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况

　　2021年3月17日，本公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币34亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2021年3月18日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。2021年4月2日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了上述事项。

　　截至2021年12月31日，本公司使用募集资金进行现金管理金额为290,000.00万元。具体情况如下：

　　■

　　2022年3月9日，本公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目的正常开展和正常生产经营的情况下，使用总额不超过人民币28亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年3月10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》。2022年3月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了上述事项。

　　（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，本公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，本公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向。

　　截至2021年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额共计人民币2,907,995,534.59元，其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的募集资金本金为人民币290,000.00万元。该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。

　　（九）募集资金其他使用情况

　　2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。公司调整募集资金投资项目实施进度原因详见“附表：募集资金使用情况对照表”中“未达到计划进度原因(分具体募投项目)”。

　　2021年8月18日，公司召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用募投项目“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的募集资金合计10,000万元人民币向全资子公司北京石头创新科技有限公司增资，同意公司使用募投项目“营销服务与品牌建设项目”的超募资金合计10,000万元人民币向全资子公司北京石头启迪科技有限公司增资。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司2021年8月19日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　报告期内，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露，不存在违规使用募集资金的情形，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　本公司聘任的外部审计师对本公司2021年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告出具了报告号为“普华永道中天特审字(2022)第2807号”的鉴证报告，其认为本公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了本公司2021年度募集资金存放与实际使用情况。

　　七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　保荐机构认为，公司2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网公告附件

　　（一）保荐机构对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　（2021年1-12月）

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　注1：上表“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的“截至期末承诺投入金额”以招股说明书披露募集资金投资计划为依据确定；“营销服务与品牌建设项目”的“截至期末承诺投入金额”以公司2020年8月15日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》(公告编号：2020-040)所披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注2：“截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后累计投入募投项目金额及实际已置换先期投入金额。

　　注3：2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。

　　注4：“本年度实现的效益”以募投项目对应产品实现收入计算。

　　公司代码：688169           公司简称：石头科技

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　2021年度内部控制评价报告

　　北京石头世纪科技股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　内部控制评价结论

　　1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2. 财务报告内部控制评价结论

　　√有效□无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

　　□适用√不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日，公司未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

　　√是□否

　　6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

　　√是□否

　　内部控制评价工作情况

　　(一). 内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1. 纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司

　　2. 纳入评价范围的单位占比：

　　■

　　3. 纳入评价范围的主要业务和事项

　　纳入评价范围的主要业务包括公司主要从事的智能清洁机器人设计、研发、生产及销售业务，纳入评价范围的主要事项包括：

　　（1）公司层面

　　公司治理与组织构架、人事管理与内部监督、合规与政策制定、对外信息披露及内部信息传递等。

　　（2）业务流程层面

　　销售业务管理、采购及生产外包管理、资金与资产管理、研发管理、投融资（含担保）管理、财务报告管理、战略与预算管理、合同管理、人力资源管理、信息系统管理等。

　　4. 重点关注的高风险领域

　　可能影响财务报告真实性、生产经营稳定性、资金资产安全性、公司治理规范性的相关关键业务流程控制环节。

　　5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是√否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是√否

　　7. 其他说明事项

　　无

　　(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及配套指引文件、公司内部相关制度及流程文件等，组织开展内部控制评价工作。

　　1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是√否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明:

　　无

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

　　1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　1.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　1.3. 一般缺陷

　　根据上述认定标准，报告期内的一般缺陷均在发现时及时制定了整改计划，并按期完成了整改。

　　1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　2.3. 一般缺陷

　　根据上述认定标准，报告期内的一般缺陷均在发现时及时制定了整改计划，并按期完成了整改。

　　2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　其他内部控制相关重大事项说明

　　1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

　　□适用√不适用

　　2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用□不适用

　　2021年度，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结合公司实际情况开展内部控制相关工作，未发现公司财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷，在所有重大方面均保持了有效的内部控制。2022年度，公司将继续严格按照内部控制基本规范和配套指引，进一步完善内部控制制度，优化业务流程管控，强化内部控制监督检查，提升内部控制管理水平，有效防范各类风险，保障公司的持续、健康发展。

　　3. 其他重大事项说明

　　□适用√不适用

　　董事长（已经董事会授权）：昌敬

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169     证券简称：石头科技       公告编号：2022-018

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　2021年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责。任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：公司本年度A股每股派发现金红利2.10元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

　　●本次利润分配以本公告披露日登记的总股本66,806,310股为基数分配利润，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●公司本年度现金分红比例低于30%，主要为公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段，需要投入大量资金用于产品研发、渠道建设等。

　　一、利润分配方案内容

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，2021年度公司实现归属于公司股东的净利润为1,402,476,092.00元（合并报表），母公司期末可供分配利润为2,345,235,157.00元。经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，公司2021年度利润分配方案如下：

　　以本公告披露日登记的总股本66,806,310股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利21.00元（含税），以此计算合计拟派发现金红利140,293,251.00元（含税）占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为10.00%。2021年度公司不送红股，不进行公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　2021年度公司实现归属于公司股东的净利润为1,402,476,092.00元（合并报表），母公司期末可供分配利润为2,345,235,157元，公司本年度拟分配的现金红利总额与当年归属于公司股东的净利润之比低于30%，是基于行业发展情况、公司现阶段经营、长远持续发展以及未来资金投入的综合考虑，主要情况如下：

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　全球智能扫地机器人行业处于快速发展阶段，供给和需求端均呈现较大程度增长，并起到相互促进的作用。一方面，巨大的市场发展空间吸引越来越多的公司进入家庭服务机器人行业，尤其是智能扫地机器人领域，市场参与者包括智能扫地机器人公司以及传统家电公司等。各企业通过研发投入和技术革新不断进行产品线创新，同时实现大规模生产，使得市场供给量增加。另一方面，随着居民生活水平的提高，人们消费观念和习惯的改变带来消费升级，消费者尤其是年轻一代对智能产品替代繁琐家务劳动的需求日趋强烈，这激发了对智能扫地机器人产品的需求增长。长期来看，智能扫地机器人行业的供给与需求将保持持续增长态势。

　　智能扫地机器人市场的主要参与者包括服务机器人公司、传统家电公司等。随着市场参与者的增多，竞争变得更加激烈。在此种情况下，公司如想进一步巩固市场地位，需要在研发能力、品牌建设、渠道拓展方面进一步加大资金投入。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　公司目前正处于成长期，2017年公司推出第一款自有品牌产品石头扫地机器人至今，公司相继推出不同定位的自有品牌产品，迅速跻身全球扫地机器人品牌前列。公司紧紧围绕技术研发和品牌建设持续打造并提升公司的核心竞争力，通过技术和产品的领先性以及卓越的品牌形象获取市场份额和利润。

　　（三）上市公司现金分红水平较低的原因

　　主要因公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段，需要投入大量资金用于产品研发、渠道建设等。

　　（四）上市公司盈利水平及资金需求

　　2021年公司实现营业收入583,705.13万元，归属于上市公司股东的净利润为140,247.61万元，公司盈利能力不断增强，整体财务状况向好。2022年，在市场营销方面，公司将持续拓展多元化销售渠道，完善优化营销网络体系。在国内市场，公司将继续丰富产品类型，加大营销投放；在海外市场方面，公司将利用潜在的市场规模及高品质产品，重点发展欧洲、日韩、东南亚及美国市场。加快完善全球渠道体系，覆盖已建立业务的国家和地区以及需求显著但服务不足、尚未开发的市场。公司还将通过各类媒体与社交平台加大海外品牌与市场的推广，通过与电商平台和区域分销商的密切合作，继续拓展海外的销售渠道。在品牌建设方面，2022年公司将大力推进品牌运作体系，同时继续加大和加强整体品牌宣传力度，调整优化广告投放结构，除了续签代言人与外部直播主播合作外，重点扩大和强化在互联网媒体、新媒体、自媒体平台的推广和宣传，更广泛开展与各大媒体机构、单位的合作。同时继续参加国际性、全国性大型专业展览会，提升石头品牌形象，通过各种渠道、不同资源、多种形式全方位开展品牌推广，进一步提升公司的行业影响力和品牌知名度。在人才资源方面，公司将加大高端人才储备，增加内部培训投入。产品研发方面，公司将进一步加大投入，加快新产品开发和募集资金投资项目建设，增强核心竞争力。在此过程中，公司需要更多的资金以保障目标的实现。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　结合行业发展情况和公司经营状况，公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段。充分考虑公司资本结构、发展阶段和未来战略发展等各方面因素，公司留存未分配利润将用于产品研发、品牌建设和渠道拓展等，以提升公司核心竞争力，提高产品市场竞争力，进一步提升公司行业地位。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年4月21日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）监事会审议情况

　　公司于2022年4月21日召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》。监事会认为：公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　（三）独立董事独立意见

　　1、基于公司的长远和可持续发展，在综合分析行业经营环境、公司经营状况、境内外股东要求、社会资金成本和监管政策等因素的基础上，公司充分考虑目前及未来的业务发展、盈利规模、投资资金需求、公司及子公司偿付能力或资本充足率状况等情况，平衡业务持续发展与股东综合回报之间的关系，制定了2021年度利润分配方案。

　　2、公司2021年度利润分配方案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰，符合《北京石头世纪科技股份有限公司章程》及相关审议程序的规定，并充分保护了中小投资者的合法权益。不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。

　　因此，我们同意上述事项。

　　四、相关风险提示

　　(一)现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　(二)其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169      证券简称：石头科技      公告编号：2022-019

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　2022年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：是

　　●日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易为北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司的日常关联交易，是以正常生产经营业务为基础，根据市场价格进行定价，定价合理、公允，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易预计的审议程序

　　公司于2022年4月21日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。2022年度日常关联交易预计金额合计为5,670.00万元，关联董事蒋文先生回避表决，该议案以6票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

　　本次事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东天津金米投资合伙企业（有限合伙）将回避对该议案的表决。

　　公司独立董事就该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。

　　独立董事事前认可意见：

　　公司2022年度拟发生的日常关联交易均系公司正常的业务行为，交易价格依据市场价格公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司已将上述2022年度拟发生的日常关联交易预计事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料，同意将上述事项提交董事会审议。

　　独立董事独立意见：

　　公司预计的各项关联交易均为2022年公司日常经营活动所需，关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，对公司独立性亦不会造成影响。相关议案审议、表决程序符合有关法律、法规及《北京石头世纪科技股份有限公司公司章程》的规定，同意公司2022年度日常关联交易预计的相关事项。

　　公司监事会认为，公司预计的各项关联交易均为2022年公司日常经营活动所需，关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，对公司独立性亦不会造成影响。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　2022年度公司日常关联交易预计金额和类别的具体情况如下：

　　币种：人民币单位：万元

　　■

　　注：1、同类业务占比基数为2021年数据

　　2、公司将根据实际业务需要与关联方在预计额度范围内进行交易。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　币种：人民币单位：万元

　　■

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人基本情况

　　1、 无锡康沃特变频电机有限公司

　　1) 公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　2) 法定代表人：方瀚

　　3) 注册资本：2,000万人民币

　　4) 成立日期：2001年09月12日

　　5) 住所：无锡市滨湖区胡埭工业园西拓区杜鹃路8号

　　6) 经营范围：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：电机制造；电机及其控制系统研发；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；塑料制品销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；电子元器件与机电组件设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　7) 主要股东或实际控制人：无锡同方聚能控制科技有限公司

　　8) 与公司的关联关系：公司参股公司之全资子公司

　　2、小米通讯技术有限公司

　　1) 公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　2) 法定代表人：王川

　　3) 注册资本：32,000万美元

　　4) 成立日期：2010年08月25日

　　5) 住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼9层019号

　　6) 经营范围：开发手机技术、计算机软件及信息技术；软件；软件开发；技术检测、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机技术培训；系统集成；货物进出口、技术进出口、代理进出口；家用电器、通信设备、广播电视设备（不含卫星电视广播、地面接收装置）、机械设备、电子产品、文化用品的批发零售；维修仪器仪表；销售医疗器械I类、II、III类、针纺织品（含家纺家饰）、服装鞋帽、日用杂货、工艺品、文化用品、体育用品、照相器材、卫生用品（含个人护理用品）、钟表眼镜、箱包、家具（不从事实体店铺经营）、小饰品、日用品、乐器、自行车、智能卡；计算机、通讯设备、家用电器、电子产品、机械设备的技术开发、技术服务；销售金银饰品（不含金银质地纪念币）；家用空调的委托生产；委托生产翻译机；销售翻译机、五金交电（不含电动自行车）、厨房用品、陶瓷制品、玻璃制品、玩具、汽车零配件、食用农产品、花卉、苗木、宠物用品、建筑材料、装饰材料、化妆品、珠宝首饰、通讯设备、卫生间用品、农药；生产手机；出版物批发；出版物零售；销售食品。（销售第三类医疗器械以及销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　7) 主要股东或实际控制人：XiaomiH.K.Limited

　　8) 与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

　　3、无锡同方聚能控制科技有限公司

　　1）公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　2）法定代表人：方瀚

　　3）注册资本：2,865万人民币

　　4）成立日期：2014年05月04日

　　5）住所：无锡市建筑西路599-1(1号楼)八楼804、805室

　　6）经营范围：计算机软硬件的研发、技术服务、技术转让；电机、变频器、减速器的研发与销售；电子产品、仪器仪表、电气机械及器材的技术开发、技术服务及销售；数据处理（不含在线数据）；信息技术咨询服务；合同能源管理服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7）主要股东或实际控制人：方瀚等

　　8）与公司的关联关系：公司参股公司

　　4、有品信息科技有限公司

　　1）公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　2）法定代表人：白昉

　　3）注册资本：5,000万人民币

　　4）成立日期：2018年04月04日

　　5）住所：南京市建邺区白龙江东街8号3栋9层

　　6）经营范围：

　　第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；互联网信息服务；道路货物运输（网络货运）；出版物零售；出版物批发；农药零售；网络文化经营；药品零售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：互联网销售（除销售需要许可的商品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；信息技术咨询服务；仪器仪表修理；办公设备销售；会议及展览服务；组织文化艺术交流活动；广告设计、代理；广告制作；广告发布（广播电台、电视台、报刊出版单位）；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；摄像及视频制作服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；总质量4.5吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）；票务代理服务；化妆品批发；化妆品零售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；文具用品零售；文具用品批发；五金产品零售；五金产品批发；厨具卫具及日用杂品批发；电子产品销售；家用视听设备销售；玩具销售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；服装服饰批发；服装服饰零售；鞋帽批发；鞋帽零售；成人情趣用品销售（不含药品、医疗器械）；钟表销售；眼镜销售（不含隐形眼镜）；针纺织品销售；新型陶瓷材料销售；建筑陶瓷制品销售；日用玻璃制品销售；家用电器销售；家具销售；初级农产品收购；礼品花卉销售；照相机及器材销售；宠物食品及用品批发；宠物食品及用品零售；摩托车及零配件零售；摩托车及零配件批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；软件销售；体育用品及器材批发；体育用品及器材零售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；母婴用品销售；食品经营（仅销售预包装食品）；珠宝首饰零售；珠宝首饰批发；汽车新车销售；新能源汽车整车销售；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；旅客票务代理；市场营销策划；工业设计服务；家具安装和维修服务；家用电器安装服务；日用产品修理；日用电器修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）限分支机构经营：农作物种子经营；树木种植经营

　　7）主要股东或实际控制人：雷军、刘德、黎万强、洪锋

　　8）与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

　　5、小米有品科技有限公司

　　1）公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　2）法定代表人：白昉

　　3）注册资本：1,000万美元

　　4）成立日期：2018年05月08日

　　5）住所：南京市建邺区白龙江东街8号3栋903

　　6）经营范围：

　　智能技术研发、技术咨询、技术服务；企业管理咨询；信息技术咨询；仪器仪表维修；办公设备维修；展览展示服务；会议服务；庆典活动组织策划；设计、制作、代理、发布国内各类广告；摄影服务、仓储服务、货运代理、票务代理（不含机票、火车票销售代理）；音像制品、出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；化妆品及卫生用品、文具用品、五金交电、厨房用品、电子产品、视听设备、Ⅰ类Ⅱ类医疗器械、玩具、工艺美术品、服装鞋帽、计生用品、钟表眼镜、针纺织品、陶瓷、玻璃器皿、家用电器、家具、初级农产品、花卉、苗木、动物用清洁剂、种子、照相器材、礼品、计算机硬件、软件及辅助设备、珠宝首饰、宠物食品、摩托车及零部件、体育用品及器材、装饰材料、建筑材料、婴儿用品销售；食品、Ⅲ类医疗器械销售（须取得许可或批准后方可经营）；新能源汽车销售农药销售（须取得许可或批准后方可经营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。消毒剂销售（不含危险化学品）；兽药经营；工艺美术品及收藏品批发（象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7）主要股东或实际控制人：XiaomiH.K.Limited

　　8）与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

　　6、小米科技有限责任公司

　　1）公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　2）法定代表人：雷军

　　3）注册资本：185,000万人民币

　　4）成立日期：2010年03月03日

　　5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼6层006号

　　6）经营范围：技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售通讯设备、厨房用品技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售通讯设备、厨房用品、卫生用品（含个人护理用品）、日用杂货、化妆品、医疗器械Ⅰ类、Ⅱ类、避孕器具、玩具、体育用品、文化用品、服装鞋帽、钟表眼镜、针纺织品、家用电器、家具（不从事实体店铺经营）、花、草及观赏植物、不再分装的包装种子、照相器材、工艺品、礼品、计算机、软件及辅助设备、珠宝首饰、食用农产品、宠物食品、电子产品、摩托车、电动车、自行车及零部件、智能卡、五金交电（不从事实体店铺经营）、建筑材料（不从事实体店铺经营）；维修仪器仪表；维修办公设备；承办展览展示活动；会议服务；筹备、策划、组织大型庆典；设计、制作、代理、发布广告；摄影扩印服务；文艺演出票务代理、体育赛事票务代理、展览会票务代理、博览会票务代理；手机技术开发；手机生产、手机服务；从事互联网文化活动；出版物零售；出版物批发；销售第三类医疗器械；销售食品；零售药品；广播电视节目制作；经营电信业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；从事互联网文化活动、出版物批发、出版物零售、销售食品、经营电信业务、广播电视节目制作、零售药品、销售第三类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

　　7）主要股东或实际控制人：雷军、刘德、黎万强、洪锋

　　8）与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

　　7、青岛易来智能科技股份有限公司

　　1）公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　2）法定代表人：姜兆宁

　　3）注册资本：5723.6026万人民币

　　4）成立日期：2012年11月09日

　　5）住所：青岛市崂山区科苑纬一路1号青岛国际创新园B座10层B4

　　6）经营范围：计算机软件、硬件、通讯设备及配件、家居用品、装饰用品、照明用品、电气设备、电工电料、电器、五金产品、电光源、照明器具、电器开关、家用电器、厨房卫浴洁具、家具家纺、智能家居产品的研发、技术转让、生产、加工、销售及安装服务；智能照明技术领域内的技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让；照明系统的研发、设计、销售及咨询服务；货物与技术进出口业务

　　7）主要股东或实际控制人：姜兆宁

　　8）与公司的关联关系：公司董事同时担任董事的公司

　　（二）履约能力分析

　　上述关联法人依法存续经营，前期合同往来执行情况良好，具备良好的履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　1、定价政策和定价依据：公司与上述关联人之间的交易，遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格主要由交易双方参考市场价格协商确定，并根据市场价格变化对关联交易价格作出相应调整。

　　2、关联交易协议签署情况：上述关联交易系日常业务，具体协议要待实际发生时签订，因此交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时方可确定，届时公司将严格按照合同既定条款履行相关义务。

　　四、日常关联交易目的和对公司的影响

　　公司及全资子公司与关联方的日常关联交易是为了满足业务发展及生产经营的需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与上述关联方存在长期、良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。

　　上述关联交易是在市场经济的原则下公平合理地进行，定价政策和定价依据是公平和公正的，能够满足公司正常生产、经营需要。公司关联交易价格公允，信息披露充分，没有损害公司的利益，不会影响公司的独立性和公司本期以及未来的经营成果。上述关联交易系公司经营过程中发生的持续性交易行为，且遵循了公允的市场价格，不存在侵害广大中小投资者利益的情形。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　上述2022年度日常关联交易额度预计事项已经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，关联董事已回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次事项尚需股东大会审议。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

　　综上，保荐机构同意上述石头科技2022年度日常关联交易额度预计事项。

　　六、上网公告附件

　　1、公司独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见

　　2、公司独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见

　　3、中信证券股份有限公司关于2022年度日常关联交易额度预计的核查意见

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169     证券简称：石头科技     公告编号：2022-020

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟续聘的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2021年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1401人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2020年度）的收入总额为人民币61.15亿元，审计业务收入为人民币56.92亿元，证券业务收入为人民币28.61亿元。

　　普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共48家。

　　2. 投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：杨桢，注册会计师协会执业会员，2007年起成为注册会计师，2002年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为公司提供审计服务，2000年起开始在本所执业，近3年已签署或复核3家上市公司审计报告。

　　质量复核合伙人：张翌，注册会计师协会执业会员，2001年起成为注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为公司提供审计服务，2000年起开始在本所执业，近3年已签署或复核5家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：杜文梦，注册会计师协会执业会员，2018年起成为注册会计师，2013年起开始从事上市公司审计，2018年起开始为公司提供审计服务，2013年起开始在本所执业，近三年签署1家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　就普华永道中天拟受聘为北京石头世纪科技股份有限公司的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师杨桢先生、质量复核合伙人张翌先生及签字注册会计师杜文梦女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3. 独立性

　　就普华永道中天拟受聘为北京石头世纪科技股份有限公司的2022年度审计机构，普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师杨桢先生、质量复核合伙人张翌先生及签字注册会计师杜文梦女士不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2021年度普华永道中天的财务报表审计报酬为328万元，财务报告相关内部控制审计报酬为70万元。2022年度普华永道中天的财务报表审计及内部控制审计服务收费将按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。

　　审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会对普华永道中天的基本情况、执行资质、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录等进行了充分了解和审查，认为普华永道中天具备为公司提供审计服务的经验和能力。审计委员会同意本次续聘，并同意将上述建议提请董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　本次续聘在提交董事会审议前已获得独立董事事前认可，且公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，具体如下：

　　事前认可意见：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，具备上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计工作要求。我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　独立意见：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格和胜任能力，具备上市公司审计服务经验，在2021年度审计过程中，严格遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责，较好地完成了2021年度的审计工作，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月21日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169     证券简称：石头科技     公告编号：2022-021

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●本次会计政策变更是公司根据财政部于2021年11月颁布的相关企业会计准则实施问答而进行的相应变更，在编制2021年度财务报表时，公司已经根据该实施问答的要求进行了会计政策变更，并根据会计政策变更和财务报表列报准则的相关要求对比较信息进行了相应调整，同时在财务报表附注中对该会计政策变更进行了充分披露。本次会计政策变更对公司2021年度的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

　　一、会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更原因

　　财政部于2021年11月颁布了2021年第五批《企业会计准则实施问答》（以下简称“实施问答”），明确了企业商品控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益，并在利润表“营业成本”项目中列示。

　　（二）会议政策变更的具体情况

　　本次会计政策变更前，针对发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行销售合同而发生的运输成本，公司将其列示在“销售费用”项目中。

　　本次会计政策变更后，在编制2021年度财务报表时，根据该实施问答的要求进行会计政策变更，针对发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行销售合同而发生的运输成本，公司将其自“销售费用”重分类至“营业成本”，根据会计政策变更和财务报表列报准则的相关要求对比较信息2020年度财务报表进行了相应调整，并在财务报表附注中对该会计政策变更进行了充分披露。

　　（三）会计政策变更日期

　　公司采用上述实施问答编制2021年度财务报表，并根据会计政策变更和财务报表列报准则的相关要求对比较信息2020年度财务报表进行了相应调整。

　　二、会计政策变更情况及对公司的影响

　　上述会计政策变更仅影响公司利润表中“营业成本”和“销售费用”，对公司“营业收入”、“营业利润”和“净利润”均无任何影响。本次运输成本列示相关的会计政策变更对公司2021年度财务报表及比较财务报表的具体影响如下(单位：人民币元)：

　　■

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关企业会计准则实施问答的要求而进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、审议情况

　　公司于2022年4月21日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》，独立董事对此发表了明确同意的独立意见。公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。

　　四、独立董事、监事会的结论性意见

　　公司独立董事认为：经核查，本次会计政策变更是公司根据财政部发布的企业会计准则实施问答的要求进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意上述事项。

　　公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定和公司实际情况。其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、上网公告附件

　　1、独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169          证券简称：石头科技        公告编号：2022-022

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于股东权益变动的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。

　　● 本次权益变动后，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东天津石头时代企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“石头时代”）持有公司股份从3,400,648股减少至3,340,248股，持股比例从5.0903%减少至4.9999%。

　　● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一）信息披露义务人的基本信息

　　■

　　（二）本次权益变动情况

　　根据公司于2022年2月25日披露的《北京石头世纪科技股份有限公司股东及董监高减持股份计划公告》，公司股东石头时代计划通过集中竞价或大宗交易的方式减持。通过集中竞价或大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过1,704,000股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过2.55%。

　　自2022年3月18日至2022年4月19日，公司股东石头时代已通过集中竞价方式减持60,400股，占上市公司总股本的0.0904%。

　　本次权益变动前，公司股东石头时代合计持有上市公司3,400,648股，占上市公司总股本的5.0903%。本次权益变动完成后，公司股东石头时代合计持有上市公司3,340,248股，占上市公司总股本的4.9999%.

　　二、所涉后续事项

　　1、本次权益变动情况不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　2、根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等有关规定，本次权益变动涉及信息披露义务人石头时代需要披露《简式权益变动报告书》，详见公司同日披露的《北京石头世纪科技股份有限公司简式权益变动报告书》。

　　3、本次权益变动后，石头时代不再为公司持股5%以上股东，公司将督促其严格遵守相关减持规定，并及时向投资者披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169     证券简称：石头科技         公告编号：2022-024

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资项目：智能机器人创新平台

　　●投资金额及资金来源：计划投资金额人民币65,805.34万元，其中，使用公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“石头智连数据平台开发项目”调减投资金额2,400万元，使用“商用清洁机器人项目”节余资金2,299.72万元，剩余61,105.62万元使用超募资金投入。

　　●项目建设期计划为3年，最终以实际建设情况为准。

　　●本次新建智能机器人创新平台事项已经北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　●本次募集资金投资项目不涉及关联交易。

　　●本投资项目不构成重大资产重组。

　　●相关风险提示：

　　1、公司使用部分超募资金投资建设新项目是基于当前经济形势、市场需求、技术发展趋势的判断等综合因素作出的。募集资金投资项目实施过程中，存在如研发风险、技术迭代风险等不确定因素，如果超募资金投资建设新项目未能如期实现目标，或建成后市场情况发生不可预见的变化，可能存在市场拓展无法在预定时间内达到预期效果、市场开发投入超出预算的风险。

　　2、项目实施尚需办理对外投资等政府相关部门的备案，如因国家或地方有关政策调整等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币271.12元，合计募集资金人民币451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司已对募集资金实行专户存储管理。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户监管协议。

　　（二）募投项目及超募资金情况

　　公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后投资于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　■

　　公司本次公开发行股票募集资金净额为436,812.68万元，超募资金金额为306,655.69万元。2020年8月14日，公司召开第一届董事会十八次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》，计划使用超募资金人民币102,200.63万元投资于“营销服务与品牌建设项目”。该项目投入后，超募资金余额为204,455.06万元。

　　二、募集资金使用情况

　　公司募集资金投资项目使用募集资金情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：1、2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》，同意公司投资人民币102,200.63万元新建募集资金投资项目“营销服务与品牌建设项目”，项目建设期为三年（最终以实际建设情况为准），项目资金拟由公司首次公开发行并募集资金之超募资金投入，超出部分由公司以自有资金或自筹资金投入。该事项已经公司2020年第四次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2020年8月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》。

　　2、2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月；同意将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月；同意将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。具体内容详见公司2021年4月2日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于调整募集资金投资项目实施进度的公告》。

　　3、除特殊说明，上述投入金额为截至2022年3月31日数据。

　　三、本次使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的具体情况

　　扫地机器人行业属于技术驱动产业，产品更新换代快，目前产品清洁力弱的问题已被基本解决，产品自身智能化水平提升将会是行业重点的发展方向之一。产品的创新与差异化将更多来源于移动导航定位、路径规划、人机交互等软件层面的创新和升级。充分运用人工智能相关技术，发展具有技术壁垒的差异化产品，推动扫地机器人自身智能化水平的不断跃迁，也是公司重点关注和提升的方面。

　　基于公司业务发展需求，公司拟投资人民币65,805.34万元新建募集资金投资项目“智能机器人创新平台项目”，其中拟使用公司募投项目“石头智连数据平台开发项目”调减金额2,400万元和“商用清洁机器人项目”节余资金2,299.72万元，剩余61,105.62万元使用超募资金投入。“石头智连数据平台开发项目”的资金使用情况请见公司同日于上海证券交易所披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》，“商用清洁机器人项目”的资金使用情况请见公司同日于上海证券交易所披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于其他募投项目的公告》。

　　（一）新增募投项目的基本情况

　　本投资项目具体情况如下：

　　1、项目名称：智能机器人创新平台项目

　　2、项目实施主体：北京石头世纪科技股份有限公司

　　3、项目建设地点：北京市昌平区石头科技大厦

　　4、项目建设内容：本项目将围绕以下方面进行创新研发：（1）在清扫系统、拖地系统、环境感知、路径规划、测距避障、主动智能等方面进行技术创新，全面提高产品的全方位清洁能力、智能化，实现产品迭代，延长产品生命周期并为用户提供更好的使用体验；（2）针对海外多种场景和清扫习惯，开发具备特定功能的技术和产品；（3）针对行业自清洁集尘产品痛点，进行新基站及套件的开发，从而优化清洗拖布、自动补水、清洁液自动投放、自动烘干、自动集尘、自动上下水等功能；（4）根据人工智能发展特征，围绕物体识别技术、语音识别技术、深度学习技术等展开研发工作，以提升扫地机器人操控及自主决策的智能化程度。

　　5、项目建设期：本投资项目建设期计划为3年，最终以实际建设情况为准。

　　6、项目投资规模

　　本投资项目计划投资金额65,805.34万元，项目整体投资估算详见下表：

　　■

　　（二）项目实施的必要性

　　1、有助于满足不断增长的行业需求，巩固行业地位

　　近年来，随着智能扫地机器人软硬件技术进步，避障算法和清洁技术不断创新，产品持续升级迭代，清扫过程中遇到的各项问题不断被解决，再加上生活水平提高带来的消费升级和生活习惯的改变，消费者对扫地机器人的需求日益增加，智能扫地机器人行业实现了较快的增长。根据奥维云网及中怡康数据，扫地机器人国内销售额从2016年的38亿增长到2021年的110亿，年均复合增长率高达23.7%。智能清扫的需求是长期存在的，供给侧性能的提升、用户痛点的解决会不断打开扫地机器人的新需求；随着生活节奏加快，新的消费习惯兴起，年轻一代对智能产品替代繁琐家务劳动的需求日趋强烈，扫地机器人契合新的消费需求，行业未来仍有广阔的发展空间。

　　本项目依据客户的需求反馈，对现有技术进行升级迭代，从软件算法、避障功能到硬件配置等进行持续升级，相关技术应用于产品后，将提升智能扫地机器人的清洁力与智能性、提升产品自清洁能力等；同时，相关技术应用于新品类后，可完善公司产品矩阵，提升竞争力，有助于公司紧抓行业发展机遇，保持业绩增长趋势，巩固和提升行业地位。

　　2、有助于开拓海外市场，提升市场份额

　　欧睿数据显示，2021年西欧和北欧扫地机器人市场销量同比增长11.7%达到336.7万台，销售额同比增长10.0%达到16.1亿美元，扫地机器人销量占吸尘器总销量9.3%。2021年北美地区扫地机器人市场销售量同比增长11.7%达到425.2万台，销售额同比增长17.9%达到14.6亿美元，扫地机器人销量占吸尘器总销量10.3%。2021 年亚太地区扫地机器人市场销售量同比增长5.0%达到689.9万台，销售额同比增长26.1%达到23.7亿美元，扫地机器人销量占吸尘器总销量比例为17.6%。目前欧洲及北美扫地机器人销量及销售额快速增长，但相比亚太市场，扫地机器人占全部吸尘器的比例仍然较低，未来随着技术进步和扫地机器人实用性、智能化的持续改善，渗透率有望快速提升。在此前提下，海外市场作为整体行业的重要组成部分，其市场规模同样有很大的提升空间。

　　在此背景下，近年来公司积极投身国际市场竞争，加大海外渠道建设投入，凭借产品自身出众的性能以及较高的性价比，海外营收规模快速增长，2021年公司的境外收入相比2020年增长80%，占整体营业收入的比例超过57%。目前公司已初步拓展了覆盖北美、欧洲、东南亚的海外市场，在海外认知度和品牌影响力持续提升。海外市场潜在的市场规模及公司产品的竞争优势，使公司的全球化业务成为业绩的中长期增长点。

　　本项目将进行海外扫地机器人相关储备技术的迭代研发，技术如后续应用在相关产品上，可使产品适应多种地面环境的清扫系统，同时根据不同的清洁习惯，全新设计，且支持用户自定义模式，从而满足多个海外市场的用户需求。项目的实施有助于公司提升国际竞争力，从而提升在海外市场的市场占有率，符合公司发展规划。

　　3、自清洁激活拖地需求要求公司不断完善相关产品性能

　　自2020年开始，产品功能创新带动清洁电器行业开启了新的增长通道，2021年，清洁电器行业延续高增长势头，奥维云网推总数据显示，2021年清洁电器全渠道零售额309亿元，同比增长28.9%，零售量2980万台，同比增长2.6%。细分市场看，扫地机器人和洗地机成拉动清洁电器增长的双引擎，其中自清洁扫地机器人增长势头迅猛。再者，线上渠道优势继续扩大，新兴渠道热度上升，随着市场推新推爆，明星单品爆发地驱动，产品加速“新陈代谢”，竞争激烈，各个细分赛道品牌高度集中，头部企业优势显著，尤其是扫地机器人市场，呈现出强者恒强的马太效应。在产品升级趋势下，公司需要持续更新换代，不断优化升级产品性能，满足用户需求。本项目将进行自清洁扫拖机器人基座及套件相关技术和性能的研发。新技术应用后，基座的设计在自动化方面将有显著提升，从而降低用户维护频率，同时优化烘干效果和上下水安装体验；公司产品的自清洁和集尘功能将得到提升，有助于优化用户体验，增强客户满意度，从而增加产品竞争力，保障公司业绩可持续增长。

　　4、有助于加强创新，提高技术壁垒，增强核心竞争力

　　扫地机器人行业属于技术密集型产业，技术升级始终是行业发展的核心驱动力。公司一直以来重视研发建设，始终站在行业技术升级前列，这也是公司保持核心竞争力的关键因素。随着行业快速发展，竞争逐渐加剧，各大厂商都加紧提升研发实力，也为公司带来了更强烈的竞争压力。不管是行业升级需求，还是市场竞争压力，都要求公司加强技术革新，深厚技术储备，以维持市场领先地位。目前人工智能技术迅速发展，通过深度学习算法可以提升机器人整体智能性和交互体验，能够有效针对现有智能扫地机器人产品在操控便捷性上不足的问题。基于此，公司将进行多模态AI环境感知技术平台的建设，主要从物体识别技术、语音识别技术、多模态深度学习技术三方面入手，项目完成后可以有效提升公司产品对障碍物的识别，同时增强机器人对用户语言和意图识别，加强人机交互体验感，从而提高公司的技术壁垒，加强产品核心竞争力。通过本项目，公司将积极把握人工智能技术在扫地机器人行业的落地，继续引领行业产品技术升级，为用户创造更加优质、更有价值的产品。

　　（三）项目实施的可行性

　　1、国家政策鼓励机器人行业及人工智能技术发展

　　近年来，国家多次发布政策，鼓励机器人产品的研发和产业化，同时积极推动人工智能与制造业、服务业相融合，加快产品智能化进程。

　　2015年5月，国务院印发《中国制造2025》，明确提出机器人是未来发展重点领域，在服务机器人领域围绕医疗健康、家庭服务、教育娱乐等应用需求，积极研发新产品，促进机器人标准化、模块化发展，扩大市场应用。统筹布局和推动服务机器人等产品研发和产业化。

　　2016年3月，工信部、发改委和财政部联合发布了《机器人产业发展规划(2016-2020年)》，提出促进服务机器人向更广领域发展。围绕助老助残、家庭服务、医疗康复、救援救灾、能源安全、公共安全、重大科学研究等领域，培育智慧生活、现代服务等方面的需求，推进个人或家庭服务机器人实现商品化。

　　2017年7月，国务院发布《新一代人工智能发展规划》，提出新一代人工智能发展分三步走的战略目标：第一步，到2020年人工智能总体技术和应用与世界先进水平同步；第二步，到2025年人工智能基础理论实现重大突破，部分技术与应用达到世界领先水平，人工智能成为带动我国产业升级和经济转型的主要动力；第三步，到2030年使中国人工智能理论、技术与应用总体达到世界领先水平，成为世界主要人工智能创新中心。

　　2019年11月，发改委、工信部、财政部等15部门联合发布《关于推动先进制造业和现代服务业深度融合发展的实施意见》，意见提出，要加快人工智能、5G等新一代信息技术在制造、服务企业的创新应用，逐步实现深度优化和智能决策。

　　2020年2月，科学技术研究院发布《关于做好国家重点研发计划2020年度相关重点专项申报工作的通知》，其中将“新一代人工智能”、“智能机器人”皆列为重点专项。

　　2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》通过，规划提出，要培育先进制造业集群，推动机器人等产业创新发展。聚焦高端芯片、操作系统、人工智能关键算法、传感器等关键领域，加快推进基础理论、基础算法、装备材料等研发突破与迭代应用。

　　2021年12月，工信部、发改委、科学技术部等十五部门联合印发《“十四五”机器人产业发展规划》，提出要重点推进工业机器人、服务机器人、特种机器人重点产品的研制及应用，拓展机器人产品系列，提升性能、质量和安全性，推动产品高端化智能化发展。

　　2、公司拥有丰富先进的技术储备

　　自成立以来，公司一直专注于家用智能扫地机器人产品的研发和创新，自主研发了多项核心技术，积累了丰富而先进的技术储备，截至目前公司已获累计授权专利超过460项，其中发明专利累计超过50项。

　　公司选择的是目前扫地机器人行业主流移动导航技术之一的LDS SLAM，即同步定位与地图构建技术。公司自主研发的激光测距模块，精度达到行业领先水平，能够为室内定位和导航算法提供高置信度的测距数据，在此基础上，借助独立研发的SLAM算法，能够有效解决智能扫地机器人在用户家庭环境中的建图、定位及导航需求；同时，公司独创的CPU和GPU协同加速SLAM的技术极大地降低了对处理器的性能需求，兼顾了性能和成本。公司还自主研发了以人工智能为基础的清扫路径规划算法，同时在多传感器的数据融合、机器人的运动控制等方面加大研发投入，使智能扫地机器人的运行路线更精准，且能够有效识别并躲避障碍物，提升清扫路线的智能化。同时公司在断点续扫、重污渍清洁、定制化清扫、是否兼具拖地功能、自动清洁抹布和自动补水等方面也形成了多项研究成果，大大提高了公司产品的清扫效率以及清洁能力。

　　因此，公司在移动导航定位、避障、清扫三方面皆拥有独立开发的研究成果，在此基础上，公司可以针对不同产品的应用需求进一步定制与硬件匹配的算法。现有的技术储备和研究成果能够为本项目提供经验借鉴。

　　3、公司拥有专业强大的研发团队

　　公司以研发为核心，专注于技术创新，建立了一支规模与质量并重的专业人才队伍，为研发项目的开展及技术创新提供了强大依托。

　　公司研发团队具有深厚的职业背景，并拥有软件算法、电子工程、机械结构设计、制造生产等不同专业的背景和经验。公司除通过自有研发部门进行技术研发，还开展了与院校及科研院所合作研发的模式。公司与院校及科研院所签订战略合作协议，通过建立实习基地、共建实验室等多种模式将学校及科研院所前沿技术与公司研发战略相结合，同时也对研发人员进行储备，保证公司研发力量的持续提升。

　　公司专业强大的研发团队能够为项目建设提供有力的人才及技术支持，保障项目的顺利实施。

　　4、公司研发经验丰富，具有深厚的实践积累

　　作为国际上将激光雷达技术及相关算法大规模应用于智能扫地机器人领域的领先企业，公司具备丰富的产品研发经历，自成立以来在技术创新与产品研发升级上已有多次成功案例，项目研发实践经验丰富，积累深厚，

　　公司于2016年9月推出首款产品“米家智能扫地机器人”，该产品属于激光导航的全局规划产品，突破了扫地机在智能感知与算法规划上的技术壁垒，以体验升级和高性价比推动行业级突破，是行业内第一个在APP端实现高精度实时地图的智能扫地机器人，于2017年获得了“德国iF设计奖”。自此以后，公司陆续推出多款自有品牌，迅速跻身市场占有率品牌前列，2019年公司产品在LDS全局规划路线上的市场占有率更是达到国内第一。2020年公司推出的T7 Pro是全球最早采用AI双目识别避障的产品。2021年上市的T7S系列配备3D结构光避障及全球首创的声波震动擦地技术，推动整个行业迈上新台阶。

　　公司已有丰富且成功实践的产品开发及研发成果转化经验，为本项目中技术研发及日后的商业化提供了经验借鉴，有利于项目的顺利开展。

　　（四）项目实施的风险分析

　　1、公司使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及超募资金投资建设新项目是基于当前经济形势、市场需求、技术发展趋势的判断等综合因素做出的。募集资金投资项目实施过程中，存在如研发风险、技术迭代风险等不确定因素，如果超募资金投资建设新项目未能如期实现目标，或建成后市场情况发生不可预见的变化，可能存在市场拓展无法在预定时间内达到预期效果、市场开发投入超出预算的风险。

　　2、项目实施尚需办理政府相关部门的备案，如因国家或地方有关政策调整等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

　　（五）项目效益情况

　　本项目为研发项目，不进行直接效益测算，效益将从公司后续推出的新产品和相应的技术支撑服务中间接体现。本项目的顺利实施，将进一步提升公司的智能清洁技术研发实力，提高公司机器人产品的智能化程度、推动产品性能的提升。

　　四、相关审议程序

　　公司于2022年4月21日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议了《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》，该议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了核查意见。该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　五、专项意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目事项，是根据公司实际情况和经营发展需要，有利于增强公司竞争力，促进公司主营业务的持续增长，为公司和股东创造更大的效益。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意上述事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目事项，有利于增强公司竞争力，符合公司业务发展需要，不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意上述事项。

　　（三）保荐机构意见

　　保荐机构认为：公司本次使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目事项，有利于增强公司竞争力，符合公司业务发展需要，不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构同意公司本次使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及超募资金新建募投项目事项。

　　六、上网公告附件

　　1、《北京石头世纪科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三次会议相关议案的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的核查意见》

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　证券代码：688169                证券简称：石头科技          公告编号：2022-025

　　北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、延期时间：拟调整“石头智连数据平台开发项目”的投资进度，由原计划延期至2023年4月；

　　2、拟调整项目投资金额：拟缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币14,000万元，调减为人民币7,300万元，调减的金额共计6,700万元，其中4,300万元投入到“新一代扫地机器人项目”，2,400万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”；拟调整“新一代扫地机器人项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币75,000万元，调整为人民币79,300万元；

　　3、本次募投项目延期及调整投资金额事项不涉及关联交易；

　　4、本议案尚需提交股东大会审议，请投资者注意投资风险。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”或“公司”）于2022年4月21日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》。为了更好地发挥募集资金的使用效益，根据公司实际情况，经过谨慎的研究论证，公司决定对首次公开发行股票的部分募投项目进行调整，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），石头科技获准首次向社会公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币271.12元，合计募集资金人民币451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金投资项目及募集资金使用原计划如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　根据募集资金投资项目的实际进度，公司如在募集资金到位前以自筹资金先行投入以上项目的建设，将待募集资金到位后对前期投入的自筹资金进行置换。若本次募集资金不能满足预计资金使用需求的，缺口部分将通过公司自有资金或其他自筹方式予以解决。若所筹资金超过预计募集资金数额的，公司将严格按照相关规定履行相应程序，用于主营业务发展。

　　二、募集资金使用情况

　　公司募集资金投资项目使用募集资金情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：1、2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》，同意公司投资人民币102,200.63万元新建募集资金投资项目“营销服务与品牌建设项目”，项目建设期为三年（最终以实际建设情况为准），项目资金拟由公司首次公开发行并募集资金之超募资金投入，超出部分由公司以自有资金或自筹资金投入。该事项已经公司2020年第四次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2020年8月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》。

　　2、2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月；同意将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月；同意将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。具体内容详见公司2021年4月2日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目实施进度的公告》。

　　3、除特殊说明，上述累计投入金额为截至2022年3月31日数据。

　　三、本次部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的情况概述

　　（一）“石头智连数据平台开发项目”延期及调整投资规模

　　1、情况概述

　　本项目实施主体为石头科技，原计划总投资额为14,805.70万元，其中使用募集资金投资总金额为14,000.00万元，项目建设地为北京市昌平区沙河