公司代码：601568                                                  公司简称：北元集团

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

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　　4 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以总股本3,611,111,112股为基数，2021年度向全体股东按照每股0.35元（含税）进行现金分红，共计派发现金红利1,263,888,889.20元（含税）；拟以总股本3,611,111,112股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增1股，共计转增361,111,112股，转增后公司总股本将增加至3,972,222,224股。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　1.聚氯乙烯行业

　　聚氯乙烯是五大通用合成树脂之一，广泛应用于建筑材料、工业制品、日用品等领域。我国是聚氯乙烯生产和消费大国，聚氯乙烯行业在我国国民经济发展中占有非常重要的地位。在“双碳”战略目标背景下，国内聚氯乙烯行业由高速发展进入到高质量发展阶段，行业布局日趋合理，产品结构不断优化，安全管理和环保水平不断提高，行业整体盈利水平明显提升，创新驱动和绿色发展成为行业重要的发展方向。2021年，我国聚氯乙烯产能为2,712.5万吨（其中包含聚氯乙烯糊状树脂139.5万吨），产能净增长48.5万吨（其中新增64.5万吨，退出16万吨），产量为2,130万吨，开工率79%，较2020年提高1个百分点。目前，国内聚氯乙烯总产能约占全球总产能45%以上，占比最大。同时，在由大至强的发展过程中，聚氯乙烯行业正朝着专用化、高端化和差异化方向发展。（数据来源：中国氯碱网）

　　2.烧碱行业

　　烧碱属于国民经济基础性化工原材料，广泛应用于化工、氧化铝、纺织、造纸等领域。我国是世界烧碱产能最大的国家，约占全球总产能的45%。2021年国内疫情防控常态化，除局部地区受疫情影响灵活调整开工和能耗“双控”引起部分地区短时负荷降低外，其他时间装置开工负荷较足，开工率达到近年新高。受能耗“双控”政策影响，部分计划投建的烧碱项目因缺少能耗指标而未能投产，部分长期停车的老旧烧碱装置淘汰退出，导致烧碱新增产能增速放缓。2021年，我国烧碱总产能4,507.5万吨，产能净增长37.5万吨（其中新增109万吨，退出71.5万吨），烧碱产量为3,891万吨，全年行业开工负荷达到86%。（数据来源：中国氯碱网）

　　1.主要业务。公司所处行业为化学原料和化学制品制造业，主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的生产和销售。具有110万吨/年聚氯乙烯、80万吨/年离子膜烧碱、4×125MW和2×25MW发电、220万吨/年新型干法工业废渣水泥、50万吨/年电石的生产能力。

　　2.经营模式。报告期内，公司经营模式无重大变化。报告期内，公司致力于一体化经营，以自备电厂为纽带，建设以PVC为核心“煤—电—电石—氯碱化工（离子膜烧碱、PVC）—工业废渣综合利用生产水泥”的一体化循环经济产业链，有效降低了废弃物排放，资源在生产全过程得到高效利用。

　　（1）采购模式：公司对外采购主要包括原料、设备及辅助材料等，采购模式主要分为战略采购模式和招标、竞价及比价采购模式。根据采购品种、数量及金额等性质不同，采取不同的采购模式。

　　（2）销售模式：公司销售模式主要包括直销模式和经销模式。其中，聚氯乙烯产品终端客户较为分散，主要采取经销模式进行产品销售。液态烧碱对运输及储存条件要求较高，主要采取直销模式进行产品销售。公司在经销商客户日常管理、客户关系维护等方面相关内控制度健全并有效执行，公司拥有较为稳定的客户群体。

　　公司根据产品特性和目标市场，深化战略布局，拓展国内国际两大市场。聚氯乙烯产品覆盖国内华东、华南、华北等七大片区的20余个省区市，出口网络覆盖亚洲、非洲、南美洲区域的40余个国家或地区；烧碱产品在山西地区氧化铝行业占据引领地位。聚氯乙烯和烧碱产品品牌知名度、市场影响力日益凸显。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　@

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　@

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年，公司实现营业收入1,315,376.83万元，较上年增长33.49%，实现归属于上市公司股东的净利润185,048.45万元，较上年增长9.87%。报告期内，公司生产聚氯乙烯128.99万吨，完成年度计划的103.19%；生产烧碱86.72万吨，完成年度计划的103.24%；生产水泥230.72万吨，完成年度计划的115.36%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

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　　陕西北元化工集团股份有限公司

　　第二届董事会第八次会议决议公告

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　　一、 董事会会议召开情况

　　陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于2022年4月19日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2022年4月2日发送至全体董事。会议应出席董事11名，实际现场出席董事8名，公司董事孙俊良先生和孙志忠先生因工作原因未能现场出席，已分别委托董事王凤君先生代为出席并行使表决权；公司董事吉秀峰先生因工作原因未能现场出席，已委托董事刘国强先生代为出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议，公司董事长刘国强先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

　　1. 审议通过了《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度董事会工作报告》。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　2. 审议通过了《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

　　3. 审议通过了《关于公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》。

　　4. 审议通过了《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度总经理工作报告》。

　　5. 审议通过了《关于公司2021年度环境、社会及管治（ESG）报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度环境、社会及管治（ESG）报告》。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度环境、社会及管治（ESG）报告》。

　　6. 审议通过了《关于〈公司2021年年度报告〉及其摘要的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。

　　7. 审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司2021年度财务决算报告。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　8. 审议通过了《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　9. 审议通过了《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　10. 审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司以总股本3,611,111,112股为基数，2021年度向全体股东按照每股0.35元（含税）进行现金分红，共计派发现金红利1,263,888,889.20元（含税）。

　　同意公司以总股本3,611,111,112股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增1股，共计转增361,111,112股，转增后公司总股本将增加至3,972,222,224股。

　　同意提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权公司经营管理层办理注册资本增加等相关手续。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案公告》。

　　11. 审议通过了《关于公司2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬。

　　同意将本议案中的董事、监事薪酬提交公司股东大会审议。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　12. 审议通过了《关于〈公司2022年第一季度报告〉的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　13. 审议通过了《关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险评估报告的议案》

　　赞成票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险评估报告》。

　　本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事吉秀峰回避了表决。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险评估报告》。

　　14. 审议通过了《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司2022年度财务预算报告。

　　15. 审议通过了《关于聘请2022年度审计机构的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构。同意2022年度审计费用共145万元，其中年度财务报表审计费用110万元，年度内部控制审计费用35万元。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　16. 审议通过了《关于公司2022年度利润目标考核奖励的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司2022年度领导班子利润目标考核方案。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　17. 审议通过了《关于设立数智管理中心的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司设立数智管理中心。

　　18. 审议通过了《关于公司2022年技术改造项目计划的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司2022年开展环保设施升级、自动化智能化提升、能源高效利用等15项技术改造项目，估算总投资30,310万元。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于2022年技术改造项目计划的公告》。

　　19. 审议通过了《关于公司2022年设备更新计划的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司2022年设备更新计划投资14,578.45万元。

　　20. 审议通过了《关于公司2022年基本建设项目投资计划的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司2022年基本建设项目计划投资281,971.30万元，包括12万吨/年甘氨酸项目计划投资77,521.30万元、募投项目配套建设产氯装置项目计划投资54,450万元和300MW光伏发电项目计划投资150,000万元。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　21. 审议通过了《关于实施300MW光伏发电项目的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司实施300MW光伏发电项目，项目估算投资150,000万元，资金来源为自有资金和银行贷款。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于建设300MW光伏发电项目的公告》。

　　22. 审议通过了《关于建设5.95MW分布式光伏发电项目的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司建设5.95MW分布式光伏发电项目，项目估算投资3,500万元，资金来源为自有资金。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于建设5.95MW分布式光伏发电项目的公告》。

　　23. 审议通过了《关于报废部分固定资产的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司报废固定资产175项，原值78,367,146.71元，已计提折旧38,803,212.15元，已提减值准备35,646,203.57元，净残值3,917,730.99元。

　　24. 审议通过了《关于公司在浦发银行开展综合授信业务的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司向浦发银行榆林分行申请综合授信人民币5亿元，期限1年，用于办理敞口银行承兑汇票业务。

　　25. 审议通过了《关于购置公务车辆的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司将现有的3辆大众辉昂公务车予以抵账，更换为3辆广汽传祺（7座）（排量/2.0T），合计86.94万元。

　　26. 审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意自董事会审议公司开展期货业务之日起12个月内，公司最高对10%的产能（对应市场价值约为9-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币。同意董事会进一步授权公司经营管理层具体执行期货相关业务并签署相关法律文件。

　　27. 审议通过了《关于修订〈陕西北元化工集团股份有限公司章程〉的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司的经营范围变更为“聚氯乙烯、烧碱（含片状烧碱）、盐酸、液氯、电石、水泥、硫酸、甘氨酸、氯化铵、次氯酸钠溶液（含有效氯＞5%）的生产、销售；氯乙酸的生产；聚乙烯、聚丙烯、多晶硅、金属镁、硅铁、纯碱、玻璃的销售；电力、热力的生产、供应及销售；贸易经纪；销售代理；国内贸易代理；进出口代理；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。该等变更后的经营范围以公司登记机关核准的内容为准。

　　同意公司对《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修订。

　　同意提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权公司经营管理层在本次《公司章程》修改完成后全权办理工商备案登记等事宜（包括但不限于依据中国政府有关部门或监管机构的要求进行文字性修改）。修订后的《公司章程》自股东大会审议通过之日起生效。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

　　28. 审议通过了《关于修订〈陕西北元化工集团股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司对《陕西北元化工集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）进行修订。修订后的《股东大会议事规则》自股东大会审议通过之日起生效。