公司代码：688318                                                  公司简称：财富趋势

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述了公司可能面对的风险，具体内容敬请查阅本年度报告“第三节 经营情况讨论与分析”之“四、风险因素”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利14.00元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本 66,670,000股，以此计算合计拟派发现金红利93,338,000.00元（含税）。公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。本年度公司现金分红占公司2021年度归属于母公司净利润比例为33.13%。剩余未分配利润结转至下一年度。在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。公司2021年利润分配方案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是国内证券行情交易系统软件和证券信息服务的重要供应商，主要业务包括软件销售、软件维护服务和证券信息服务。面向证券金融机构提供包括软件销售、软件维护服务和证券信息服务的综合解决方案，面向互联网用户提供包括行情、资讯和金融数据的证券信息服务。公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产定点单位，拥有客户端和服务端等多项商用密码产品型号证书。

　　1.软件产品

　　公司的软件产品包括行情分析系统、证券交易系统、智能服务系统等；行情分析系统覆盖国内外证券交易所、期货交易所、指数公司，并根据投资者需求持续丰富市场中；证券交易系统覆盖国内绝大多数证券公司交易通道、港股市场通道，满足国内投资者交易需求；智能服务系统覆盖基于知识库、行情、资讯和金融数据库的客服系统、投顾系统、投研系统等。

　　软件产品构成包含客户端软件和服务器端软件。客户端表现形式包含 PC 终端（Windows 终端、Mac 终端、Linux 终端）、移动终端（Android、iOS等系统）和 Web 终端等多种展现形式，秉承"统一后台，多种终端"的架构理念，各终端共用一套后台服务器软件系统与技术，可以有效节省资源，提高开发运营效率，便于业务创新拓展。

　　2.软件维护服务

　　公司的软件维护服务包括软件日常维护和升级、应急支持、不定期回访、技术咨询、技术培训等。公司向证券公司等机构客户提供的软件产品在软件安装调试完毕并经验收合格后，公司按照合同约定向客户提供一定期限的免费维护服务。免费维护期满后，公司按照软件合同款的一定比例向客户收取维护服务费，并长期提供软件维护服务。

　　3.证券信息服务

　　证券信息服务业务包括授权行情服务和金融数据服务，满足机构或者个人客户对金融数据增值服务及个性化服务的需要。

　　公司授权行情服务包括两方面：一是通过金融终端提供授权行情展示服务，即根据交易所或指数公司的行情经营许可业务相关规定，提供基于上交所、深交所、北交所、香港交易所、纳斯达克交易所、全球指数等的终端，二是面向具备交易所行情授权的机构提供数据转发服务。

　　公司金融数据服务包括提供基于云计算、人工智能技术和可视化平台的短线宝、扫雷宝、热点专题、专项分析、行业分析等金融数据服务。

　　(二) 主要经营模式

　　1.盈利模式

　　公司的盈利模式主要分为软件产品销售业务、软件维护服务业务和证券信息服务业务三种。随着证券行业的业务发展和个人用户付费习惯的养成，公司证券软件产品销售、软件维护服务和证券信息服务均呈现增长趋势。

　　（1）软件产品销售业务

　　在证券机构软件销售和服务业务模式下，公司可为证券公司等机构客户提供包括证券软件产品、软件维护的综合解决方案，通常与其签订软件产品采购及维护服务合同。

　　（2）软件维护服务业务

　　公司向证券公司等机构客户提供的软件产品在软件安装调试完毕并经验收合格后，公司按照合同约定向客户提供一定期限的免费维护服务。免费维护期满后，公司按照软件合同款的一定比例向客户收取维护服务费，并长期提供软件维护服务。

　　（3）证券信息服务业务

　　该证券信息服务业务业务模式下，用户可通过公司官网或APP应用商城下载免费版软件体验基础功能，通过手机号、微信、QQ等多种方式注册通达信帐号，在登录后使用公司为其提供更多的免费功能及服务。证券信息服务收费终端主分为基础行情、专业研究、高端决策三大类。基础行情终端注重基于通达信证券行情交易系统软件的基础信息揭示服务；专业研究终端注重基于云计算和可视化平台提供的衍生数据与深度数据的内容服务。高端决策终端基于专业版终端，额外提供历史数据回测、实时数据监测和信号输出等高级功能，使客户端数据更加个性灵活，有助于辅助投资者投资决策。证券信息服务收费产品收费形式包括月度、年度形式付费，部分增值功能支持按计算资源梯度付费。

　　2.销售模式

　　公司软件产品和服务销售采取直接销售的方式。通过直销模式能够减少中间环节，迅速反馈客户意见与需求，有助于增强客户黏性和企业战略的快速调整。

　　公司软件产品和软件维护服务销售采用 B2B 模式。公司配备了专业的销售与服务团队，主要负责售前客户需求分析、商务谈判或招投标环节及软件产品的安装、调试、维护、技术咨询及人员培训等售后工作。

　　公司证券信息服务销售采用线上销售模式，用户通过公司官方网站、公司APP等渠道在线向公司提交购买产品的订单。公司始终秉承"以客户需求为中心"的营销理念，致力于为客户提供专业、高效、稳定、实用的产品及服务。

　　3.采购模式

　　作为证券信息服务供应商，公司需要采购证券行情数据及市场资讯信息，主要是由公司直接与各金融信息供应商签署协议并按照协议约定支付价款获得相应的行情、数据及资讯信息。位于证券信息服务业产业链上游的是各类金融信息提供商，包括各交易所的专属信息发布机构和其他专业研究、咨询机构，例如上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所等，同时包括其他资讯及数据公司。为保证公司证券信息服务质量，公司对供应商进行统一管理，主要考察供应商的资质实力、数据质量和售后服务方面，经数据部验证通过后确定合格供应商名录，并持续跟踪评级予以更新。另外，公司技术研发工作需要采购电脑软硬件、网络设备等工具，主要是由公司向供应商直接购买。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业的发展阶段、基本特点

　　根据国民经济分类标准，公司属于软件与信息技术服务业，具体细分为面向证券金融行业的软件开发和互联网信息服务。因此，影响行业发展的因素主要集中在软件信息技术行业和证券金融行业两方面。在软件行业方面，影响因素主要有宏观环境、产业政策、技术革新等；在金融行业方面，影响因素主要有资本市场业务创新、监管环境和行业景气度等。金融科技发展水平的提高、证券行业政策监管导向等都将影响行证券软件与信息技术服务业的发展，通过及时了解相关行业发展动向与把握新机遇，有助于证券软件与信息技术服务业打开新的市场空间。

　　1. 国家高度重视数字经济与软件行业发展

　　软件与信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。根据工信部统计数据显示，2021年我国软件和信息技术服务收入为94,994 亿元，同比增长17.7%，实现利润总额11,875亿元，同比增长7.6%。国务院发布的《"十四五"数字经济发展规划》中指出，计划到2025年，数字经济迈向全面扩展期，数字经济核心产业增加值占 GDP 比重达到10%，软件和信息技术服务业规模将达到14万亿元，数字经济目标的明确有利于行业发展。

　　2021年3月，国务院印发《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出了包括云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链在内的数字经济七大重点产业，推进数字产业化和产业数字化，推动数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。

　　2. 注重创新技术同时补足关键基础软件短板

　　2021年11月，工信部印发《"十四五"软件和信息技术服务业发展规划》指出，加快区块链共识算法、加密算法、高效安全智能合约、分布式系统等关键技术研发。支持区块链底层技术平台、区块链服务平台等建设。加强金融科技等重点领域应用。推进面向行业企业智能服务应用。面向金融等行业，推动智能信息技术服务平台的建设应用，构建智能服务体系。

　　《"十四五"软件和信息技术服务业发展规划》提出围绕软件产业链，加速"补短板、锻长板、优服务"。首先强调了补足关键基础软件短板，包括突破全内存高速数据引擎、高可靠数据存储引擎、分布式数据处理与任务调度架构、大规模并行图数据处理等关键技术。推动高性能数据库在金融、电信、能源等重点行业关键业务系统应用。进而提出前瞻布局新兴平台软件，加快培育云计算、大数据、人工智能、区块链等领域具有国际竞争力的软件技术和产品。

　　3. 监管促进行业健康发展

　　2020年3月，新《证券法》正式实施，重塑资本市场生态环境。新证券法显著提高证券违法违规成本、完善投资者保护制度、进一步强化信息披露要求、完善证券交易制度、强化监管执法和风险防控等。

　　2022年1月，国务院印发《"十四五"数字经济发展规划》指出支持市场主体依法合规开展数据采集，聚焦数据的标注、清洗、脱敏、脱密、聚合、分析等环节，提升数据资源处理能力，培育壮大数据服务产业。同时要求依法依规做好网络安全审查、云计算服务安全评估等，有效防范国家安全风险。进一步强化个人信息保护，规范身份信息、隐私信息、生物特征信息的采集、传输和使用，加强对收集使用个人信息的安全监管能力。

　　随着相关国家政策和法律法规的发布，将逐步加强对证券软件和信息服务业的健康发展进行指导和规范，有利于证券软件和信息技术服务行业健康发展。

　　（2）主要技术门槛

　　公司所处的证券软件和信息技术服务业属于典型的技术密集型行业，涉及证券、期货、期权、外汇、软件、硬件、安全等多学科领域，是多门类跨学科知识的综合应用，具有较高的技术门槛。金融行业与软件行业的融合日益紧密，新一代信息技术在金融行业的应用日益广泛和深入。随着证券金融行业的业务创新、产品创新和金融工具的不断丰富，相应的软件产品日益复杂和精细，软件公司必须适时对现有技术和产品进行升级换代以满足证券市场需求。同时，软件行业的技术发展又推动金融服务的业务模式不断创新。

　　总体来看，证券金融行业应用软件产品具备技术更新快、产品迭代周期短的特点。因此，证券软件和信息技术服务业要求企业具备较强的技术开发和创新能力，能够满足金融证券行业对软件信息技术的新需求。

　　企业在已积累的核心技术上实现创新的能力，以及面对未来更精细化的市场需求、及时准确把握技术发展趋势、保持技术支持的配套更新和创新的可持续发展能力将成为影响企业核心竞争力和持久发展的重要因素。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司主营业务为证券软件和信息技术服务，公司是国内证券行情交易系统软件和证券信息服务的重要供应商。公司产品和服务的用户覆盖了我国绝大多数拥有经纪业务资质的证券公司。

　　在证券软件领域，公司主要产品面向证券公司信息系统前台应用领域。在当前市场环境下，业务创新、监管要求的变化对企业的研发能力和产品适应能力提出了更高的要求，行业内具备相应技术实力且拥有一定客户基础的证券软件和信息技术服务供应商数量较为有限。投资者使用习惯、系统安全性、稳定性以及系统升级维护复杂度等因素影响，证券行情交易软件产品黏性较大。在证券行情交易系统细分市场内，竞争厂商较少，仅包含同花顺、大智慧等。相较于竞品公司，本公司更加注重于面向国内证券公司等企业级客户的证券行情交易系统的研发与销售。公司凭借较强的技术实力和完备的产品体系，通过持续完善的市场及服务体系组织建设、客户及渠道拓展以及公司品牌建设，获得了良好的口碑和稳定的市场。

　　在证券信息服务领域，业务细分包括证券证券行情信息服务、证券财经资讯业务等。同行业竞争公司均在其所专长的细分领域具有相对优势，由于各个细分业务彼此相关，各主要企业又向竞争对手的相对优势领域渗透发展，以求覆盖整个行业的产品线。随着可视化终端技术、云计算、人工智能等信息技术在金融领域融合发展，证券信息技术服务商开始为投资者提供结构化数据、回测分析和决策分析等多层次的服务，证券信息服务产品将会呈现多元化、个性化、智能化等特点。公司深耕证券信息服务行业，在证券信息服务的数据资源、产品研发和技术创新等方面具有一定程度的积累和优势，通过免费客户端来培育增值业务客户，预期未来能够实现一定的客户规模增长。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　数字经济是继农业经济、工业经济之后的主要经济形态，是以数据资源为关键要素，以现代信息网络为主要载体，以信息通信技术融合应用、全要素数字化转型为重要推动力，促进公平与效率更加统一的新经济形态。国务院发布的《"十四五"数字经济发展规划》中指出，指出增强网络安全防护能力，加快发展网络安全产业体系，促进拟态防御、数据加密等网络安全技术应用。密码赋能高质量发展，密码护航百姓生活。2019年10月26日《中华人民共和国密码法》颁布以来，密码应用保障领域全面拓宽，产业生态持续繁荣壮大，科技创新成果显著，社会公众密码安全意识进一步增强，密码在维护国家安全、促进经济社会发展、保护人民群众利益中的作用日益凸显。2021年3月，教育部正式将"密码科学与技术"列入新增普通高等学校本科专业目录，"密码技术应用"专业已纳入职业教育专业目录。人力资源社会保障部会同市场监管总局、国家统计局发布新职业信息，将"密码技术应用员"确定为新职业。上述举措为有效满足社会密码人才应用需求，提升密码科技创新实力提供了坚实的人才支撑。公司将继续把握国家政策和市场发展机遇，持续推进国产软件的加速替代。

　　金融科技赋能证券行业蓬勃发展。近年来，计算机和互联网技术的发展及应用日趋深入，尤其是人工智能、大数据和云计算等关键领域的技术日新月异，关键技术的突破改变了人们的生产和生活方式。中国证券行业整体科技创新平稳发展，数字监管与财富管理相关领域的科技效能表现较优。除了以财富管理业务为主的数字化创新外，基于区块链等可信科技所实现的数字监管创新实践虽然处于初期阶段，但表现出了相对良好的技术效能，这也是"可信数字基础设施"在证券领域良好实践的表现。监管部门也鼓励证券公司在金融科技领域大力创新，将证券公司信息系统建设的投入情况纳入证券公司经营业绩考评。证监会2021年系统工作会议，明确指出加快推进科技和业务的深度融合。聚焦"数据让监管更加智慧"的愿景，全面提升监管科技和行业金融科技发展水平。加强证券期货行业科技发展的统筹规划，大力促进大数据、云计算、区块链、人工智能等创新科技在行业的推广应用，提升行业科技安全管理水平。在公司提供防外挂技术输出基础之上，未来基于大数据和人工智能的行业监管作为数字监管解决方案有望快速渗透，有利于公司市场规模提升，成为证券行业大数据应用的主流方向之一。

　　未来，证券行业将会不断涌现出更多的新产品新业态，势必带来更多的证券信息系统承载需求，使得证券信息服务行业持续受益。证券监管体系的不断完善和证券创新业务的不断推出，为证券信息服务业务的创新发展奠定了基础。在新一轮科技革命和产业变革的背景下，金融科技蓬勃发展，人工智能、大数据、云计算、物联网等信息技术与金融业务深度融合，为金融发展提供源源不断的创新活力。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　具体详见“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”、“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”所述内容。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-012

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　2021年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利人民币14.00元（含税）

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币1,235,598,465.05元。经公司第四届董事会第十九次会议决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利14.00元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本66,670,000股，以此计算合计拟派发现金红利93,338,000.00元（含税）。公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。本年度公司现金分红比例为33.13%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2022年4月18日召开的第四届董事会第十九次会议已审议通过本次利润分配预案，并同意提交公司2021年年度股东大会审议，经股东大会批准后实施。

　　（二）独立董事意见

　　公司2021年年度利润分配预案是基于公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营需求等因素所作出的，有利于公司实现持续稳定发展。符合法律、法规和《公司章程》的要求，不存在侵害全体股东特别是中小股东利益的情形。公司独立董事同意2021年年度利润分配预案，并同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月18日召开的第四届监事会第十五次会议已审议通过本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2021年年度利润分配预案充分考虑公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生不利影响。

　　（二）公司2021年年度利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-013

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示： 

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1．基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）首席合伙人：石文先

　　（6）2021年末合伙人数量199人、注册会计师数量1,282人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。

　　（7）2020年经审计总收入194,647.40万元、审计业务收入168,805.15万元、证券业务收入46,783.51万元。

　　（8）2020年度上市公司审计客户家数179家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,107.53万元，信息传输、软件和信息技术服务业上市公司（含新三板上市公司）同行业上市公司审计客户家数49家。

　　2．投资者保护能力

　　1. 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3. 诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施22次。

　　（2）45名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施43人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目成员信息

　　1．基本信息

　　项目合伙人：刘定超先生，1997年成为中国注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，1999年起开始在中审众环执业。最近3年签署6家上市公司审计报告。

　　签字会计师：刘起德先生，2009年成为注册会计师，2006年起开始从事上市公司审计，2006年起开始在中审众环执业。最近3年签署3家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为李建树先生，1998年成为中国注册会计师，1997年起开始从事上市公司审计，2000年起开始在中审众环执业。最近3年复核4家上市公司审计报告。

　　2．诚信记录

　　项目质量控制复核合伙人李建树和项目合伙人刘定超最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。签字注册会计师刘起德最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3．独立性

　　中审众环及项目合伙人刘定超、签字注册会计师刘起德、项目质量控制复核人李建树不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　2021年度，公司支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费用为55.00万元。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会审计委员会2022年第一次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，在2021年度财务报表审计工作情况中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果，按时出具各种专业报告。审计委员会同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　（三）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势        公告编号：2022-014

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年12月31日止的《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　报告期内，公司累计使用募集资金45,753,804.14元；截至2021年12月31日止，募集资金进行现金管理的支出余额1,360,000,000.00元；累计收到银行存款利息及理财收益（扣除银行手续费等）净额41,603,630.43元。截至2021年12月31日止，募集资金账户余额为364,118,792.67元，具体情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月22日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2020年6月17日，公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。

　　2020年8月18日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于2020年8月19日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。

　　2021年4月28日，公司与浙商银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年8月31日，公司与渤海银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年9月2日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

　　■

　　三、报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年3月30日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币160,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为1,360,000,000.00元。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　六、会计师事务所出具的鉴证报告的结论性意见

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《关于公司募集资金2021年度存放和实际使用情况的专项报告》执行了鉴证，并出具了《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（众环专字（2022）0110481号），认为：财富趋势公司截至2021年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了财富趋势公司截至2021年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

　　七、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，财富趋势募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反相关法律法规的情形。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年度

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：688318     证券简称：财富趋势     公告编号：2022-015

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）（以下简称“公司”或 “财富趋势”）于2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由公司变更为公司全资子公司武汉通达信数字科技有限公司（以下简称“通达信数字”）。除上述变更外，项目其他内容均不发生变更。

　　为实施募投项目，公司将以该募投项目专用账户剩余资金对通达信数字进行增资，本次增资完成后，通达信数字仍为公司全资子公司。

　　公司独立董事、 监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对公司变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目出具了明确的核查意见。

　　一.募集资金情况

　　根据中国证券监督管理委员会2020年3月24日出具的《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号），财富趋势于2020年4月公开发行1,667.00万股普通股股票，发行价格为人民币107.41元/股，募集资金总额人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元，募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。

　　二.募集资金投资项目的基本情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”，具体使用情况如下：

　　■

　　三.本次变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资的相关情况

　　（一）变更部分募投项目实施主体的情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目中“通达信开放式人工智能平台项目”的实施主体为财富趋势，本项目研发技术结合“云计算、人工智能、大数据与多渠道推送”等技术，进行互动性开放式人工智能平台建设。该项目通过协助证券经营机构实现客户服务的线上线下智能一体化，为证券投资者提供优质、专业、可靠的信息技术服务，为公司产品实现优化升级，提升公司产品竞争力和自主创新能力，进而提高公司的核心竞争力。

　　根据公司战略规划及实际发展需要，以及武汉市的区域优势，政策优势，结合资源、资金、技术、人才等资源优化配置的需求，实现统筹管理和深度发展，提高项目管理和运营效率，公司拟将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为通达信数字，具体情况如下表所示：

　　■

　　除上述实施主体与地点情况发生变化外， 公司募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。

　　该实施主体变更有关事项未改变募集资金的使用方向，且新的实施主体“通达信数字”为公司的全资子公司，因此不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定。

　　（二）本次变更募投项目实施主体的基本情况

　　本次变更募投项目实施主体的基本情况如下：

　　■

　　（三）向全资子公司增资用于实施募投项目的情况

　　为进一步保障募集资金投资项目的实施效果，公司拟以增资的方式向通达信数字提供募集资金，用于实施“通达信开放式人工智能平台项目”的开展。本次增资将以该募投项目对应专项账户所剩余资金，对通达信数字进行增资，增资后公司对通达信数字的持股比例仍为100%，其仍为财富趋势全资子公司。

　　为强化募集资金监管，确保募集资金使用安全，落实专款专用，本次变更“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体后，将把该募投项目原对应账户：账号632218575（民生银行武汉光谷高科技支行）变更为超募资金账户，原对应账户剩余资金转入武汉通达信数字科技有限公司新开设募投项目的专项账户。并将签订相应监管协议，用于该部分募集资金的集中存放和使用。

　　本次使用募集资金对通达信数字增资，是基于公司募集资金使用计划实施的需要，有助于推进募投项目的建设发展，符合募集资金使用计划。

　　对公司的影响

　　公司本次变更，是基于公司募集资金使用计划实施的需要，有助于推进募投项目的建设发展，符合募集资金使用计划。募集资金的使用方式、用途符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，同时可以提高募集资金的使用效率，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　审批程序

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，公司独立董事、监事会对上述变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的事项发表了明确的同意意见。

　　专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　本次变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目，仅是出于公司发展的需要，对原募投项目实施主体的变更，不改变募投项目实施内容。不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响，符合 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，符合公司和全体股东的利益。

　　同意公司变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公通达信数字增资，用于实施 “通达信开放式人工智能平台项目”。

　　（二） 监事会意见

　　本次变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响，符合 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，符合公司和全体股东的利益。

　　同意公司变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司通达信数字增资，用于实施“通达信开放式人工智能平台项目”。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：财富趋势本次变更部分募投项目实施主体是公司根据客观实际情况做出的审慎决定，不改变募集资金的用途及实施方式，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响。本次变更事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事亦发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关规定。

　　综上，保荐机构对上述财富趋势部分募投项目变更实施主体的事项无异议。

　　上网公告附件

　　1、《深圳市财富趋势科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》

　　2、《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见》

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　股票代码：688318    股票简称：财富趋势     公告编号：2022-016

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于变更部分募集资金专用账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》， 董事会、监事会同意公司变更部分募集资金专用账户。现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　2019年12月9日，财富趋势首次公开发行股票获上海证券交易所科创板上市委员会审核同意。2020年3月24日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。

　　财富趋势于2020年4月公开发行1,667.00万股普通股股票，发行价格为人民币107.41元/股，募集资金总额人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元，募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。

　　二、募集资金专户开立情况

　　公司已将首次公开发行股票募集资金存放于募集资金专户，并与相关银行及保荐机构银河证券签署了《募集资金三方监管协议》。截至目前，募集资金专户开立情况如下：

　　■

　　三、本次拟变更部分募集资金专用账户的情况

　　公司于2022年4月18日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意变更部分募集资金专用账户，具体变更情况如下：

　　1、根据公司战略规划及实际发展需要，以及武汉市的区域优势，政策优势等因素，公司拟将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为公司全资子公司“武汉通达信数字科技有限公司”。同时，为强化募集资金监管，确保募集资金使用安全，落实专款专用，变更“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体后，该募投项目对应的账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户，再将原募集资金专用账户变更为超募资金专用账户。变更账户后将签订相应募集资金专户三方监管协议。

　　2、为规范募集资金管理，进一步提高募集资金使用效率，募投项目“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”对应的募集资金专用账户（账号：755904884810811，开户行：招商银行深圳分行营业部）将变更为公司在宁波银行深圳梅林支行新设立的募集资金专用账户。变更后新账户信息以后期登记为准，原募集资金专用账户将注销。

　　公司董事会授权公司财务部办理本次募集资金专户变更相关事宜。本次变更部分募集资金专用账户不改变募集资金用途，原募集资金账户的本金及利息将转入新募集资金专户。财富趋势将与武汉通达信数字科技有限公司、中国民生银行股份有限公司武汉分行、宁波银行股份有限公司深圳梅林支行及保荐机构银河证券相应签署补充协议、四方监管协议、三方监管协议。

　　三、对公司的影响

　　本次变更部分募集资金专用账户的事项，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，有利于加强募集资金管理，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东尤其是中小投资者利益的情形。募集资金专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证监会、上海证券交易所的相关规定执行。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次变更部分募集资金专户有助于提高募集资金的管理效率，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目正常运行，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。本次变更募集资金专户的决策程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。

　　我们同意本次变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司此次变更募集资金专项账户符合相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于加强募集资金管理，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形，同意变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。

　　六、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司此次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，不存在损害股东利益的情形。本次变更募集资金专户事项已经董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，决策程序符合相关法规规定。银河证券对财富趋势本次变更部分募集资金专用账户事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、《深圳市财富趋势科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议》

　　2、《深圳市财富趋势科技股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见》

　　3、《深圳市财富趋势科技股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议》

　　4、《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司变更部分募集资金专用账户的核查意见》

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-018

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　第四届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）第四届董事会第十九次会议（以下简称“会议”或“本次会议”）的会议通知于2022年4月8日以电子邮件的方式送达至公司全体董事，会议于2022年4月18日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事会召集；应到董事6人，实到董事6人；会议由董事长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，逐项审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《深圳市财富趋势科技股份有限公司2021年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2021年年度利润分配的预案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-012）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于2022年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》

　　公司董事会同意向独立董事支付人民币6万元/年（含税）的独立董事津贴。不向非独立董事支付董事津贴，在公司任职的董事、高管，由其在公司领取其任职的职务薪酬。按照公司《薪酬管理制度》规定执行。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交2021年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》

　　同意通过《2021年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于2021年度总经理工作报告的议案》

　　与会董事认真听取了总经理黄山先生所作的《2021年度总经理工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2021年度公司落实董事会决议、管理经营、执行公司各项制度等方面的工作及取得的成果。董事会同意通过其工作报告。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（七）审议通过《关于2021年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督职责，编制了公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的《董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（八）审议通过《关于2021年度独立董事述职报告的议案》

　　公司独立董事伍新木先生、何德彪先生和刘炜女士向董事会递交了《2021年度独立董事述职报告》，并将在公司2021年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（九）审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-013）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议

　　（十）审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-014）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资

　　用于实施募投项目的议案》

　　根据公司战略规划及实际发展需要，以及武汉市的区域优势，政策优势，结合资源，资金、技术、人才等资源优化配置的需求，实现统筹管理和深度发展， 提高项目管理和运营效率，董事会同意公司将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为公司全资子公司“武汉通达信数字科技有限公司”并向其增资的议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的公告》（公告编号：2022-015）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》

　　为规范募集资金管理，便于公司募集资金的结算，同时进一步提高募集资金使用效率，董事会同意公司变更募集资金账户。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-016）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　董事会同意召开公司2021年年度股东大会，具体时间和地点以公司后续发出的股东大会通知为准。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2022-019

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议通知于2022年4月8日以电子邮件的方式发出，会议于2022年4月18日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席陈凡先生主持。

　　会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票方式审议通过以下事项：

　　（一）审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》

　　经审议, 《公司2021年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合相关法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定，报告披露的内容真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况和经营状况等信息，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　经审议，公司监事会认为《深圳市财富趋势科技股份有限公司2021年度财务决算报告》真实准确完整的反映了公司2021年度的财务情况和经营成果，不存在虚假记载的情况。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2021年年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2021年年度利润分配预案充分考虑公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-012）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于2022年度监事薪酬方案的议案》

　　在公司担任管理职务的监事按照所担任的管理职务领取职务薪酬，不领取监事津贴，薪酬标准以其担任具体管理职务按公司相关薪酬制度确定。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

　　经监事会审议，同意披露《关于2021年度内部控制评价报告》。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（六）审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经监事会审议，同意披露《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-014）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（七）审议通过《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的公告》（公告编号：2022-015）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（八）审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于变更部分募集资金专项账户的公告（公告编号：2022-016）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（九）审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》

　　同意监事会主席所作的2021年度监事会工作报告。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司监事会

　　2022年4月19日