（六）对2012年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（七）对2013年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（八）对2014年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（九）对2015年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（十）对2016年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（十一）对2017年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目无影响。

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目无影响。

　　（十二）对2018年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目无影响。

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目无影响。

　　（十三）对2019年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目无影响。

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目无影响。

　　（十四）对2020年度合并及母公司财务报表的影响

　　1.合并财务报表

　　（1）对合并资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对合并利润表项目无影响。

　　2.母公司财务报表

　　（1）对母公司资产负债表项目的影响

　　单位：元

　　■

　　（2）对母公司利润表项目无影响。

　　三、会计师事务所就更正事项出具专项说明

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次前期差错更正事项出具了专项说明。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于云南锡业股份有限公司前期会计差错更正的专项说明》（天职业字[2022]22420-3号）。

　　四、公司董事会、监事会意见及独立董事独立意见

　　（一）董事会意见

　　董事会同意公司根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更及差错更正》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，对公司2007—2020年度财务报表中的前期差错进行更正及追溯调整，本次前期差错更正是必要的、合理的，更正后的信息能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，未损害公司和全体股东的合法权益。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更及差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更正后的信息能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司实际经营情况及财务状况。公司独立董事发表了明确意见，董事会关于本次前期差错更正及追溯调整事项的审议和表决程序符合法律、法规以及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司和全体股东的情况，监事会同意本次前期差错更正及追溯调整事项。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定。更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、准确地反映公司实际经营情况和财务状况，有利于提高公司会计信息质量。董事会关于本次会计差错更正的审议和表决程序符合法律、法规以及《公司章程》等有关规定，同意本次会计差错更正事项。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第八次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第八次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　4、《关于云南锡业股份有限公司前期会计差错更正的专项说明》（天职业字[2022]22420-3号）。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月十五日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份  公告编号：2022-019

　　云南锡业股份有限公司

　　关于开展远期外汇交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、投资种类：远期外汇。

　　2、投资金额：2022年开展远期外汇交易业务总规模累计金额不超过45,000万美元（折算成人民币297,000万元）。

　　3、特别风险提示：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能超出公司购汇时的实际汇率，超出远期汇率锁汇报价部分，造成预计外的汇兑损失。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）于2022年4月13日召开第八届董事会第八次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的预案》，同意公司开展远期外汇交易业务，该事项尚需提交股东大会审议。现将公司拟开展远期外汇交易业务基本情况公告如下：

　　一、投资情况概述

　　（一）开展远期外汇交易业务的目的

　　公司外贸业务主要采用美元进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。因此，开展远期外汇交易业务，加强公司的汇率风险管理，降低企业在外币经济环境中的汇率风险，成为企业稳定经营的迫切和内在需求。基于此，公司及子公司拟通过开展远期外汇交易业务，锁定未来时点的交易成本或收益，以规避外汇市场风险，从而降低公司成本及经营风险。

　　（二）投资金额

　　根据公司生产经营计划，结合公司和子公司锡、铜原料境外采购计划及相关产品出口计划、外汇融资业务开展，2022年开展远期外汇交易业务总规模累计金额不超过45,000万美元（折算成人民币297,000万元）。

　　（三）投资方式

　　1、远期结售汇业务：公司与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇的业务。

　　2、外汇期权业务：公司与银行签订外汇期权合约，在规定的期间按照合约约定的执行汇率和其他约定条件，买入或者卖出外汇的选择权进行交易。

　　3、掉期（包括利率和汇率掉期等）：通过利率或者汇率互换，将利率固定或者汇率锁定。

　　4、交易对手：公司及子公司开展外汇交易业务的对手方为银行等金融机构。

　　5、流动性安排：所有外汇资金业务均对应正常合理的经营业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成重大不利影响。

　　（四）投资期限

　　公司开展远期外汇交易业务有效期限为公司股东大会审议批准后12个月内（以交易开始时点计算）。

　　（五）资金来源

　　公司及子公司外汇交易业务资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

　　二、开展远期外汇交易业务的审议程序

　　2022年4月13日，第八届董事会第八次会议及第八届监事会第八次会议审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》，同意公司在未来十二个月内开展远期外汇交易业务，开展远期外汇交易业务总规模累计金额不超过45,000万美元（折算成人民币297,000万元）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南锡业股份有限公司章程》相关规定，上述事项尚需提交公司股东大会审议，本次开展远期外汇交易业务不涉及关联交易。

　　三、开展远期外汇交易业务的风险分析及风控措施

　　（一）风险分析

　　公司开展远期外汇交易业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不进行投机性、套利性的交易操作，在签订合约时严格按照公司预测外币贷款期限及金额进行交易。远期外汇锁定可以在汇率发生较大波动时，降低汇率波动对公司的影响，但远期外汇交易仍存在一定风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能超出公司购汇时的实际汇率，超出远期汇率锁汇报价部分，造成预计外的汇兑损失。

　　2、内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　3、外币存款、借款和贷款过程中涉及的货币兑换。公司存款大部分是本币，归还外币贷款前需将本币兑换成外币，或需将外币兑换成本币及其他货币，因办理外币借款时的汇率一般不同于还款时的汇率，货币兑换过程中存在汇率变化的风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、参照各银行远期汇率结售汇价格，选择专业性较强的银行签订远期结售汇合同，并根据外币贷款期限约定将来办理购汇的人民币兑外汇币种、金额、汇率以及交割期限。在开展办理远期汇率锁定业务期间收集整理汇率变动资料，提出规避汇率变动风险的建议。

　　2、公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定，该制度满足实际操作的需要，其风险控制措施是切实可行的 。

　　3、公司严格控制远期外汇交易规模，进行远期外汇交易必须基于公司的进出口业务，远期结汇合约的外部合计金额不得超过本次董事会审批额度，将公司可能面临的风险控制在可承受范围内。

　　四、本次开展远期外汇交易业务对公司的影响

　　公司及所属子公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认及计量》《企业会计准则第24号-套期会计》《企业会计准则第39号-公允价值计量》《企业会计准则第37号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的远期外汇交易进行公允价值评估和核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目，公司对该业务的最终会计处理以负责公司审计的会计师事务所意见为准。

　　五、独立董事意见

　　为规避汇率变动风险对生产经营带来的影响，公司开展远期外汇锁定业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合有关法律、法规的规定。公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》并严格执行，有利于加强远期外汇锁定业务的风险管理和控制。该议案决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。独立董事一致同意公司开展远期外汇交易业务并同意将该事项提请公司股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第八次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第八次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　4、《云南锡业股份有限公司关于开展远期外汇交易业务的可行性分析报告》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月十五日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份         公告编号：2022-020

　　云南锡业股份有限公司

　　关于向部分商业银行申请开展黄金租赁业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）于2022年4月13日召开第八届董事会第八次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于向部分商业银行申请开展黄金租赁业务的议案》，同意公司在银行授信范围内开展黄金租赁业务，该事项无需提交股东大会审议。现将公司开展黄金租赁业务基本情况公告如下：

　　一、黄金租赁业务概述

　　1、黄金租赁业务是指公司向银行租赁黄金，到期后归还同等数量、同等品种的黄金并以人民币支付黄金租赁费用的业务。租赁品种为上海黄金交易所交易的AU99.99一号金和AU99.95二号金。承租方拥有黄金在租赁期间的处置权，并且具有随时归还的特点。

　　2、业务方式： 为规避黄金价格波动带来的风险，公司与银行签订黄金租赁业务合约的同时委托银行根据租赁黄金的数量及期限进行相应的远期套期保值。

　　3、黄金租赁的用途：公司生产经营相关资金周转。

　　4、租赁数量：根据公司对流动资金的需求量，拟开展黄金租赁的数量为累计不超过2400千克黄金。

　　5、融资额度及业务开展期间：任意时点余额不超过等值9亿元人民币，自董事会审议批准之日起12月内。

　　6、租赁期限：每笔业务不超过12个月，可根据公司实际情况确定（有效期自公司与相关银行签订黄金租赁业务的起始日为准）。

　　7、租赁成本（含租赁费用、远期套期保值相关费用等）：费率由公司与银行根据市场化协商确定，按照实际租赁天数计算租赁成本。

　　8、交易对象：包括但不限于中国建设银行、中国工商银行、中国银行、中国农业银行。

　　二、融资方式及融资成本

　　公司在与银行办理完黄金租赁手续后，即委托银行在上海黄金交易所卖出全部租赁的现货黄金，并委托银行以相同的价格买入与租赁数量与租赁期限一致的黄金远期合约，锁定到期应偿还黄金的数量和金额。租赁到期后，公司归还同等数量、同等品种的黄金给银行。公司根据与银行签订的黄金租赁业务合约向银行支付租赁费用，融资成本包括黄金租赁费、黄金现货、期货合约买卖手续费等。

　　三、公司开展黄金租赁业务的优势

　　1、拓宽企业融资渠道，公司通过租入银行的黄金后再卖出，借助黄金的高流动性快速变现，能以较便捷的方式实现融资，以满足公司生产经营的资金需求。

　　2、黄金租赁利率灵活，且不受贷款利率和用途限制。

　　四、本次融资的风险控制

　　1、将黄金租赁业务与公司生产经营实际匹配，严格控制黄金租赁业务的资金规模，合理计划和使用保证金。

　　2、该业务的主要风险为黄金价格波动。公司在与银行签订黄金租赁业务合约的同时委托银行就租赁黄金的数量及期限进行远期套期保值操作，以锁定到期归还时黄金的价格，无需承担承租期间黄金价格波动带来的风险。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第八次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第八次会议决议》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月十五日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份         公告编号：2022-021

　　云南锡业股份有限公司

　　关于2022年度为子（孙）公司提供担保计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、截至2022年4月13日，云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）累计为400,600万元，均为公司对下属全资子（孙）公司提供的担保，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产1,551,876.83万元的25.81%，公司及下属子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　2、截至2021年12月31日，被担保对象公司全资子公司云南锡业资源（美国）有限公司（以下简称“美国公司”）、云锡（德国）资源有限公司（以下简称“德国公司”）资产负债率超过70%。

　　3、本次2022年度为子（孙）公司提供担保计划事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　公司于2022年4月13日召开第八届董事会第八次会议及第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于2022年度向子（孙）公司提供担保计划的预案》，为满足下属全资子（孙）公司生产经营、供应链业务所需资金，帮助其拓展融资渠道，降低融资成本，董事会同意公司为下属云南锡业锡材有限公司等共计八家全资子（孙）公司向部分商业银行申请授信额度提供连带责任担保，担保计划额度为193,800.00万元（其中62,800.00万元为原担保2022年度内到期后，公司继续提供担保），具体明细如下：

　　1、为资产负债率低于70%的全资子公司提供的担保

　　单位：万元

　　■

　　2、为资产负债率高于70%以上的全资子公司提供的担保

　　单位：万元

　　■

　　备注：（1）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第6.2.6条相关规定，按被担保对象资产负债率为 70%以上或以下两种情形分别计划，本次担保计划事项需要提交股东大会审议；

　　（2）本次担保计划有效期限为经股东大会审议通过本事项之日起至 2022 年 12 月 31 日。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）云南锡业锡材有限公司

　　1．公司名称：云南锡业锡材有限公司（以下简称“锡材公司”）

　　2．统一社会信用代码：91530100799886470C

　　3．公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　4．住所：中国（云南）自由贸易试验区昆明片区经开区洛羊街道办事处信息产业基地云景路2号

　　5．法定代表人：胡时耀

　　6．注册资本：23,483.03万元人民币

　　7．成立日期：2007 年05月09日

　　8．经营范围：许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：有色金属压延加工；有色金属合金制造；有色金属合金销售；金属丝绳及其制品制造；高性能有色金属及合金材料销售；有色金属产品、有色金属材料、非金属产品、非金属材料、助焊剂、绿色环保产品及有色金属高新技术产品的开发、生产及销售；新型金属功能材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口（检验检测服务不含汽车检测）（除依法须批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　9．股权结构：锡业股份持有100%的股权

　　10．2020年12月末及2021年12月末的财务状况

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所审计。

　　11．经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，云南锡业锡材有限公司不属于“失信被执行人”。

　　公司为锡材公司上述30,000.00万元综合授信额度提供连带责任担保，申请额度及时间以银行最终批准为准。锡材公司为公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（二）云南锡业锡化工材料有限责任公司

　　1．公司名称：云南锡业锡化工材料有限责任公司（以下简称“锡化工公司”）

　　2．统一社会信用代码：91532500MA6NJBTU2M

　　3．公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　4．注册地点：云南省红河州蒙自经济技术开发区冶金材料加工区

　　5．法定代表人：吴建勋

　　6．注册资本：27,240.35万元人民币

　　7．成立日期：2018年12月26日

　　8．主营业务：有色金属化工产品及高新技术产品开发、生产（不含危险化学品）；有色金属化工产品及高新技术产品销售（含危险化学品经营许可批准的四氯化锡、四丁基锡、二丁基氧化锡、辛酸亚锡、二丁基二氯化锡、二丁基二月桂酸锡、三丁基氯化锡、三丁基氧化锡的销售其他未经许可的危险化学品除外）；产品售后服务和技术支持；研发和开发同类产品的更新换代产品及其他新产品；化工工程设计及设备制造、安装、维修；有色金属及矿产品、非金属及矿产品、建筑材料的销售、代购、代销；环境保护工程服务；劳务服务、技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　9．股权结构：锡业股份持有100%的股权

　　10．2020年12月末及2021年12月末的财务状况

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所审计。

　　11．经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，云南锡业锡化工材料有限责任公司不属于“失信被执行人”。

　　公司为锡化工公司上述30,000.00万元综合授信额度提供连带责任担保，申请额度及时间以银行最终批准为准。锡化工公司为公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（三）郴州云湘矿冶有限责任公司

　　1．公司名称：郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称“云湘公司”）

　　2．统一社会信用代码：91431000734756659W

　　3．公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　4．注册地点：郴州市苏仙区飞天山镇下渡村

　　5．法定代表人：陈雄军

　　6．注册资本：27,000.00 万元人民币

　　7．成立日期：2002 年 01 月 16 日

　　8．经营范围：政策允许的矿产品，化工产品（化学危险品除外），建筑材料销售；环境保护工程服务，锡冶炼、销售，经营本企业自产锡的出口业务；经营本企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。

　　9．股权结构：锡业股份持有 100%的股权

　　10．2020年12月末及2021年12月末的财务状况：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所审计。

　　11．经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，郴州云湘矿冶有限责任公司不属于“失信被执行人”。

　　公司为云湘公司上述13,800.00万元综合授信额度提供连带责任担保，申请额度及时间以银行最终批准为准。云湘公司为公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（四）云锡（红河）投资发展有限公司

　　1．公司名称：云锡（红河）投资发展有限公司（以下简称“红投公司”）

　　2．统一社会信用代码：91532500351887176B

　　3．公司类型：有限责任公司

　　4．注册地点：红河综合保税区综合围网区C区1幢001号

　　5．法定代表人：肖大明

　　6．注册资本：10,000万元人民币

　　7．成立日期：2015年08月27日

　　8．经营范围：项目投资及管理、投资咨询；有色金属、贵金属及其制品、矿产品（除专控）、化工产品（除危险化学品）的销售；国际贸易、转口贸易、仓储物流；从事货物及技术进出口业务；贸易咨询、展览展示服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　9．股权结构：锡业股份持有 100%的股权

　　10．2020年12月末及2021年12月末的财务状况

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所审计。

　　11．经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，云锡（红河）投资发展有限公司不属于“失信被执行人”。

　　公司为红投公司上述47,000.00万元人民币或等值美元综合授信额度提供连带责任担保，申请额度及时间以银行最终批准为准。红投公司为公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其供应链贸易业务的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（五）云锡贸易（上海）有限公司

　　1．公司名称：云锡贸易（上海）有限公司（以下简称“上海贸易公司”）

　　2．统一社会信用代码：91310117332676816C

　　3．公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　4．注册地点：上海漕河泾开发区松江高科技园莘砖公路258号32幢1501室

　　5．法定代表人：金小琳

　　6．注册资本：100,000.00 万元人民币

　　7．成立日期：2015 年 04 月 24 日

　　8．经营范围：一般项目：贵金属材料、电子产品、电子元器件、金银饰品、有色金属、金属原料及制品（除专控）、化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、玻璃制品、石英砂、白云石、石灰石的销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），有色金属领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，货运代理，仓储管理（除食品、危险品），商务咨询，电子商务（不得从事增值电信、金额业务），自有房屋租赁，成品油批发，原油批发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　9．股权结构：锡业股份持有 100%的股权

　　10．2020年12月末及2021年12月末的财务状况：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所审计。

　　（11） 经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，云锡贸易（上海）有限公司不属于“失信被执行人”。

　　公司为上海贸易公司上述11,000.00万元综合授信额度提供连带责任担保，申请额度及时间以银行最终批准为准。上海贸易公司为公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其供应链贸易业务的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（六）云锡（深圳）融资租赁有限公司

　　1．公司名称：云锡（深圳）融资租赁有限公司（以下简称“深圳融资租赁公司”）

　　2．统一社会信用代码：91440300MA5DJRQHXM

　　3．公司类型：有限责任公司台港澳法人独资

　　4．住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

　　5．法定代表人：张扬

　　6．注册资本：50,000万元

　　7．成立日期：2016 年 8 月 24 日

　　8．经营范围：融资租赁业务；租赁业务；贸易融资；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的商业保理业务（非银行融资类）。

　　9．股权结构：本公司通过全资子公司云锡（香港）资源有限公司间接持有其100%的股权

　　10．2020年12月末及2021年12月末的财务状况

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所有审计。

　　11．经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，深圳融资租赁公司不属于“失信被执行人”。

　　公司为深圳融资租赁公司上述42,000.00万元综合授信额度提供连带责任担保，申请额度及时间以银行最终批准为准。深圳融资租赁公司公司为公司的全资孙公司，为其提供担保将有利于其融资租赁业务的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（七）云南锡业资源（美国）有限公司

　　1．公司名称：云南锡业资源（美国）有限公司（以下简称“美国公司”）

　　2．成立日期：2003 年 01月10日

　　3．注册地点：美国加利福尼亚州

　　4．法定代表人：吴建勋

　　5．注册资本：500万美元

　　7．主营业务：进出口贸易

　　8．股权结构：锡业股份持有 100%的股权

　　9．2020年12月末及2021年12月末的财务状况

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所有审计。

　　公司拟为云锡资源（美国）公司向包括但不限于中国工商银行、中国银行等银行申请开具累计不超过10,000.00万元人民币或等值美元国际备用信用证保函，期限一年。美国公司为公司的全资子公司，经营性现金流稳定，为其提供担保将有利于其供应链贸易业务的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　（八）德国公司

　　1．公司名称：云锡（德国）资源有限公司

　　2．成立日期：2004年 08月26日

　　3．注册地点：德国杜塞尔多夫市

　　4．法定代表人：吴建勋

　　5．注册资本：300万欧元

　　7．主营业务：经营所有类别金属的贸易

　　8．股权结构：锡业股份持有 100%的股权

　　9．2020年12月末及2021年12月末的财务状况

　　单位：万元

　　■

　　注：上述数据已经会计师事务所审计。

　　公司拟为德国公司向包括但不限于中国工商银行、中国银行等银行申请开具累计不超过10,000.00万元人民币或等值欧元国际备用信用证保函，期限一年。德国公司为公司的全资子公司，经营性现金流稳定，为其提供担保将有利于其供应链贸易业务的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保均是公司为全资子公司提供连带责任担保，担保期限为1-3年不等，因被担保人均为公司全资子公司，不存在其他股东方提供担保的情形，也不存在反担保情形。上述担保相关协议尚未签署，本公司和上述被担保人将于股东大会审议通过后与有关金融机构签订正式担保合同或协议，并根据担保合同或协议约定具体担保责任。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2022年4月15日，公司及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）累计为400,600万元，均为公司对下属全资子（孙）公司提供的担保，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产1,551,876.83万元的25.81%，公司及下属子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　五、董事会意见

　　1、本次担保事项是为支持子（孙）公司发展，增强其综合实力，同时拓宽子（孙）公司融资渠道，满足其生产经营流动的资金需求；

　　2、被担保对象均为锡业股份全资子（孙）公司，公司对其日常经营和重大事项决策具有绝对控制权，能够对其进行有效的管理和监督。且被担保对象经营稳定，未来能获得持续的现金流，具备较强的债务偿还能力，公司对其担保风险处于可控范围之内。

　　六、独立董事意见

　　公司对子（孙）公司的担保有利于拓宽下属公司的融资渠道，促进其主营业务健康发展，被担保对象均为公司全资子（孙）公司，公司能够对其实施有效管理，控制相关风险。上述担保决策程序合法，本次担保不存在损害公司及广大投资者利益的情形，不存在与中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）相违背的情形。独立董事一致同意公司本次对子（孙）公司的担保事项。

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第八次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第八次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月十五日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份        公告编号：2022-022

　　云南锡业股份有限公司

　　关于召开2021年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2021年度股东大会。

　　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。经2022年4月13日召开的第八届董事会第八次会议审议通过，同意召开公司2021年度股东大会（详见公司2022年4月15日披露的公司董事会决议公告）。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》等的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开日期、时间：2022年5月6日（星期五）15:00。

　　（2）网络投票日期、起止时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2022年5月6日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2022年5月6日9:15—15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　近期，国内疫情多点散发，部分地区病例增长迅速，防控形势严峻复杂，为保障广大股东健康，公司建议股东通过网络投票的方式进行本次股东大会投票表决。

　　根据昆明市最新防疫抗疫政策，14天内有上海市、吉林省等重点涉疫地区旅居史的来（返）昆人员，即日起抵昆的，一律实施14天集中隔离医学观察（第1、2、3、4、7、10、14天进行核酸检测），加7天居家隔离观察（第1、7天进行核酸检测）。14天内有高风险地区旅居史的来（返）昆人员，即日起抵昆的，一律实施14天集中隔离医学观察（第1、2、3、4、7、10、14天进行核酸检测），加7天居家隔离观察（第1、7天进行核酸检测）。14天内有中风险地区旅居史的来（返）昆人员，即日起抵昆的，一律实施7天集中隔离医学观察（第1、2、3、4、7天进行核酸检测），加7天居家隔离观察（第1、7天进行核酸检测）。14天内通讯大数据行程卡带“*”号来（返）昆人员，即日起抵昆的，一律实施7天居家隔离观察（第1、7天进行核酸检测，第2、3、4、5、6天进行抗原自测）。上述人员无居家隔离观察条件的，一律实施集中隔离医学观察。对于会议临近召开时间的最新防疫政策要求，公司将在后续披露的股东大会召开提示性公告中予以说明。

　　股东大会现场会议召开当天，出席现场会议的股东及相关人员除带齐相关参会证明文件外，请务必佩戴好口罩，出示健康码、行程卡，填写个人健康声明承诺，并进行往返交通、住宿等信息登记，由公司工作人员进行体温测量和必要的消毒措施后，方可进入会场。

　　6、本次股东大会的股权登记日：2022年4月27日（星期三）

　　7、出席对象

　　（1）于2022年4月27日（星期三）下午收市时中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：昆明市民航路471号云锡办公楼八楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会审议事项

　　■

　　2、上述提案已经2022年4月13日召开的第八届董事会第八次会议及第八届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司4月15日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。

　　3、上述提案为普通决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过生效。

　　4、会议听取事项：

　　（1）《云南锡业股份有限公司独立董事2021年度述职报告》（谢云山）；

　　（2）《云南锡业股份有限公司独立董事2021年度述职报告》（邵卫锋）；

　　（3）《云南锡业股份有限公司独立董事2021年度述职报告》（尹晓冰）；

　　（4）《云南锡业股份有限公司独立董事2021年度述职报告》（袁蓉丽）。

　　三、现场会议登记等事项

　　1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

　　特别注意：出席现场会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件到场。

　　2、登记时间：2022年5月5日（星期四）8:30-12:00   13:30-17:30

　　3、登记地点：昆明市民航路471号云锡办公楼十三楼证券部。

　　4、会议联系方式：

　　地址：昆明市民航路471号云锡办公楼十三楼证券部邮编：650200

　　联系人：杨佳炜、马斯艺

　　电话：0871-66287901传真：0871-66287902邮箱：xygfzqb@qq.com

　　本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

　　五、备查文件

　　经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第八次会议决议》；

　　经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第八次会议决议》。

　　特此通知

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年四月十五日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：360960

　　投票简称：锡业投票

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准，如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月6日交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网系统的投票程序

　　1、互联网投票系统投票的时间为2022年5月6日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托（先生/女士）（身份证号码：）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2022年5月6日召开的2021年度股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　本授权委托书的有效期限为：2022年5月日至2022年5月日

　　注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

　　2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　受托日期：2022年  月  日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-023

　　云南锡业股份有限公司

　　2022年第一季度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2022年1月1日至2022年3月31日

　　2、业绩预告情况： 同向上升

　　2022年1月1日至3月31日业绩预告情况

　　■

　　注：基本每股收益测算已根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》相关规定扣减回购股份数。

　　二、与会计师事务所沟通情况

　　2022年第一季度业绩预告未经注册会计师预审计。云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）就本次业绩预告与年报审计会计师事务所进行了沟通，双方在本次业绩预告方面不存在分歧。

　　三、业绩变动原因说明

　　报告期内，公司有效克服了大宗原材料、辅料价格上涨，国内疫情反复，物流不畅等诸多不利因素，持续推进深化改革，着力强化精细化管理和精益生产，成本费用得到更有效管控，锡、铜、锌等主要产品技术经济指标明显提升；不断推进技术创新和产品结构优化调整，锡深加工板块的盈利水平持续提升；公司抢抓市场机遇，实现全产业链、供应链有效协同联动，主产品锡的市场影响力和份额进一步扩大，锡主业的核心价值和贡献度更加凸显。综上，公司2022年第一季度在实现主产品毛利率持续提升的同时，经营业绩水平再创历史新高。此外，基于当前锡行业供给弹性有限，需求相对旺盛的基本面，供需有望保持紧平衡格局，将有利于支持锡金属价格，并对公司业绩有积极影响。

　　四、其他相关说明

　　本次业绩预告为公司财务部门初步测算结果，未经注册会计师审计，具体财务数据以公司披露的2022年第一季度报告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二二年四月十五日