如表所示：

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　　证券代码：688155    证券简称：先惠技术    公告编号：2022-036

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划首次授予

　　部分第一个归属期符合归属条件的公告

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　　重要内容提示：

　　●限制性股票拟归属数量：340,100股

　　●归属股票来源：向激励对象定向发行上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）A股普通股股票

　　一、 本次限制性股票激励计划批准及实施情况

　　（一） 本次限制性股票激励计划方案及履行的程序

　　1、 本次限制性股票激励计划的主要内容

　　（1） 股权激励方式：第二类限制性股票

　　（2） 授予数量：公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的限制性股票总量为87.16万股，占本激励计划公告时公司股本总额7598.8036万股的1.15%。其中，首次授予部分的限制性股票为68.02万股，占本激励计划公告时公司股本总额的0.90%，占本次授予权益总额的78.04%；预留部分的限制性股票为19.14万股，占本激励计划公告时公司股本总额的0.25%，占本次授予权益总额的21.96%。

　　（3） 授予价格：71.54元/股。

　　（4） 激励人数：首次授予119人；预留授予34人。

　　（5） 本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

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　　本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

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　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　（6） 任职期限和业绩考核要求

　　① 激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面业绩考核要求

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　　注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

　　③ 个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的年度绩效考核结果划分为A、B、C、D四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

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　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、 本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2021年3月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的授予激励对象的主体资格。

　　（2）2021年3月23日至2021年4月1日，公司内部对本次拟激励对象的姓名、职务和国籍进行了公示。公示期内，监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。2021年4月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-022）。

　　（3）2021年4月7日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　（4）2021年4月8日，公司形成《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，认为：在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）的相关规定，均不存在内幕交易的行为。该报告于2021年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2021-023）。

　　（5）2021年4月8日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会核实了授予激励对象的名单（截至授予日）并发表了核查意见。

　　（6）2022年4月8日，公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　（二） 限制性股票授予情况

　　首次授予部分限制性股票情况如下：

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　　预留授予部分限制性股票情况如下：

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　　（三） 首次授予部分激励对象各限制性股票归属情况

　　截至本公告披露之日，公司本激励计划首次授予的限制性股票尚未归属。

　　二、 限制性股票归属条件说明

　　（一） 董事会限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2022年4月8日，公司召开的第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为340,100股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　（二） 关于本次激励计划授予激励对象第一个归属期符合归属条件的说明

　　1、 根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第一个归属期

　　根据《股票激励计划（草案）》的相关规定，授予的第一个归属期为“自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为2021年4月8日，因此授予的限制性股票的第一个归属期为2022年4月8日至2023年4月7日。

　　2、授予限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2021年第三次临时股东大会的授权及《股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

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　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为：根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》和《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的119名激励对象归属340,100股限制性股票，本事项符合《股权激励管理办法》和公司《股票激励计划（草案）》等相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。因此，公司监事会同意公司在归属期内实施本次限制性股票的归属登记。

　　（五）独立董事意见

　　根据《股票激励计划（草案）》和《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的119名激励对象归属340,100股限制性股票，本事项符合《股权激励管理办法》和公司《股票激励计划（草案）》等相关规定,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，公司独立董事同意公司在归属期内实施本次限制性股票的归属登记。

　　三、 本次归属的具体情况

　　（一） 首次授予日：2021年4月8日

　　（二） 归属数量：340,100股

　　（三） 归属人数：119人

　　（四） 授予价格：71.54元/股

　　（五） 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　（六） 激励对象名单及归属情况

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　　四、 监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：除19名激励对象因个人原因离职，2名激励对象因个人原因放弃而不具备激励对象资格外，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期119名激励对象符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　监事会同意本次符合条件的119名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量340,100股，上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、 归属日及买卖公司股票情况的说明

　　归属将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更手续当日确定为归属日。

　　六、 限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、 法律意见书的结论性意见

　　综上所述，本所认为，本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项已经取得了必要的批准和授权，本次股权激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期、第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及归属数量、部分限制性股票作废原因及数量等事项均符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票激励计划（草案）》的规定。公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务，符合《管理办法》《上市规则》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》的相关规定继续履行后续的信息披露义务。

　　八、 上网公告附件

　　（一）上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见；

　　（二）上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；；

　　（三）上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年4月9日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2022-034

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于修订《公司章程》等公司治理制度的

　　公告

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　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉等公司治理制度的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《投资者关系管理制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理办法》《信息披露制度》《控股股东和实际控制人行为规范》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会战略委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》《董事会秘书工作制度》《内部审计制度》的相关内容进行修订，并制定《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》《防止股东及其关联方占用公司资金管理制度》《董事、监事、高级管理人员行为准则》。其中《公司章程》的具体修订情况如下：

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　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。上述事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会办公室办理相关工商变更登记备案手续。

　　上述变更及备案登记最终以工商登记机关核准的内容为准，修订后的《公司章程》《投资者关系管理制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理办法》《信息披露制度》《控股股东和实际控制人行为规范》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会战略委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》《董事会秘书工作制度》《内部审计制度》及新制定的《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》《防止股东及其关联方占用公司资金管理制度》《董事、监事、高级管理人员行为准则》将同日在刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年4月9日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2022-031

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于2022年度日常关联交易预计的公告

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　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联人的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司相对于关联人在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响。

　　一、 日常关联交易的基本情况

　　(一) 日常关联交易履行的审议程序

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”或“公司”）于2022年4月8日召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。董事会在审议该议案时，关联董事潘延庆先生已回避表决，非关联董事一致表决通过，审议程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司全体独立董事认为：公司2022年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议上述议案时，表决程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。综上，我们一致同意《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。

　　公司于2022年4月8日召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》，监事会认为：公司2022年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议上述议案时，表决程序符合《上市规则》和《公司章程》等有关规定。因此我们一致同意《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。

　　公司董事会审计委员会就该议案发表书面意见，认为：公司2022年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议上述议案时，表决程序符合《上市规则》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　(二) 本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

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　　(三) 前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：人民币万元

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　　二、 主要关联人基本情况和关联关系

　　（一）上海新暴威电子科技有限公司

　　1、基本情况

　　单位：万元

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　　2、与公司的关联关系

　　上海新暴威电子科技有限公司为公司实际控制人之一、董事长潘延庆先生担任董事长的公司。

　　3、履约能力分析

　　上述关联人依法存续经营，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司将就2022年度关联交易与各关联人签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　（二）上海宝宜威机电有限公司

　　1、基本情况

　　单位：万元

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　　2、与公司的关联关系

　　上海宝宜威机电有限公司为公司实际控制人之一、董事长潘延庆先生担任董事长的公司。

　　3、履约能力分析

　　上述关联人依法存续经营，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司将就2022年度关联交易与各关联人签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、 日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　关联交易主要为向关联人采购商品或接受服务，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则。2022年度预计日常关联交易总额不超过1,080.00万元。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　该日常关联交易预计事项经公司董事会审议通过后，公司及子公司将根据业务的实际情况与上述关联方根据业务开展情况签署具体的关联交易合同或协议。

　　四、 日常关联交易目的和对公司的影响

　　上述日常关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方之间的经常性、持续性关联交易，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为，有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，未损害上市公司和全体股东的利益。上述日常关联交易不会对公司生产经营产生重大影响，其交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会因此对关联方形成较大的依赖。

　　五、 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：上述2022年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

　　综上所述，保荐机构对公司2022年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　六、 上网公告附件

　　（一）《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限2022年度日常关联交易预计的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年4月9日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2022-030

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于2021年度募集资金存放与使用情况

　　专项报告的公告

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　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”或“先惠技术”）董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2021年12月31日的《公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额与到账时间

　　经中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,891.00万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.77元，募集资金总额为人民币733,140,700.00元，扣除发行费用人民币90,542,913.00元后，募集资金净额为人民币642,597,787.00元。截至2020年8月5日，公司本次募集资金已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第6418号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　截至2021年12月31日，公司2021年度使用募集资金金额为人民币267,048,384.63元，累计已使用募集资金金额为人民币301,083,159.65元，2021年度收到募集资金利息及理财产品收益扣除手续费净额为11,360,560.91元，累计收到募集资金利息收入及理财产品收益扣减手续费净额为人民币17,450,723.59元。截至2021年12月31日，募集资金余额为人民币358,965,350.94元，其中用于闲置募集资金现金管理的金额为人民币230,000,000.00元。

　　截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

　　单位：人民币元

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　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司已与保荐机构东兴证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了相关募集资金专户监管协议，设立了募集资金专用账户，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（三）募集资金三专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：

　　单位：人民币元

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　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件 1）。公司募投项目未出现异常情况，也不存在募投项目无法单独核算效益的情况。

　　（二）募投项目未达到计划进度原因

　　受到疫情影响，公司高端智能制造装备研发及制造项目整体建设较计划进度有所推迟。

　　截至2021年12月31日，该项目的子项目“高端智能制造装备制造”项目已基本完工，并于2022年3月完成结项；子项目“研发中心”项目则于2022年3月终止实施，并将剩余募集资金投入超募资金投资项目“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”。

　　公司于2022年3月21日召开的第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，该事项已经2022年4月6日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。

　　（三）募投项目的先期投入及置换情况

　　公司2021年度不存在募投项目的先期投入及置换情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月。

　　公司于2021年8月26日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币38,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月。

　　报告期内，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年12月30日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用7,200万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.61%。在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。该事项已经2021年1月15日召开的公司2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　公司已于2021年4月完成使用超募资金永久补充流动资金的工作。

　　（七）用超募资金用于在建项目或新项目情况（包括收购资产等）的情况

　　公司于2021年1月22日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金17,390.57万元（含截至2020年12月31日的利息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益）用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。该事项已经2021年2月8日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。长沙高端智能制造装备研发及制造项目使用的超募资金17,390.57万元中包括超募资金17,119.78元及其利息收入及理财收益270.79万元。

　　2021年度，公司实际用于超募资金建设项目的募集资金5,674.76万元，收到超募资金利息收入及理财收益扣减手续费净额407.79万元；截至2021年12月31日，公司超募资金余额为12,123.60万元。

　　（八）结余募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金结余的情况。

　　（九）募集资金其他使用情况

　　“补充流动资金项目”（不含使用超募资金永久补充流动资金的部分）在上海银行松江支行开设专户作为补流募集资金专项账户，本年投入永久补充流动资金金额为60,979,624.76元，含初始募集资金60,000,000.00元及其产生的利息收入及理财产品收益979,624.76元。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：先惠技术首次公开发行股票募集资金在2021年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年度，公司不存在违规使用首次公开发行股票募集资金的情况。

　　七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　我们认为，先惠技术编制的截至2021年12月31日止的募集资金专项报告已经按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》(上证发[2022] 14号) 等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了先惠技术截至2021年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年4月9日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　单位：元

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　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2022-029

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

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　　重要内容提示：

　　●公司2021年度不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。

　　●公司2021年度利润分配方案已充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、经营规模及研发投入不断扩大，资金需求较大等因素。

　　●公司2021年度利润分配方案已经公司第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　一、 利润分配方案内容

　　经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）实现归属于母公司所有者的净利润为人民币70,063,544.23元。

　　充分考虑到公司目前处于发展期，研发项目及经营规模的不断扩大，资金需求较大等因素，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，公司2021年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润滚存至下一年度。

　　本利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、 2021年度不进行利润分配的情况说明

　　2021年度公司拟不进行利润分配，是充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、经营规模及研发投入不断扩大，资金需求较大等因素 。

　　（一） 公司所处行业情况及特点

　　公司所处的智能制造装备行业具有一定的技术门槛，所需的研发投入较大，质量要求严格。大部分智能自动化装备均具有非标属性，需要根据客户的需求，按照客户加工制造工艺和流程的要求进行针对性研发设计，以满足某一个或某一类产品的快速高效自动化生产。近年来，我国制造业已进入产业升级、智能化、自动化改造的关键时期，智能自动化装备行业也顺势迎来行业发展黄金期。目前我国智能自动化装备主要应用在汽车、工程机械、物流仓储、电子等行业，产业需求市场主要集中在汽车、机械、电子产业密集的江浙、广东、上海等区域。随着未来自动化、智能化普及率的提高，智能自动化装备将逐步渗入更多工业制造领域环节，如食品饮料、日常消费品、医药等，应用领域与应用程度将会明显提升。

　　（二） 公司发展阶段及自身经营模式

　　公司始终围绕既定发展战略和经营目标，不断开拓市场以保证经营业绩持续稳定增长，同时加大研发投入以增强公司核心竞争力。公司将继续加大在新能源汽车智能装备领域各项柔性化技术的研发力度，结合与客户共同开发的项目在实践中不断超越；继续加大在测试领域的全面深度开发，从外购转为自主研发，以提升自身核心竞争力；继续在软件、MES、工业大数据等高附加值领域加强建设，力争提高公司的综合实力。因此，公司需要保持充足的资金，保证研发投入、增强技术储备、提升工艺水平、扩充高端人才队伍，提高市场占有率，以持续提升在行业内的综合竞争力。

　　（三） 公司盈利水平及资金需求

　　2021年度，公司实现归属于母公司所有者的净利润为70,063,544.23元。公司盈利能力不断增强，整体财务状况良好。在公司产品、技术的不断研发，新建投资项目以及股权收购过程中，需要更多的资金以保障公司健康、持续地发展。

　　（四） 公司未进行现金分红的原因

　　充分考虑到公司目前处于发展期，研发投入大、资金量需求大，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求。

　　（五） 公司未分配利润的用途和计划

　　公司2021年度未分配利润将累积滚存至下一年度，以满足公司生产经营和项目投资带来的营运资金的需求。公司将继续严格按照相关法律法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。

　　三、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月8日召开第二届董事会第三十四次会议，以9票同意、0票反对的表决意见，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，该议案充分考虑到公司目前处于发展期，研发项目及经营规模不断扩大、资金需求较大等因素，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，同意公司2021年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司2021年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三） 监事会意见

　　监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合公司的实际经营情况及未来资金需求，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。

　　四、 相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展；

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月9日