四、其他说明
以上生产经营数据来自本公司内部统计，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，该等数据未经审计，也并未对本公司未来经营情况作出任何明示或者默示的预测或者保证，敬请投资者谨慎使用。
特此公告。
恒力石化股份有限公司董事会
2022年4月7日
证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2022-047
恒力石化股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，经公司职工代表大会民主选举，汤方明先生当选为公司第九届监事会职工代表监事。公司职工代表监事与经公司2021年年度股东大会选举产生的两名股东代表监事共同组成公司第九届监事会，任期至第九届监事会任期届满之日止。
汤方明先生个人简历如下：
汤方明先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师，历任江苏恒力化纤股份有限公司技术员、工程师，企管部主任；现任江苏恒力化纤股份有限公司总经理助理。
汤方明先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
特此公告。
恒力石化股份有限公司董事会
2022年4月7日
陕国投·恒力石化第六期员工持股单一资金信托信托合同
合同编号：2202023
信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。信托公司因违背信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
释义
除非本合同文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1. 本合同/本信托合同/信托合同：指编号为【2202023】的《陕国投·恒力石化第六期员工持股单一资金信托信托合同》及对该合同的任何有效修订与补充。
2. 本信托/信托：指受托人设立的“陕国投·恒力石化第六期员工持股单一资金信托”。
3. 委托人：指信托项下信托合同中的委托人，须为符合法律法规、监管规范中要求的合格投资者标准。
4. 受托人/陕国投：指陕西省国际信托股份有限公司。
5. 受益人：指委托人在信托合同中指定的享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。本信托设立时为自益信托，本信托的受益人与委托人为同一人。
6. 信托受益权：指受益人按信托合同的约定享有信托利益的权利。
7. 信托资金/认购资金/追加认购资金：指委托人交付给受托人的资金。
8. 信托资金总额：指本信托项下委托人交付的信托资金的总和。
9. 信托财产：指受托人因承诺信托而取得的财产。受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。
10. 信托利益：指受益人持有的信托受益权所对应的信托财产净值。
11. 估值日：指受托人计算信托财产总值、信托财产净值、信托单位净值的日期，即信托成立后的每个交易日及信托终止日。
12. 估值基准日：指每月20日（如遇节假日为该日之前最近一个工作日）。
13. 证券经纪人：指受托人根据委托人/受益人的指令聘请的证券经纪服务机构，具体以委托人/受益人指令为准。
14. 保管人/保管银行：指【】。
15. 保管协议：指受托人与保管人签署的编号为【】的《陕国投·恒力石化第六期员工持股单一资金信托资金保管协议》，以及对前述文件的任何补充和修订。
16. 信托财产专户：指受托人在保管人处开立的信托财产专用账户，即信托财产保管账户。
17. 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购的计量单位，每信托单位面值为人民币1元。信托单位的计算精确到小数点后第二位（即精确到0.01），小数点后第三位四舍五入。
18. 信托财产总值：指按信托文件约定的估值方法计算的本信托信托财产的价值总和。信托财产总值的计算精确到小数点后第2位（即精确到0.01），小数点后第3位四舍五入。
19. 信托财产净值：指信托财产总值减去应由信托财产承担的税费与费用、负债后的余额。信托财产净值的计算精确到小数点后第2位（即精确到0.01），小数点后第3位四舍五入。
20. 信托单位净值：指信托财产净值与信托单位总份额之比，其计算公式为：信托单位净值=信托财产净值/信托单位总份额，其结果以元为单位，信托单位净值的计算精确到小数点后4位（即精确到0.0001），小数点后第5位四舍五入，由此产生的损益归入信托财产。
21. 信托文件：指本信托合同、认购风险申明书、保管合同等与信托相关的文件。前述文件之间的约定不一致的，以本信托合同的约定为准。
22. 信托份额确认书：记载委托人持有的信托单位份额及其变化、认购、赎回资金以及信托单位净值等内容的清单。
23. 工作日：指除周六、周日和中国的法定节假日之外的任何一天，不包括中国政府宣布临时调整为休息日的周一至周五，但包括中国政府宣布为临时工作日的周六和周日。
24. 交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
25. 开放日：用于申购或赎回信托单位的日期，本信托开放日为每个工作日。
26. 信托年度：指自信托成立日起每满一年的期间，如信托成立日为M月T日，则信托成立日起每年的M月T日为一个信托年度届满之日，当年M月无T日的，以该月最后一日为一个信托年度届满之日。
27. 保障基金公司：指中国信托业保障基金有限责任公司。
28. 信托业保障基金：是指按《信托业保障基金管理办法》规定，主要由信托业市场参与者共同筹集，用于化解和处置信托业风险的非政府性行业互助资金。本计划的信托业保障基金由信托财产缴纳。
29. 保障基金分配日：指保障基金公司就本信托项下的保障基金认购资金向受托人进行收益或本金分配之日（或与受托人进行结算之日）。
30. 信托公司保障基金专户：指信托公司按照《信托业保障基金管理办法》及银监会关于信托业保障基金认购相关规定，在商业银行开设的用于保障基金资金归集与缴纳的专用账户。
31. 不可抗力事件：指本合同各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。
一、信托当事人
本信托为设立时自益信托。各委托人/受益人的信息如下：
1、委托人
委托人名称：
法定代表人：
住所：
联系地址：
联系人：
联系电话：
电子邮箱：
2、受托人
受托人名称：陕西省国际信托股份有限公司
法定代表人：薛季民
住所：西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座24—27层
联系地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心B座6层
联系人：郭闽雁联系电话：010-85140230
传真：010-85140246 电子邮箱：guomy@siti.com.cn
3、受益人
本信托为设立时自益信托，本信托的受益人与委托人为同一人。
受益人信托利益分配账户：
户名：
账号：
开户银行名称：
大额支付号：
二、信托目的
委托人基于对受托人的信任，通过信托合同设定双方的信托关系。委托人自愿将其合法拥有的或具有合法处分权的资金委托给受托人，由受托人进行相应管理，受托人根据委托人的意愿将信托资金投资于股票、可转换公司债、私募证券投资基金、银行存款、货币市场基金、信托业保障基金等。受托人按委托人的意愿以本信托的名义投资，并为受益人的利益或者特定目的管理、运用和处分信托财产。
三、信托期限
本信托期限预计为36个月，自本信托成立之日起算。如发生信托文件规定的信托提前终止或延期情形时，本信托予以提前终止或延期。
本信托存续期满时，除本合同约定的自动延期的情形外，若信托当事人协商一致，则本信托可以延期。
四、信托单位份额的认购
提示：投资者在申请加入本信托前，务请仔细阅读信托文件的全部内容，包括本信托合同、认购风险申明书等信托文件所载的条款及条件。投资者的任何认购申请均可能全部或者部分不获接纳。本信托成立后，投资者认购信托单位份额需经受托人同意，否则受托人有权拒绝投资者的认购。
（一）信托单位份额的认购条件
1.委托人之资格
委托人须为具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
2.资金合法性要求
委托人保证交付的认购资金是其合法所有或合法管理并有权支配的财产，非为借贷资金、其他负债资金及非法财产。
3.委托人之认购资金最低限额要求
首次认购时，委托人的首次认购金额不低于人民币100万元，超过部分按照1万元的整数倍增加。
（二）信托单位份额的认购费用
委托人认购信托单位份额时，本信托不收取认购费用。
（三）认购资金的交付
受托人在指定银行开立以下账户作为接受委托人信托资金的专用银行账户。信托专用银行账户在信托存续期内不可撤销。
户名：陕西省国际信托股份有限公司
开户行：
账号：
受托人不接受现金认购，委托人须从在中国境内银行开设的自有银行账户划款至信托专用银行账户。
（四）信托合同的签署
1.委托人签署认购风险申明书一式叁份（首次认购时适用）。
2.委托人签署信托合同一式叁份（首次认购时适用）。
3.委托人提交的信托利益分配账户在分配结束前不得取消。
4.受托人要求提交的其他资料。
（五）信托单位的认购时间
委托人需在其拟进行认购/申购的开放日前向受托人提交《信托资金认购/申购申请书》（格式见附件3），确定其认购时间及认购信托资金金额，信托单位的认购时间按以下方式确定：
1.推介期内交付的信托资金，在信托成立日认购为信托单位；
2.本信托成立后的存续期内交付的信托资金，受托人在收到认购文件且认购资金足额到账之后一次性用于认购信托单位。
（六）信托单位的认购份额
信托成立日信托资金认购的信托单位份额=信托资金÷1元
信托成立后的存续期内信托资金追加认购/申购的信托单位份额=信托资金÷申购开放日信托单位净值。
认购完成后，不足百分之一份信托单位的信托资金归属于信托财产。
（七）信托单位份额的确认
1.保管银行确认资金到达信托专用银行账户后，受托人根据委托人提交的信托文件制作信托认购份额确认书一式两份，并向委托人提供信托认购份额确认书正本一份。
2.信托认购份额确认书是记载委托人持有的信托单位份额及其认购资金、等内容的清单。当出现信托认购份额确认书与信托合同不一致的情况时，委托人持有的信托单位份额由受托人盖章的信托认购份额确认书确定。
（八）信托文件的管理
信托合同正本中的一份、信托认购申请书、身份证明文件、信托利益分配账户复印件和入账证明复印件由受托人持有。
（九）认购不成功的处理办法
如果委托人已经交付了资金，但因故未能成功认购的，受托人将在获悉其不能认购之日起的五个工作日内返还其交付的认购资金本金。
（十）本信托不成立的处理方法
如果委托人已经认购但本信托不能成立，受托人将在本信托预计成立日之后五个工作日内返还委托人已交付的款项。
五、信托资金的赎回
（一）持有期限要求
委托人赎回信托资金需经受托人同意，否则受托人将拒绝委托人的赎回申请。
（二）信托单位份额赎回手续
委托人需在其拟进行赎回的开放日前向受托人提交《赎回申请书》（格式见附件4）。
（三）信托单位份额的赎回审核
1.委托人可以申请赎回其持有的部分或全部信托单位份额，部分赎回的，每次赎回的信托单位份额不得低于100万份，赎回后委托人最低持有的信托单位份额与赎回开放日信托单位净值之乘积不得低于人民币100万元，否则受托人不接受其赎回申请，除非该委托人全部赎回。若信托财产中现金资产无法足额支付委托人在赎回日的赎回金额，则受托人有权拒绝赎回。
2.受托人收到委托人（受益人）赎回申请书后，以赎回申请载明的赎回日期为赎回开放日。赎回申请书经受托人审核符合第五条第（三）款约定的赎回条件，则受托人制作赎回确认书（赎回的信托单位份额确认在赎回开放日下一日），并向委托人（受益人）提供正本一份。
（四）赎回信托资金的计算与支付
1.赎回资金的计算：
赎回资金=委托人（受益人）申请赎回的信托单位份额×赎回开放日信托单位净值。
2.赎回资金的支付
受托人在赎回开放日后的5个工作日内将划款指令转交保管银行。保管银行根据受托人出具的划款指令将赎回资金向受益人信托利益分配账户划拨。
（五）信托资金赎回费用
委托人赎回信托资金，其赎回费用为零。
（六）赎回文件的管理
信托份额确认书、赎回申请、赎回确认书作为信托合同的附件，由受托人处归档，以备委托人查询。
六、信托资金的管理与运用
（一）受托人投资管理方式
1、受托人管理方式
本信托为事务管理类信托。委托人自主决定信托的设立、信托财产的管理、运用和处分方式、信托财产运用程序等事项。信托设立之前委托人或委托人指定的第三方对上述事项进行了充分的尽职调查，尽职调查工作由委托人或其指定的第三方自行负责，委托人完全了解上述事项的全部瑕疵，对投资信托及信托可能面临的风险有完整充分的认识，自愿承担上述尽职调查的所有责任及投资风险，免除受托人的尽职调查责任。
受托人按照委托人的意愿确定信托财产的管理、运用和处分方式等事项，受托人仅依法履行必须由受托人或必须以受托人名义履行的管理职责，包括信托财产专户日常管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人管理信托财产等事务，受托人不承担主动管理职责。信托设立时受托人按照委托人的意愿和信托存续期间受托人按照委托人的指令对信托财产进行管理、运用和处分所产生的一切风险和责任由信托财产承担，由此导致受益人利益损失的，由受益人自行承担。受托人对因此导致的一切后果免除责任。
2、信托投资范围
委托人同意由受托人根据委托人的意愿将信托资金投资于股票、可转换公司债、私募证券投资基金、银行存款、货币市场基金、信托业保障基金等。
如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获得相应资质后开展此项业务。经委托人与受托人协商一致后，本信托可以调整投资范围、调整投资限制，但调整的投资范围和投资限制均应符合法律法规及监管政策的要求。
3、“私募证券投资基金”
本信托可能投资一个或多个私募证券投资基金，具体以届时委托人发送的投资指令载明的为准。本信托所投资的私募证券投资基金（以下简称为“标的基金”）的具体投资范围、投资限制、投资比例等以标的基金的法律文件约定为准。本信托因投资标的基金而涉及的所有交易文件（包括但不限于标的基金的法律文件等）均为受托人根据委托人的指示签署，委托人对所有交易文件的全部内容均已知悉并确认，自愿承担由此导致的所有风险及损失。
受托人仅代表本信托作为标的基金的委托人，受托人无义务对标的基金的投资范围、投资限制、投资比例进行审核监控，受托人不对标的基金层面的交易进行风险控制，若标的基金管理人违反标的基金的法律文件的约定进行投资（包括但不限于突破标的基金相关法律文件约定的投资范围、投资限制、投资比例条款等）或其投资范围、投资限制、投资比例违反法律法规规定，由此造成的损失由信托财产承担，与受托人无关。标的基金存续期间若调整投资范围、投资限制、投资比例等要素，本信托受托人有权不另行向本信托受益人进行披露。委托人知悉并同意标的基金的投资范围、投资比例、投资限制调整不影响本信托继续持有标的基金，受托人无需另行征得信托委托人/受益人的同意，无需向信托委托人/受益人进行披露。委托人已知悉标的基金的法律文件约定的全部内容，充分了解并自愿承担标的基金相关投资风险。
（二）信托财产运用程序
受托人按照委托人下达的投资指令对信托财产进行管理运用。委托人出具的投资指令应符合信托文件中关于投资范围、投资限制等的规定，将投资指令以传真、录音电话或电子邮件等形式发送给受托人，受托人审核后执行有效的投资指令，并否决违反信托文件的投资指令。因交易条件不能满足、证券交易所闭市、违反法律法规、合同约定以及损害委托人或受托人利益等原因导致投资指令不能执行，则该投资指令作废。受托人根据委托人的投资指令下达交易指令、做出的交易行为引起的风险和产生的后果由信托财产承担。
（三）本信托的投资限制
信托财产管理运用应遵守以下投资限制：
①禁止将信托财产投资或持有正回购。
②禁止将信托财产用于贷款、抵押融资或对外担保等用途。
③禁止将信托财产用于可能承担无限责任的投资。
④禁止将信托财产投资于与受托人有关联关系的企业发行的证券。
⑤禁止将本信托所持有的标的进行质押融资。
⑥本信托直接或间接投资股票时，仅限于投资恒力石化（股票代码：600346.SH）；除参与恒力石化股份有限公司发行的可转债优先配售外（如有），不得主动投资于任何可转债。
⑦法律法规或信托文件约定的其他投资限制。
现行有关法律法规修订变化后，若上述投资限制与之产生抵触，应以有关法律法规规定为准。经委托人与受托人协商一致后，本信托可以调整投资范围、调整投资限制，但调整的投资范围和投资限制均应符合法律法规及监管政策的要求。
按照投资性质分类，本信托设立时属于权益类产品，投资于权益类资产比例不低于80%，本信托存续期间，如属于高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产，无需另行征得委托人/受益人的同意。
（四）本信托的预警
本信托的设置预警线为信托单位净值=【】元；受托人于每个交易日对信托财产进行估值，估值结果以受托人计算结果为准。
如T日信托单位净值低于预警线，则受托人在T+2日内以短信、电子邮件、录音电话或传真等形式向委托人进行风险提示。
（五）信托财产的保管
1、受托人必须开设信托财产专户对信托财产进行单独管理，信托财产的保管账户和信托财产专户为同一账户。
2、在信托期限内，保管人对保管账户内全部信托资金进行保管。具体保管事宜，以受托人和保管人另行签署的《保管协议》为准。
3、保管人接受受托人的委托并签署《保管协议》，办理合同约定的保管业务。保管人与委托人（受益人）不发生合同权利义务关系。保管人对本信托项下资金的保管并非对本信托资金或收益的保证或承诺，也不承担本信托的投资风险。
4、受托人不得假借本信托的名义开立除信托财产专户外的其他账户，亦不得使用本信托项下的信托财产专户进行本信托以外的任何活动。
（六）保障基金认购条款
本信托保障基金由信托财产缴纳
①信托资金的1%将专项用于认购保障基金，作为本信托项下信托财产投资组合的一部分。认购金额计算至小数点后二位，小数点二位以后的部分四舍五入。
本信托认购保障基金的认购金额=存续的信托单位份额×1元×1%
②银监会、信托业协会或保障基金公司等机构对保障基金认购标准、认购方式或具体交付时点、收益计算及基金分配等进行调整的，受托人有权单方相应调整本信托项下认购资金金额、交付方式或具体交付时点、收益计算及基金分配等约定。
受托人于本信托成立之日将本信托认购资金从信托财产专户划付至信托公司保障基金专户，并将按照《信托业保障基金管理办法》及银监会关于信托业保障基金认购相关规定以及本合同约定，定期将本信托认购资金及受托人应交付保障基金公司的其他认购资金一并划付至保障基金公司基金专户用于认购保障基金。
委托人不得主张以其在本信托项下对保障基金的权益，与委托人（或本信托）对受托人的任何债务主张抵销；在委托人或本信托存在对受托人应付未付费用或其他负债时，受托人有权直接以委托人在本信托项下对保障基金的权益等额抵扣，不足抵扣的，受托人有权继续从本信托受偿或向委托人追偿。
七、信托财产估值
（一）估值流程
本信托估值日为信托成立后的每个交易日及信托终止日，本信托成立日起，受托人将于T+1日对T日信托财产进行估值，其中周一对前一周周五、周六、周日的信托财产进行估值。保管人每个交易日对托管资产进行估值，并与受托人进行核对。
（二）信托单位净值的计算
信托单位净值=信托财产净值/信托单位总份额。
信托单位净值的计算结果以元为单位，采用四舍五入的方法精确到小数点后4位（即精确到0.0001），由此产生的损益归入信托财产。
（三）信托单位净值的披露
本信托存续期间，委托人、受益人有权按照法律法规的相关规定向受托人查询信托单位净值。
（四）估值原则
交易性金融财产和可供出售金融财产按其公允价值估值。
（五）估值方法
1、单位价值的确定：本信托持有资产的库存数量和单位价值按照公允价值计算，无公允价值的按取得该资产时的单位价值计算。具体确认原则如下（如有）：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证、封闭式基金、上市开放式基金（LOF）等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用中证估值价或者估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用中证估值价或者估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，可参考近期投资价格进行估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按发行价估值。
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）开放式基金（包括保管在场外的上市开放式基金（LOF））以估值日当日基金净值估值，估值日当日开放式基金单位净值未公布的，以此前最近一个工作日基金净值计算。尚未公布过基金份额净值的，应以账面价值估值。如果前一开放日至估值日该基金分红除权，则按前一开放日基金份额净值减单位份额分红额后的差额估值。
（4）货币市场基金按前一估值日后至估值日间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。
（5）银行存款估值方法：
银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。如提前支取或利率发生变化，将及时进行账务调整；银行活期存款以本金列示，利息不计提，在实际到账日计入信托计划财产。
（6）国债逆回购实行按日计息，实际计息天数按资金占用自然日数计算。回购计息按照计尾不计头的原则，在买入回购次日开始计提；回购交易费用计入成本，计息基数为预计收益减交易费用。
（7）保障基金估值方法：保障基金按实际缴付本金和实际收益计入信托财产总值，不逐日计提收入。
（8）标的基金的估值：某估值日标的基金的基金份额价值＝标的基金管理人或托管人或基金服务机构提供的能够公允反映持有份额价值的单位净值×该估值日本信托持有标的基金的总份额数。标的基金的管理人、托管人、基金服务机构以标的基金的法律文件约定为准。若标的基金的管理人或托管人或基金服务机构未提供估值基准日的数据的，则以标的基金的管理人或托管人或基金服务机构提供的估值基准日之前最近一个日期的数据进行估值。（委托人特别确认，本信托投资的标的基金的财产净值以标的基金的管理人或托管人或基金服务机构提供的估值基准日的数据进行估值，因标的基金的管理人或托管人或基金服务机构估值不准确或未及时提供估值结果，导致受托人和保管人未能针对持有标的基金份额的财产净值进行有效或正确估值的，由此产生的风险及损失由信托财产承担，受托人和保管人对此不承担责任）。
（9）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
在任何情况下，受托人采用上述（1）-（9）项规定的方法对信托财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法，委托人对此知悉并认可。
2、信托财产净值计算时的费用及负债处理
（1）按信托文件约定可以列入信托财产的费用，按权责发生制原则计入信托财产，每日计提或待摊；
（2）因管理信托财产而产生的债务，按权责发生制原则增加信托财产的负债。
3、估值复核程序：信托财产的日常估值由受托人进行，保管人进行复核。用于公开披露的信托单位净值由受托人完成估值后，经授权人员签字确认后将估值结果以双方约定形式发送给保管人，保管人进行复核并经授权人员签字确认后将估值结果以双方约定形式发送给受托人，具体以《保管协议》约定的为准。如因系统等客观原因无法及时完成估值的，由委托人、受托人与保管人三方另行协商。
八、信托相关税费
（一）信托财产承担的费用
1、保管人的保管费；
2、受托人报酬；
3、信托财产管理运用、处分而发生的税费和交易费用（包括但不限于文件或账册制作、印刷费用；信息披露费用；银行资金汇划和账户服务费；邮寄费；信托终止清算时所发生费用以及受托人为履行受托职责而发生的其他费用）；
4、律师费；
5、审计费（如有）；
6、按有关规定，其他应支付的税费和费用。
受托人以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利。依法应由受托人自行承担的以及委托人或受益人另行支付的除外。
（二）相关费用计提方法、计提标准和支付方式
1、保管费
保管人提供保管服务，收取保管费。信托资金保管费以【当日仍存续的信托单位份额×1元】为基础，按【 】%/年收取，按日计提，按季支付。计算方法为：
每日计提的保管费＝当日仍存续的信托单位份额×1元×【 】%÷365
每自然季度应支付的信托资金保管费为该自然季度已计提未支付的信托资金保管费之和；若信托存续不满一年提前终止，保管费按实际存续天数计算收取。
支付方式：保管费由受托人根据签署的相关合同或协议，向保管人出具的划款指令，由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托财产专户中扣除，并向指定账户划拨。保管费在每自然季度末月20日后的5个工作日内支付，应支付的最后一次保管费在信托终止后5个工作日内支付。
2、受托人报酬
受托人经营信托业务，收取受托人报酬。受托人报酬以【当日仍存续的信托单位总份额×1元】为基础，按照【 】%/年收取，按日计提，按季支付。计算方法为：
每日计提的受托人报酬＝当日仍存续的信托单位总份额×1元×【 】%÷365
每自然季度应支付的受托人报酬为该自然季度已计提未支付的受托人报酬之和；若信托存续不满一个信托年度提前终止，受托人报酬按实际存续天数计算收取。
支付方式：受托人报酬由受托人根据签署的相关合同或协议，向保管人出具的划款指令，由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托财产专户中扣除，并向指定账户划拨。受托人报酬在每个自然季度末月20日后五个工作日内支付，应支付的最后一次受托人报酬在信托终止后5个工作日内支付。
3、其他税费及费用
信托财产管理运用、处分而发生的税费和交易费用按照法律及国家有关部门的规定办理。应由信托财产承担的税费和费用，由受托人根据实际情况，向保管人出具划款指令，从信托财产专户中扣划。
4、若在信托费用支付时点，信托财产专户无足够现金类信托财产，则应付未付的相关费用延期至信托财产专户内有足够现金类信托财产时再行支付。
九、委托人的权利和义务
1、委托人承诺：委托人为符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第五条规定的合格投资者，投入本合同项下的信托资金来源合法，不存在非法汇集他人资金的情形，并可以用于证券投资；委托人投入本合同项下的信托资金是其合法所有且拥有完全处分权的资金，不是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得，不是银行信贷资金、借贷资金或其他负债资金，认购信托单位未损害委托人的债权人的合法利益；受托人不对委托人认购资金的合法性和合规性负有或承担任何责任，也不对委托人是否遵守适用于其的任何法律、法规或监管政策负有或承担任何责任；委托人若为金融产品代理人，须保证该金融产品的投资者亦是信托的合格投资者。
2、委托人有义务向受托人提供相关监管规定所要求提供的有关资料；
3、 委托人有权向受托人了解信托资金的管理情况，并要求受托人做出说明；
4、委托人可以随时查阅信托资金进行证券投资所涉证券、资金账户的余额及交易明细情况；
5、作为委托人签署本信托合同，表示已认真阅读、理解并同意所有的信托文件及相关附件内容，并愿意依法承担相应的信托投资风险；
6、本合同、法律法规约定的其他权利义务。
十、受托人的权利和义务
1、受托人从事信托活动，应当遵守法律、法规和本合同的约定，不得损害国家利益、社会公众利益和受益人的合法权益。如遇国家金融政策重大调整，及时通知委托人。双方应就资金运用、收益分配等内容进行协商和调整；
2、信托财产不属于受托人的自有财产，受托人终止时，信托财产不属于其清算财产或破产财产；
3、受托人应当为委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料保密，但法律法规或者信托文件另有规定的除外；
4、受托人应负责交易、清算、结算以及估值等相关事宜，应当对本合同项下信托资金实行单独记账、单独管理，进行独立的会计核算。按委托人要求发送估值表；向委托人/受益人披露信托财产净值。
5、受托人应妥善保存信托财产管理、分配的完整记录至少十五年，以便委托人或受益人日后查询；
6、受托人按本信托的约定收取信托报酬；
7、受托人以信托财产为限向受益人承担分配信托利益的义务；
8、受托人应为本信托配备合格的交易、清算、结算、估值等相关工作的专职人员，并建立相关的业务系统，完善相关业务流程；
9、受托人在受托运作信托财产时，应严格按照本合同约定投资运作信托财产；法律法规另有规定的，从其规定；
10、受托人应恪尽职守。
11、受托人保证本信托运作、相关账户的使用依法合规，并在监管机关要求或其他必需的情况下，履行其应尽的法律、合规义务。
12、受托人开展该信托业务应当与受托人固有财产证券投资业务建立严格的“防火墙”制度，实施人员、操作和信息的独立运作，不得利用所管理的信托财产为受托人，或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不正当利益或进行利益输送；
13、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
十一、受益人的权利与义务
1、受益人有权利按照本合同约定取得本信托项下的信托利益；
2、受益人不得以信托受益权偿还债务、提供质押担保；
3、受益人可以转让受益权（但不得拆分转让），机构所持有的信托受益权，不得向自然人转让或拆分转让。受益人保证受让人是符合法律法规要求的受让人，须遵守信托文件约定的相关转让手续；
4、受益人可以随时向受托人了解信托资金的管理情况，并要求受托人做出说明；
5、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
十二、税费的缴纳
信托运作过程中的各种纳税主体，按照法律规定履行纳税义务。信托财产管理、运用或处分过程中发生的税费由信托财产承担，受益人和受托人应就其各自的所得按照有关法律规定另行依法纳税。其中应由受益人自行承担的相关税费（包括但不限于营业税、城建税及教育费附加等，如有）由受益人自行缴纳，受托人不进行代扣代缴。
根据《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税【2016】140号）及《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税【2017】2号）的规定，2017年7月1日（含）以后，信托财产管理及运用过程中发生的增值税应税行为，应按照现行规定缴纳增值税。因此，在信托财产承担前述税费（如有）后，会导致信托利益减少，进而降低受益人的预期收益。受益人对此已充分知悉且无任何异议。
十三、信托利益的计算、向受益人交付信托利益的时间和方法
（一）信托利益的计算
本信托项下委托人按本合同的有关约定享有信托利益。
信托利益总额=信托财产总值-应由信托财产承担的税费及费用。
（二）信托利益分配的原则
除本合同另有约定外，信托利益分配采取现金方式。
（三）信托财产分配顺序
本信托终止时，受托人以现金类信托财产为限，按照以下顺序进行分配：
（1）支付本信托项下应由信托财产承担的各项税费；
（2）支付信托合同约定应由信托财产承担的费用；
（3）向受益人分配信托利益。
（四）受益人的信托利益计算方式
信托终止日，受益人享有的信托利益按照如下方式计算：
受益人享有的信托利益=信托终止日信托财产总值-截止信托终止日已计提未支付的信托税费及费用
受托人于信托终止后【5】个工作日内向受益人进行划付，如遇法定节假日，顺延至下一个工作日。
（五）保障基金本金及收益分配
保障基金公司定期统一向受托人分配保障基金本金（本信托终止后的保障基金分配日方可分配）及收益，扣除信托费用后，由受托人按本信托利益分配规则向受益人分配。
保障基金支付固定收益：
保障基金分配收益=认购基金本金×一年期年利率×当期核算天数÷360
保障基金实际分配收益低于上述固定收益的，受托人按实际收到的收益向受益人分配。
一年期年利率指中国人民银行公布的金融机构人民币一年期定期存款基准利率。如基金存续期内遇有利率调整，按保障基金收益分配日公告的一年期存款基准利率计付收益，不分段计算；当期核算天数为自认购资金划付至保障基金公司基金专户之日（含）至保障基金本金分配日（不含）期间的天数，天数算头不算尾。
上述约定系按照《信托业保障基金管理办法》及银监会关于信托业保障基金认购现行规定确定。现行规定发生调整的，受托人有权单方对本条约定相应调整。
委托认购资金分期交付的，保障基金收益分期分别核算。
受托人于本信托终止（若保障基金对分期认购本金进行分期结算，则指该期终止），且收到保障基金分配的本信托项下全部认购本金及收益（或与保障基金公司就此完成结算）后10个工作日内，向受益人分配所收到的该等本金及持有期间全部收益。任何情况下受托人不承担垫付责任。
认购资金划入信托公司保障基金专户之日（含）至受托人向保障基金公司基金专户划转之日（不含）期间及保障基金本金分配日（含）至受托人向受益人实际分配日期间按银行同期活期存款利率计息，于受托人向受益人分配保障基金本金及收益时一并向受益人支付。
（六）信托预计到期时，若部分或者全部信托财产由于客观原因暂停交易或无法变现时，或本信托所投资的标的基金项下基金财产未全部变现进而导致信托财产无法全部变现，则信托期限将自动延长至信托财产及基金财产全部变现之日；同时受托人就可供分配的现金资产向受益人先行分配，在暂时无法变现的信托财产恢复交易或通过其他途径变现后，受托人再就该部分信托财产向受益人进行分配。
十五、信托的终止与清算
（一）信托的终止
1、信托提前终止条件
（1）本信托项下信托财产全部变现，受托人有权宣布信托提前终止。
（2）由于法律法规、市场制度变动将对本信托运行产生重大影响，使得本信托无法持续稳健运行，经受益人同意，受托人有权终止本信托。
（3）由于法律、法规、监管规定及相关政策等原因导致本信托提前终止。
（4）信托当事人一致同意提前终止本信托。
（5）本合同约定的其他情形。
2、有以下情形之一的，本信托终止，并进行信托清算：
（1）本信托预计期限届满且信托财产分配完毕；
（2）本信托的存续违反信托目的；
（3）信托目的已实现或者无法实现；
（4）本信托被撤销或被解除；
（5）受益人决定终止；
（6）受托人职责终止，未能按照有关规定产生新受托人；
（7）受益人放弃信托受益权；
（8）发生不可抗力事件；
（9）法律、行政法规规定的其他事由。
（二）信托的清算
1、受托人通知保管人从信托财产中提取信托费用及相应的税费后，计算信托利益作为清算依据。
2、受托人在本信托终止后【10】个工作日内编制《信托管理运用及清算报告书》，并以受托人约定的方式报告委托人与受益人。全体委托人与受益人在《信托管理运用及清算报告书》公布之日起5个工作日内未提出书面异议的，受托人就清算报告所列事项解除责任。
全体委托人、受益人在此确认《信托管理运用及清算报告书》无需审计。
3、本信托在清算期间产生的利息归受托人所有。
（三）信托财产的分配
1、本信托终止后，受托人于信托终止后的【5】个工作日内一次性从信托财产专户中向受益人分配其信托利益。
2、本信托项下的信托利益归属于受益人。受托人按本合同的约定向受益人分配信托利益。
十六、信息披露与信托事务报告
（一）定期披露
1、受托人须每个交易日向委托人提供每个交易日信托资产的单位净值。
2、本信托成立后5个工作日内，就信托成立日等信息向受益人进行披露。
（二）临时披露
在信托存续期内，如果发生信托财产可能遭受重大损失的情形，受托人应按照监管规范要求进行披露。
（三）信息披露方式
除信托文件另有规定外，受托人在有关披露事项的报告、报表或通知制作完毕后，以下列形式之一进行披露：
受托人有权通过在受托人网站公告、寄送书面文件或发送电子邮件、存放营业场所备查等一种或数种方式进行披露。存放营业场所备查的信息披露文件，可由受益人来函索取时由受托人寄送。也可由受托人自行存档由委托人和受益人随时调阅。
（四）其他信息的披露
其它与信托计划相关且应当披露的信息根据法律法规的规定进行披露。
十七、风险揭示与承担
本信托在管理过程中可能涉及各类风险,受托人不承诺信托财产不受损失亦不保证信托财产的最低收益，委托人在决定信托前，应谨慎衡量下文所述之风险因素及承担方式，以及信托文件的所有其他资料。
（一）风险揭示
1、市场风险
（1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能影响本信托收益。
（2）经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而对信托收益产生影响。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着股票的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本信托收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
（4）购买力风险。本信托的目的是信托财产的保值增值，如果发生通货膨胀，则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响信托财产收益和保值增值。
（5）股票投资风险
国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如法人治理结构、市场前景、技术变迁、行业竞争、管理能力、财务状况等都会导致公司盈利能力发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
（6）债券投资风险
市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。债券的发行人的经营状况受到多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、技术更新、研究开发、人员素质等，都会导致发行人盈利发生变化，可能导致债券市场价格下跌或无法按时偿付本息，从而影响信托收益水平。
债券发行人、担保人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人、担保人信用质量降低导致债券价格下降及无法收回投资收益的风险。
2、标的基金风险：
本信托项下信托资金主要投资标的基金，因此标的基金相关风险将对本信托产生影响，委托人已知悉标的基金的法律文件约定的全部内容，充分了解并自愿承担标的基金相关投资风险。标的基金的相关投资风险包括但不限于：
a标的基金在管理运作过程中，存在资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、税收风险、市场风险、管理风险、信用风险、借助金融工具进行交易的交易风险、操作与技术风险、经营风险等风险。标的基金的风险直接影响本信托所拥有的标的基金份额的价值，可能会给本信托带来损失。
b标的基金的具体投资范围、投资限制、投资比例等以标的基金的法律文件约定为准，其投资品种受到证券市场波动的影响，导致标的基金可能会发生投资亏损；标的基金不保障本金或收益，若发生投资亏损，可能给信托财产带来损失。特别提请委托人注意，受托人仅代表本信托作为标的基金的委托人，受托人无义务对标的基金的投资范围、投资限制、投资比例进行审核监控，受托人不对标的基金层面的交易进行风险控制，若标的基金管理人违反标的基金的法律文件的约定进行投资（包括但不限于突破标的基金相关法律文件约定的投资范围、投资限制、投资比例条款等）或其投资范围、投资限制、投资比例违反法律法规规定，可能导致信托财产发生损失。对于因标的基金管理人的投资违反法律法规或不符合标的基金的法律文件的约定而导致的风险及损失由信托财产承担，受托人不承担任何责任，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
c标的基金日常交易运作中，存在普通证券交易、借助其他金融工具进行的信用交易（如有），信用交易具有杠杆效应，在放大投资收益的同时也放大投资风险，可能给信托财产带来损失。委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
d 本信托受标的基金止损措施的影响，标的基金存在止损措施有限或未设置止损措施的风险，可能使本信托遭受重大损失，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
e本信托的估值数据来源于标的基金的管理人或托管人或基金服务机构提供的反映本信托所持标的基金份额价值的净值数据，可能与标的基金根据标的基金合同披露的份额净值数据不同，特别提请委托人/受益人注意此区别和相应风险。本信托的估值来源于标的基金的管理人或托管人或基金服务机构提供的净值数据，可能存在标的基金净值提供频率与本信托估值频率不一致或标的基金管理人或托管人或基金服务机构提供的净值数据不准确或不及时的情况，受托人仅根据该净值数据进行估值、风险监控等，因标的基金管理人或托管人或基金服务机构净值数据延迟、偏差、错误等可能导致本信托项下的估值、风险监控等工作相应出现延迟、偏差、错误，由此产生的风险及损失由信托财产承担，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
f本信托通过标的基金进行投资，本信托投资目标收益的实现须依赖于标的基金文件的正常履行。若发生法律法规、监管政策变动、签订标的基金文件时无法预见的重大变化，或应有管辖权的监管机构要求，标的基金可能无法正常成立或运作或需提前终止，本信托可能因此遭受相应的财产损失，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
g本信托投资于标的基金，标的基金将会产生费用，该等费用并非直接在本信托项下列支，但相比较于委托人直接对标的基金进行投资的情况，委托人通过投资于本信托间接投资于标的基金的，实质上同时承担了本信托及标的基金项下的费用，可能存在双重收费风险。
h标的基金的投资结果将直接影响信托财产投资的收益或导致信托财产亏损。标的基金及其对应的实际资产并未保管在本信托保管银行处，所投资标的基金及其对应的实际资产可能由于标的基金托管人/管理人保管不善、甚至是挪用进而导致信托财产受损。委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
3、管理风险
本信托选择的保管人、所投资标的基金的基金管理人存在由于其未按相关法规政策、监管规定以及相关法律文件的约定履行应尽义务而给本信托带来的风险。
4、保管人操作风险
（1）按照我国金融监管法规规定，保管人须获得中国银行业监督管理委员会核准的保管人资格方可经营保管业务。虽保管人相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久获得监管部门的保管业务资质许可。如在本信托存续期间保管人无法继续从事保管业务，则可能会对本信托产生不利影响。
（2）保管人在业界信誉良好。但若本信托存续期间保管人不能遵守信托文件约定对本信托实施管理，则可能对本信托产生不利影响。
5、流动性风险
由于市场或投资标的流动性不足（包括但不限于信托资金所投资的标的基金受限于赎回规则无法及时申请赎回、处于封闭期不得赎回、出现巨额赎回情形、出现暂停或拒绝赎回情形、投资品种停牌、交易所监管、登记结算规则限制、市场流动性不足）和其他不可抗因素导致本信托所投资的标的基金无法及时变现或相关资金无法及时取得，从而存在导致本信托现金资产不能满足本信托费用支付、收益分配、清算要求的风险，受益人在本信托项下可能无法及时收到现金形式的信托利益，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
6、委托人投资于本信托的风险
（1）委托人资金流动性风险
根据本信托的约定，对委托人赎回信托资金的金额有一定要求，因此委托人在资金流动性方面会受一定影响。
（2）信托利益不确定的风险
信托利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等，本信托既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，受托人不对本信托的受益人承诺信托利益或做出某种保底暗示。投资业绩主要取决于投资标的的业绩表现。
（3）受益人损失信托资金的风险
信托财产在支付信托费用、信托税费后可能小于信托资金，若发生上述情形时，则受益人遭受信托资金损失的风险。
7、本信托提前终止或延期终止的风险
经信托当事人一致同意本信托可提前终止。信托预计到期时，若部分或者全部信托财产由于客观原因暂停交易或无法变现时，或本信托所投资的标的基金项下基金财产未全部变现进而导致信托财产无法全部变现，则信托期限将自动延长至信托财产及基金财产全部变现之日；上述信托发生提前终止或延期终止而不能如期结束的情形下，本信托受益人的利益可能因此受到损失。
8、其他风险
（1）战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外事件可能导致本信托财产遭受损失。
（2）金融市场危机、行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之外的风险，可能导致本信托财产遭受损失。
（二）风险投资政策、管理策略及监控手段
1、市场风险识别
证券市场价格的波动对于证券投资构成风险和机会。市场价格的形成是由包括政治、经济、行业、企业以及交易者行为等多种因素综合作用之下的结果，因而市场风险的形成也是由上述多种因素综合作用的结果。
市场风险的形成是政治、经济、行业、企业以及交易者行为等多种因素综合作用之下的结果。证券市场风险表现为因证券市场整体下跌导致的风险，称为系统性风险；以及由于个别证券下跌导致的风险，称为非系统性风险。
受托人拥有受过系统教育和专业技能培训的工作人员，具有良好教育背景和长期的国内金融、证券市场工作经验。
2、保管制度
受托人聘请商业银行担任保管银行：对信托财产提供规范的保管服务，保障信托财产的安全；对信托资金的投资运作进行监督；受托人对信托财产进行估值，保管人对估值结果进行核对，作为监控风险的基础。
3、受托人内部稽核审计制度
受托人的风险合规部门、审计部门定期和不定期地对本信托的合规合法性进行稽核检查，对发现的问题提出改正意见。
4、信托执行经理授权制度
信托执行经理在授权范围内严格按照信托文件的规定进行信托项目管理。
5、信息披露
受托人将密切关注证券市场法律和政策的变化，在发生重大不利于信托运行的风险时，将及时向委托人、受益人进行信息披露。
6、合格投资者筛选
通过对委托人进行风险适应性调查，只有具备较强的风险认知能力和风险承受能力的合格投资者才能够加入本信托。
7、针对管理风险的监控
落实各项规章制度，减少人工操作的失误，借助资产管理系统完成指令接收、审查和风险控制；
每个信托指定专门的信托经理和交易员，健全并强化内部风险控制机制。
（三）风险承担
受托人依据本信托合同的约定管理、运用信托资金导致信托资金受到损失的，由信托财产承担。受托人违反信托文件的规定处理信托事务，致使信托财产遭受损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
受托人违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，在未恢复信托财产的原状或未予赔偿前，不得请求给付报酬。
尽管陕国投承诺管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，采取了上述风险应对措施，但仍有可能发生致使受托人不能有效规避的风险，信托财产管理过程中发生的风险由信托财产承担风险责任，受托人对管理、运用和处分信托财产的盈亏不作任何承诺。
十八、受托人变更
1、有以下情形之一的，受托人职责终止，受托人将进行变更：
（1）受托人被依法撤销或者被宣告破产；
（2）依法解散或法定资格丧失；
（3）辞任或者被解任；
（4）法律法规规定的其他情形。
2、出现上述情形之一的，受托人应做出处理信托事务的报告，并向新受托人办理信托财产和信托事务的移交手续。自信托财产和信托事务移交给新受托人之日起，原受托人在信托合同项下的权利和义务终止。
3、新受托人的选任按照信托文件的规定由受益人决定。受益人确定新受托人人选后，应将确定新受托人的通知及新受托人同意履行信托合同设立的受托职责的确认文件送达给原受托人。
十九、信托受益权的转让
1、受益权包括以下几个方面:
（1）享有信托期间运用信托财产所得信托收益的权利；
（2）享有信托终止后信托财产的归属权；
（3）法律法规规定的其他权利。
2、信托受益权分为等额份额的信托单位，每一信托单位对应信托资金人民币1元。受益人可按照信托文件的约定自行转让其享有的受益权。
3、受益人自行转让受益权，应持有信托合同原件及复印件和有效身份证件，与受托人及受让人签署相关文件。未按上述程序自行办理的受益权转让无效，受托人将视信托合同约定的受益人为信托受益人，由此而发生的任何纠纷与受托人无关。
4、受益人与委托人不是同一人的，受益人自行转让受益权，必须经委托人同意并且与委托人一起到受托人处办理转让手续。
5、受益人与委托人是同一人的，在受益人转让全部受益权后，委托人不可撤销地同意，放弃信托合同规定的委托人的全部权利，并退出本信托。
6、因继承发生的信托受益权转让，继承人应持公证机关出具的继承人姓名、继承份额和资格证明等，到受托人处办理转让手续。
7、受益权进行拆分转让的，受让人不得为自然人。机构所持有的受益权，不得向自然人转让或拆分转让。
二十、违约责任
（一）受托人以剩余信托财产为限向受益人承担分配信托利益的责任。受托人因管理不善或者违反法律、法规及本合同的约定致使信托资金遭受损失的，受托人应当以固有财产赔偿，不足赔偿时，由投资者自担。
（二）如委托人违约，委托人应负责赔偿受托人处理信托事务而支出的合理费用。
（三）本合同的违约方应承担因其违约行为而给利益相关人造成的全部损失。
二十、争议的解决方式
本合同未尽事项或与本协议有关的争议，应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方应当向委托人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。争议解决期间，除争议事项外，双方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，在争议解决期间，除争议所涉部分外，本合同的其余部分应继续履行。
二十一、合同生效及合同份数
本合同经委托人签署（自然人签字，机构加盖公章并由法定代表人或其授权代表签字或盖章），受托人的法定代表人或其授权代理人签章并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。本合同一式三份，委托人执一份，受托人执两份。
特别提示：本信托并不保证赢利，亦不保证投资者本金不受损失，投资信托有风险，投资须谨慎！投资者应仔细阅读信托文件，并与受托人进行充分沟通，审慎做出购买决策。
委托人（签名）（自然人）：
或：委托人名称（公章）（法人或其他组织）：
法定代表人/负责人或授权代理人（签章）：
受托人名称：陕西省国际信托股份有限公司（盖章）
法定代表人/负责人或授权代理人（签章）
签署日期及地点： 年 月 日于西安
认购风险申明书
一、签订目的
1、本《认购风险申明书》（以下简称“《风险申明书》”）是合同编号为【2202023】号的《陕国投·恒力石化第六期员工持股单一资金信托信托合同》（以下简称“《信托合同》”）不可分割的组成部分。
2、本《风险申明书》中所指的委托人、受托人与《信托合同》所指的委托人、受托人相一致。本《风险申明书》中使用的定义均与《信托合同》所列的定义具有相同的含义。
3、本《风险申明书》是为了更好地向委托人揭示受托人在运作信托资金中可能遇到的风险，更好地明确风险发生时各方的责任而制定的。
二、委托人声明
1、委托人系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人或依法成立的其他组织和自然人，具备所有必要的权利和授权并能以自身的名义将来源合法的资金委托受托人进行资金信托，并对其信托资金享有合法的处分权。
2、委托人签署和执行本《风险申明书》表明委托人已认真阅读并理解所有的信托文件，并愿意依法承担相应的信托投资风险。委托人签署和执行本《风险申明书》是自愿的，是其真实意思的表示，并经过所有必需的合法授权。上述授权及授权项下的签署和执行未违背委托人的公司章程或任何对受益人有约束力的法规或合同，委托人为签署和执行本《风险申明书》所需的手续均已合法、有效地办理完毕。
三、受托人声明
1、受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》并经工商行政管理部门核准登记的企业法人，具备经营信托业务的资格。
2、受托人有资格签署本《风险申明书》，有权履行本《风险申明书》项下权利和义务。
3、受托人投资管理方式
（1）委托人同意由受托人根据委托人的意愿将信托资金投资于股票、可转换公司债、私募证券投资基金、银行存款、货币市场基金、信托业保障基金等。
如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获得相应资质后开展此项业务。经委托人与受托人协商一致后，本信托可以调整投资范围、调整投资限制，但调整的投资范围和投资限制均应符合法律法规及监管政策的要求。
（2）受托人按信托合同约定的投资范围、比例、投资方式及限制进行决策、投资。
4、信托财产承担的费用
（1）保管人的保管费；
（2）受托人报酬；
（3）信托财产管理运用、处分而发生的应由信托财产承担的税费和交易费用（包括但不限于文件或账册制作、印刷费用；信息披露费用；银行资金汇划和账户服务费；邮寄费；信托终止清算时所发生费用以及受托人为履行受托职责而发生的其他费用）；
（4）审计费（如有）；
（5）按有关规定，其他应支付的税费和费用。
受托人以其固有财产先行垫付的，对信托财产享有优先受偿的权利。依法应由受托人自行承担的以及委托人或受益人另行支付的除外。
5、在信托财产运用过程中，存在投资对象和投资项目的风险、法律与政策风险、市场风险、管理风险和其它风险。资金委托给受托人，既存在盈利的可能，也存在损失的风险。尽管受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不意味着承诺信托财产运用无风险。
6、信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。
四、受益人声明
1、受益人系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人、依法成立的其他组织或自然人，具备所有必要的权利和授权并能以其自身的名义接受信托利益或参与诉讼。
2、受益人签署和执行本《风险申明书》表明受益人已了解受托人运作信托财产可能带来的风险。受益人签署和执行本《风险申明书》是自愿的，是其真实意思的表示，并经过所有必需的合法授权。上述授权及授权项下的签署和执行未违背受益人的公司章程或任何对受益人有约束力的法规或合同，受益人为签署和执行本《风险申明书》所需的手续均已合法、有效地办理完毕。
3、本《风险申明书》中所指的受益人、委托人为同一人。
五、风险的揭示
1、市场风险
（1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能影响本信托收益。
（2）经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而对信托收益产生影响。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着股票的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本信托收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
（4）购买力风险。本信托的目的是信托财产的保值增值，如果发生通货膨胀，则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响信托财产收益和保值增值。
（5）股票投资风险
国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如法人治理结构、市场前景、技术变迁、行业竞争、管理能力、财务状况等都会导致公司盈利能力发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
（6）债券投资风险
市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。债券的发行人的经营状况受到多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、技术更新、研究开发、人员素质等，都会导致发行人盈利发生变化，可能导致债券市场价格下跌或无法按时偿付本息，从而影响信托收益水平。
债券发行人、担保人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人、担保人信用质量降低导致债券价格下降及无法收回投资收益的风险。
2、标的基金风险
本信托项下信托资金主要投资标的基金，因此标的基金相关风险将对本信托产生影响，委托人已知悉标的基金的法律文件约定的全部内容，充分了解并自愿承担标的基金相关投资风险。标的基金的相关投资风险包括但不限于：
a标的基金在管理运作过程中，存在资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、税收风险、市场风险、管理风险、信用风险、借助金融工具进行交易的交易风险、操作与技术风险、经营风险等风险。标的基金的风险直接影响本信托所拥有的标的基金份额的价值，可能会给本信托带来损失。
b标的基金的具体投资范围、投资限制、投资比例等以标的基金的法律文件约定为准，其投资品种受到证券市场波动的影响，导致标的基金可能会发生投资亏损；标的基金不保障本金或收益，若发生投资亏损，可能给信托财产带来损失。特别提请委托人注意，受托人仅代表本信托作为标的基金的委托人，受托人无义务对标的基金的投资范围、投资限制、投资比例进行审核监控，受托人不对标的基金层面的交易进行风险控制，若标的基金管理人违反标的基金的法律文件的约定进行投资（包括但不限于突破标的基金相关法律文件约定的投资范围、投资限制、投资比例条款等）或其投资范围、投资限制、投资比例违反法律法规规定，可能导致信托财产发生损失。对于因标的基金管理人的投资违反法律法规或不符合标的基金的法律文件的约定而导致的风险及损失由信托财产承担，受托人不承担任何责任，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
c标的基金日常交易运作中，存在普通证券交易、借助其他金融工具进行的信用交易（如有），信用交易具有杠杆效应，在放大投资收益的同时也放大投资风险，可能给信托财产带来损失。委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
d 本信托受标的基金止损措施的影响，标的基金存在止损措施有限或未设置止损措施的风险，可能使本信托遭受重大损失，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
e本信托的估值数据来源于标的基金的管理人或托管人或基金服务机构提供的反映本信托所持标的基金份额价值的净值数据，可能与标的基金根据标的基金合同披露的份额净值数据不同，特别提请委托人/受益人注意此区别和相应风险。本信托的估值来源于标的基金的管理人或托管人或基金服务机构提供的净值数据，可能存在标的基金净值提供频率与本信托估值频率不一致或标的基金管理人或托管人或基金服务机构提供的净值数据不准确或不及时的情况，受托人仅根据该净值数据进行估值、风险监控等，因标的基金管理人或托管人或基金服务机构净值数据延迟、偏差、错误等可能导致本信托项下的估值、风险监控等工作相应出现延迟、偏差、错误，由此产生的风险及损失由信托财产承担，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
f本信托通过标的基金进行投资，本信托投资目标收益的实现须依赖于标的基金文件的正常履行。若发生法律法规、监管政策变动、签订标的基金文件时无法预见的重大变化，或应有管辖权的监管机构要求，标的基金可能无法正常成立或运作或需提前终止，本信托可能因此遭受相应的财产损失，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
g本信托投资于标的基金，标的基金将会产生费用，该等费用并非直接在本信托项下列支，但相比较于委托人直接对标的基金进行投资的情况，委托人通过投资于本信托间接投资于标的基金的，实质上同时承担了本信托及标的基金项下的费用，可能存在双重收费风险。
h标的基金的投资结果将直接影响信托财产投资的收益或导致信托财产亏损。标的基金及其对应的实际资产并未保管在本信托保管银行处，所投资标的基金及其对应的实际资产可能由于标的基金托管人或受托人/管理人保管不善、甚至是挪用进而导致信托财产受损。委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
3、管理风险
本信托选择的保管人、所投资标的基金的基金管理人存在由于其未按相关法规政策、监管规定以及相关法律文件的约定履行应尽义务而给本信托带来的风险。
4、保管人操作风险
（1）按照我国金融监管法规规定，保管人须获得中国银行业监督管理委员会核准的保管人资格方可经营保管业务。虽保管人相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久获得监管部门的保管业务资质许可。如在本信托存续期间保管人无法继续从事保管业务，则可能会对本信托产生不利影响。
（2）保管人在业界信誉良好。但若本信托存续期间保管人不能遵守信托文件约定对本信托实施管理，则可能对本信托产生不利影响。
5、流动性风险
由于市场或投资标的流动性不足（包括但不限于信托资金所投资的标的基金受限于赎回规则无法及时申请赎回、处于封闭期不得赎回、出现巨额赎回情形、出现暂停或拒绝赎回情形、投资品种停牌、交易所监管、登记结算规则限制、市场流动性不足）和其他不可抗因素导致本信托所投资的标的基金无法及时变现或相关资金无法及时取得，从而存在导致本信托现金资产不能满足本信托费用支付、收益分配、清算要求的风险，受益人在本信托项下可能无法及时收到现金形式的信托利益，委托人/受益人知悉并自愿承担由此产生的所有风险和损失。
6、委托人投资于本信托的风险
（1）委托人资金流动性风险
根据本信托的约定，对委托人赎回信托资金的金额有一定要求，因此委托人在资金流动性方面会受一定影响。
（2）信托利益不确定的风险
信托利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等，本信托既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，受托人不对本信托的受益人承诺信托利益或做出某种保底暗示。投资业绩主要取决于投资标的的业绩表现。
（3）受益人损失信托资金的风险
信托财产在支付信托费用、信托税费后可能小于信托资金，若发生上述情形时，则受益人遭受信托资金损失的风险。
7、本信托提前终止或延期终止的风险
经信托当事人一致同意本信托可提前终止。信托预计到期时，若部分或者全部信托财产由于客观原因暂停交易或无法变现时，或本信托所投资的标的基金项下基金财产未全部变现进而导致信托财产无法全部变现，则信托期限将自动延长至信托财产及基金财产全部变现之日；上述信托发生提前终止或延期终止而不能如期结束的情形下，本信托受益人的利益可能因此受到损失。
8、其他风险
（1）战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外事件可能导致本信托财产遭受损失。
（2）金融市场危机、行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之外的风险，可能导致本信托财产遭受损失。
六、本《风险申明书》生效
经委托人签署（自然人签字，机构加盖公章并由法定代表人或其授权代表签字或盖章），受托人的法定代表人或其授权代理人签章并加盖单位公章或合同专用章之日起，本《风险申明书》正式生效。本《风险申明书》一式三份，委托人执一份，受托人执两份。
特别提示：本信托并不保证赢利，亦不保证投资者本金不受损失，投资信托有风险，投资须谨慎！投资者应仔细阅读信托文件，并与受托人进行充分沟通，审慎做出购买决策。
委托人（签名）（自然人）：
或：委托人名称（公章）（法人或其他组织）：
法定代表人/负责人或授权代理人（签章）：
受托人名称：陕西省国际信托股份有限公司（盖章）
法定代表人/负责人或授权代理人（签章）
签署日期及地点： 年 月 日于西安
证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2022-037
恒力石化股份有限公司
2021年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利1.01元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度实现归属于母公司股东的净利润15,531,076,723.36元。截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润（母公司口径）为人民币7,433,983,405.14元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
为了更好地回报投资者，与投资者共享公司成长收益，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司拟向全体股东每10股派发现金红利10.10元（含税）。截至本公告日，公司总股本7,039,099,786股，扣除公司目前回购专用证券账户持有88,048,210股，据此测算，拟派发现金红利7,020,562,091.76元（含税），占2021年度归属于上市公司股东的净利润的比例为45.20%。
根据《上市公司股份回购规则》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年4月6日召开了第八届董事会第二十八次会议，以同意7票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度利润分配方案》。
（二）独立董事意见
公司独立董事发表独立意见：2021年度利润分配方案是基于公司目前经营情况以及未来发展预期等因素考虑，公司积极合理回报广大投资者，有利于维护股东的权益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配方案符合《公司章程》以及公司《未来五年股东回报规划（2020-2024年）》等相关要求。因此，我们同意董事会提出的《2021年度利润分配方案》，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合中国证监会、上海证券交易所等对上市公司现金分红的相关规定，符合《公司章程》以及公司《未来五年股东回报规划（2020-2024年）》等相关要求,符合公司实际情况，有利于公司健康、稳定、可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司2021年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
公司2021年度利润分配方案尚需提交股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
恒力石化股份有限公司董事会
2022年4月7日
证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2022-036
恒力石化股份有限公司
第八届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次会议（以下简称“本次会议”）于2022年3月27日以电子邮件、电话方式发出通知。会议于2022年4月6日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议由董事长范红卫女士主持，公司部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
经与会董事逐项认真审议，会议通过了以下议案：
一、《2021年度总经理工作报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
二、《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
三、《2021年年度报告》及摘要
公司2021年年度报告全文及摘要详见指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
四、《2021年度财务决算报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
五、《2021年度利润分配方案》
为了更好地回报投资者，与投资者共享公司成长收益，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司拟向全体股东每10股派发现金红利10.10元（含税）。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-037）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
六、《公司2021年度内部控制评价报告》
公司2021年度内部控制评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
七、《关于公司2021年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
2021年度董事、高管薪酬情况具体如下：
■
注：以上人员中，董事的薪酬需提交公司2021年年度股东大会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
八、《关于2022年度日常性关联交易预计情况的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司对2022年度日常性关联交易进行了预计。具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度日常性关联交易预计情况的公告》（公告编号：2022-038）。
关联董事范红卫、李峰、柳敦雷、龚滔回避表决。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案将提交2021年年度股东大会审议。
九、《关于开展2022年度外汇衍生品交易业务的议案》
基于公司2022年原油进口业务、外币贷款等外汇业务金额、相关业务经营周期等情况，本着谨慎预测原则，预计公司2022年外汇衍生品交易业务在任何时点的余额不超过68.27亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总）。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于开展2022年度外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2022-039）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
十、《关于开展2022年度期货套期保值业务的议案》
为规避原油和产品价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司下属公司拟开展期货套期保值业务。根据生产经营计划，本着谨慎原则，2022年预计开展期货套期保值所需保证金不超过人民币45.71亿元（其他币种按当期汇率折算成人民币汇总），采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于开展2022年度期货套期保值业务的公告》（公告编号：2022-040）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十一、《关于2022年度委托理财投资计划的议案》
公司及下属公司拟使用自有资金等进行委托理财，用于购买固定收益类或低风险类的中短期理财产品。预计2022年度拟用于委托理财的单日最高余额上限为20亿元，且该额度在自公司董事会审议通过后一年之内资金可以滚动使用。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度委托理财投资计划的公告》（公告编号：2022-041）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十二、《关于2022年度担保计划的议案》
为确保公司生产经营持续、稳健的发展，满足公司及下属子（孙）公司经营需要，结合2021年担保实施情况，公司2022年全年担保预计额度（含等值外币）不超过1,890.31亿元人民币、46.66亿美元及6.19亿欧元。担保范围包括公司对下属子公司及孙公司的担保、下属子孙公司之间发生的担保。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度担保计划的公告》（公告编号：2022-042）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
十三、《关于2022年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》
为满足公司生产经营、业务拓展所需资金，保证企业生产经营等各项工作顺利进行，公司及下属公司2022年度拟向银行等金融机构申请综合授信总额（含等值外币）不超过1,899亿元人民币、64.45亿美元（或等值外币）以及6.19亿欧元，其中恒力石化（大连）有限公司、恒力石化（大连）炼化有限公司、恒力石化（大连）化工有限公司综合授信额度合计约1,161亿元人民币及12.44亿美元（最终以各家银行等金融机构实际审批的授信额度为准）。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度向银行等金融机构申请综合授信额度的公告》（公告编号：2022-043）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
十四、《关于续聘会计师事务所的议案》
经董事会审计委员会提议，公司董事会决定续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并确定总费用439万元，其中：财务报告审计费用为379万元，内部控制审计费用60万元。
具体内容详见同日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-044）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
十五、《关于选举第九届董事会非独立董事候选人的议案》
鉴于公司第八届董事会任期届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司应进行董事会换届选举。依据《公司章程》的规定，公司董事会由七名董事组成，其中非独立董事四名，任期自股东大会审议通过起三年。经股东提名，董事会提名委员会审查，提名范红卫女士、李峰先生、柳敦雷先生、龚滔先生为第九届董事会非独立董事候选人。（候选人简历附后）
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议，并将以累积投票的方式进行表决。
十六、《关于选举第九届董事会独立董事候选人的议案》
鉴于公司第八届董事会任期届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司应进行董事会换届选举。依据《公司章程》的规定，公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，任期自股东大会审议通过起三年。经股东提名，董事会提名委员会审查，提名刘俊先生、薛文良先生、邬永东先生为第九届董事会独立董事候选人。（候选人简历附后）
独立董事候选人的任职资格和独立性的有关材料已报上海证券交易所审核无异议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议，并将以累积投票的方式进行表决。
十七、《关于公司第九届董事会董事薪酬方案的议案》
根据《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，结合公司经营实际情况及同行业薪酬水平，拟定公司第九届董事会董事薪酬方案如下：
公司独立董事津贴为20万元/年（含税），非独立董事不领取董事津贴。公司非独立董事在公司担任职务，根据所担任的职务及公司薪酬制度领取薪酬。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
十八、《关于修订公司章程和章程附件的议案》
具体内容见公司于同日披露的《关于修订公司章程和章程附件的公告》（公告编号：2022-045）
《公司章程（2022年修订）》、《股东大会议事规则（2022年修订）》、《董事会议事规则（2022年修订) 》及《监事会议事规则（2022年修订）》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
十九、《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》
全文详见披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事工作制度（2022年修订）》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
二十、《关于修订<关联交易制度>的议案》
全文详见披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关联交易管理制度（2022年修订）》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
二十一、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》
公司拟定于2022年4月27日召开2021年年度股东大会，审议上述议案的相关事项。具体内容见公司于同日披露的《关于召开公司2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-046）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本次会议听取了公司独立董事《2021年度述职报告》和公司审计委员会《2021年度履职情况报告》。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
特此公告。
恒力石化股份有限公司董事会
2022年4月7日
附件：
第九届董事会董事候选人简历
非独立董事候选人简历：
范红卫女士：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1994年5月至2001年12月担任吴江化纤织造厂有限公司总经理；2002年1月至今担任恒力集团有限公司董事；2002年11月至2011年8月担任江苏恒力化纤有限公司担任董事；2011年8月至2016年3月担任江苏恒力化纤股份有限公司副董事长、总经理；2016年3月至今担任江苏恒力化纤股份有限公司董事长。2016年3月至今任公司董事长、总经理。
范红卫女士为公司实际控制人之一，直接持有公司股份886,105,969股。未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李峰先生：1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师。历任江苏恒力化纤有限公司项目经理、办公室主任、副总经理；2011年8月至2016年3月担任江苏恒力化纤股份有限公司副总经理、董事会秘书；2016年3月至今担任江苏恒力化纤股份有限公司董事、副总经理；2016年3月至今任公司董事、副总经理、董事会秘书。
李峰先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
柳敦雷先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任青岛高合有限公司总经理助理、经理；历任江苏恒力化纤有限公司长丝部A区FDY工程师、车间主任、长丝部E区经理；2012年8月至今担任江苏恒科新材料有限公司总经理；2016年3月至今任公司副总经理；2018年3月至今任公司董事、副总经理。
柳敦雷先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
龚滔先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任翔鹭石化（厦门）有限公司技术员，浙江逸盛石化有限公司班长，汉邦（江阴）石化有限公司工程师；2011年2月至2015年5月任恒力石化（大连）有限公司主任、经理；2015年5月至今任恒力石化（大连）有限公司副总经理。2018年3月至今任公司董事。
龚滔先生，与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
独立董事候选人简历：
刘俊先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。曾任南京师范大学副教授、教授、副院长，挂职扬州市中级人民法院任党组成员、副院长、审判委员会委员、审判员。现任南京师范大学法学院教授。
刘俊先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
薛文良先生：1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，曾任东华大学纺织学院副研究员、硕士生导师，现任东华大学纺织学院教授、博士生导师。
薛文良先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
邬永东先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师。曾任天健会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）浙江分所授信合伙人、杭州顺网科技股份有限公司内审总监兼董事、浙江创课网络有限公司财务总监。现任杭州捷瑞空气处理设备有限公司财务总监。
邬永东先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2022-038
恒力石化股份有限公司
关于2022年度日常性关联交易预计情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本议案将提交公司股东大会审议。
● 该等日常性关联交易客观公正、定价公允，不存在损害公司股东的利益的情形。且该等关联交易在公平合理、双方自愿的情况下进行，不影响公司独立性。公司的主营业务亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。
一、日常性关联交易基本情况
（一）日常性关联交易履行的审议程序
1、恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月6日召开第八届董事会第二十八次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过《关于2022年度日常性关联交易预计情况的议案》，关联董事范红卫、李峰、柳敦雷、龚滔回避表决。
2、该议案将提交公司股东大会审议，公司控股股东恒力集团有限公司与其一致行动人德诚利国际集团有限公司、海来得国际投资有限公司、江苏和高投资有限公司、恒峰投资（大连）有限公司、恒能投资（大连）有限公司、范红卫；股东恒力集团－西南证券－21恒力E1担保及信托财产专户将回避表决。
3、公司独立董事事前认可了该关联交易，并发表独立董事意见如下：2022年度日常性关联交易的预计是基于公司正常生产经营，遵循了公开、公平、公正的原则，交易定价合理、公允，公司与关联方的采购、销售交易均属公司日常生产经营中的持续性业务，交易的进行有利于降低公司的生产成本，保障公司生产经营的稳定，不会对公司独立性产生影响，符合公司及股东的长远利益。公司董事会在审议此议案时，表决程序合法合规，关联董事依照有关规定回避表决，关联交易决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意上述日常性关联交易的进行并提交股东大会审议。
（二）2021年日常关联交易的预计和执行情况
单位：人民币万元
■
（三）2022年度日常性关联交易预计情况
单位：人民币万元
■
二、关联方介绍和关联关系
（一）恒力科技（大连）有限公司
1、法定代表人：王如峰
2、注册资本：500万元人民币
3、住所：辽宁省大连高新技术产业园区七贤南路115号楼1801
4、经营范围：计算机软件开发、销售、服务与咨询；计算机信息系统集成服务；运营及维护服务、云计算技术开发与服务；互联网技术开发与服务；数据处理和存储服务；计算机应用电子设备及通信系统设备开发、组装及销售；建筑智能化工程及安全技术防范设施工程设计与施工；信息技术咨询服务；民用无人机服务；智能化系统集成服务；安防工程的设计与安装服务；网络安全产品开发与服务及代购代销；计算机软硬件产品及辅助设备批发、代购代销；机房建设；安防与环境监测；电子设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（二）南通德基混凝土有限公司
1、法定代表人：吴正军
2、注册资本：2,505万元人民币
3、住所：南通市通州区五接镇开沙村
4、经营范围：商品混凝土、水泥制品生产和销售；工程车辆租赁；普通货物装卸。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（三）苏州恒力系统集成有限公司
1、法定代表人：周建峰
2、注册资本：1,000万元人民币
3、住所：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州中心广场88幢2505室
4、经营范围：许可项目：住宅室内装饰装修；建筑智能化系统设计；各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：信息系统集成服务；电力电子元器件销售；通信设备销售；电子产品销售；机械设备租赁；计算机及通讯设备租赁；计算机及办公设备维修；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术进出口；进出口代理；货物进出口；计算机系统服务；软件开发；办公服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；办公设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（四）苏州恒力智能科技有限公司
1、法定代表人：周建峰
2、注册资本：5,000万元人民币
3、住所：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州中心广场88幢2401
4、经营范围：许可项目：互联网信息服务；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；建筑智能化系统设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及外围设备制造；计算机系统服务；信息系统集成服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；互联网数据服务；大数据服务；人工智能应用软件开发；办公设备销售；电力电子元器件销售；通信设备销售；电子产品销售；安防设备销售；企业管理咨询；软件外包服务；数据处理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（五）江苏博雅达纺织有限公司
1、法定代表人：胡燕杰
2、注册资本：74,034.8237万元人民币
3、住所：苏州市吴江区盛泽镇南麻工业区
4、经营范围：高档织物面料的织造；从事与本公司产品的同类商品及化学品（PTA、乙二醇）批发及进出口（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（六）江苏德顺纺织有限公司
1、法定代表人：茹秋利
2、注册资本：36,801.2975万元人民币
3、住所：宿迁市宿城区黄河南路566号
4、经营范围：高档织物面料的织造，生产倍捻丝，销售自产产品。从事PTA、乙二醇、纺织原料的批发及进出口业务（以上商品不涉及国营贸易管理商品，涉及配额许可证管理商品的按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（七）江苏德华纺织有限公司
1、法定代表人：钮春荣
2、注册资本：30,000万元人民币
3、住所：宿迁市经济开发区发展大道西侧、人民大道东侧、开发区大道南侧
4、经营范围：纺织品、倍捻丝生产、销售；从事化工原料（化学危险品除外）、化纤原料批发；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（八）恒力（贵州）纺织智能科技有限公司
1、法定代表人：李彬
2、注册资本：100,000万元人民币
3、住所：贵州省贵安新区红枫湖镇(六村一居)ZX-01-01号地块
4、经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（纺织品、化纤丝织造加工销售；PTA、乙二醇化纤原料销售；货物及技术进出口；来料加工。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营））
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（九）江苏佩捷纺织智能科技有限公司
1、法定代表人：钮春荣
2、注册资本：100,000万元人民币
3、住所：宿迁市宿城区洋北镇扬帆大道1号
4、经营范围：高档织物面料的织造，生产倍捻丝，销售自产产品，精对苯二甲酸、乙二醇、纺织原料的批发，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目：工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（十）江苏长顺纺织有限公司
1、法定代表人：蒋剑英
2、注册资本：8,000万元人民币
3、住所：宿迁市宿城经济开发区南区鸿运路南华夏大道东
4、经营范围：纺织品生产、加工、销售；化学纺织纤维新材料、服装及辅料、箱包、化工产品（除危险化学品和易制毒品）销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人亲属控制的公司
（十一）四川恒力智能纺织科技有限公司
1、法定代表人：吴国良
2、注册资本：100,000万元人民币
3、住所：泸州市龙马潭区二环路临港大道东一段528号
4、经营范围： 纺织品、化纤丝织造加工销售，PTA、乙二醇化纤原料销售，经营本企业自产纺织丝绸的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪表仪器、零配件及相关技术的进口业务，经营本企业的进料加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
（十二）恒力实业投资（苏州）有限公司
1、法定代表人：陈建华
2、注册资本：30,000万元人民币
3、住所：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州中心广场88幢2601
4、经营范围：实业投资；物业管理；自有房屋出租；停车场管理服务；工程建设项目咨询服务及建设项目管理；会务服务；票务服务；住宿服务；餐饮服务；新型纺织原料的研究开发；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、关联关系：系公司实际控制人控制的公司
三、关联方的履约能力分析
上述关联方均依法持续经营，经营状况良好，与公司交易均能正常结算，不存在履约能力障碍。
四、关联交易主要内容和定价政策
公司与上述关联方进行的各项物资采购、产品销售等日常关联交易，交易双方将遵循公平、公开、公正的原则，参照市场价格确定交易价格。
1、向关联方采购混凝土、物资等
向关联方南通德基混凝土有限公司采购混凝土，保证公司新建项目的土建施工所需的混凝土的质量和数量。采用市场化原则定价，价格公允。
向关联方采购物资、接受服务，主要用于公司及下属公司软件和硬件的设备智能化改造、投入及技术支持等。通过集中采购方式，降低采购成本。采用市场化原则定价，价格公允。
2、向下游关联方销售涤纶丝
向公司采购涤纶丝的关联企业，均为织造企业，所采购的涤纶丝均用于自身的生产经营。且公司向关联方销售涤纶丝，占公司对外销售涤纶丝总收入的比例较小且较为稳定。涤纶丝为大宗商品，存在公开透明的市场价格。公司与上述关联方之间的交易均采用市场化原则定价，价格公允。
3、向关联方租赁房屋
向关联方租赁房屋满足公司日常办公所需，租金采用市场化原则定价，价格公允。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易预计满足公司正常经营的实际需要，遵循了市场公平、公允原则，交易定价原则公允合理，交易采用平等自愿、互惠互利的原则，维护了交易双方的利益，未损害公司的整体利益和长远利益，未损害公司全体股东尤其是中小股东的利益。同时，预计发生的关联交易金额占公司采购总额、营业收入的比例较低，日常性关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，上述关联交易未对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
恒力石化股份有限公司董事会
2022年4月7日
证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2022-044
恒力石化股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月6日召开了第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟继续聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）担任公司2022年度的财务报告及内部控制审计机构，具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
类型：特殊普通合伙企业
主要经营场所：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
成立日期：2013年12月19日
首席合伙人：余强
截至2021年12月31日，合伙人数量88人，注册会计师人数557人。上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数177人。
中汇最近一年（2020年度）经审计的收入总额78,812万元，其中审计业务收入63,250万元，证券业务收入34,008万元。上年度共承办111家上市公司年报审计。上年度上市公司审计客户主要行业：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-化学原料及化学制品制造业，（4）制造业-专用设备制造业，（5）制造业-医药制造业，上年度上市公司审计收费总额共计9,984万元。本公司同行业上市公司审计客户1家。
2、投资者保护能力
中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，职业保险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
近三年（2019-2021年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施4次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、8名从业人员受到监督管理措施4次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：韩坚，2008年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在中汇执业、2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署及复核过4家上市公司审计报告。
拟签字注册会计师：方赛，2020年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在中汇执业、2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署过0家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：李会英，2004年10月成为注册会计师，2003年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2017年1月开始在中汇会计师事务所执业，近三年复核上市公司和挂牌公司超过20家。
2、诚信记录：项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
具体情况详见下表：
■
3、独立性。中汇及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费。按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，拟确定总费用为439万元，其中，财务报告审计费用为379万元，内部控制审计费用60万元。审计费用与2021年度审计费用一致。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对中汇进行了审查，认为其在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对审计机构的要求，具备为上市公司提供审计服务的专业胜任能力和投资者保护能力。在担任公司2021年度审计机构期间，中汇严格遵照执业准则，所出具的2021年度财务审计报告和内部控制审计报告客观、公正地反映了公司当期的财务状况和经营成果。同意续聘中汇为公司2022年度的财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见：中汇具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供客观公允的审计服务，满足公司2022年度财务和内部控制审计工作的要求。我们同意将该议案提交公司董事会审议。
2、独立董事意见：中汇在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，能够满足公司审计工作要求。本次续聘会计师事务所的决策程序符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意继续聘任中汇担任公司2022年度的财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
公司第八届董事会第二十八次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权的审议结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
恒力石化股份有限公司董事会
2022年4月7日
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