证券代码：002933         证券简称：新兴装备         公告编号：2022-027

　　北京新兴东方航空装备股份有限公司

　　关于第一期员工持股计划完成非交易过户的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月28日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十九次会议，并于2022年3月16日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2022年3月1日、2022年3月17日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，现将公司第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：

　　一、 本次员工持股计划的股票来源及规模

　　（一）本次员工持股计划涉及的标的股票来源

　　本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户已回购的公司A股普通股股票。

　　公司于2021年4月12日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份，用于后续实施股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币8,000万元，不超过人民币16,000万元，回购价格不超过人民币40元/股，具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。本次股份回购实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　公司于2022年2月18日披露了《关于回购股份实施完成暨股份变动的公告》，截至2022年2月16日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份402.0048万股，占公司目前总股本3.4257%，最高成交价为37.34元/股，最低成交价为23.63元/股，支付的总金额为120,338,406.52元（不含交易费用）。本次回购股份方案已实施完成。

　　（二）本次员工持股计划涉及的标的股票规模

　　本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过402.0048万股，占目前公司总股本的3.43%。

　　根据公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《公司第一期员工持股计划（草案）》相关规定，本次员工持股计划经公司股东大会批准后，员工持股计划专用账户将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票402.0048万股，其中预留份额为42.0048万股，占本次员工持股计划持股总数的10.45%。预留份额的持有人、锁定期及考核标准由本次员工持股计划管理委员会审议确定。

　　二、本次员工持股计划认购及非交易过户情况

　　（一）账户开立情况

　　截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“北京新兴东方航空装备股份有限公司－第一期员工持股计划”，证券账户号码为“0899324765”。

　　（二）员工持股计划认购情况

　　本次员工持股计划的资金总额上限不超过2,524.59万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，持股计划的份额上限为2,524.59万份。为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本次员工持股计划预留263.79万份作为预留份额，占本次持股计划份额总数的10.45%。预留份额暂由公司副董事长李伟峰先生出资认购，李伟峰先生仅对预留份额代为持有而不享有该部分份额对应的权益（包含但不限于收益权及表决权）。

　　本次员工持股计划实际认购份额为2,524.59万份，其中预留份额为263.79万份。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2022]第000164号验资报告，对本次员工持股计划的认购资金实际到位情况进行了审验，本次员工持股计划中的认购金额已全部实缴到位。本次员工持股计划实际认购情况与计划内容一致且未超出股东大会审议通过的股份数额上限。

　　（三）员工持股计划非交易过户情况

　　公司于2022年3月30日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用账户中所持有的402.0048万股公司股票已于2022年3月29日以非交易过户形式过户至“北京新兴东方航空装备股份有限公司－第一期员工持股计划”账户，过户价格为6.28元/股。截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划账户持有公司股份402.0048万股，约占公司总股本的3.43%。公司本次员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。

　　根据《北京新兴东方航空装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告首次授予部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分3期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据持有人考核结果计算确定。

　　三、本次员工持股计划的关联关系及一致行动关系

　　（一）公司控股股东、实际控制人未参加本次员工持股计划。同时，本次员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排，因此，本次员工持股计划与公司实际控制人、公司控股股东不构成一致行动关系。

　　（二）公司部分董事（不含独立董事）及高级管理人员参加本次员工持股计划，以上参加对象与本次员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、股东大会审议本次员工持股计划相关议案时已回避表决。除前述情况外，本次员工持股计划与公司董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系和一致行动关系。参加本计划的公司董事（不含独立董事）及高级管理人员均未担任管理委员会任何职务。

　　（三）本次员工持股计划在相关操作运行等事务方面保持独立，持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责本次员工持股计划的日常管理，持有人之间未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。

　　四、本次员工持股计划的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司将依据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。

　　特此公告。

　　北京新兴东方航空装备股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月31日

　　证券代码：002933         证券简称：新兴装备         公告编号：2022-028

　　北京新兴东方航空装备股份有限公司

　　第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、第一期员工持股计划第一次持有人会议召开情况

　　北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）第一次持有人会议于2022年3月30日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议由副董事长、董事会秘书李伟峰先生主持。会议应出席持有人18人，实际出席持有人18人，代表本次员工持股计划份额22,608,000份，占本次员工持股计划总份额（不含预留份额）的100.00%。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京新兴东方航空装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》（以下简称“《公司第一期员工持股计划管理办法》”）的规定。

　　二、第一期员工持股计划第一次持有人会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》

　　为保证本次员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《公司第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，同意设立公司第一期员工持股计划管理委员会，作为本次员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。管理委员会委员任期与本次员工持股计划存续期一致。

　　表决结果：同意22,608,000份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100.00%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.00%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.00%。

　　（二）审议通过《关于选举公司第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　同意选举台丙勇先生、高琳琳女士、马芹女士为公司第一期员工持股计划管理委员会委员。任期与第一期员工持股计划存续期一致。

　　上述三位管理委员会委员均不是公司持股5%以上股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员，均未在公司控股股东单位担任职务，且与持有公司股份5%以上股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　表决结果：同意22,608,000份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100.00%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.00%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.00%。

　　同日，公司第一期员工持股计划管理委员会召开第一次会议，选举马芹女士为公司第一期员工持股计划管理委员会主任委员，任期与第一期员工持股计划存续期一致。

　　（三）审议通过《关于授权公司第一期员工持股计划管理委员会办理相关事宜的议案》

　　为保证员工持股计划的顺利实施，根据《公司第一期员工持股计划管理办法》的规定，同意授权公司第一期员工持股计划管理委员会办理第一期员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：

　　（1）负责召集持有人会议；

　　（2）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；

　　（3）代表全体持有人行使股东权利；

　　（4）管理员工持股计划利益分配；

　　（5）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项；

　　（6）按照员工持股计划规定审议确定预留份额、放弃认购份额、因考核未达标等原因而收回的份额等的分配/再分配方案（法定高管的分配除外）；

　　（7）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；

　　（8）办理员工持股计划份额继承登记；

　　（9）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

　　（10）代表全体持有人签署相关文件；

　　（11）持有人会议授权的其他职责；

　　（12）计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。

　　上述授权有效期自本次持有人会议审议通过之日起，至本次员工持股计划存续期满之日止。

　　表决结果：同意22,608,000份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100.00%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.00%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.00%。

　　三、备查文件

　　第一期员工持股计划第一次持有人会议决议。

　　特此公告。

　　北京新兴东方航空装备股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月31日