一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以实施2021年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.20元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　2021年，伴随全球疫苗接种速度加快，世界经济逐步复苏；国内经济持续稳定恢复、稳中有进，实现“十四五”良好开局。

　　2021年，工程机械行业国内市场稳健运行，行业出口快速增长，国际市场对中国工程机械刚性需求持续增加。在政策助力等多重因素促进下，农业机械行业继续向大中型、智能化产品的结构性调整迈进。

　　公司在“用互联网思维做企业、用极致思维做产品”的理念指导下，坚持“积极的经营策略、稳健的财务计划”的经营方针，深入贯彻新发展理念，加速推进数字化、智能化、绿色化转型升级，经营效率持续提升，经营质量夯实稳健，实现高质量发展。

　　报告期内，公司实现营业收入671.30亿元，同比增长3.11%；归属于母公司净利润62.70亿元，同比下降13.88%。

　　报告期内，公司开展的主要工作如下：

　　1、产业梯队竞相突破

　　报告期内，公司在“装备制造+互联网”、“产业+金融”总体战略的框架下，围绕装备制造进行相关多元布局多头并进，已经形成工程机械、农业机械+智慧农业、中联新材三大板块的业务布局，带来持续发展动能。

　　（1）工程机械持续稳固和提升

　　全年工程机械产品销售收入635.23亿元，同比增长3.49%。

　　①主导产品市场地位持续领先

　　公司在坚持高质量经营战略、严控业务风险的前提下，混凝土机械、工程起重机械、建筑起重机械三大产品竞争力持续增强，市场地位稳固。

　　汽车起重机产品持续保持市场领先，30吨及以上汽车起重机销量居行业第一，大吨位汽车起重机同比增长超过30%；超大吨位履带起重机国内市场份额位居行业第一。

　　建筑起重机械销售额创历史新高，销售规模稳居全球第一；湖南常德、华东江阴、陕西渭南、河北衡水智能制造基地全线投产，战略布局基地辐射全国，运输距离大幅缩短，客户响应速度明显提升。

　　混凝土机械长臂架泵车、车载泵、搅拌站市场份额仍稳居行业第一；搅拌车轻量化产品优势凸显，市场份额位居行业前三。

　　②潜力业务市场持续突破结硕果

　　土方机械形成“渭南+长沙”双制造基地布局，持续加大研发投入，以匠心精神打磨产品，产品型谱覆盖更加全面，狠抓产品质量与服务品质。通过持续调整销售结构，盈利水平较好的中大挖产品销量得到大幅增长，整体市场份额稳步提升，经营质量持续向好。

　　高空作业机械已实现产品型谱4-68米的全覆盖，成为国内型号最全的高空设备厂商。上市电动剪叉AC、AC-Li、HA、HA-Li四大交流系列产品，上市全球最高直臂产品并已实现批量销售，研制出作业高度40米的全球最高电动臂车；完成多款高空吸盘车、路轨两用臂车、伸缩臂叉装车新产品研制。产品市场表现和客户口碑持续提升，市场份额稳居行业前三。2021年，公司实现高空作业机械销售额33.51亿元，同比大幅增长310.76%。高机海外销售已覆盖五大洲58个国家和地区，产品相继进入欧洲18国、美国、加拿大、澳大利亚等高端市场，与全球各地区大型租赁公司与终端客户相继实现合作。

　　矿山机械蓄势发力，加速露天采矿设备新产品研制，矿挖、矿卡、砂石装备逐步实现量产，加快打造国内最全的矿山成套设备。

　　③关键零部件产业加速迭代升级

　　工程车桥、智能技术、液压阀件、液压油缸、液压管路等关键零部件产业，加速技术迭代和工艺升级，核心零部件自制率逐年提升，产业链布局持续优化，打造专精特新小巨人，常德液压创建的湖南省液压阀企业技术中心，获得国家“专精特新”小巨人企业认定。

　　（2）农机产业加速提质转型升级

　　农业机械贯彻“智赢、提质、聚焦、突破”的战略方针，优化产品结构，大力推进产品升级与统型，加强制造过程管控，做“精品”装备。AI智能农机商品化进程加速，收获机械与动力机械产品可靠性全面升级，智能化程度更高；聚焦核心区域、主销产品、优质渠道，实现规模稳步增长。小麦机、烘干机、旋耕机、打捆机、抛秧机国内市场份额保持行业前列。

　　智慧农业实现商业化落地，借助大田数字化技术先发优势，加速推动智慧农业在湖南、河南、江西的示范推广，树立“中联峨桥无人智慧农场”全国示范标杆，创建“中联数字大米”品牌，建设国内领先的数字农业科研基地。面向小规模农户、大型农场主和政府三大主体的商业化智农云平台快速定型，夯实智慧农业行业龙头的品牌基础。

　　（3）干混砂浆产业布局全面铺开

　　干混砂浆设备业务实现持续稳步增长，市场份额稳居国内市场第一梯队。坚持以技术引领市场，以当前客户需求结合未来新材布局为导向，持续发力干混砂浆站核心件技术创新，为支撑新材料业务扩张提前蓄能。

　　干混砂浆新材料业务快速推进，已组建完整的技术团队，确立了绿壁、绿伞、绿道、绿地、绿护等5大产品系统，开展96款产品的研发项目，建成年产能7000吨的多功能材料中试生产线，实现材料试产全过程高效、自动、绿色，形成严格高效的生产体系；承接了多个具有行业示范意义的重点项目，机喷抹灰砂浆已完成多个重点工程试用，获得重点工程客户认可；安徽省马鞍山市和县工厂项目已率先启动建设。

　　2、加速推进数字化转型

　　公司立足工业本质，工业互联加速赋能企业全面的数字化转型，与华为、中国移动分别达成战略合作，持续围绕企业核心业务场景，业务管理全面移动化，并加快推进海外业务、土方业务端对端数字化管理建设，加速对传统管理模式、业务模式进行突破创新。

　　率先将“5G+工业互联网”应用于塔机研发，5G塔机远程智控系统成功应用，实现从“塔机高空操作变地面操作”到“远程智能控制”的跨越，该系统填补了塔机远程智能吊装的空白，提升了塔机操控的智能化水平，为塔机少人化以及无人化的实现奠定了坚实的基础。

　　启动新一代研发数字化平台建设，加强研发与营销、制造的协同集成，以基于数字孪生的数据应用场景驱动中联重科智能化产品4.0A创新，研发效率大幅提升。

　　3、智能制造成果丰硕

　　公司加速生产制造的智能化升级换代，智能园区、智能工厂、智能产线建设相继落地，智造技术转化应用，智慧系统、智慧运营协同高效运行，夯实公司高质量发展基础。

　　（1）智能制造驶入快车道。智慧产业城的各产品线主机园区及关键零部件园区全面开工建设，首开挖掘机园区中大挖装配智能产线投产，“挖掘机械智能制造示范工厂”项目入选国家智能制造试点示范工厂揭榜单位；塔机智能工厂二期开园投产，形成一座“智能工厂”、二个“灯塔车间”、三座“智能立库”、四条“黑灯产线”的生产格局，夯实公司塔机全球第一的产业基础；常德关键液压元器件（液压阀）智能产业园已全面建成投产，提升高端液压阀制造的自主可控能力；搅拌车智能工厂开园投产，智造水平国际领先；高端液压油缸、工程车桥、农机常德及马鞍山基础施工机械等智能制造园区按计划有序推进。

　　（2）智造技术研究加速转化应用。融合AI技术与智能装备，构建柔性化智能产线；融合智能控制算法与数字化系统，构建高效协同的业务链条。持续推进涵盖全制造流程150余项行业领先的智能制造技术在智能产线落地应用，完成56项全流程智能制造关键技术在智能产线成功搭载，加速制造环节智能化升级换代，其中25项先进技术为行业首创，全面推动公司智能化引领行业发展。

　　4、“三化”融合打造科技创新高地

　　坚持“技术是根、产品是本”的理念，保持高研发投入，以自主创新为主导，实施产品数字化、智能化、绿色化融合创新，打造行业领先技术和高端产品，占领科技创新制高点，引领行业标准，专利实力居行业前列。

　　（1）打造行业国之重器，勇闯科技创新“无人区”

　　在工程机械板块，研制出全球最大全新2000吨级全地面起重机，突破大载荷、大高度吊装的精准操控及安全控制等关键技术，持续引领风电吊装行业发展。研制出全球最大W12000-450上回转塔机，额定起重力矩达12000吨米，是全球首台超万吨米级的上回转超大型塔机，是中联重科为建设世界最大跨度公铁两用斜拉桥——常泰长江大桥特别打造的塔机。先后自主研制出全球最大LW2340-180、LW2460-200风电动臂塔机，两次刷新全球最大风电动臂塔机纪录，攻克了变频回转控制技术、双油缸闭环顶升控制技术等核心技术，解决了风电行业面临的百米以上风机拆装难、成本高等一系列难题；创新研制出63米碳纤维臂架泵车，实现了碳纤维结构的原材料国产化、制造装备国产化，成功突破了碳纤维复合材料的设计-计算-制造-试验成套原创技术，为全球首创；在行业率先研制出人机协同的智能挖掘机器人，该项技术亮相央视《新闻联播》头条，得到社会各界高度认可。“大柔度臂架类工程机械智能化作业关键技术及应用”项目获中国机械工业科学技术奖一等奖，“智能化电液一体多路阀项目”被列入2021年湖南省十大技术攻关项目,“全球最大起重力矩2340吨米风电动臂塔机、行业首款国产化碳纤维臂架泵车”位列2021年湖南省十大科技新闻首条。

　　（2）打造智慧农业体系，引领行业科技转型

　　在农业机械板块，确立以智能农机和智慧农业为依托的总战略，聚焦农机产品升级和技术研发，深耕高端产品和渠道布局，有序推进人才培养和人才引进，加快向高科技农业农机企业转型升级，持续推动公司高质量发展。AI小麦收获机已小批推广，持续引领行业技术方向；CL2404无级变速拖拉机下线，填补国内空白；轮式果园作业平台，居国内领先水平；12kg大喂入量联合收获机，适应国内谷类多种作物收获，成为大型收获机的标杆产品。智慧农业布局成效显著，成立涵盖农艺、物联网、AI研发的百人智慧农业技术队伍，树立“中联峨桥无人智慧农场”全国示范标杆，创建“中联数字大米”品牌，建设中国领先的数字农业科研基地，与大型国营农场探索可复制的商业模式，实现智慧农业全国大面积推广，打响中联智慧农业知名度，以智慧农业带动高端智能农机发展。

　　（3）新能源产品取得重大突破

　　2021年11月，公司举办了以“绿色智造引领双碳新未来”为主题的“新能源产品及碳纤维复合材料新技术”发布会，面向全球集中发布了全球首款纯电动混凝土泵车、全球首款60米级别混合动力泵车、全球首款40m级电动直臂式高空作业平台、国内最大吨位纯电动宽体自卸车、7.5吨纯电动挖掘机、氢燃料电池底盘等8大系列16款新能源产品，在多个领域实现了全球首创、行业第一。

　　截至2021年12月，已累计发布了50多款新能源产品，产品类型覆盖混凝土泵车、混凝土搅拌车、汽车起重机、高空作业平台、挖掘机、矿卡、叉车、应急车辆、农业机械等领域，新能源化形式囊括纯电动、混合动力、氢燃料，全系列新能源化产品基本形成。

　　（4）标准、专利引领行业创新发展

　　公司是首家主导制定国际标准的国内工程机械企业，国际标准化注册专家19人，累计发布9项国际标准、414项国家与行业标准、22项团体标准。2021年公司主导制定的GB/T6068-2021《汽车起重机和轮胎起重机试验规范》、GB/T 9142-2021《建筑施工机械与设备混凝土搅拌机》、GB/T19924-2021《流动式起重机稳定性的确定》三项国家标准正式发布，主导制定的T/CMIF 138-2021《绿色设计产品评价技术规范塔式起重机》绿色评价团体标准发布，参与制定并发布2项国际标准，实现了标准引领行业创新发展。

　　报告期内，专利申请量同比增长62%，其中发明专利申请量同比增长48%，全年共授权专利727件，同比增长99.2%，获得1项中国专利金奖、2项中国专利优秀奖，“臂架振动控制方法、控制装置、控制系统以及工程机械”发明专利获中国专利金奖，“一种臂架挠度的测量方法、装置及系统”、“一种卸粮装置、具有其的农业机械及卸粮方法”发明专利获中国专利优秀奖，充分彰显了公司强大的研发创新实力。

　　5、深入推进全球“本土化”战略

　　公司加速用地球村思维推进海外变革，继续聚焦重点国家和地区，构建基于端对端、数字化、本土化的海外业务体系，海外市场取得突破性进展。

　　（1）工程机械产品海外市场持续高增长。

　　报告期内，公司境外收入同比增长超过51.05%。超大吨位履带起重机产品批量出口海外市场，2000吨级履带起重机出口订单为我国出口海外国家最大吨位起重机，逐步突破全球高端履带起重机市场；公司混凝土和起重设备参与雅万高铁项目建设，助力“一带一路”项目建设；高空作业机械代理商网络已覆盖全球五大洲重点市场，实现重点市场国家和地区“代理商+大客户+终端客户”的立体突破，全球销售网络和服务网点逐步建立；欧洲工厂在意大利正式落成，塔机、汽车起重机、高空作业机械实现本地化生产与销售，助力欧洲市场的深入拓展。

　　（2）加速推进海外管理变革。公司用互联网思维变革海外业务模式，航空港分级分类，深耕下沉，辐射区域；本地化员工快速融合，赋能培训，激发活力；端对端管理映射孪生，环环相扣，全线贯通加速构建了全新的基于端对端、数字化、本地化的海外业务体系，完成17个重点国家本地化业务和运营体系建设，海外市场取得突破性进展。

　　（3）加快海外制造基地拓展升级。意大利CIFA拓展升级为涵盖混凝土、工起、建起产品的综合型全球化公司；整合全球领先的农机具制造商拉贝公司与农机板块的协同，加快农业机械“走出去”；白俄罗斯基地全面投产，辐射东欧及中亚地区，创造海外新的业务增长点；印度工业园启动建设，辐射中东、南亚等市场。

　　6、经营管理质效持续提升

　　报告期内，公司纵深推业务端对端管理，不断提升供应链、售后服务、人力资源管理水平，为公司高质量发展保驾护航。

　　（1）纵深推进端对端管理。共性业务集成全面应用，实现信息互通和流程互联，提升业务全链条的决策效率。健全风控端对端管理体系，筑牢风控防线，打造“有感知、会思考”的风险智能预警平台，深化应用人工智能技术，主动发现经营风险，助力业务稳健增长。

　　（2）加强供应链体系建设。持续推进多个品类的共性物资集采整合与关键物资战略采购，优化供应链布局，在确保资源优势的前提下，推进海外供应商本土化、外省供应商本地化，优化供应链布局，保障供应安全，实现降本增效。

　　（3）打造极致服务能力。统筹推进智慧服务战略布局，发力智慧服务平台建设，推动服务数字化、智能化升级，强化服务标准化、精细化管理，为客户建立全方位保障，打造“诚服务心关爱”服务品牌，提升客户满意度和忠诚度，让客户体验更流畅、更高效。

　　（4）加强人才队伍建设。秉承“与战略同频、与业务共舞”人力资源管理理念，聚焦公司发展方向，用“引凤筑巢”的思维引进优质人才，针对性的提供待遇、发展平台，让人才引得进、留得住、用得好；创新人力资源管理机制，优化培养模式和管理平台，激活组织提升效能，不断充实大后方资源保障，打造人才“蓄水池”，助力公司高业绩、高质量发展。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　■

　　（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　根据2021年5月26日联合资信评估股份有限公司出具的《中联重科股份有限公司公开发行公司债券2021年跟踪评级报告》，中联重科股份有限公司主体评级为AAA，中联重科股份有限公司公开发行的“18中联01”、“19中联01”和“20中联01”的债券信用等级为AAA。“18中联01”、“19中联01”及“20中联01”上市以来，未发生信用评级变化。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、重要事项

　　重要事项详见《2021年年度报告全文》第三节 “管理层讨论与分析”及第六节“重要事项”相关内容。

　　中联重科股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月三十一日

　　■

　　中联重科股份有限公司

　　第六届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、中联重科股份有限公司第六届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知已于2022年3月16日以电子邮件方式向全体董事发出。

　　2、本次会议于2022年3月30日10:00在长沙市银盆南路361号中联科技园第十一号会议室以现场会议及电话会议相结合的方式召开。

　　3、公司董事詹纯新先生、贺柳先生、独立董事刘桂良女士以现场会议方式出席了本次会议，公司董事赵令欢先生、独立董事黎建强先生、赵嵩正先生、杨昌伯先生以电话会议方式出席了本次会议。

　　4、本次会议由董事长兼CEO詹纯新先生主持。公司监事会主席王明华先生、监事何建明先生、职工监事刘小平先生、副总裁杜毅刚女士、董事会秘书杨笃志先生列席了会议。

　　5、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《公司2021年度CEO工作报告》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　2、审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》

　　《公司2021年度董事会工作报告》详见《公司A股2021年年度报告》之第二节、第三节、第四节及第七节相关内容。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　3、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　4、审议通过了《公司A股2021年年度报告及摘要》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司A股2021年年度报告及摘要》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露）。

　　5、审议通过了《公司H股2021年年度报告》

　　（1）《公司H股2021年年度报告》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　（2）授权董事长对公司H股2021年年度报告作进一步修订及签署，并决定具体公告时间。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　6、审议通过了《公司H股2021年度初步业绩公告》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　7、审议通过了《公司2021年度利润分配预案》

　　经审计，中联重科股份有限公司2021年度（母公司）共实现净利润为4,602,400,506.14元，期末可供股东分配的利润为16,802,241,183.92元。本着回报股东、与股东共享公司经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，根据《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》的有关规定，拟订公司2021年度利润分配预案如下：

　　公司拟以实施2021年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　如在分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　8、审议通过了《公司关于2021年度资产核销的议案》

　　公司董事会审计委员会就此事项进行了审议，并一致同意提交董事会表决。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于2021年度资产核销的公告》（公告编号：2022-011）。

　　9、审议通过了《公司关于2021年度计提资产减值准备的议案》

　　公司董事会审计委员会就此事项进行了审议，并一致同意提交董事会表决。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于2021年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-012）。

　　10、审议通过了《公司2021年度社会责任报告》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司2021年度社会责任报告》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露。

　　11、审议通过了《公司2021年度内部控制评价报告》

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司2021年度内部控制评价报告》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露。

　　12、审议通过了《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）。

　　13、审议通过了《公司关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告》（公告编号：2022-013）。

　　14、审议通过了《公司关于向有关金融机构申请综合授信并授权董事长签署所有相关融资文件的议案》

　　批准公司向有关金融机构申请综合授信及办理融资业务，总授信规模不超过1500亿元，包括：流动资金贷款、工程机械按揭、供应链融资、债券投资、信用证、保函等相关业务；并授权董事长詹纯新先生代表本公司与有关金融机构签订授信合同及融资业务相关文件，切分本公司授信额度给下属分、子公司使用等事项。该委托无转委托权。本授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　15、审议通过了《公司关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的议案》

　　授权公司继续开展银行按揭和融资租赁销售业务、买方信贷销售业务，并为银行按揭销售、融资租赁及买方信贷销售业务提供回购担保，担保额度合计不超过人民币470亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的公告》（公告编号：2022-014）。

　　16、审议通过了《公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案》

　　授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展总额不超过4000万元、为期不超过6个月的保兑仓业务。授权中联重科安徽工业车辆有限公司管理层代表中联重科安徽工业车辆有限公司签署上述保兑仓业务相关合作协议。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的公告》（公告编号：2022-015）。

　　17、审议通过了《公司关于批准及授权中联农业机械股份有限公司开展下游客户金融业务并对外提供担保的议案》

　　批准及授权中联农业机械股份有限公司开展下游客户金融业务并对外提供担保，对外担保总额不超过8亿元、为期不超过36个月。授权中联农业机械股份有限公司管理层代表中联农业机械股份有限公司签署上述金融业务相关合作协议。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于批准及授权中联农业机械股份有限公司开展下游客户金融业务并对外提供担保的公告》（公告编号：2022-016）。

　　18、审议通过了《公司关于对控股公司提供担保的议案》

　　公司拟对公司的控股公司中联重科国际贸易（香港）有限公司、中联重科金融（香港）公司、中联农业机械股份有限公司等49家子/孙公司提供总额不超过等值人民币197亿元的担保。具体实施时，公司可视情况决定由公司或下属子公司为上述49家子/孙公司提供担保，可根据与金融机构的协商签订相关担保合同，并予以披露。

　　提请公司股东大会授权董事会或董事会授权之人士在同时满足以下条件时，将可用担保额度在担保对象之间进行调剂：

　　（一）获调剂方的单笔担保额度不超过上市公司最近一期经审计净资产的10%；

　　（二）在调剂发生时资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过70%（股东大会审议担保额度时）的担保对象处获得担保额度；

　　（三）在调剂发生时被担保对象为合并报表外主体的，仅能从合并报表外的其他被担保对象处获得担保额度；

　　（四）在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；

　　（五）上市公司按出资比例对获调剂方提供担保、获调剂方或者其他主体采取了反担保等相关风险控制措施。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于对控股公司担保的公告》（公告编号：2022-017）。

　　19、审议通过了《公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案》

　　同意公司拟使用额度不超过120亿元人民币的闲置自有资金进行债券投资、货币市场基金投资、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、公募基金）等投资理财业务。在上述额度内，资金可滚动使用，单笔业务投资期限不超过两年。授权本公司董事长在上述额度内行使该项投资决策权并签署相关合同协议。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于授权进行低风险投资理财业务的公告》（公告编号：2022-018）。

　　20、审议通过了《公司关于授权开展金融衍生品业务的议案》

　　同意持续开展金融衍生品业务，公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。业务名义本金不超过人民币60亿元，在该额度内循环操作。 单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务期限。授权本公司董事长及董事长授权人员在上述额度内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于授权开展金融衍生品业务的公告》（公告编号：2022-019）。

　　21、审议通过了《公司关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的议案》

　　授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务，对外担保余额不超过人民币20亿元，每笔担保期限与贷款年限一致。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的公告》（公告编号：2022-020）。

　　22、审议通过了《公司关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限公司为融资租赁业务提供担保的议案》

　　批准高机公司为客户融资租赁业务提供担保，对外担保总额不超过50亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。授权高机公司管理层代表高机公司签署上述业务相关合作协议。授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事就此事项发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限公司为融资租赁业务提供担保的公告》（公告编号：2022-021）。

　　23、审议通过了《公司关于拟申请发行资产证券化项目的议案》

　　同意公司拟发行总额不超过人民币100.00亿元的资产证券化项目(包括但不限于交易所市场资产支持证券、银行间市场资产支持票据、北金所发行的结构化债权融资计划、中保登资产支持计划)。提请公司股东大会授权董事长或董事长授权之人士在上述发行方案内，全权决定和办理与发行资产证券化项目有关的事宜，包括但不限于：具体决定发行场所、发行时机、发行方式、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途，根据需要签署必要的文件，聘任相应的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于拟申请发行资产证券化项目的公告》（公告编号：2022-022）。

　　24、审议通过了《公司关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　公司董事会审计委员会对本议案进行了审议，并一致同意提交董事会表决；公司全体独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-023）。

　　25、审议通过了《公司关于修改〈公司章程〉的议案》

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《公司章程修正案》。

　　26、审议通过了《关于公司受让控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》

　　公司拟使用自有资金26,593.07万元人民币，通过协议转让的方式受让北京弘毅贰零壹零股权投资中心（有限合伙）持有的中联农业机械股份有限公司（以下简称“中联农机”，公司的控股子公司）7.20% 的股权，该等股权对应注册资本为 18,928.57万元。本次受让完成后，公司将持有中联农机 79.16%的股权。公司董事会授权公司管理层行使具体决策权并签署相关合同文件，并授权公司管理层办理后续事项。

　　本次交易属于关联交易，董事赵令欢先生构成关联董事，在本次会议中回避对本议案的表决。

　　该事项已事先经过公司独立董事认可，公司独立董事基于独立判断，同意该项议案并发表了独立意见。

　　审议结果：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于公司受让控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告》（公告编号：2022-024）。

　　27、审议通过了《关于子公司中联智慧农业股份有限公司增资扩股暨关联交易的议案》

　　公司控股子公司中联智慧农业股份有限公司（以下简称“智慧农业”）拟进行增资扩股，中联重科母公司管理团队、智慧农业管理团队及战略投资者Spinnaker Ace Investments Limited、弘毅投资拟参与智慧农业本次增资扩股事项（以下简称“本次增资扩股”、“本次交易”或“本次关联交易”），分别向智慧农业增资人民币1461.1598万元、2191.7396万元、781.9552万元及176.743万元。本次交易完成后，上述各方分别持有智慧农业10%、15%、5.35%和1.21%的股份。公司董事会授权公司董事长根据具体情况实施相关事宜并签署有关协议及文件。

　　本次交易属于关联交易，詹纯新先生、赵令欢先生构成关联董事，在本次会议中回避对本议案的表决。

　　该事项已事先经过公司独立董事认可，公司独立董事基于独立判断，同意该项议案并发表了独立意见。

　　审议结果：表决票5票，赞成票5票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于子公司中联智慧农业股份有限公司增资扩股暨关联交易的公告》（公告编号：2022-025）。

　　28、审议通过了《公司关于召开公司2021年年度股东大会的提案》

　　（1）提议于2022年6月30日前召开2021年年度股东大会审议相关议案；

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　（2）授权董事长决定2021年年度股东大会具体会议时间及披露《2021年年度股东大会通知》事宜。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　以上第2、3、4、5、7、14、15、16、17、18、19、20、21、22、23、25项议案需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月三十一日

　　■

　　中联重科股份有限公司

　　第六届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、中联重科股份有限公司第六届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知已于2022年3月16日以电子邮件方式向全体监事发出。

　　2、本次会议于2022年3月30日以现场会议的方式召开。

　　3、公司监事会主席王明华先生、监事何建明先生、职工监事刘小平先生均以现场会议方式出席本次会议。监事会主席王明华先生主持本次会议。

　　4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司2021年度监事会工作报告》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露。

　　2、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　3、审议通过了《公司A股2021年年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议中联重科股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司A股2021年年度报告及摘要》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露）。

　　4、审议通过了《公司H股2021年年度报告》

　　（1）《公司H股2021年年度报告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　（2）授权董事长对公司H股2021年年度报告作进一步修订及签署，并决定具体公告时间。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　5、审议通过了《公司H股2021年度初步业绩公告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　6、审议通过了《公司2021年度利润分配预案》

　　经审计，中联重科股份有限公司2021年度（母公司）共实现净利润为4,602,400,506.14元，期末可供股东分配的利润为16,802,241,183.92元。本着回报股东、与股东共享公司经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，根据《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》的有关规定，拟订公司2021年度利润分配预案如下：

　　公司拟以实施2021年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　如在分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　7、审议通过了《公司关于2021年度资产核销的议案》

　　公司按照企业会计准则和有关规定进行资产核销，符合公司的实际情况，能够公允反映公司的资产状况。公司及监事会就该事项的审议程序合法合规，同意公司本次资产核销事项。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于2021年度资产核销的公告》（公告编号：2022-011）。

　　8、审议通过了《公司关于2021年度计提资产减值准备的议案》

　　监事会意见：

　　公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对2021年各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至2020年12月31日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于2021年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-012）。

　　9、审议通过了《公司2021年度社会责任报告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司2021年度社会责任报告》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露。

　　10、审议通过了《公司2021年度内部控制评价报告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　《公司2021年度内部控制评价报告》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露。

　　11、审议通过了《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）

　　12、审议通过了《公司关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告》（公告编号：2022-013）。

　　13、审议通过了《公司关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的议案》

　　授权公司继续开展银行按揭和融资租赁销售业务、买方信贷销售业务，并为银行按揭销售、融资租赁及买方信贷销售业务提供回购担保，担保额度合计不超过人民币470亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的公告》（公告编号：2022-014）。

　　14、审议通过了《公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案》

　　授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展总额不超过4000万元、为期不超过6个月的保兑仓业务。授权中联重科安徽工业车辆有限公司管理层代表中联重科安徽工业车辆有限公司签署上述保兑仓业务相关合作协议。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的公告》（公告编号：2022-015）。

　　15、审议通过了《公司关于批准及授权中联农业机械股份有限公司开展下游客户金融业务并对外提供担保的议案》

　　批准及授权中联农业机械股份有限公司开展下游客户金融业务并对外提供担保，对外担保总额不超过8亿元、为期不超过36个月。授权中联农业机械股份有限公司管理层代表中联农业机械股份有限公司签署上述金融业务相关合作协议。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于批准及授权中联农业机械股份有限公司开展下游客户金融业务并对外提供担保的公告》（公告编号：2022-016）。

　　16、审议通过了《公司关于对控股公司提供担保的议案》

　　公司拟对公司的控股公司中联重科国际贸易（香港）有限公司、中联重科金融（香港）公司、中联农业机械股份有限公司等49家子/孙公司提供总额不超过等值人民币197亿元的担保。具体实施时，公司可视情况决定由公司或下属子公司为上述49家子/孙公司提供担保，可根据与金融机构的协商签订相关担保合同，并予以披露。

　　提请公司股东大会授权董事会或董事会授权之人士在同时满足以下条件时，将可用担保额度在担保对象之间进行调剂：

　　（一）获调剂方的单笔担保额度不超过上市公司最近一期经审计净资产的10%；

　　（二）在调剂发生时资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过70%（股东大会审议担保额度时）的担保对象处获得担保额度；

　　（三）在调剂发生时被担保对象为合并报表外主体的，仅能从合并报表外的其他被担保对象处获得担保额度；

　　（四）在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；

　　（五）上市公司按出资比例对获调剂方提供担保、获调剂方或者其他主体采取了反担保等相关风险控制措施。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于对控股公司担保的公告》（公告编号：2022-017）。

　　17、审议通过了《公司关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的议案》

　　授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务，对外担保余额不超过人民币20亿元，每笔担保期限与贷款年限一致。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的公告》（公告编号：2022-020）。

　　18、审议通过了《公司关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限公司为融资租赁业务提供担保的议案》

　　批准高机公司为客户融资租赁业务提供担保，对外担保总额不超过50亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。授权高机公司管理层代表高机公司签署上述业务相关合作协议。授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限公司为融资租赁业务提供担保的公告》（公告编号：2022-021）。

　　19、审议通过了《公司关于拟申请发行资产证券化项目的议案》

　　同意公司拟发行总额不超过人民币100.00亿元的资产证券化项目(包括但不限于交易所市场资产支持证券、银行间市场资产支持票据、北金所发行的结构化债权融资计划、中保登资产支持计划)。提请公司股东大会授权董事长或董事长授权之人士在上述发行方案内，全权决定和办理与发行资产证券化项目有关的事宜，包括但不限于：具体决定发行场所、发行时机、发行方式、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途，根据需要签署必要的文件，聘任相应的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于拟申请发行资产证券化项目的公告》（公告编号：2022-022）。

　　20、审议通过了《公司关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2022年3月31日披露的《关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-023）。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　监事会

　　二○二二年三月三十一日

　　■

　　中联重科股份有限公司

　　2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《中联重科股份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定，中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020] 3418号）核准，公司非公开发行股票不超过106,000万股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A股）511,209,439股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币10.17元，募集资金总额为人民币5,198,999,994.63元，扣除各项发行费用人民币53,301,886.79元，筹集资金净额为5,145,698,107.84元。

　　2021年1月19日，本次募集资金划转至公司募集资金专户。募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具天职业字[2021]2671号验资报告。

　　截至2021年12月31日，公司募集资金使用结存情况如下：

　　■

　　二、募集资金的存放与管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　本公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关要求，公司对募集资金采用专户存储制度，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　2021年2月9日，公司及全资子公司中联重科土方机械有限公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司长沙分行、中国光大银行股份有限公司长沙分行、交通银行湖南省分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行、北京银行股份有限公司长沙分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（二）募集资金存放情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：

　　■

　　三、2021年度募集资金使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司2021年度募集资金投资项目的资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2021年2月9日，公司第六届董事会2021年度第二次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，董事会同意以非公开发行股票募集资金置换预先已投入自筹资金人民币33,452.56万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2021]3453号鉴证报告。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）超募资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在超募资金使用情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（七）募集资金使用的其他情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不存在差异。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董   事   会

　　二○二二年三月三十一日

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：中联重科股份有限公司（单位：人民币万元）

　　■

　　注1：此处募集资金总额为扣除发行相关费用后的金额。

　　■

　　中联重科股份有限公司

　　关于2021年度资产核销的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，根据《企业会计准则》及公司财务管理制度的相关规定，结合公司实际情况，公司对各类资产进行了清查，拟对相关资产进行核销。具体情况如下：

　　一、本次资产核销及概况

　　1、应收账款，695户，金额795,217,676.15元。

　　2、其他应收款，8户，金额371,718.51元。

　　本次资产核销共计703户，金额合计795,589,394.66元，主要原因是上述应收款项的债务人已撤销、破产、资不抵债等，公司虽已全力追讨，但确认无法收回。核销后公司对已核销应收款项进行备查登记，做到账销案存。

　　二、本次资产核销对公司财务状况的影响

　　公司本次资产核销减少2021年度税前利润186,836,541.70元。本次资产核销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销不涉及公司关联方。

　　公司对所有核销明细建立了备查账目并归档作为账销案存资产管理，保留追索的资料，继续落实责任人随时跟踪，发现对方有偿债能力将立即追索。

　　三、会计处理的过程及依据

　　按照《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的有关规定，公司对应收款项坏账采用备抵法核算，上述拟核销的应收款项冲减已计提的坏账准备。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2021年3月30日召开的第六届董事会第八次会议及第六届监事会第八次会议已审议通过《关于2021年度资产核销的议案》，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会亦发表了书面意见；该事项已经董事会审计委员审议。

　　因本次资产核销金额合计数未达到公司最近一个会计年度经审计净利润（绝对数）的50%，本事项无需提交股东大会审议。

　　五、独立董事独立意见

　　本次资产核销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》等有关规定。同意本次资产核销事项。

　　六、监事会书面意见

　　公司按照企业会计准则和有关规定进行资产核销，符合公司的实际情况，能够公允反映公司的资产状况。公司及监事会就该事项的审议程序合法合规，同意公司本次资产核销事项。

　　七、其他说明

　　本次资产核销已经会计师事务所审计。

　　八、备查文件

　　1、公司第六届董事会第八次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第八次会议决议；

　　3、独立董事关于2021年度资产核销的独立意见；

　　4、监事会关于2021年度资产核销的书面意见；

　　5、经董事会审计委员会委员签字确认的审计委员会2021年年度会议决议。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董    事    会

　　二○二二年三月三十一日

　　■

　　中联重科股份有限公司

　　关于2021年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司对截至2021年12月31日存在减值迹象的应收款项、存货、固定资产等进行了减值测试，预计各项资产的可变现净值低于其账面价值时，经过确认或计量，计提了资产减值准备。

　　一、计提资产减值准备概述

　　经测试，公司各项减值准备本年度合计计提7.49亿元，其中应收账款计提坏账准备10.83亿元，其他应收款计提坏账准备0.54亿元，长期应收款转回坏账准备3.97亿元；存货跌价准备计提0.03亿元；固定资产减值准备计提0.01亿； 发放贷款和垫款减值计提0.06亿元。剔除外币报表折算差异影响，本年发生的资产减值准备影响当期损益（税前）共计7.49亿元。

　　二、表决和审议情况

　　1、董事会审议情况

　　公司于2022年3月30日召开第六届董事会第八次会议，审议了通过《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2022年3月30日召开第六届监事会第八次会议，审议了通过《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

　　3、董事会审计委员会审议情况

　　公司于2022年3月30日召开董事会审计委员会2021年年度会议，审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

　　三、资产减值准备计提情况

　　（一）应收款项

　　公司本年度计提应收账款坏账准备10.83亿元、其他应收款坏账准备0.54亿元、转回长期应收款坏账准备3.97亿元，计提原则如下：

　　本公司以预期信用损失为基础，结合客户类型、历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息、预期违约率、损失率以预计存续期为基础计量其预期信用损失，确认相关应收款项的坏账准备。

　　（二）存货

　　公司本年度计提存货跌价准备0.03亿元，计提依据如下：

　　期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料和在产品按类别提取存货跌价准备。

　　产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。

　　公司对有可能存在减值迹象的存货，都会定期采用成本与可变现净值孰低法进行减值测试，计提充足的存货跌价准备金额。

　　（三）发放贷款及垫款

　　公司本年度计提发放贷款及垫款信用减值损失0.06亿，计提依据如下：

　　本公司根据信用风险特征对发放贷款及垫款划分为若干组合，对于划分为组合的发放贷款及垫款本公司参考行业历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，以逾期天数、违约风险敞口为基础，计算预期信用损失。

　　（四）固定资产

　　公司本年度计提固定资产减值准备0.01亿元，计提依据如下：

　　公司每年对固定资产逐项进行检查。如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于其账面价值，将对差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，按照固定资产账面价值全额计提固定资产减值准备。

　　1、长期闲置不用，预计未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

　　2、由于技术进步原因，已不可使用的固定资产；

　　3、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；

　　4、已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；

　　5、其他实质上不能再给企业带来经济利益的固定资产。

　　四、本次计提资产减值损失对公司财务状况的影响

　　公司本次计提资产减值准备减少2021年度税前利润7.49亿。

　　本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次计提资产减值准备不涉及公司关联方。

　　五、董事会、监事会、独立董事、董事会审计委员会意见

　　1、董事会意见

　　本次计提资产减值准备，符合公司资产实际情况和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　2、监事会意见

　　公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对2021年各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至2021年12月31日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　3、独立董事意见

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，依据充分，体现了谨慎性原则，符合公司实际情况并履行了相应的审批程序。计提资产减值准备后，公司2021年度财务报表能够更加公允地反映公司截止2021年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果。本次计提资产减值准备不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。同意《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

　　4、董事会审计委员意见

　　董事会审计委员会以决议形式审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会第八次会议决议；

　　2、第六届监事会第八次会议决议；

　　3、经独立董事签字确认的独立董事意见；

　　4、经监事签字确认的监事会意见；

　　5、经董事会审计委员会委员签字确认的审计委员会2021年年度会议决议。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董    事    会

　　二○二二年三月三十一日

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　　中联重科股份有限公司

　　关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《中联重科股份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定，中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，具体情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020] 3418号）核准，公司非公开发行股票不超过106,000万股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A股）511,209,439股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币10.17元，募集资金总额为人民币5,198,999,994.63元，扣除各项发行费用人民币53,301,886.79元，筹集资金净额为5,145,698,107.84元。

　　2021年1月19日，本次募集资金划转至公司募集资金专户。募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具天职业字[2021]2671号验资报告。

　　二、募集资金投资项目及使用情况

　　（一）募集资金管理情况

　　公司本次非公开发行股票募集资金投资项目具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二）募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司承诺的投募项目与募资资金实际投入情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、本次部分募投项目延期情况及原因

　　（一）本次部分募投项目延期情况

　　根据募投项目的实际建设情况与投资规划，同时结合市场发展情况，现对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：

　　■

　　（二）本次募投项目延期的原因

　　1、挖掘机械智能制造项目

　　挖掘机械智能制造项目是全工艺流程挖掘机生产智能制造，包含下料、焊接、机加、涂装、装配、调试等全流程工序。本项目对传统离散型制造进行了颠覆式创新，在高度自动化的同时要求产线、设备、工装具备较高的生产柔性，在整个挖掘机生产制造行业乃至工程机械行业无先例可寻，其非标设计难度大。因此，项目在产线工艺规划设计、智能装备制造和信息化建设上耗时较多，导致设备生产采购滞后。目前，智能厂房已全部建设完成，智能装备和信息化系统正在安装调试中。

　　公司前期严谨、可靠的先行先试验证和可靠性研究将更好得保障挖掘机械智能制造项目建成落地。公司根据实际建设情况，经过谨慎研究，为保障全体股东和公司利益，拟将其达到预定可使用状态的时间延期调整至2022年6月30日。

　　2、关键零部件智能制造项目

　　关键零部件智能制造项目拟打造行业领先的全工艺流程的高强钢备料制造基地和薄板件生产制造基地，因此对传统制造模式进行了颠覆式创新。由于项目工艺技术复杂、设备产线智能化要求高、非标设计难度大，无可移植的成熟工艺设备产线，需在前期进行大量自主创新研究、试验论证和方案评审，因此在产线工艺规划设计和设备研制等方面耗时较多，导致项目整体建设进度相对延后。目前钢结构厂房已建设完成，智能工厂产线建设进入全面实施阶段。

　　公司根据实际建设情况，经过谨慎研究，为保障全体股东和公司利益，拟将其达到预定可使用状态的时间延期调整至2023年6月30日。

　　四、募投项目的重新论证情况

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，募集资金投资项目出现超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。因此，公司对“挖掘机械智能制造项目”、“关键零部件智能制造项目”进行了重新论证。

　　（一）挖掘机械智能制造项目

　　1、项目建设的必要性

　　（1）疫情后宏观经济逐渐复苏，挖掘机全球市场需求增长较快

　　2015-2021年我国挖掘机销量连续7年正增长，由6万台增长至34.3万台，五年挖掘机销量的CAGR为40.1%。随着疫情后国内基建投资增长、房地产行情回暖等因素，国内工程机械市场规模持续高速增长，主要产品销量持续突破新高。同时，随着全球疫情后的经济复苏，工程机械出口大幅增长，2021年出口金额达340亿美元，同比增长62.3%，成为历史上出口增长最多的年份。

　　面对日益增长的市场需求，公司需要加快产业结构调整升级，才能为今后健康持续的发展提供保障。

　　（2）提升产品质量，增强产品的市场竞争力

　　工程机械属于高端装备制造业，是典型的资金和技术密集型行业。工程机械智能制造项目，采用新工艺、新技术、新材料、新装备，并重点解决生产的关键工艺、关键工序、薄弱环节，以达到有效保证产品质量的目的。工程机械生产过程的智能互联是产品生产全流程的信息化、智能化映射，项目建成后公司可以通过大数据、云平台的分析，有效实现对研发、生产、营销、售后的全过程掌控，为全方位决策提供数据支撑，进而增强公司产品的市场竞争力。

　　（3）提升生产效率，更好地满足市场需求

　　工程机械智能制造项目通过改进生产工艺流程，实施全程智能化、自动化生产，可以有效优化生产流程，提高产品生产效率，确保生产合理性、高效性、科学性。同时受益于产线的柔性化生产改造空间，公司可以针对日益变化的市场需求持续推陈出新，打造不断满足客户新需求的高质量产品。

　　2、项目建设的可行性

　　（1）公司具备较强的研发实力和完整的研发体系

　　公司作为全球领先的高端装备制造企业，具备较强的研发实力和技术人才储备，拥有完善的研发体系。公司被科技部、工信部、财政部、国家知识产权局等国家部委认定为全国首批国家创新型企业、国家技术创新示范企业、国家首批工业产品绿色设计示范企业、国家知识产权示范企业。近年来，公司突破了150余项智能制造关键技术，打造了一批自研发的产品,包括工业互联网平台、MES、EAM等产品，并在智能制造沉淀的过程中不断优化升级，结合其他已成体系的智能制造系统，逐渐形成较通用的智能制造解决方案。

　　（2）公司具有丰富的智能制造工厂建设经验

　　2016年以来，公司全面推进智能制造，在数字化转型升级、智能制造方面积累了丰富的经验，现已建成9个智能制造工厂：包括行业规模最大、智能化程度最高的塔机智能工厂、“行业领先，国际一流”的沅江搅拌车工厂。这些工厂大量采用行业先技术，如机器人、传感、AI+、VR+、互联网+、5G、物联网、大数据、数字孪生等技术，并将工业互联网与智能化产线深度融合，生产质量、效率、信息化管理水平大幅提升。其中塔机智能工厂被评为“湖南省智能制造示范企业”，智慧产业城挖掘机工厂入选工信部发布的2021年度智能制造试点示范工厂揭榜单位。

　　（3）“双碳”加速绿色智造推进

　　在国家“碳达峰与碳中和”的背景下，工程机械行业布局绿色生产制造服务等方向有望迎来新的发展机遇。挖掘机械智能制造项目，通过使用清洁能源、绿色工艺及先进的污染处理措施，打 　　证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2022－007号

　　证券代码：112805 证券简称：18中联 01 

　　证券代码：112927 证券简称：19中联 01 

　　证券代码：149054 证券简称：20中联 01 

　　中联重科股份有限公司