一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,215,725,773为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司经营范围是钕铁硼永磁材料及其他新型材料、各种稀土永磁应用产品的研究开发、生产以及有关技术咨询、服务；工业自动化系统，计算机软硬件产品的技术开发、生产；销售自产产品；普通货运。

　　公司主要从事稀土永磁材料和新型磁性材料及其应用产品的研究开发、生产和销售。公司产品广泛应用于计算机、家电、风电、通讯、医疗、汽车等领域。公司的经营模式是从事钕铁硼稀土永磁材料和新型磁性材料研发、生产和销售，业绩驱动模式为开拓磁材产品的市场和应用领域。

　　公司所处行业为磁性材料制造业，主要产品为应用于电子元器件的钕铁硼永磁材料。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，公司行业类别为计算机、通信和其他电子设备制造业。按成分和磁性等特点划分，永磁材料可分为稀土永磁材料和铁氧体永磁材料两大类，其中，稀土永磁材料以钕铁硼永磁材料为代表。稀土永磁材料自20世纪60年代，特别是钕铁硼1983年问世以来，就以其高磁能积和高矫顽力等优异特性，在现代产业发展中得到广泛应用。按生产工艺划分，钕铁硼永磁材料可分为烧结钕铁硼和粘结钕铁硼。公司同时生产和销售烧结钕铁硼和粘结钕铁硼，是国内产量和销售收入最大的企业。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：万元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　公司于2022年2月24日配股发行成功，募集资金净额为665,788,353.94元，其中：股本人民币150,525,773.00元，资本公积人民币515,262,580.94元。

　　证券代码：000970        证券简称：中科三环         公告编号：2022-017

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次会议通知于2022年3月14日以电子邮件等方式发送至全体董事。

　　2、本次会议于2022年3月24日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。

　　4、本次会议由董事长王震西先生主持，监事、高级管理人员列席了会议。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了公司2021年年度报告及摘要；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　2、审议通过了公司2021年董事会工作报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　公司2021年度董事会工作报告的主要内容详见同日刊登在巨潮资讯网上的《公司2021年年度报告》第三、四节的相关内容。

　　3、审议通过了公司2021年总裁工作报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　4、审议通过了公司2021年度财务决算报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　5、审议通过了公司2021年度利润分配预案；

　　经致同会计师事务所审计，公司2021年度母公司实现的净利润为78,754,248.26元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金7,875,424.83元，2021年度可供股东分配的利润为70,878,823.43元，结转年初未分配利润775,870,487.47元，减去2021年派发的2020年度现金红利53,260,000.00元，累计未分配利润为793,489,310.90元。以公司2022年3月8日总股本1,215,725,773股为基数，每10股派发现金0.80元（含税），共计97,258,061.84元。未分配利润余额结转至下一年度。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　6、审议通过了公司为子公司提供贷款担保的议案；

　　为了保证子公司日常经营活动的正常进行，经研究决定，同意公司、全资子公司宁波科宁达工业有限公司及其全资子公司宁波科宁达日丰磁材有限公司为合并报表范围内子公司提供贷款担保，具体内容如下：

　　■

　　上述担保期限均为股东大会通过之日起一年。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　7、审议通过了公司预计2022年度日常关联交易的议案；

　　关联董事王震西先生、胡伯平先生、李凌先生、张国宏先生、钟慧静女士和David Li先生进行了回避表决。

　　公司独立董事对上述关联交易发表了事前认可意见及独立意见。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。

　　8、审议通过了公司向银行申请综合授信额度的议案；

　　为了保证公司日常经营活动的正常进行，经研究决定同意：向中国民生银行股份有限公司北京分行、广发银行股份有限公司北京宣武门支行和中国进出口银行北京分行共申请20亿元综合授信额度（其中：向中国进出口银行北京分行申请的综合授信额度不超过6亿元，向中国民生银行股份有限公司北京分行申请的综合授信额度不超过4亿元），期限两年。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　9、审议通过了公司开展远期结售汇及外汇期权业务的议案；

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于开展远期结售汇及外汇期权业务的公告》。

　　10、审议通过了公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。

　　11、审议通过了公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　12、审议通过了公司关于购买董监高责任险的议案

　　为进一步完善公司风险控制体系，公司拟为公司和全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，责任保险赔偿限额人民币5000元/年，保费总额不超过人民币40万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准），保险期限为12个月。

　　为了提高决策效率，公司董事会提请公司股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会授董事长办理公司和全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保费总金额及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔等相关的其他事项等），以及在今后公司及董监高责任险保险合同期满时（或之前）办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提请公司2021年年度股东大会审议。

　　13、审议通过了公司《2021年度社会责任报告》的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　14、审议通过了公司《2021年度内部控制自我评价报告》的议案；

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　15、审议通过了增加公司注册资本及修改《公司章程》的议案

　　公司于2022年2月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A股）150,525,773股，募集资金净额为665,788,353.94元，其中：股本人民币150,525,773.00元，资本公积人民币515,262,580.94元。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验资，公司变更后的注册资本为人民币121,572.5773万元。

　　根据《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司章程指引》等相关文件的最新规定，公司对《公司章程》进行了系统性的梳理与修订，详见附件1。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　16、审议通过了修改《股东大会议事规则》的议案

　　修订内容详见附件2。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　17、审议通过了修改《董事会议事规则》的议案

　　修订内容详见附件3。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　18、审议通过了公司召开2021年年度股东大会的议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。

　　注：公司独立董事向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　附件1：

　　中科三环《公司章程》修改条款如下：

　　■

　　■

　　附件2：

　　中科三环《股东大会议事规则》修改条款如下：

　　■

　　附件3：

　　中科三环《董事会议事规则》修改条款如下：

　　■

　　证券代码：000970     证券简称：中科三环   公告编号：2022-018

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第八届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、会议通知于2022年3月14日以电子邮件方式发送至全体监事。

　　2、本次会议于2022年3月24日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。

　　4、本次会议由监事会主席张玮先生主持。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《公司2021年年度报告及摘要》；

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议北京中科三环高技术股份有限公司2021年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　2、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　3、审议通过了公司预计2022年度日常关联交易的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。

　　4、审议通过了公司《2021年度内部控制自我评价报告》；

　　公司监事会对公司2021年度内部控制自我评价发表如下审核意见：

　　监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

　　综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价较全面、真实、准确、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　5、审议通过了公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。

　　6、审议通过了公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司监事会

　　2022年3月26日

　　证券代码：000970    证券简称：中科三环  公告编号：2022-019

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　2022年3月24日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了召开2021年年度股东大会的议案。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间：2022年4月21日14：00；

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年4月21日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年4月21日9:15-15:00。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　6、会议的股权登记日：2022年4月14日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次股东大会在审议《公司预计2022年度日常关联交易的议案》时，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。相关内容详见公司于2022年3月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C不接受其他股东委托对此项议案进行投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　特别提示：

　　注1、本公司独立董事将在2021年度股东大会上做述职报告。

　　注2、提案6、提案9、提案10及提案11需公司股东大会以特别决议通过，即应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　注3、提案7属于关联交易，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。

　　注4、上述提案已经公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网发布的相关公告。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1、个人股东亲自出席会议的须持股票账户卡、本人身份证件；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人须持营业执照复印件（盖公章）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，须持法人授权委托书、出席人身份证件办理登记手续。

　　3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，委托人应向公司董事会办公室提交公证书（可提交原件亦可提交复印件，提交复印件的，需提交原件供律师审核）。

　　4、异地股东可采取信函或用传真方式登记（传真或信函在2022年4月15日16：00前送达或传真至公司董事会办公室）。

　　（二）登记时间：2022年4月15日8：30—11：30和13：30—16：00。

　　（三）登记地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层。

　　（四）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（五）会议联系方式

　　联系人：赵寅鹏、田文斌、周介良、刘建国

　　联系电话：（010）62656017

　　传真：（010）62670793

　　（六）本次股东大会出席会议者食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、股东授权委托书（见附件2）

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：360970

　　2、投票简称：三环投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年4月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月21日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　股东授权委托书

　　兹全权授权        先生（女士）代表我单位（个人）出席北京中科三环高技术股份有限公司2021年年度股东大会，并代表我单位（个人）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权。

　　本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见如下：

　　■

　　注1：对采用非累积投票表决的议案，请在相应的意见栏内划“√”。

　　注2：如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按照自己的意思表决。

　　委托人姓名或名称（签名或签章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人持股数： 委托人股东号码：

　　受托人签名： 受托人身份证号码：

　　委托日期：      年    月    日

　　证券代码：000970    证券简称：中科三环  公告编号：2022-020

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　2022年度日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　公司2022年度预计与关联人发生采购类关联交易，预计总金额不超过190,000万元，去年同类交易实际发生总金额为84,861.87万元；预计与关联人发生销售类关联交易，预计总金额不超过67,000万元，去年同类交易实际发生总金额为32,112.74万元；预计与关联人发生委托销售类关联交易，预计总金额不超过800万元，去年同类交易实际发生总金额为195.06万元。

　　本事项履行的审议程序如下：

　　1、公司第八届董事会第八次会议于2022年3月24日召开，会议表决通过了《公司预计2022年度日常关联交易的议案》。

　　2、关联董事王震西先生、胡伯平先生、李凌先生、张国宏先生、钟慧静女士和David Li先生进行了回避表决。

　　3、此项关联交易尚须获得公司2021年度股东大会审议批准，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额                        单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况                     单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　1、赣州科力稀土新材料有限公司（以下简称“赣州科力”）

　　（1）基本情况：

　　赣州科力的法人代表为龚斌，注册资本为10000万元，公司的注册地为江西省赣州市章贡区七里镇，主营业务为生产和销售稀土金属及合金、磁性材料及其相关材料；稀土产品冶炼。截止2021年12月31日，赣州科力的总资产为119,279.99万元，净资产为28,737.83万元，主营业务收入为346,056.46万元，实现净利润为6,863.01万元。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司董事长王震西先生和公司高级副总裁兼董秘赵寅鹏先生在赣州科力担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，王震西先生是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　赣州科力稀土新材料有限公司不是失信被执行人。

　　2、中国南方稀土集团有限公司（以下简称“南方稀土”）

　　（1）基本情况：

　　南方稀土的法定代表人为谢志宏，注册资本为79300.36万元人民币，住所为江西省赣州市章贡区红旗大道20号。主营业务为稀土行业的投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融、证券、期货及财政信用业务）、管理及授权范围内稀土行业的国有资产经营与管理。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司高级副总裁兼董秘赵寅鹏先生在南方稀土担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　中国南方稀土集团有限公司不是失信被执行人。

　　3、北京三环希融科技有限公司（以下简称“三环希融”）

　　（1）基本情况：

　　三环希融的法定代表人为赵寅鹏，注册资本为10200万元人民币，住所为北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼23层。主营业务为技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、技术服务。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　三环希融是公司控股股东北京三环控股有限公司之全资子公司，公司董事长王震西先生、执行董事长胡伯平先生和高级副总裁兼董秘赵寅鹏先生是三环希融的董事，公司董事张国宏先生是公司控股股东三环控股及其控股股东中科实业的董事长，公司副董事长李凌先生是公司控股股东三环控股的控股股东中科实业的董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，王震西先生、胡伯平先生、张国宏先生和李凌先生是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　北京三环希融科技有限公司不是失信被执行人。

　　4、江西南方稀土高技术股份有限公司（以下简称“南方高技术”）

　　（1）基本情况：

　　南方高技术的法人代表为温惠忠，注册资本为5000万元，公司的注册地为江西省赣州市赣县区梅林镇桃源村岭背组。公司主营业务为有色、稀有稀土系列产品和稀土应用系列产品及工业自动化设备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、生产及销售，精细化工及冶炼设备的研制与经营，综合技术服务，计算机应用服务，经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外），经营进料加工和“三来一补”业务。截止2021年12月31日，南方高技术的总资产为49,423.18万元，净资产为18,016.50万元，主营业务收入为243,603.42万元，实现净利润为1,949.75万元。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司高级副总裁兼董秘赵寅鹏先生在南方高技术担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　江西南方稀土高技术股份有限公司不是失信被执行人。

　　5、台全金属股份有限公司（以下简称“台全金属”）

　　（1）基本情况：

　　台全金属的法定代表人为钟双麟，公司的注册地为台北市南京东路三段346号7楼。台全金属公司主要业务为铸造、表面防护、稀土软磁、磁铁粉及其他业务。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司的董事钟慧静女士是台全金属公司的董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，钟慧静女士是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，向上市公司支付的款项基本不可能形成坏账。

　　6、TRIDUS INTERNATIONAL INC（中文简称“特瑞达斯”）

　　（1）基本情况：

　　特瑞达斯的法定代表人为Tom Lee，注册资本为2,078,870美元，公司的注册地为1145W. VICTORIA St. COMPTON, CA 90220, U.S.A. ，主营业务为国际贸易，。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　本公司的董事David Li先生是特瑞达斯的董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，David Li先生是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　7、科莱特磁技术股份有限公司（以下简称“科莱特”）

　　（1）基本情况：

　　科莱特的注册资本为3.5278万美元，公司的注册地为德国埃森市，主营业务为磁性材料、磁性组件、磁性器件、磁性设备、分马力电机零件及其它相关产品的生产、销售。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司董事长王震西先生在科莱特担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，王震西先生是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　8、TIGENE MEXICO SA. DE C.V. （中文简称“台全墨西哥公司”）

　　（1）基本情况：

　　台全墨西哥公司的法定代表人为PEI-LIN JOY CHUNG，公司的注册地为AVENIDA PASEO DE LAS COLINAS 100 C, PARQUE INDUSTRIALY DE NEGOCIOS LAS COLINAS, SILAO DE LA VICTORIA GUANAJUATO MEXICO，主营业务为电机和电子产品。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司的董事钟慧静女士是台全墨西哥公司的高管，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，钟慧静女士是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　9、福州泰全工业有限公司（以下简称“福州泰全”）

　　（1）基本情况：

　　福州泰全的法定代表人为PEI-LIN JOY CHUNG，注册资本为1400万美元，公司的注册地为闽侯县青口投资区。福州泰全的主要业务为生产汽车、摩托车用电机、电器、电子产品；汽车、摩托车轻量化及环保型新材料制造；耐高温绝缘材料及绝缘成型件制造；专用高强度紧固件制造；汽车、摩托车用精铸、精锻毛坯件制造；汽车、摩托车冲压模具、夹具设计与制造；非金属制品模具设计与制造；氢能制备与储运设备及检查系统制造；生产汽车组合仪表、空调器、电子设备系统柴油机燃油泵、柴油电子喷射系统、线控转向系统、电动助力转向系统(不含电子控制器)；燃料电池堆及其零部件、车用储氢系统制造等(不含国家限制项目)。

　　（2）与本公司的关联关系：

　　公司的董事钟慧静女士是福州泰全的董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条的规定，该公司是公司的关联法人，钟慧静女士是公司的关联董事。

　　（3）履约能力分析：

　　该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

　　三、关联交易主要内容

　　1、定价政策和定价依据

　　公司的关联交易价格按市场价格进行制定。

　　2、关联协议签署情况

　　公司与关联方的相关交易将通过合同或订单方式确定。

　　四、关联交易的目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联人发生的交易属于日常的交易行为，对公司的日常生产经营是必要的，为推动本公司持续、健康、快速的发展，此类交易将持续进行下去。

　　本公司与上述关联人的交易价格以市场价格为依据，交易价格公允，不会损害上市公司的利益。上述关联交易不影响本公司的独立性，本公司主要业务不会因此类交易而对上述关联人形成依赖。

　　五、独立董事意见

　　1、关于公司2021年度日常关联交易的核查意见

　　根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，我们认真核查了公司2021年度已发生的日常关联交易情况，并发表核查意见如下：

　　公司已发生日常关联交易均为公司日常生产经营所需的交易，符合公司的经营和发展战略要求，符合法律、法规和公司章程的规定。虽然实际发生金额因公司实际情况和市场需求等客观原因与原预计金额存在差异，但这些差异是因应市场变化而出现的，已发生的日常关联交易公平、公正，交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。

　　2、关于公司2022年度日常关联交易预计的事前认可意见

　　根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，公司事前向独立董事提交了日常关联交易的相关资料。我们进行了事前审查，经过严格审查公司2022年度日常关联交易预计情况后，发表事前认可意见如下：

　　公司2022年度预计的日常关联交易为公司日常生产经营所需的正常交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形，没有违反国家相关法律法规的规定。我们同意将公司2022年度日常关联交易预计事宜提交公司董事会审议。

　　3、关于对公司2022年度日常关联交易预计的独立意见

　　根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，我们事前审阅了上述关联交易的有关材料，同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议，并对本次关联交易发表独立意见如下：

　　公司预计的2021年度日常关联交易是因公司日常的生产经营需要而发生的，是根据市场化原则进行的，关联交易的价格公允，符合国家有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害广大中小股东的利益。关联董事进行了回避表决，表决程序合法。

　　六、保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：中科三环 2022 年度日常关联交易额度预计事项已经公司第八届董事会第八次会议审议通过，关联董事进行了回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害公司和非关联股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

　　综上，保荐机构对中科三环 2022 年度日常关联交易预计事项无异议。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　证券代码：000970     证券简称：中科三环   公告编号：2022-021

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保额度的

　　公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　北京中科三环高技术股份有限公司于2022年3月24日召开的第八届董事会第八次会议审议通过了《公司为控股子公司提供贷款担保的议案》，具体担保额度如下：

　　■

　　上述担保额度198,000万元包括截至目前的担保余额70,000万元。

　　上述担保事项需经公司2021年年度股东大会审议通过后生效，担保期限均为股东大会通过之日起一年。

　　二、被担保人基本情况

　　1、宁波科宁达工业有限公司：

　　成立日期：2000年5月

　　注册地点：宁波市北仑区科苑路18、28号

　　法定代表人：王震西

　　注册资本：4亿元

　　股权结构：中科三环持有100%的股权

　　主要经营范围：高性能永磁材料及其应用产品的生产和销售及其原辅材料的批发；研究和开发新型磁性材料及其应用产品以及对销售后产品的维修服务；自营和代理各类货物和技术的进出口业务。

　　一年又一期主要财务指标：截止2020年12月31日，该公司的资产总额为207,427.44万元，负债总额为42,049.96万元，净资产为165,377.48万元，营业收入为168,100.26万元，利润总额为13,531.48万元，净利润为11,368.74万元。截止2021年12月31日，该公司的资产总额为301,589.51万元，负债总额为112,453.27万元，净资产为189,136.24万元，营业收入为260,713.75万元，利润总额为35,138.95万元，净利润为28,758.76万元。

　　宁波科宁达工业有限公司不是失信被执行人。

　　2、天津三环乐喜新材料有限公司：

　　公司名称：天津三环乐喜新材料有限公司

　　成立日期：1990年4月

　　注册地点：天津经济技术开发区

　　法定代表人：李大军

　　注册资本：87,210,597美元

　　股权结构：中科三环持有66%的股权，台全金属（美国）有限公司持有28.58%的股权，台全（美国）有限公司持有5.42%的股权。

　　主要经营范围：生产、开发、销售稀土永磁材料，永磁电机、电动自行车，加工、销售稀土，普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　一年又一期主要财务指标：截止2020年12月31日，该公司的资产总额为207,227.24万元，负债总额为61,300.10万元，净资产为145,927.14万元，营业收入为148,077.07万元，利润总额为634.08万元，净利润为503.74万元。截止2021年12月31日，该公司的资产总额为247,612.92万元，负债总额为99,859.79万元，净资产为147,753.13万元，营业收入为238,360.42万元，利润总额为2,591.55万元，净利润为1,876.37万元。

　　天津三环乐喜新材料有限公司不是失信被执行人。

　　3、三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司：

　　成立日期：2000年6月

　　注册地点：北京市昌平区创新路10号

　　法定代表人：埃里克.埃申

　　注册资本：9,019.61万元人民币

　　股权结构：中科三环公司持有51%的股权，德国 VAC持有49%的股权。

　　主要经营范围：设计、开发、生产高档稀土永磁材料及器件；提供自产产品的技术服务与维修；销售自产产品。

　　一年又一期主要财务指标：截止2020年12月31日，该公司的资产总额为18,740.64万元，负债总额为15,990.04万元，净资产为2,750.60万元，营业收入为30,007.64万元，利润总额为-2,692.42万元，净利润为-2,692.42万元。截止2021年12月31日，该公司的资产总额为28,171.25万元，负债总额为24,471.36万元，净资产为3,699.89万元，营业收入为34,142.33万元，利润总额为949.29万元，净利润为949.29万元。

　　三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司不是失信被执行人。

　　4、宁波科宁达日丰磁材有限公司:

　　成立日期：2001年12月

　　注册地点：浙江省宁波市北仑区科苑路18、28号

　　法定代表人：王震西

　　注册资本：35,000万元

　　股权结构：宁波科宁达工业有限公司持有100%的股权

　　经营范围：高性能永磁材料及其应用产品、新型磁性材料及其应用产品的研发、生产及售后服务，自营和代理各类货物和技术的进出口业务。

　　一年又一期主要财务指标：截止2020年12月31日，该公司的资产总额为109,149.11万元，负债总额为43,048.01万元，净资产为66,101.10万元，营业收入为103,417.76万元，利润总额为7,392.18万元，净利润为5,795.26万元。截止2021年12月31日，该公司的资产总额为218,934.42万元，负债总额为136,779.56万元，净资产为82,152.26万元，营业收入为174,204.67万元，利润总额为23,241.89万元，净利润为18,051.76万元。

　　宁波科宁达日丰磁材有限公司不是失信被执行人。

　　5、宁波科宁达鑫丰精密制造有限公司

　　成立日期：2020年3月

　　注册地点：浙江省宁波市北仑区戚家山街道江滨路318号

　　法定代表人：王力

　　注册资本：8,000万元

　　股权结构：宁波科宁达日丰磁材有限公司持有100%的股权

　　经营范围：一般项目：电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件制造；有色金属合金制造；电子专用材料制造；电子元器件批发；高性能有色金属及合金材料销售；稀土功能材料销售；金属材料批发；工程和技术研究和试验发展(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　一年又一期主要财务指标：截止2020年12月31日，该公司的资产总额为12,839.14万元，负债总额为3,509.57万元，净资产为9,329.57万元，营业收入为16,481.99万元，利润总额为1,773.24万元，净利润为1,329.57万元。截止2021年12月31日，该公司的资产总额为39,366.35万元，负债总额为26,396.55万元，净资产为12,969.80万元，营业收入为44,253.73万元，利润总额为4,551.51万元，净利润为3,640.22万元。

　　宁波科宁达鑫丰精密制造有限公司不是失信被执行人。

　　6、宁波科宁达和丰新材料有限公司

　　成立日期：2020年3月

　　注册地点：浙江省宁波市北仑区戚家山街道科苑路28号

　　法定代表人：陈济晖

　　注册资本：15,000万元

　　股权结构：宁波科宁达日丰磁材有限公司持有100%的股权

　　经营范围：一般项目：稀土功能材料销售；高性能有色金属及合金材料销售；电子专用材料制造；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件制造；有色金属合金制造；电子元器件批发；金属材料批发；工程和技术研究和试验发展(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　一年又一期主要财务指标：截止2020年12月31日，该公司的资产总额为70,524.01万元，负债总额为51,171.62万元，净资产为19,352.39万元，营业收入为77,264.91万元，利润总额为5,530.99万元，净利润为4,352.39万元。截止2021年12月31日，该公司的资产总额为144,797.06万元，负债总额为112,909.99万元，净资产为31,887.07万元，营业收入为154,930.10万元，利润总额为16,184.47万元，净利润为12,534.69万元。

　　宁波科宁达和丰新材料有限公司不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保尚未签订协议，担保协议以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准。

　　四、董事会意见

　　1、上述控股子公司均是我公司的主要生产企业，为保证上述控股子公司日常经营活动的正常进行，公司、全资子公司宁波科宁达工业有限公司及其全资子公司宁波科宁达日丰磁材有限公司愿意提供上述担保。

　　2、公司董事会在对上述被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行全面评估的基础上, 认为上述控股子公司是公司的主要生产企业，公司对其具有控制权，其从未发生过贷款逾期未还情况，因此，公司董事会认为上述担保对公司的发展是有益的，不会损害公司和股东的权益。

　　3、公司持有宁波科宁达工业有限公司100%的股权、持有天津三环乐喜新材料有限公司66%的股权、持有三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司51%的股权，宁波科宁达工业有限公司持有宁波科宁达日丰磁材有限公司100%的股权，宁波科宁达日丰磁材有限公司持有宁波科宁达鑫丰精密制造有限公司和宁波科宁达和丰新材料有限公司100%的股权，公司对上述控股子公司的经营具有控制权，能够做到风险可控，为保证上述控股子公司日常经营活动的正常进行，公司为上述控股子公司提供担保时将不再要求其他股东按照持股比例提供相应担保。

　　4、上述被担保方均将提供相对应的反担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止目前，本公司担保余额为70,000万元，占最近一期经审计归属于母公司所有者权益的14.04％。本次担保后，公司及控股子公司的担保总额度为19.80亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的比例为39.71%。

　　公司无逾期担保的情况。

　　六、保荐机构核查意见

　　保荐机构认为，本次担保事项已经公司董事会审议通过，独立董事出具了同意的独立意见，并将提交股东大会审议，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及公司对外担保管理制度等相关规定；本次担保基于子公司项目建设需求和业务发展需要而进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。保荐机构对公司本次担保事项无异议，本次担保事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　证券代码：000970    证券简称：中科三环  公告编号：2022-022

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于开展远期结售汇和外汇期权业务的公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于2022年3月24日召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《公司开展远期结售汇和外汇期权业务的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、情况概述

　　公司使用自有资金开展远期结售汇及外汇期权业务，以套期保值为目的，额度为不超过35,000万美元，上述额度可滚动使用，期限1年。上述金额占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的44.52%，无需提交公司股东大会审议。上述事项不涉及关联交易。

　　具体情况介绍如下：

　　1、业务种类

　　公司此次开展的业务为远期结售汇和外汇期权业务，主要外币币种为美元。

　　2、业务规模及期限

　　累计不超过35,000万美元，期限1年。

　　3、资金来源

　　公司开展远期结售汇和外汇期权业务的资金来源为自有资金。

　　4、合作银行

　　在具体银行选择上，由于汇率报价时刻在变动，银行价格高低排序也有略微变化，为保证结汇、期权等套期保值利益最大化，在办理外汇远期结售汇业务、外汇期权等业务时，综合考虑选择最佳的银行为合作银行。

　　二、开展远期结售汇和外汇期权业务必要性

　　近年来，受国际政治、经济形势等因素影响，美元为主的外汇汇率震荡幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。随着公司进出口尤其出口业务不断拓展，来自汇率的汇兑损益大幅波动，导致外汇资产风险敞口较大。为控制汇率风险敞口，公司将根据实际需要开展远期结售汇及外汇期权业务。

　　三、远期结售汇及外汇期权业务的风险分析

　　（一）风险分析

　　公司开展外汇远期结售汇及外汇期权业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时按照公司预测收支款项期限和金额进行交易委托。远期结售汇及外汇期权业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但同时也会存在一定风险：

　　1、市场风险：在汇率行情走势与预期发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率成本后的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。

　　2、操作风险：公司在开展上述业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地执行相关业务，将可能导致交易损失或丧失交易机会；

　　3、法律风险：公司与银行签订远期结售汇、外汇期权业务协议，需严格按照协议要求办理业务，同时应当关注公司资金头寸等财务状况，避免出现违约情形造成公司损失。

　　四、采取的风险控制措施

　　1、选择结构简单、流动性强、风险可控的远期结售汇、外汇期权业务开展套期保值业务，并只能在董事会授权额度范围内进行，严格控制其交易规模。

　　2、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事上述业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。

　　3、加强对银行账户和资金的管理，严格资金预测、划拨和使用的审批程序。

　　4、公司定期对上述业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　五、会计政策及核算原则

　　根据中华人民共和国财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24 号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对开展远期结售汇业务进行相应的核算和处理。最终会计处理以公司年度审计机构审计确认的年度会计报表为准。

　　六、独立董事意见

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关文件的规定要求，作为公司独立董事，我们对公司开展远期结售汇和外汇期权业务的事项发表独立意见如下：

　　公司开展远期结售汇和外汇期权业务是以实际业务为依托，以套期保值、防范汇率波动风险、保持稳健经营为目的，有利于防范出口业务面临的汇率波动风险，符合公司的经营发展的需要，没有违反相关法律法规的情况，相关业务履行了相应的决策程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　我们同意公司开展远期结售汇和外汇期权业务。

　　七、保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：中科三环开展远期结售汇及外汇期权业务已经公司第八届董事会第八次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，公司针对开展远期结售汇及外汇期权业务的事项履行了必要的审批程序，本次交易涉及的资产总额未占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上，无需提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。中科三环开展远期结售汇及外汇期权业务是以降低汇率波动对公司经营利润的影响为目的，不以投机、盈利为目的，公司已针对远期结售汇及外汇期权业务制定了相关业务管理制度，具有相应的风险控制。

　　综上，保荐机构对中科三环开展远期结售汇及外汇期权业务的事项无异议。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　证券代码：000970      证券简称：中科三环     公告编号：2022-023

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中科三环”）于2022年3月24日召开第八届董事会第八次会议审议通过了《关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司及下属控股子公司使用不超过12亿元自有资金购买银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。

　　本次使用自有资金购买理财产品总额不超过12亿元，占公司2021年度经审计净资产的24.07%，审批权限在董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。

　　现将具体情况公告如下：

　　一、本次使用自有资金购买银行理财产品情况

　　为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的前提下，为公司和股东谋取较好的投资回报。公司及下属控股子公司拟使用不超过12亿元自有资金适时购买保本型银行理财产品：

　　1、理财产品品种

　　购买的理财产品品种为安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品。

　　2、决议有效期

　　自本次董事会审议通过之日起一年内有效。

　　3、购买额度

　　■

　　在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。

　　4、资金来源

　　资金来源为公司自有资金。

　　5、实施方式

　　董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。

　　6、信息披露

　　公司将会在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。

　　7、其他要求

　　上述理财产品不得用于质押。

　　二、购买理财产品对公司的影响

　　1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司正常经营和资金安全的前提下，以不超过12亿元自有资金购买短期保本型银行理财产品，不会影响公司主营业务的正常发展。

　　2、通过进行适度的低风险保本型短期理财，对闲置的自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、针对投资风险，拟采取措施如下：

　　（1）以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月保本型银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的银行理财产品。

　　（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3）独立董事对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。

　　（4）公司监事会对理财资金使用情况进行监督与检查。

　　（5）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

　　四、独立董事、监事会出具的意见

　　1、独立董事意见

　　关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行理财产品的独立意见：

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关文件的规定要求，作为公司独立董事，现就公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的事项发表如下独立意见：

　　公司及控股子公司在保障日常经营资金需求的前提下，拟使用最高额度不超过人民币12亿元自有资金购买安全性高、短期（不超过一年）的银行保本型理财产品，可以增加公司收益，为公司和股东获取较好的投资回报。同意公司及控股子公司使用不超过人民币12亿元的自有资金购买短期（不超过一年）的银行保本型理财产品。

　　2、监事会意见

　　关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的意见：

　　为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金，同意公司及控股子公司在保证资金流动性和安全性的基础上使用不超过人民币12亿元的自有资金购买短期银行保本理财产品。

　　五、保荐机构出具的意见

　　保荐机构认为：公司使用自有资金购买保本型银行理财产品的事项已经公司董事会及监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批和决策程序。该事项符合《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规的规定。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　股票代码：000970         股票简称：中科三环 公告编号：2022-024

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于2022年3月24日召开的第八届董事会第八次会议审议通过了《公司2021年度利润分配预案》，现将相关事项公告如下：

　　一、2021年度利润分配预案的具体内容

　　经致同会计师事务所审计，公司2021年度母公司实现的净利润为78,754,248.26元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金7,875,424.83元，2021年度可供股东分配的利润为70,878,823.43元，结转年初未分配利润775,870,487.47元，减去2021年派发的2020年度现金红利53,260,000.00元，累计未分配利润为793,489,310.90元。以公司2022年3月8日总股本1,215,725,773股为基数，每10股派发现金0.80元（含税），共计97,258,061.84元。未分配利润余额结转至下一年度。

　　二、利润分配预案的合法性、合规性

　　本次利润分配预案符合《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，充分考虑了广大股东者特别是中小股东的利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配，具备合法性、合规性及合理性。

　　三、本次利润分配预案的决策程序

　　本次利润分配预案已经公司2022年3月24日召开的第八届董事会第八次会议审议通过，表决结果为同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年度利润分配预案还须提交公司2021年年度股东大会审议通过。

　　四、独立董事意见

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定的要求，我们作为公司的独立董事，对公司2021年度利润分配预案进行了认真审阅，并发表独立意见如下：

　　本次利润分配预案的提出符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，体现了公司重视对投资者的合理回报，未损害广大股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。因此，我们同意本次利润分配预案。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日

　　证券代码：000970      证券简称：中科三环     公告编号：2022-025

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203号）核准，公司获准向原股东配售15,978万股新股。公司于2022年2月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A股）150,525,773股，发行价格为4.50元/股，募集资金总额人民币677,365,978.50元，扣除发行费用11,577,624.56元（不含增值税），募集资金净额为人民币665,788,353.94元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配股的资金到位情况进行了审验，并于2022年2月25日出具了致同验字（2022）第110C000099号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。

　　上述募集资金已经全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、管理和使用均符合《募集资金管理办法》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。

　　二、募集资金使用情况

　　截至本公告披露日，公司募集资金专项账户的开立及存储情况如下：

　　单位：元

　　■

　　三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划及承诺

　　根据公司目前的募集资金投资项目资金使用计划，本次募集资金短期内存在闲置的情形，为提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低公司经营成本，满足公司业务发展对流动资金的需求，拟使用部分闲置募集资金5,4000.00万元暂时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。公司可根据募集资金的后续使用计划等情况，提前归还该部分募集资金。

　　根据《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司承诺如下：

　　1、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目正常进行；

　　2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内不存在证券投资等风险投资，并承诺在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等风险投资，不对控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　3、本次使用部分闲置募集资金用于补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

　　四、本次闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行的内部决策程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于 2022 年 3月 24 日召开了第八届董事会第八次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

　　2、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用5,4000.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金用于公司主营业务，有利于提高募集资金的使用效率，提升公司的经营效益，符合公司发展规划和经营需要，符合公司和全体股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定。同时，公司承诺在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。因此，公司独立董事同意公司使用 5,4000.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。

　　3、监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，审批程序合规有效。根据募集资金投资项目实施情况，公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相变更募集资金投向的情况，符合公司及全体股东利益。同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次使用闲置募集资金置暂时补充流动资金相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序。符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定。保荐机构对公司本次使用部分闲置配套募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、中科三环第八届董事会第八次会议决议；

　　2、中科三环独立董事意见；

　　3、中科三环第八届监事会第八次会议决议；

　　4、国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2022年3月26日