一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准无保留意见。

　　本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所未发生变更，为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司上市时未盈利且目前未实现盈利

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以217,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股。

　　如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司将按照“现金分红比例、资本公积金转增股本比例固定不变”的原则，即保持每10股派发现金红利2.50元（含税）不变，每10股转增5股不变，相应调整利润分配总额和转增股本总额。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1、主要业务

　　公司立足改善型饮食需求，围绕用户饮食场景构建实用生活美学，努力为全球消费者提供兼具卓越美感、功能与品质的产品和负责任、有温度的服务，致力于成为具有国际竞争力的生活方式品牌。

　　目前，公司主要业务包括“北鼎BUYDEEM”自主品牌业务和OEM/ODM业务。其中，“北鼎BUYDEEM”自主品牌业务，聚焦改善型饮食需求，围绕不同饮食场景提供高品质电器、用品、食材等产品及服务，如养生壶、烤箱、蒸炖锅、珐琅铸铁锅、汤包茶饮等产品，以及北鼎生活家美食社群、名师指导、体验课程等服务。借助电商全球化发展趋势，公司将持续拓展自主品牌全球业务。OEM/ODM业务，依托多年高端生活电器生产体系及经验，为世界知名品牌提供高品质生活电器的研发、设计、生产一体化服务。

　　2、主要产品及其用途

　　公司主要产品围绕“北鼎BUYDEEM”自主品牌业务和OEM/ODM业务各自展开。

　　（1） “北鼎BUYDEEM”自主品牌

　　“北鼎BUYDEEM”自主品牌业务，聚焦改善型饮食需求，围绕不同饮食场景提供高品质电器、用品、食材等产品及服务，如养生壶、烤箱、蒸炖锅、珐琅铸铁锅、汤包茶饮等产品，以及北鼎生活家美食社群、名师指导、体验课程等服务。借助电商全球化发展趋势，公司将持续拓展自主品牌全球业务。

　　①养生场景

　　为满足家庭、单人、智能操控等养生场景需求，公司陆续推出多款养生壶及周边用品和食材。

　　■

　　②饮水场景

　　公司针对居家、外出、办公等不同空间的饮水场景，推出多款桌面即热式饮水机，各类杯壶用品及袋泡茶饮等。

　　■

　　③烹饪场景

　　围绕烤、蒸、炖、煮等烹饪需求，公司为用户提供烤箱、蒸炖锅、电磁炉等电器产品，珐琅锅、炖盅、餐盒等相关用品及酱料。

　　■

　　④咖啡场景

　　公司涉足咖啡场景，目前已推出手冲咖啡壶、手冲咖啡滤杯、咖啡饮品杯等产品。

　　■

　　⑤用户服务

　　除产品外，公司为消费者提供丰富的用户服务与体验，包含但不限于产品使用指南、定制食谱、美食课程、名师指导、美食社群等服务，以及以旧换新、玻璃保障、延保等售后政策。

　　■

　　⑥北鼎海外

　　针对海外市场需求，公司推出一系列符合当地生活习惯的产品，获得消费者积极反馈。

　　■

　　（2）OEM/ODM业务

　　OEM/ODM业务，依托多年高端生活电器生产体系及经验，为世界知名品牌提供高品质生活电器的研发、设计、生产一体化服务。

　　■

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□ 适用 √ 不适用

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，全球原材料价格持续上涨、汇率波动显著、芯片供给不足、全球海运市场运力紧张、海运成本大幅提高等因素，对国内外经济环境造成巨大影响；同时，海外疫情持续演变，给公司全球业务扩张带来更大机遇和挑战。

　　面对国内外复杂局面，公司快速调整应对策略：1）提前储备战略性物资及原材料，增加备货库存，确保品牌出海货源充足，业务稳定开展；2）加大前瞻性投入，积极购置未来需要的生产设备及信息系统，提高生产效率，扩大产能，对冲成本上涨带来的影响；3）持续推进人才吸引与培育、品牌推广、自营门店拓展、数字化建设等工作，夯实未来自主品牌业务发展基础。

　　报告期内，公司发展稳步进行。产品方面，公司在品质优先前提下，积极进行品类扩张和场景拓展，产品矩阵不断丰富，品类发展更趋均衡。渠道方面，公司持续加大全渠道布局力度，通过市场探索，深入消费者洞察，渠道建设更加多元化；线下自营门店运营模式逐步完善，线上线下融合发展。此外，公司紧抓后疫情时代全球化机遇，积极拓展海外业务，海外市场实现较快增长。

　　面对困难的外部环境及去年同期基数高企的压力，报告期内，公司实现营业收入和利润双增长：营业总收入84,691.32万元，同比增长20.84%；归属于上市公司股东的净利润10,848.92万元，同比增长8.11%。扣除非经常性损益的影响后，公司实现归属于上市公司股东的净利润同比增长11.60%。

　　公司整体营业收入

　　■

　　“北鼎BUYDEEM”自主品牌及OEM/ODM业务均呈增长趋势。

　　报告期内，“北鼎BUYDEEM”自主品牌业务实现营业收入63,216.24万元，较上年同期增长26.15%；OEM/ODM业务实现营业收入21,475.08万元，较上年同期增长7.50%。

　　（1）“北鼎BUYDEEM”自主品牌经营表现

　　①产品及服务

　　“北鼎BUYDEEM”自主品牌营业收入

　　（按产品及服务）

　　■

　　注1：上述数值保留两位小数，部分数据因四舍五入在尾数上略有差异，并非计算错误。

　　2：餐具、饮具及相关中包括杯类、壶类、餐盒类、碗盘类、储物罐系列等。

　　3：烹饪具、食材及其他中包括珐琅锅及配件、食材类产品及其他。

　　用品及食材占比提升 品类发展更趋均衡

　　公司深耕用户在不同场景内多维度需求，保持电器类产品优势同时，积极探索用品及食材类产品拓展方案。

　　报告期内，电器类产品实现营业收入44,443.21万元，同比增长10.11%；用品及食材类产品实现营业收入18,773.03万元，同比增长92.56%，占自主品牌业务收入比例由去年同期的19.46%上升至29.70%，其中餐具、饮具及相关同比增长97.33%，烹饪具、食材及其他同比增长88.01%，同步助力公司实现多品类均衡发展。

　　更多品类 更多场景 构建多元化产品矩阵

　　公司立足改善型饮食需求，围绕用户饮食场景，探索全场景解决方案，品类扩张进展顺利。

　　报告期内，公司围绕原有养生、饮水、烘焙、烹饪场景推出“智能养生壶SmartK”、 “9系-桌面即热饮水机”、 “1系-家用多功能迷你烤箱”、 “多功能电磁炉”、“陶瓷袋盖食盒”、 “泡茶随手杯”、 “马蹄莲陶瓷餐具”等系列电器、用品和多种配套食材。此外，公司积极拓展咖啡场景，在国内及海外市场陆续推出“手冲壶”、“手冲咖啡滤杯”、“咖啡饮品杯”等产品，进一步完善多元化产品矩阵。

　　报告期内，公司新品如下表所示：

　　■

　　■

　　②全球化发展

　　“北鼎BUYDEEM”自主品牌营业收入

　　（按地区）

　　■

　　得益于早期累积的海外产品优势与消费者洞察，结合国内自主品牌运营经验，公司品牌出海战略实施以来有序推进。报告期内，借助电商全球化发展趋势，公司迅速调整产品矩阵优先级，根据用户反馈持续优化产品，同时深化品牌本土化运营，推动海外营销渠道多元发展，客户群体由海外华人向全体消费者渗透。未来，面对更加复杂的国际市场环境和宏观经济、全球流动性、新冠疫情态势等诸多不确定性因素，公司将继续保持风险意识，完善战略布局，不断总结，不断创新，积极探索，推动品牌出海稳步发展。

　　报告期内，北鼎海外实现营业收入5,874.51万元，较上年同期增长95.63%，为公司海外发展战略进一步奠定坚实基础。

　　③市场与渠道

　　公司采用“自营为主，线上线下并举”的模式，坚持在持续提升用户体验的前提下，拓展更多与消费者接触的渠道，探索多元化互动方式与用户触点，以正确的方式让更多消费者了解北鼎。

　　报告期内，“北鼎BUYDEEM”中国线上渠道实现营业收入51,059.55万元，同比增长18.18%；“北鼎BUYDEEM”中国线下渠道实现营业收入6,282.19 万元，同比增长60.99%。

　　“北鼎BUYDEEM”中国线上销售情况

　　■

　　报告期内，北鼎中国线上各主要渠道收入较上年均有所增加。 “线上直销-其他”主要为抖音平台官方店铺营业收入，基数虽小但增长迅速，且人均消费金额较高，公司多元化营销策略得到市场积极反馈。“线上分销-其他”主要为天猫、唯品会、拼多多等平台分销渠道数据。

　　“北鼎BUYDEEM”中国线下销售情况

　　■

　　公司线上渠道稳步发展的同时，小步快走，积极扩张自有品牌线下体验店。

　　2021年，国内线下消费趋势有所修复，公司继续加大自有品牌线下门店投入，报告期内新增北鼎线下体验店16家。截至报告期末，公司已在深圳、广州、汕头、北京、青岛、成都等地开设北鼎线下体验店21家，初步验证了门店可复制模型，为进一步在全国范围内推广打下基础。

　　未来公司将持续开拓，精细化运营，对线下渠道持续进行综合评估和动态调整，发挥线下渠道触达优势，不断提升“北鼎BUYDEEM”自主品牌综合竞争力。

　　报告期内，“北鼎BUYDEEM”自主品牌线下体验店实现营业收入2,360.76万元，同比增长233.80%，占北鼎中国收入比例由去年同期的1.50%提升至4.12%。

　　■

　　■

　　（2）其他

　　①2021年主要产品采购情况

　　■

　　本报告期内，未发生关联方采购。

　　②仓储与物流情况

　　截至报告期末，公司设有自营工厂总仓1个，自营自主品牌总仓1个，均位于华南地区。此外，公司在全球与第三方仓配服务商合作仓共计30个。报告期内公司整体存货周转率2.48次/年。

　　公司物流、快递发货均与第三方服务商合作进行。报告期内，公司仓储与物流费用支出合计4,308.22万元。

　　证券代码：300824          证券简称：北鼎股份        公告编号：2022-011

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●分配比例/转增比例：每10股派现金红利2.50元（含税）；每10股转增5股。

　　●本次利润分配及资本公积金转增股本以2021年12月31日总股本217,400,000股为基数。

　　●若自2021年12月31日起至实施权益分派方案的股权登记日期间公司股本发生变动，依照变动后的股本为基数实施方案并按照上述分配比例不变的原则对分配总额进行相应调整。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，具体情况如下：

　　一、 2021年度利润分配预案的具体内容

　　根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，截至2021年12月31日，公司合并报表累计未分配利润为202,852,384.11元，母公司累计未分配利润为85,955,239.13元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，截至2021年12 月31 日，公司可供股东分配的利润为85,955,239.13元。

　　本着回报股东、与股东分享公司经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，现拟定公司2021年度利润分配预案如下：拟以公司截至2021年12月31日总股本217,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金2.50元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股。

　　本预案需提交公司股东大会审议批准后方可实施，如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司将按照“现金分红比例、资本公积金转增股本比例固定不变”的原则，即保持每10股派发现金红利2.50元（含税）不变，每10股转增5股不变，相应调整利润分配总额和转增股本总额。

　　二、 利润分配及资本公积金转增股本预案的合法性、合规性

　　本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，符合公司的利润分配政策、股东回报规划，该利润分配预案合法、合规、合理。本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　三、 相关意见说明

　　1、董事会意见

　　董事会认为：2021年度利润分配方案与公司未来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，同意将《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》提交公司股东大会审议。

　　2、监事会意见

　　经审议，监事会认为：2021年度利润分配预案与公司未来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

　　3、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：该方案充分考虑了对广大投资者的合理投资回报，与公司的实际情况以及发展战略相匹配，有利于全体股东共享公司的经营成果，并且上述利润分配方案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，上述方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性。我们同意该利润分配方案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　四、 其他说明

　　本次公司利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、 备查文件

　　1、第三届董事会第二十次会议决议；

　　2、第三届监事会第十八次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司董事会

　　2022年3月24日

　　证券代码：300824    证券简称：北鼎股份    公告编号：2022-012

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币50,000万元（包含50,000万元，下同）的闲置自有资金及不超过人民币7,000万元（包含7,000万元，下同）的部分闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕591号）核准，深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）5,435万股，每股面值1.00元，发行价格为5.91元/股，发行募集资金总额为人民币32,120.85万元，扣除各项发行费用人民币3,942.81万元后，实际募集资金净额为人民币28,178.04万元。募集资金已于2020年6月16日划至公司指定账户，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“XYZH/2020SZA30210”号《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》。

　　根据《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　募集资金投资项目建设需要一定周期。目前，公司正按照募集资金使用计划有序推进募集资金投资项目的建设。根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。

　　二、募集资金的使用情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理及使用制度》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。截至2021年12月31日止，募投项目资金余额为人民币8,318.12万元（含利息）。

　　三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）进行现金管理的目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以增加公司资金收益，为公司及股东获取更好的投资回报。

　　（二）额度及期限

　　公司拟使用不超过人民币50,000万元的闲置自有资金及不超过人民币7,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品。

　　（四）实施方式

　　上述事项经公司董事会审议通过并经股东大会审议通过后，公司董事会授权总经理及财务负责人行使该项投资决策权，由公司财务部负责具体组织实施。

　　（五）收益分配方式

　　收益归公司所有。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、虽然安全性高的投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作及监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的主体所发行的产品；

　　2、公司财务部建立投资台账，将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查；

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；

　　5、公司将根据有关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、对公司日常经营的影响

　　公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形。公司通过适度现金管理，提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东获取更好的投资回报。

　　六、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理所履行的程序

　　1、董事会审议情况

　　公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的闲置自有资金及不超过人民币7,000万元（含7,000万元）的部分闲置募集资金进行现金管理，自公司年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效。

　　2、监事会意见

　　经审核，公司监事会认为：使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率，获取良好的资金回报，符合公司和全体股东的利益。因此监事会同意公司使用不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的闲置自有资金及不超过人民币7,000万元（含7,000万元）的部分闲置募集资金进行现金管理。

　　3、独立董事意见

　　经审核，独立董事认为：在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高募集资金及自有资金的现金管理收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规的相关规定。因此，独立董事一致同意公司在授权范围内使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：北鼎股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，尚需提交公司股东大会审议；公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

　　综上，保荐机构同意公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。

　　七、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第十八次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

　　4、保荐机构中山证券有限责任公司出具的《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司董事会

　　2022年3月24日

　　证券代码：300824          证券简称：北鼎股份      公告编号：2022-013

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年3月23日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的规定，前述事项不构成关联交易，董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议批准，现将相关情况公告如下：

　　一、 公司及子公司拟申请授信额度及担保情况

　　为满足日常经营需要，2022年公司及子公司拟向部分银行申请集团授信或对应银行的授信额度，拟申请的授信额度合计为4亿元人民币。

　　在上述授信项下，公司拟为全资子公司深圳市北鼎晶辉科技有限公司(以下简称“北鼎晶辉科技有限”)及深圳市北鼎科技有限公司（以下简称“北鼎科技”）提供担保，担保合计不超过4亿元人民币。

　　公司2022年度向银行申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。

　　为便于实施公司及子公司2022年度向银行申请授信额度及担保事项，公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在上述授信及担保额度内代表公司办理相关业务，签署有关合同、协议等各项文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及子公司承担。本次授权决议的有效期自公司年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效。

　　二、 被担保人基本情况

　　1）深圳市北鼎晶辉科技有限公司

　　1. 成立日期：2020年06月29日

　　2. 注册地点：深圳市宝安区沙井街道步涌社区工业D区7栋厂房一层

　　3. 法定代表人：方镇

　　4. 注册资本：人民币1000万元

　　5. 主营业务：家用电器、数字仪表及仪用接插件、模具、数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、塑胶件/五金件及相关零部件研发、设计并提供产品售后服务；从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家专营专控商品）；物业管理，物业管理顾问，自有物业租赁。(法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外），许可经营项目是：生产经营家用电器、数字仪表及仪用接插件、模具、数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、塑胶件/五金件及相关零部件。

　　6. 股权结构：全资子公司，公司持有其100%股权。

　　7. 北鼎晶辉科技有限（单体）近一年的财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　2）深圳市北鼎科技有限公司

　　1. 成立日期：2009年10月29日

　　2. 注册地点：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道3333号塘朗城广场（西区）A座、B座、C座A座3801

　　3. 法定代表人：方镇

　　4. 注册资本：人民币2000万元

　　5. 主营业务：数字化家用电器的专业芯片、数字化线路板、嵌入式软件的设计、技术开发及销售，厨具、家用电器、美容保健类电器、五金制品、塑胶制品的销售，经营电子商务，国内贸易（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）；滋补类中药材、干果、生活日用品、家务用品、文具用品、软枕、家具、工艺品、日用瓷器、玻璃制品、服装服饰的销售。，许可经营项目是：农副产品、预包装食品的购销；保健类食品的零售；奶茶咖啡制售，西式甜点制售，水果拼盘制售，鲜榨果汁制售；热食的制售。出版物互联网销售；出版物零售；网络出版物出版；电子出版物出版；电子出版物制作。

　　6. 股权结构：全资子公司，公司持有其100%股权。

　　7. 北鼎科技近（单体）一年的财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、 担保协议的主要内容

　　公司及子公司暂未签订本次相关授信协议及担保协议，经公司股东大会审议通过后，公司及子公司将根据实际资金需求进行银行借贷时签署，具体授信及担保金额尚需银行审核同意，以实际签署的合同为准。

　　四、 董事会意见

　　董事会认为：公司及子公司本次向银行申请4亿元人民币综合授信额度，能为公司及子公司的经营与发展提供资金保障，符合公司的发展战略。公司为全资子公司提供不超过4亿元人民币担保，有利于提高全资子公司的融资能力，有利于促进其经营发展和业务规模的扩大，提高其经营效率和盈利能力，符合公司长远整体利益。本次担保风险处于公司可控制范围之内。公司将对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控，确保公司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体资金安全运行。

　　在上述担保额度内，公司董事会授权公司董事长或董事长授权代表签署与上述担保相关的合同及法律文件.本次授权决议的有效期自公司年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效。

　　五、 监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司及子公司拟向银行申请综合授信总额不超过人民币4亿元，及公司为全资子公司综合授信额度提供总额不超过人民币4亿元的连带责任担保，均符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。

　　六、 独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司及子公司本次拟向银行申请2022年度综合授信额度不超过人民币4亿元，有利于公司加快资金周转，提高资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情况，且公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险；本次担保对象为公司全资子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形；审议及决策程序合法有效，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规，同意公司及子公司向银行申请2022年度综合授信额度及公司为全资子公司提供担保事项。

　　七、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，除本次公司为北鼎晶辉科技有限及北鼎科技提供担保事项外，公司及控股子公司无其他对外担保事项。

　　八、 备查文件

　　1、第三届董事会第二十次会议决议；

　　2、第三届监事会第十八次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年 3 月 24 日

　　证券代码：300824          证券简称：北鼎股份          公告编号：2022-014

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》。为进一步提高闲置自有资金的使用效率，公司在保障日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下，拟使用闲置自有资金进行证券投资。

　　一、证券投资情况概述

　　1. 投资目的

　　为提高闲置自有资金使用效率，在保障日常生产经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行证券投资，在风险可控的前提下实现收益最大化。

　　2.投资额度

　　公司及控股子公司拟使用自有资金不超过5,000万元人民币（含5,000万元，下同）进行证券投资，在该额度内资金可以滚动使用，投资取得的收益可以进行再投资。

　　3.资金来源

　　全部使用公司自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。

　　4.投资范围

　　在国家政策允许的范围内，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券，包括但不限于：

　　（一）新股配售与申购；

　　（二）上市公司增发、配股；

　　（三）国债、公司债券（含可转债）；

　　（四）已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）；

　　（五）以证券投资为目的的委托理财产品的投资；

　　（六）证券交易所认定的其他证券投资行为。

　　5.投资期限

　　自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议关于本交易业务之董事会召开之日止。

　　6.投资方式

　　在额度范围内，授权公司董事长在5,000万元人民币（含5,000万元）额度内，根据公司自有闲置资金情况行使使用权，并领导公司相关团队实施。同时，本投资事项不得影响公司其他正常经营业务的进行。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　（1）证券投资事宜受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资受到市场波动的影响，投资收益具有不确定性；

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券投资的实际收益不可预期；

　　（3）投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险；

　　（4）同时也存在由于人为操作失误等可能导致本金损失的风险。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、账户管理、资金管理、审批权限、投资管理、风险控制、内部信息报告程序和信息披露等方面均作了详细规定，能够有效控制和防范操作风险；

　　（2）鉴于证券投资仍存在一定的市场风险和投资风险，公司将加强市场分析、调研以及人员培训工作，根据市场环境的变化，及时调整投资策略及规模，严控投资风险；

　　（3）必要时可聘请外部具有丰富投资实战管理经验的人员为公司风险投资提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建议；

　　（4）董事会审计委员会定期监督和检查对部分闲置自有资金进行证券投资的实施程序和投资结果；

　　（5）监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动；

　　（6）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露和报告工作。

　　三、须履行的审批程序说明

　　本次证券投资事项已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过；本次证券投资事项无需提交股东大会审议；本次证券投资事项不构成关联交易。

　　四、对公司的影响

　　1、公司使用部分闲置自有资金进行证券投资符合相关法律法规的规定，在确保不影响公司日常运营的前提下，不会影响公司主营业务的正常发展。

　　2、通过适度的证券投资业务，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、相关审核及批准程序

　　1、董事会审议情况

　　经审议，为提高资金使用效率，增加资金运营收益，在确保不影响公司主营业务正常开展情况下，董事会同意公司及其控股子公司使用最高额不超过人民币5,000万元（含5,000万元）的闲置自有资金进行证券投资。自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议关于本交易业务之董事会召开之日止。在上述额度范围及投资期限内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，安排专人负责相关事项的实施。

　　2、监事会审议情况

　　经审核，监事会认为：公司及其控股子公司使用部分闲置自有资金进行证券投资，能够提高公司资金的使用效率，增加资金运营收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规。公司已制订了《证券投资管理制度》及其他内控措施，能够有效控制和防范证券投资业务风险。同意公司及其控股子公司使用最高额不超过人民币5,000万元（含5,000万元）的闲置自有资金进行证券投资。

　　3、独立董事意见

　　经审核，公司独立董事认为：公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，在保证资金流动性和安全性的前提下，公司及其控股子公司使用部分闲置自有资金进行证券投资有利于提高公司资金收益水平并增强公司盈利能力，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。该事项决策和审议程序合法、合规。公司董事会制订了切实有效的证券投资管理制度及其他内控措施，资金安全能够得到保障，投资风险可以得到有效控制。综上，全体独立董事一致同意公司及其控股子公司使用最高额不超过人民币5,000万元（含5,000万元）的自有资金进行证券投资。

　　4、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：北鼎股份本次使用闲置自有资金进行证券投资事项已经公司董事会及监事会审议通过，独立董事对该事项发表了独立意见，履行了必要的内部审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定要求，不存在损害公司股东利益的情况。综上，保荐机构对公司使用闲置自有资金进行证券投资事项无异议。

　　鉴于公司本次投资范围属于高风险投资，保荐机构提请公司董事会及相应负责的管理人员充分重视证券投资事项对公司带来的潜在风险，严格执行《公司章程》、《证券投资管理制度》及其审批程序。

　　六、备查文件

　　1.第三届董事会第二十次会议决议；

　　2.第三届监事会第十八次会议决议；

　　3.独立董事对第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

　　4.保荐机构中山证券有限责任公司出具的《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司使用闲置自有资金进行证券投资的核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司董事会

　　2022年3月24日

　　证券代码：300824          证券简称：北鼎股份      公告编号：2022-015

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”、“北鼎股份”）于2022年3月23日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置自有资金开展总金额不超过1,500万美元（含等值其他币种）的外汇衍生品交易业务。自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议关于本交易业务之董事会召开之日止。在上述额度范围内，资金可循环使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。具体情况如下：

　　一、 开展外汇衍生品交易业务的原因和目的

　　为有效规避外汇市场的风险，减少汇率大幅波动对公司业绩所造成的影响，以期公司外销业务的盈利能力保持相对稳定。公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务。

　　二、 开展外汇衍生品交易业务的品种

　　公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇衍生产品或组合，主要包括远期结售汇、外汇掉期、货币互换、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。

　　三、 开展外汇衍生品交易业务的额度和期限及授权

　　公司及控股子公司拟使用闲置自有资金开展总金额不超过1,500万美元（含等值其他币种）的外汇衍生品交易业务。自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议关于本交易业务之董事会召开之日止。在上述额度范围内，资金可循环使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。前述投资不存在直接或间接使用募集资金从事该业务的情况。本次开展外汇衍生品交易业务事项在公司董事会的审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

　　四、 外汇衍生品交易业务的风险分析及风险控制措施

　　（一） 外汇衍生品交易业务的风险分析

　　外汇衍生品交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但是也可能存在一定的风险：

　　1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动引起外汇衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。

　　2、内部控制风险：外汇衍生品交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制制度不完善造成风险。

　　3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回收期内收回，会造成延期交割导致公司损失。

　　4、回款预测风险：业务部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致外汇衍生品延期交割风险。

　　（二） 公司釆取的风险控制措施

　　1、公司开展的外汇衍生品交易以平抑汇率波动对外销业务的盈利能力造成较大波动风险之目的，禁止任何风险投机行为。

　　2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品交易的操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险控制处理程序、信息披露等作了明确规定，严格控制交易风险。

　　3、公司拟开展的外汇衍生品交易额度会与公司预测获得的外汇收入的比例保持在一个比较安全的区间内，以规避客户违约或回款不准的风险。

　　4、公司与具有合法资质的大型商业银行开展外汇衍生品交易业务，密切跟踪相关领域的法律、法规，规避可能产生的法律风险。

　　5、公司财务部将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。

　　6、公司内审部对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。

　　五、 外汇衍生品交易的会计政策及核算原则

　　公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算与会计处理，并反映在资产负债表及损益表的相关项目中。

　　六、 相关审议程序与审核意见

　　（一） 董事会审议情况

　　公司于2022年3月23日召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置自有资金开展总金额不超过1,500万美元（含等值其他币种）的外汇衍生品交易业务。自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议关于本交易业务之董事会召开之日内可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

　　（二） 监事会审议情况

　　公司于2022年3月23日召开第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。经审核，监事会认为：在保证正常生产经营的前提下，公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务有助于更好地规避和防范外汇市场汇率波动的风险。公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，有利于加强交易风险管理和控制，落实风险防范措施。该交易事项审议程序合法合规，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。公司监事会同意《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。

　　（三） 独立董事审议情况

　　经审核，独立董事认为：在保证正常生产经营的前提下，公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务有助于提高公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范外汇市场汇率波动的风险，降低汇率大幅波动对公司业绩的不利影响。公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，有利于加强交易风险管理和控制。该议案的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，上述外汇衍生品交易业务的开展不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。公司独立董事一致同意公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务。

　　（四） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：北鼎股份本次开展外汇衍生品交易业务事项有助于提高公司应对外汇波动风险的能力，本次事项已经公司董事会及监事会审议通过，独立董事对该事项发表了独立意见，履行了必要的内部审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定要求。保荐机构对公司开展外汇衍生品交易业务事项无异议。

　　七、 备查文件

　　1. 第三届董事会第二十次会议决议；

　　2. 第三届监事会第十八次会议决议；

　　3. 独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

　　4. 保荐机构中山证券有限责任公司出具的《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司开展外汇衍生品交易业务的核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司董事会

　　2022年3月24日

　　证券代码：300824          证券简称：北鼎股份           公告编号：2022-0016

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过的《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，同意公司将2021年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票授予价格由12.00元/股调整为11.75元/股。具体情况如下：

　　一、公司2020年激励计划基本情况

　　1、2021年1月22日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。

　　2、2021年1月23日至2021年2月1日，公司对2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何组织或个人提出的异议，并于2021年2月3日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　3、2021年2月8日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日公司对外披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2021年2月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年2月8日作为首次授予日，向26名激励对象授予594,000股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。

　　5、2021年11月26日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意公司以2021年11月26日作为预留部分激励对象授予日，向25名激励对象授予148,500股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。

　　6、2022年3月23日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权办理相关解除限售和归属事宜，并根据公司2021年度权益分派及激励对象的实际情况，调整限制性股票授予价格，对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票予以作废处理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　二、本次调整的情况说明

　　1、调整事由

　　公司于2021年4月20日披露了《2020年年度权益分派实施公告》向全体股东每10股派现金红利人民币2.5元(含税)，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》等相关规定，需对首次授予的第二类限制性股票的授予价格进行相应调整。

　　2、调整方法

　　（1）根据公司《激励计划》的相关规定，第二类限制性股票授予价格的调整方法如下：

　　（四）派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上公式，《激励计划》调整后的首次授予部分授予价格=12-0.25=11.75元/股。

　　本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《激励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。