证券代码：600390     证券简称：五矿资本    编号：临2022-005

　　五矿资本股份有限公司

　　关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年3月4日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，现将公司相关情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　■

　　2.投资者保护能力

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施7次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。16名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　■

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表：

　　■

　　3.独立性

　　天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会计师刘赛男、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　公司拟支付天职国际2021年度财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等因素确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会认为天职国际在对公司2020年度财务报告和内部控制审计过程中，能够坚持客观、公正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。同意续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，期限一年，2021年度年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。同意将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　独立董事就公司拟续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构的事项进行了认真的事前核查，天职国际作为公司2020年度财务报告的审计机构，很好地完成了公司2020年度财务报告和内部控制的审计工作，对公司情况较为熟悉。独立董事认为天职国际具有证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，同意将该事项提交公司董事会审议。

　　2.独立意见

　　独立董事认为天职国际在对公司2020年度财务报告和内部控制审计的过程中，能够坚持客观、公正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。公司续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的提议、审核、表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。同意公司续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2021年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年3月4日召开第八届董事会第十四次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2021年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元，并将该议案提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2022年3月5日

　　证券代码：600390    证券简称：五矿资本    公告编号：2022-006

　　五矿资本股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年3月21日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年3月21日14点00分

　　召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦A336

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年3月21日

　　至2022年3月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，并于2022年3月5日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

　　2、登记时间：2022年3月14日～2022年3月21日，每天上午8：30-12：00，下午13：00-17：00（节假日除外）；

　　3、登记地点：

　　北京市海淀区三里河路5号五矿资本股份有限公司董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　1、 与会者食宿、交通费用自理

　　2、 联系地址：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦

　　邮政编码：100044

　　联系电话：010—68495859、010—68495836

　　传 真：010—68495984

　　联 系 人：谭畅、郭童菲

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2022年3月5日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　五矿资本股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年3月21日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600390      股票简称：五矿资本       编号：临2022-007

　　五矿资本股份有限公司

　　第八届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二次会议于2022年3月4日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。

　　本次会议共收回表决票5张，占有表决权总票数的100%，与会监事经过认真审议，表决通过以下议案：

　　一、审议通过《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；

　　监事会认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需求。监事会同意续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，期限一年，2021年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。

　　本议案还须提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司监事会

　　二○二二年三月五日

　　股票代码：600390      股票简称：五矿资本    编号：临2022-004

　　五矿资本股份有限公司

　　第八届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十四次会议于2022年3月4日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：

　　一、审议通过《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；

　　同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2021年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。

　　具体内容详见公司于2022年3月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的公告》（临2022-005）。

　　本议案还须提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　二、审议通过《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》；

　　根据公司工作安排，同意公司于2022年3月21日（星期一）以现场会议和网络投票相结合的方式召开2022年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见公司于2022年3月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（临2022-006）。

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二○二二年三月五日