证券代码：301166                证券简称：优宁维              公告编号：2022-004

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　第三届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2022年2月20日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2022年2月17日以专人送达或电子邮件方式送达全体董事。会议应出席的董事9人，实际出席会议的董事9人。本次会议由董事长冷兆武先生主持，公司高管及监事列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　（一）审议并通过《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,166.6668万股，每股面值为人民币1.00元,并于2021年12月28日在深圳证券交易所创业板上市交易。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的实际情况，拟对注册资本、公司类型及《公司章程》部分内容进行变更及修订，并对上述变更、修订内容办理相应工商变更登记，上述工商事项的变更、备案最终以工商登记主管部门核准为准。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2022-006）及修订后的《公司章程》。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）审议并通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

　　为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意同意公司及并表范围内的子孙公司使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，以增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　公司独立董事、监事会对此发表了同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议并通过《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　经审议，公司董事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理，是以确保公司募投项目投资所需资金为前提，不会影响公司募投项目的实施。通过现金管理，提高了公司资金利用率，获得了更高的利息收益，增加了股东回报。

　　公司独立董事、监事会对此发表了同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议并通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》。

　　为提高募集资金的使用效率、满足公司流动资金需求，促进公司的产业发展，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，公司拟使用首次公开发行股票的超募资金28,048.52万元用于自主品牌产品生产基地项目（生物制剂生产线建设项目）建设，由公司子公司南京优宁维生物科技有限公司组织实施。拟使用39,363万元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的29.99%，不超过超募资金总额的30%。

　　公司独立董事、监事会对此发表了同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-009）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议并通过《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的议案》。

　　为保证首次公开发行募投项目“研发中心建设项目”的顺利实施，董事会同意对全资子公司爱必信（上海）生物科技有限公司（以下简称“爱必信”）、上海乐备实生物技术有限公司进行增资，及通过子公司爱必信对南京优爱生物科技研发有限公司进行增资。

　　公司独立董事、监事会对此发表了同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-010）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议并通过《关于修订〈募集资金管理办法〉等四项制度的议案》。

　　修订后的《募集资金管理办法》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》会同本公告同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）审议并通过《关于修订〈董事会提名委员会工作细则〉等八项制度的议案》。

　　修订后的《董事会提名委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作制度》《内部审计制度》和《优宁维集团内部交易价格管理办法》会同本公告同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　（八）审议并通过《关于制定〈委托理财制度〉的议案》。

　　新制定的《委托理财制度》会同本公告同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）审议并通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。

　　公司独立董事、监事会对此发表了同意的意见，上海锦天城律师事务所对该议案出具了法律意见书,上海荣正投资咨询股份有限公司对该议案出具了独立财务顾问报告。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　董事陈娃瑛、祁艳芳为本激励计划的激励对象，均回避对本议案的表决。

　　表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权,2票回避。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）审议并通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

　　为保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　公司独立董事、监事会对此发表了同意的意见。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　董事陈娃瑛、祁艳芳为本激励计划的激励对象，均回避对本议案的表决。

　　表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权,2票回避。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　为了具体实施公司2022年限制性股票激励计划（简称“本激励计划”），公司董事会提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜，包括但不限于：

　　1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

　　（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价格进行相应的调整；

　　（4）授权董事会在限制性股票授予前将离职员工或放弃参与员工的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

　　（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

　　（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，对激励对象的归属资格、归属条件、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

　　（8）授权董事会根据公司2022年限制性股票激励计划的规定办理本激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票进行取消处理，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；但如法律、法规或相关监管机构要求该等变更与终止需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等决议必须得到相应的批准；

　　（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任符合资质的财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东大会同意，上述授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内一直有效。

　　上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　董事陈娃瑛、祁艳芳为本激励计划的激励对象，均回避对本议案的表决。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避2票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议并通过《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。

　　董事会同意于2022年3月9日召开公司2022年第一次临时股东大会，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　十一、备查文件

　　1、第三届董事会第三次会议决议；

　　2、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　3、上海市锦天城律师事务所关于上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划的法律意见书；

　　4、上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月22日

　　证券代码：301166                证券简称：优宁维              公告编号：2022-005

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　第三届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年2月20日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2022年2月17日以专人送达或电子邮件方式送达全体监事。会议应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人，本次会议由监事会主席王艳女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　二、会议表决情况

　　（一）审议并通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司本次使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，并且同意将此项议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）审议并通过《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理，提高了募集资金使用效率，符合公司及全体股东利益，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议并通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》。

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金符合公司主营业务发展方向，有利于公司长远发展并提高募集资金的使用效率，具有必要性和合理性，符合公司和全体股东的利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定的要求，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的事项。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-009）。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议并通过《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目，是基于募投项目建设的需要，有利于促进募投项目的实施，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同意公司使用募集资金及自有资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-010）。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议并通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。

　　经审议：公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　（六）审议并通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

　　经审议：公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）审议并通过《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　对公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

　　表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　三、备查文件

　　1、第三监董事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司监事会

　　2022年2月22日

　　证券代码：301166                证券简称：优宁维              公告编号：2022-007

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金及自有资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,166.6668万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币86.06元/股，募集资金总额为人民币186,463.34万元，扣除发行费用人民币26,911.62万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币159,551.73万元。

　　上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819号《验资报告》。

　　上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下：

　　单位（万元）

　　■

　　目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设进度和公司日常经营的资金需要，现阶段募集资金和自有资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，提高募集资金和自有资金的使用效率。

　　三、本次拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟合理利用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）投资产品品种

　　1、闲置募集资金投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资金投资产品必须满足期限不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行（包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、大额存单或银行理财产品等）。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。

　　2、自有资金投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。

　　（三）投资额度及期限

　　公司拟使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　（四）授权及实施

　　上述事项经董事会审议通过后，还需经公司股东大会审议通过后方可实施。经股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。

　　（五）现金管理收益的分配

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　（六）信息披露

　　公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险分析

　　1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　3、相关工作人员的操作及监控风险。

　　（二）针对投资风险，公司拟采取如下措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。

　　2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

　　3、公司内部审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

　　4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　五、对公司日常经营的影响

　　公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金、募集资金本金安全及正常生产经营的前提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　六、履行的审议程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，以增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。该事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：在不影响公司正常经营、募投项目建设的前提下，公司及并表范围内的子孙公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等内部治理制度的要求。因此，我们一致同意公司使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）闲置募集资金和不超过人民币80,000.00万元（含本数）自有资金进行现金管理，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于2022年2月20日召开第三届监事会第二次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，并且同意将此项议案提交公司股东大会审议。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次追认使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。保荐机构对公司追认使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、第三届董事会第三次会议决议；

　　2、第三届监事会第二次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、民生证券股份有限公司出具的《关于上海优宁维生物科技股份有限公司追认使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年2月22日

　　证券代码：301166                证券简称：优宁维              公告编号：2022-008

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　关于追认使用闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,166.6668万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币86.06元/股，募集资金总额为人民币186,463.34万元，扣除发行费用人民币26,911.62万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币159,551.73万元。

　　上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819号《验资报告》。

　　二、募集资金使用情况

　　公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下：

　　单位（万元）

　　■

　　三、使用募集资金进行现金管理的情况

　　为提高募集资金使用效率，在未影响公司募投项目正常开展的前提下，公司于募集资金到账后进行如下现金管理：

　　■

　　上述购买现金管理的募集资金为1,616,974,313.43元（与本次募集资金净额人民币159,551.73万元的差额为尚未扣除的发行费用）均已全部赎回（申请赎回）。

　　四、存在的风险和对公司的影响

　　（一）存在的风险

　　1.公司使用闲置募集资金进行现金管理，系安全性高、流动性好的保本型现金管理方式，符合相关募集资金管理规定。虽然上述产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。由于上述产品已经到期赎回（申请赎回），故不存在违约风险。

　　2.相关工作人员可能因对上市公司信息披露工作要求及产品购买系统不熟悉造成的操作和监控风险。

　　（二）风险防范措施

　　公司财务人员对现金管理产品进行持续跟踪、分析，加强风险管控，确保资金的安全，审计委员会对其进行日常检查和监督，同时公司内部加强对财务人员的上市公司相关信息披露知识培训。

　　（三）对公司的影响

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理，是以确保公司募投项目投资所需资金为前提，不会影响公司募投项目的实施。通过现金管理，提高了公司资金利用率，获得了更高的利息收益，增加了股东回报。

　　五、履行的审议程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，并同意提请股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：在不影响公司正常经营、募投项目建设的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益。因此，我们同意关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于2022年2月20日召开第三届监事会第二次会议，审议通过《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理，提高了募集资金使用效率，符合公司及全体股东利益，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次追认使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。保荐机构对公司追认使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、第三届董事会第三次会议决议；

　　2、第三届监事会第二次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、民生证券股份有限公司出具的《关于上海优宁维生物科技股份有限公司追认使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司董事会

　　2022年2月22日

　　证券代码：301166                证券简称：优宁维              公告编号：2022-009

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,166.6668万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币86.06元/股，募集资金总额为人民币186,463.34万元，扣除发行费用人民币26,911.62万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币159,551.73万元。

　　上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819号《验资报告》。

　　上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下：

　　单位（万元）

　　■

　　公司实际募集资金净额为人民币159,551.73万元，其中超募资金金额为人民

　　币131,212.4万元。

　　三、本次使用部分超募资金投资建设项目的有关情况

　　（一）使用部分超募资金投资建设项目基本情况

　　1、项目概况

　　2020年5月7日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资南京生物园的议案》《关于审议项目投资建设协议书以及补充协议的议案》，公司拟于江苏省南京市建设自主品牌产品生产基地项目，该项目总投资约2.80亿元。

　　2、项目名称：自主品牌产品生产基地项目（生物制剂生产线建设项目）

　　3、项目地点：南京溧水区永阳工业园区琴音大道与润溧路交叉口

　　公司2020年5月17日与江苏幸庄建设发展集团有限公司签署的《溧水区工业项目投资建设协议书》，公司拟在溧水永阳工业园区投资建设“南京生物园”项目，新建厂房26,000㎡，项目用地约25.89亩。2020年8月，溧水区待挂牌工业项目用地供地会议审议通过建设项目。

　　公司2021年7月25日与江苏永阳建设发展集团有限公司（曾用名“江苏幸庄建设发展集团有限公司”）、南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署的《合同主体变更三方协议》，《溧水区工业项目投资建设协议书》下江苏永阳建设发展集团有限公司相关权利、义务由南京市溧水区人民政府永阳街道办事处享有和承担。2021年7月30日与南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署《补充协议书》。

　　其中，2021年4月26日，公司与南京市规划和自然资源局溧水分局签订《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号：3201242021CR0022）。2021年6月7日，公司已取得该地块的不动产权证书（产权证号：苏（2021）宁溧不动产权第0012225号）。此外，本项目已取得江苏省投资项目备案证（备案编号为溧审批投备〔2020〕615号）和建设工程规划许可证（证书编号：建字第320117202100249号）

　　4、项目实施主体：南京优宁维生物科技有限公司（以下简称“南京优宁维”）

　　统一社会信用代码：91320117MA1YP7QF36

　　法定代表人：冷兆武

　　住 所：南京市溧水区永阳街道天生桥大道688号

　　企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　注册资本：2,000万人民币

　　成立日期：2019-07-11

　　营业期限：2019-07-11至无固定期限

　　经营范围：生物科技、医学诊断、生物制品、医药科技领域的试剂、耗材与设备的研发、生产、销售；生物科技、医学诊断、生物制品、医药科技领域的技术咨询、技术转让、技术服务；化工产品及原料（不含危险化学品）销售；软件开发及销售；物业管理服务、房屋租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定或禁止公司经营的除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　5、投资规模及资金来源：本项目计划投资28,048.52万元。拟使用超募资金28,048.52万元。公司将会根据项目建设进度通过对南京优宁维逐步增资形式向该项目提供上述募集资金。

　　6、具体建设内容

　　本项目计划投资28,048.52万元，包括土地费用450.00万元，土建工程15,309.13万元，软硬件投入8,459.95万元，研究开发费2,670.00万元，铺底流动资金1,159.44万元，进行自主品牌产品生产基地项目建设。

　　7、项目建设周期：4年

　　8、项目投资估算构成

　　本项目总投资28,048.52万元，项目投资具体构成情况如下：

　　■

　　9、项目建设的必要性分析（1）符合我国生命科学产业创新性发展需求

　　生物产业是21世纪创新最为活跃、影响最为深远的新兴产业，是我国战略性新兴产业的主攻方向，对于我国抢占新一轮科技革命和产业革命制高点，加快壮大新产业、发展新经济、培育新动能，建设“健康中国”具有重要意义。

　　此次项目的实施是公司突出技术创新，建立技术创新体系，加强自主知识产权产品的研究开发，推进行业技术进步，积极发展技术含量高、满足个性化需求的产品，生产出达到国际领先水平的高附加值科研试剂产品，是逐步拓展出更广阔的下游市场，增强产品的国内外竞争力的必要途径。

　　（2）有利于提高公司自主创新研发的能力，增强公司持续竞争力

　　随着免疫实验相关产品的使用在全球范围内逐步普及，加大研发投入、丰富产品结构、提升企业自主创新能力成为保证公司稳定发展的关键因素。公司一直致力于免疫实验相关产品的研究和开发，随着下游应用领域的快速发展，科研项目的研发难度大、技术要求高、实验周期增长、项目管理更加复杂，同时随着检测试剂盒、荧光抗体产品的应用领域的不断扩大，对人员素质、设备条件、实验环境和硬件管理等提出了更高的要求。目前，公司自有品牌已有多个研发项目正在开展，现有的研发条件难以承接更多的研发任务，这在一定程度上制约了公司技术实力的提升。

　　本项目中，公司将购置先进的生物仪器设备，提升公司研发环境条件，同时引进高端研发人才，优化研发人员结构，从而改善现有研发状况，适应行业未来的市场发展需要。项目的实施有利于提高公司自主创新研发能力、丰富产品线，为公司产品的创新和业绩的增长提供技术保障。

　　（3）实现公司发展战略的必然途径

　　随着人类对生命科学领域研究不断深入，科研试剂、仪器设备等相关产品作为科学研究工作的核心工具面临较高的需求前景。欧美日等发达国家在生物科学领域研究起步较早，对研发投入重视，在规模、市场、技术水平等方面都处于领先地位。在经济全球化推动下，我国生物试剂销售行业发展迅速，但市场集中度较低，产品同质化严重，还未形成具有国际影响力的企业。公司致力于打造国内领先的生命科学领域一站式服务商，并成为具有国际影响力的企业；同时全力发展自有品牌及相关产品的研发和大规模生产。实施该战略需着力提升公司的综合实力，包括研发能力、生产能力、代理能力、渠道开拓及掌控能力、销售能力、客户服务能力等，为公司自主研发生产的产品和品牌提供支撑，并加大对销网络建设和品牌形象推广的投入。

　　公司坚持以自有品牌免疫实验相关产品和技术服务为主业的发展原则，不断深入了解市场需求变化，加大研发和生产的相关投入，提高市场反应速度。公司通过此项目的建设，在诊断试剂、高灵敏度的检测试剂、高纯化的抗体蛋白、搭载高端检测平台的检测设备、高通道的检测仪器、以及更多检测服务技术等领域投入研发力量，同时实现试剂检测盒和荧光抗体的规模化生产，是实现公司发展战略的关键一步，也是推动中国相关产品国产化的重要举措。公司将以现有技术为基础，加快新产品、新材料的研发转化，推动市场化进程步伐，在严格控制产品质量的同时，提供高水平的实验技术服务。

　　10、可行性分析

　　（1）中国生物试剂市场空间巨大

　　生物试剂行业是我国近年来发展的新兴产业，与欧美国家相比起步较晚，产业发展相对滞后，与国外生物试剂相比，国内的生物试剂品种较少，满足不了中国巨大的市场需求，而且最初大部分生物公司都是国外的生物试剂代理商。但随着国家对生物科技的重视，以及教学、科研应用领域和临床应用领域对生物试剂的刚性需求，国内企业开始把握机遇，由代理商开始向研发生产上游领域延伸。凭借产品性价比高和更为贴近本土市场的优势，不断抢占份额，导致进口产品为主导的市场格局被逐渐打破。因此，旺盛的市场需求为本次募投项目提供了广阔的市场发展空间，是本项目顺利实施的重要保障。

　　（2）国产试剂成为行业新兴力量

　　目前我国生物试剂发展相对薄弱，与科学技术发展不相适应。进口试剂在一定程度上满足了国内对试剂的迫切需求，节省了时间和人力资源，对促进我国科学技术、医疗卫生、检验检测等领域发展起到了积极作用。

　　随着我国试剂行业正进入快速发展的崭新阶段。国产品牌试剂技术水平的提升，为市场上提供了更多的产品选择。对于国内流通服务商来说，能够提供的产品组合将更加丰富。同时，由于更加贴近本土市场，产品更加贴合国内的实际需求，以上有利因素都为本次项目的顺利实施提供了良好的市场环境。

　　（3）依托自身和公司线上、线下营销网络优势，积累了大量优质客户资源

　　目前，南京优宁维为生命科学、生物医药、医疗诊断、分析检测等领域科研工作者提供高品质的产品，具有较强的针对性，客户主要运用科研试剂及相关产品进行科学实验研究或理论验证，通过实验研究发表文章或期刊。并且实验周期性及关联性较强，若产品出现质量问题，将对客户造成严重影响，所以其会坚持使用学术期刊或文章认可的品牌。因此南京优宁维注重质量保障及各环节服务能力，建立起了良好的口碑，在行业内形成了一定的品牌效应，已与第三军医大、西安交通大学、复旦大学、中国科学院等保持了良好的合作关系，为此次自主品牌产品生产基地项目建成后所生产相关产品的销售提供了良好渠道和优质客户。经过十多年的积累，公司在行业内逐步建立优质的口碑，良好的营销体系是推动公司业务不断发展壮大的决定性因素之一。目前，在线下建设方面，公司已在全国主要城市建立了36个办事处及子公司，营销体系划分为华东地区的上海、南京、苏州、杭州、合肥、温州，华北地区的北京、天津、济南、青岛、郑州、太原、石家庄、呼和浩特，华中地区的武汉、长沙，华南地区的广州、深圳、厦门、福州、昆明、南宁、海南，西南（北）地区的西安、成都、兰州、银川、乌鲁木齐，东北地区的沈阳、长春、哈尔滨、大连。在公司线上建设方面，建立了抗体试剂电子商务综合交易服务平台，整合电商平台、内部业务流程以及ERP系统为一体，不断强化CRM系统客户管理、完善物流系统、增强网站抗体搜索功能和流式抗体配色功能，为客户提供高效、便捷的自助服务，持续提升用户体验。未来公司将作为南京优宁维的渠道商，助力南京优宁维产品向市场推广，为项目的实施奠定了良好的渠道和客户资源基础。

　　11、项目经济效益分析

　　该项目拟总投资2.80亿元，计算期10年，建设期4年，项目开始实施后的第4年全部达产，达产年预计实现销售收入4.50亿元，利润总额9,416.17万元，税前内部收益率28.13%，整体经济效益良好。

　　12、项目主要风险分析

　　（1）无法及时、顺利通过审批的风险

　　本项目的部分建设项目实施尚需向当地有关主管部门办理项目备案、环境影响评价、安全生产设施设计及审查、消防设计审核、节能评价、生产许可证、建设工程规划许可和建筑工程施工许可等前置审批手续，项目实施条件和进度受政府相关政策、规划调整等因素的影响较大，是否能够及时、顺利获得各项审批文件存在一定不确定性。虽然公司有着丰富的项目建设、管理经验，但若某一审批环节出现偏差将对项目整体推进产生影响，存在变更、延期、中止或终止的风险。

　　（2）固定资产规模增加导致折旧金额增加的风险

　　项目全部实施后，每年固定资产折旧将有所增加。在固定资产折旧增加的同时，如项目建成投产后无法达到预期收益，将对公司的经营业绩造成不利影响。

　　（3）产品市场需求增长未达预期的风险

　　虽然公司已对本项目产品的市场需求和增长情况进行了充分调研，并进行了可行性分析论证，认为其市场需求的增长潜力较大，但是若下游应用领域的需求增长不及预期，将导致本项目产品需求的增长幅度不及预期，存在部分产品的市场销售不及预期的风险。

　　（4）自主品牌生产基地土地及地上建筑物被收回的风险

　　根据公司2020年5月17日与江苏幸庄建设发展集团有限公司签署的《溧水区工业项目投资建设协议书》，公司自用地指标报批之日起至第三年底，第三年亩均税收不低于40万元，至第六年亩均税收计算约定不低于60万元。如公司不能完成前述税收指标，江苏幸庄建设发展集团有限公司有权对地上建筑物按公司建造时的实际投入成本折价回购，土地按公司办证时摘牌价回购。根据公司2021 年7月25日与江苏永阳建设发展集团有限公司（曾用名“江苏幸庄建设发展集团有限公司”）、南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署的《合同主体变更三方协议》，《溧水区工业项目投资建设协议书》下江苏永阳建设发展集团有限公司相关权利、义务由南京市溧水区人民政府永阳街道办事处享有和承担。

　　根据公司2021年7月30日与南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署的《补充协议书》，公司承诺自项目建成正式投产满五年后，亩均税收不低于40万元；满十年后，亩均税收不低于60万元。公司在取得土地不动产权证书之后开始启动建设工作，项目分两期建设，第一期项目建设期为十八个月，自取得建筑工程施工许可证后开始计算。

　　如公司不能完成前述税收指标，南京市溧水区人民政府永阳街道办事处有权对地上建筑物按公司建造时的实际投入成本折价回购，土地按公司办证时摘牌价回购。截至目前公司尚未取得该项目的建筑工程施工许可证，项目尚未正式开工建设。

　　如公司自主品牌生产基地施工进度，或自主品牌研发、生产、销售等不达预期，则自主品牌生产基地面临无法达到约定税收金额的风险，土地及地上建筑物可能面临被收回的风险，将对公司自主品牌产品的发展构成不利影响。

　　13、保证超募资金安全的措施

　　为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，公司将根据《公司法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定对项目实施监督，并根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。公司将会根据项目建设进度通过对南京优宁维逐步增资形式向该项目提供募集资金。项目实施主体全资子公司将开立募集资金存放专用账户，专项存储本次公司投入的超募资金，并与公司、保荐机构民生证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储三方监管协议。

　　（二）使用部分超募资金永久补充流动资金基本情况

　　1、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

　　在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司盈利能力， 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用39,363万元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的29.99%，不超过超募资金总额的30%。

　　2、公司关于本次使用部分超募资金永久补充流动资金的相关说明及承诺

　　本次使用部分超募资金永久补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司承诺：在永久补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计金额不超过超募资金总额的30%。

　　（三）本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金不会影响公司募投项目的资金需求及正常建设。

　　四、履行的审议程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用28,048.52万元超募资金投资建设项目，使用39,363万元超募资金永久补充流动资金，并提请股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：为满足公司日常经营需要，公司本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集金投向和损害股东利益的情况。公司本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金，内容及程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法规规定，有利于提高募集资金使用效率，进一步提升公司盈利能力，符合公司及全体股东利益的需要。因此，我们一致同意公司使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于 2022年2月20日召开第三届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金符合公司主营业务发展方向，有利于公司长远发展并提高募集资金的使用效率，具有必要性和合理性，符合公司和全体股东的利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定的要求，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的事项。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该事项已经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审核通过，独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，尚需股东大会审议通过，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。保荐机构对优宁维使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金无异议。

　　五、备查文件

　　1、第三届董事会第三次会议决议；

　　2、第三届监事会第二次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、民生证券股份有限公司出具的《关于上海优宁维生物科技股份有限公司使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的核查意见》；

　　特此公告。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司董事会

　　2022年2月22日

　　证券代码：301166                证券简称：优宁维              公告编号：2022-010

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资

　　孙公司增资以实施募投项目的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金及自有资金向上海乐备实生物技术有限公司（以下简称“乐备实”）、爱必信（上海）生物科技有限公司（以下简称“爱必信”）增资，并通过爱必信向南京优爱生物科技研发有限公司（以下简称“南京优爱”）增资，以实施募投项目。

　　本次增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。本次增资事项需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,166.6668万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币86.06元/股，募集资金总额为人民币186,463.34万元，扣除发行费用人民币26,911.62万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币159,551.73万元。

　　上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819号《验资报告》。

　　上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　公司《首次公开发行股票并在创业板上市之招股说明书》披露的公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元