证券代码：600369    证券简称：西南证券   公告编号：临2022-001

　　西南证券股份有限公司

　　第九届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议，于2022年1月19日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事8人，实到董事8人，吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议如下议案：

　　一、关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬进行了披露。鉴于公司已完成2020年度薪酬分配，现对上述人员2020年度税前薪酬补充披露如下：

　　单位：人民币万元

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　　注：副总裁年度薪酬含2020年实际发放的交通补贴。

　　二、关于2021年公司反洗钱年度报告的议案

　　同意《2021年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　三、关于公司“十四五”战略规划报告的议案

　　同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划报告》。

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇二二年一月二十日

　　西南证券股份有限公司独立董事对公司管理层人员2020年度考核分配结果的独立意见

　　根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：

　　一、本次所审议的确定公司管理层人员考核分配有关事项，符合公司实际情况和当前经营管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　二、上述议案的审议及表决符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效。

　　综上，我们就《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》发表同意意见。

　　独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清

　　2022年1月19日

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券   公告编号：临2022-002

　　西南证券股份有限公司

　　第九届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十次会议，于2022年1月19日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于2021年公司反洗钱年度报告的议案》。

　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　二、本次会议听取了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的报告》《关于公司“十四五”战略规划的报告》。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司监事会

　　二〇二二年一月二十日