证券代码：002415        证券简称：海康威视      公告编号：2022-002号

　　杭州海康威视数字技术股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会召开期间不存在增加、变更或否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、本次股东大会的召开时间：

　　（1）现场会议时间：2022年1月17日15:00。

　　（2）网络投票时间：2022年1月17日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年1月17日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2022年1月17日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开地点：杭州市滨江区物联网街518号海康威视公司会议室。

　　3、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　4、会议召集人：公司董事会。

　　5、会议主持人：董事长陈宗年先生。

　　本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共计657名，代表股份6,125,727,766股，占公司股份总数的65.6154%。其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小股东”）650名，代表股份781,385,483股，占公司股份总数的8.3698%。

　　（1）出席现场会议的股东及股东代理人15名，代表股份5,360,264,587股，占公司股份总数的57.4162%；

　　（2）通过网络投票的股东及股东代理人642名，代表股份765,463,179股，占公司股份总数的8.1992%。

　　2、公司董事、监事、董事会秘书出席了会议，公司其他高级管理人员列席了会议，公司聘请的法律顾问出席并见证了本次会议。

　　二、提案审议及表决情况

　　本次股东大会以现场表决和网络投票结合的方式对提案进行表决，表决结果如下：

　　1、逐项审议了《2021年限制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》，具体如下：

　　本次股东大会无本议案关联股东出席。

　　1.01激励对象的确定依据和范围；

　　表决结果：同意6,125,506,266股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9964%；反对47,500股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权174,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,163,983股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9717%；反对47,500股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0061%；弃权174,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0223%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.02激励工具及标的股票的来源、种类和数量；

　　表决结果：同意6,125,524,966股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对46,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权156,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0026%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,683股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对46,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0059%；弃权156,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0201%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.03本次授予的限制性股票分配情况；

　　表决结果：同意6,125,524,966股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对46,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权156,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0026%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,683股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对46,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0059%；弃权156,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0201%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.04限制性股票的授予；

　　表决结果：同意6,123,769,167股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9680%；反对1,801,799股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0294%；弃权156,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0026%。

　　其中，中小股东投票结果：同意779,426,884股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.7493%；反对1,801,799股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2306%；弃权156,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0201%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.05限制性股票的解锁；

　　表决结果：同意6,125,524,866股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对46,100股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权156,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0026%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,583股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对46,100股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0059%；弃权156,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0201%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.06限制性股票的授予条件与解锁条件；

　　表决结果：同意6,125,524,966股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对46,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权156,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0026%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,683股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对46,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0059%；弃权156,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0201%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.07限制性股票的调整方法与程序；

　　表决结果：同意6,125,524,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对46,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权157,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0026%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,483股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对46,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0059%；弃权157,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0201%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.08公司与激励对象的权利和义务；

　　表决结果：同意6,125,524,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权174,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,483股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对28,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0037%；弃权174,200股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0223%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.09特殊情况下的处理；

　　表决结果：同意6,125,523,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权175,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0029%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,181,483股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9739%；反对28,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0037%；弃权175,200股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0224%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.10股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响；

　　表决结果：同意6,125,524,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权174,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,483股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对28,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0037%；弃权174,200股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0223%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.11本计划的制定、审批、修订和终止；

　　表决结果：同意6,125,524,966股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权174,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,182,683股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9740%；反对28,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0037%；弃权174,000股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0223%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1.12信息披露；

　　表决结果：同意6,125,528,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9968%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权170,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　其中，中小股东投票结果：同意781,186,483股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9745%；反对28,800股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0037%；弃权170,200股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0218%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、审议通过了《2021年限制性股票计划实施考核办法》；

　　本次股东大会无本议案关联股东出席。

　　表决结果：同意6,125,528,566股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9967%；反对46,000股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0008%；弃权153,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0025%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票计划相关事宜的议案》；

　　本次股东大会无本议案关联股东出席。

　　表决结果：同意6,125,528,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9968%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权170,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　4、审议通过了《关于修订公司章程的议案》。

　　表决结果：同意6,125,528,766股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9968%；反对28,800股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0005%；弃权170,200股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0028%。

　　该提案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　国浩律师（杭州）事务所律师张帆影、陈舒清见证了本次股东大会并出具法律意见，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2022年第一次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（杭州）事务所关于公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　杭州海康威视数字技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月18日

　　证券代码：002415        证券简称：海康威视      公告编号：2022-003号

　　杭州海康威视数字技术股份有限公司

　　关于2021年限制性股票计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）2021年9月30日的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《2021年限制性股票计划（草案）及摘要》，并于2021年10月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）首次公开披露了《2021年限制性股票计划（草案）》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2021年限制性股票计划的内幕信息知情人在草案公布前6个月内（即2021年3月30日至2021年9月30日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为2021年限制性股票计划的内幕信息知情人，均登记在公司2021年限制性股票计划相关的《内幕信息知情人登记表》中，并已于《2021年限制性股票计划（草案）》披露前一日上报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）；

　　2、公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况，向中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）以及核查对象本人进行了查询和确认，中国结算出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国结算在2022年1月10日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司在2021年限制性股票计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，严格限定了接触内幕信息人员的范围，并对接触到内幕信息的相关人员及时进行了登记。

　　综上所述，在自查期间，公司未发现存在内幕信息泄露的情形，亦未发现2021年限制性股票计划的内幕信息知情人存在利用激励计划的有关内幕信息买卖公司股票的行为。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　杭州海康威视数字技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月18日