股票代码：000039、299901　股票简称：中集集团、中集H代　公告编号：【CIMC】2021-113

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

　　关于中集租赁医疗资产ABS成功设立的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年2月5日召开本公司第九届董事会2021年第2次会议，审议通过了《关于对中集融资租赁有限公司申请注册发行医疗资产ABS的议案》。本公司子公司中集融资租赁有限公司（以下简称“中集租赁”）拟通过计划管理人设立资产支持专项计划发行医疗租赁资产支持证券（以下简称“医疗资产ABS”）。具体内容详见本公司于2021年2月5日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）（公告编号：【CIMC】2021-007及【CIMC】2021-008）及香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）的相关公告。

　　根据深圳证券交易所于2021年7月9日出具的《关于招商资管“招商创融-中集租赁2021年第1期资产支持专项计划”符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2021〕488号），深圳证券交易所同意中集租赁资产支持专项计划医疗资产ABS在12个月内发行，发行总额不超过人民币3.48亿元。

　　医疗资产ABS的管理人招商证券资产管理有限公司已向合格投资者发行优先级与次级资产支持证券，并于2021年12月24日得到全额认购，其中次级资产支持证券由中集租赁认购。医疗ABS的基本情况如下：

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　　医疗资产ABS募集资金的用途包括但不限于偿还贷款、补充流动资金及项目投放等。

　　特此公告。

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年十二月二十四日

　　股票代码：000039、29990 股票简称：中集集团、中集H代  公告编号：【CIMC】2021-114

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

　　关于组建中国海洋工程装备技术发展有限

　　公司暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 关联交易概述

　　1、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，与其子公司合称“本集团”）之全资控股子公司中集海洋工程有限公司（以下简称“中集海洋工程”）与中国船舶集团有限公司（以下简称“中国船舶”）、中国石油天然气集团有限公司（以下简称“中国石油”）、中国石油化工集团有限公司（以下简称“中国石化”）、中国海洋石油集团有限公司（以下简称“中国海油”）、中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中国远洋海运”）、招商局投资发展有限公司（以下简称“招商局投资发展”）、中国中车集团有限公司（以下简称“中国中车”）、中国交通建设集团有限公司（以下简称“中交集团”）及上海国有资本投资有限公司（以下简称“上海国投”），共十家企业拟共同出资组建中国海洋工程装备技术发展有限公司（以下简称“中国海工技术”），注册资本为人民币200亿元，中国船舶现金出资人民币38亿元持股19%，中集海洋工程及其他参股公司分别现金出资人民币18亿元持股9%（以下简称“本次合作投资”）。

　　2、截至本公告日，招商局投资发展为招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）全资控股子公司，招商局集团通过其子公司招商局国际（中集）投资有限公司持有本公司已发行股份的24.49%，为本公司第二大股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”）的相关规定，本次合作投资的合作方之一招商局投资发展为本公司的关联法人。因此，本次合作投资对本公司构成关联交易。

　　3、本公司第九届董事会2021年第21次会议审议通过了相关议案。胡贤甫董事及邓伟栋董事作为关联董事在上述决议案中回避表决。其余非关联董事进行了表决，并一致通过该项议案。本公司独立董事进行了事前审核并发表了独立意见。

　　4、本次合作投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次合作投资金额或与同一关联方累计的交易金额均未达到公司最近一期经审计的净资产绝对值5%以上，无需提交本公司股东大会审议。

　　二、 关联方基本情况

　　1、 招商局投资发展概述

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　　2、 招商局投资发展历史沿革、业务开展情况及主要财务数据

　　招商局投资发展有限公司曾用名“深圳市招商蛇口资产管理有限公司”，是招商局集团利用存量资源打造集团高效投资运营平台的重要组成部分。招商局投资发展将致力于挖掘和培育战略性新业务和现有业务生态圈机会。

　　2020年度，招商局投资发展经审计的营业总收入为人民币4,148,794千元，归属于母公司所有者的净利润为人民币-377,329千元。截至2020年12月31日，招商局投资发展经审计的净资产为人民币13,315,587千元。

　　经本公司合理查询，招商局投资发展不是失信被执行人。

　　三、其他合作方基本情况

　　1、中集海洋工程

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　　2、中国船舶

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　　3、中国石油

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　　4、中国石化

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　　5、中国海油

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　　6、中国远洋海运

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　　7、中国中车

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　　8、中交集团

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　　9、上海国投

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　　经本公司合理查询，以上合作方均不是失信被执行人。

　　四、 关于新设立公司的基本情况

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　　股东名称、认缴出资额、出资比例、出资方式：

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　　五、 本次合作投资的主要情况

　　（一） 合资方式

　　中国海工技术的注册资本为人民币200亿元，中国船舶出资金额为人民币38亿元，占合资公司19%的股份, 出资方式为货币出资；中集海洋工程及其他参股公司出资金额为人民币18亿元，占合资公司9%的股份, 出资方式为货币出资。

　　（二）出资时间

　　中国海工技术首期到位资金人民币20亿元，全体股东按照持股比例以货币出资。首期到位资金主要用于满足统筹资源、搭建创新体系、推动关键技术攻关等需要。其余注册资本于营业执照签发之日30年内缴足。目前暂无其余资本认缴计划。

　　（三）公司治理

　　中国海工技术设董事会，董事会成员为11人，由股东十方各推荐1名，另配置1名职工董事，通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会设董事长1名，董事长为中国海工技术的法定代表人。董事长由中国船舶推荐。

　　（四）未来业务规划

　　中国海工技术作为国内海洋工程装备领域的创新型专业技术公司，主要聚焦在海洋工程装备领域的工程技术研发，聚焦的领域包括并不限于以下方面：

　　1、 聚焦海工装备总体设计、装备总装两个环节，提升中国海工装备产业国际竞争力；

　　2、 信息技术赋能，加快提升海洋工程智能化水平；

　　3、 海工装备相关软件的开发和推广应用。

　　六、 投资目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）投资目的

　　本集团通过本次合作投资积极参与中国海工技术的组建，结合自身在海洋产业方面的优势，将本集团海工有关业务资源和能力纳入其中，有利于加快技术创新和成果转化应用，进一步助力本集团海工业务的升级转型，为国家海洋工程装备产业发展和海洋强国建设做出更大的贡献。

　　（二）存在的风险

　　中国海工技术成立后，在未来实际运营过程中可能受到政策变化、市场竞争、经营管理等因素的影响，投资收益存在不确定性的风险。本公司将与合资方共同持续关注中国海工技术的发展及经营情况，针对中国海工技术经营过程中可能出现的风险制定相应的措施和管理制度，积极防范和控制相关风险，促进其业务持续健康发展。

　　（三）对公司的影响

　　本次共同投资资金来源为本公司自有资金，本次出资对本公司的财务状况及生产经营无重大不利影响，不存在损害本公司及股东整体利益的情形。

　　七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2021年初至2021年11月30日，除本次合作投资项下拟进行的交易外，本集团与招商局投资发展未发生其他关联交易，另外本集团与招商局集团之全资控股子公司中国外运长航集团有限公司及其子公司累计发生的各类关联交易总额为人民币1,108,129千元。

　　八、独立董事事前认可和独立意见

　　本次关联交易已获得本公司独立董事的事前认可。本公司独立董事认为：本次合作投资是公司战略发展及日常经营需要，属正常商业行为，按一般商业条款进行，符合公开、公平、公正的原则，未损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情况；公司董事会审议上述关联\连交易的程序符合有关法律、法规和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》的规定。

　　九、备查文件

　　1、本公司第九届董事会2021年第21次会议决议。

　　2、本公司第九届董事会独立董事的相关独立意见。

　　特此公告。

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年十二月二十四日