证券代码：002439         证券简称：启明星辰        公告编号：2021-074

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司关于第二期员工持股计划存续期展期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于第二期员工持股计划存续期展期的议案》，同意将第二期员工持股计划的存续期延长至2022年7月9日。现将相关情况公告如下：

　　一、公司第二期员工持股计划的基本情况

　　公司第二期员工持股计划委托华泰证券（上海）资产管理有限公司设立“华泰启明星辰2号定向资产管理计划”进行管理，其股票来源为认购公司发行股份及支付现金的方式购买北京赛博兴安科技有限公司90%股权并同时募集配套资金中的募集配套资金而非公开发行的股票（以下简称“非公开发行股票”），该计划认购公司非公开发行股票4,950,332股，认购价格为20.03元/股，上述认购股份已于2017年1月19日在深圳证券交易所上市，锁定期为自股份发行上市之日起36个月，即2017年1月19日至2020年1月18日。公司于2020年12月30日召开第四届董事会第十八次会议，同意将第二期员工持股计划的存续期延长至2021年7月9日。公司于2021年7月5日召开第四届董事会第二十二次会议，同意将第二期员工持股计划的存续期延长至2022年1月9日。

　　2020年5月20日至6月17日期间，公司第二期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,822,000股；2020年11月24日，公司第二期员工持股计划通过集中竞价交易方式减持公司股份17,900股；2021年5月21日至7月2日期间，公司第二期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,592,417股；2021年12月15日，公司第二期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份26,200股。截至本公告日，公司第二期员工持股计划持有公司股份1,491,815股，占公司总股本的0.16%。

　　二、公司第二期员工持股计划存续期展期情况

　　根据《启明星辰信息技术集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）》，公司因其他原因延长或者终止员工持股计划的，应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额审议同意通过后，由公司董事会审议通过。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。

　　经公司第二期员工持股计划持有人会议审议，并经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，通过了《关于第二期员工持股计划存续期展期的议案》。

　　公司于2021年12月22日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于第二期员工持股计划存续期展期的议案》，鉴于公司第二期员工持股计划存续期将于2021年1月9日届满，目前所持有公司股票尚未全部出售，依照启明星辰第二期员工持股计划方案对员工持股计划的存续期要求，董事会同意根据持有人会议表决结果，将第二期员工持股计划的存续期延长至2022年7月9日。存续期内，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。

　　除此之外，公司第二期员工持股计划其他内容均未发生变化。

　　特此公告。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会

　　2021年12月23日

　　证券代码：002439         证券简称：启明星辰        公告编号：2021-073

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司关于第一期员工持股计划存续期展期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意将第一期员工持股计划的存续期延长至2022年12月31日。现将相关情况公告如下：

　　一、公司第一期员工持股计划的基本情况

　　公司第一期员工持股计划委托华泰证券（上海）资产管理有限公司设立“华泰启明星辰1号定向资产管理计划”并进行管理，其股票来源为认购公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金中的募集配套资金所发行的股票（以下简称“非公开发行股票”），该计划认购公司非公开发行股票6,904,541股，认购价格为10.79元/股，上述认购股份已于2016年1月25日在深圳证券交易所上市，锁定期为自股份发行上市之日起36个月，即2016年1月25日至2019年1月24日。公司于2019年12月9日召开第四届董事会第七次会议，同意将第一期员工持股计划的存续期延长至2020年12月31日。公司于2020年12月30日召开第四届董事会第十八次会议，同意将第一期员工持股计划的存续期延长至2021年12月31日。

　　2019年5月22日至12月11日期间，公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份2,274,154股；2020年5月11日至5月18日期间，公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份3,838,200股；2021年6月25日至7月2日，公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份199,422股；2021年12月15日，公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易方式累计减持公司股份15,300股。截至本公告日，公司第一期员工持股计划持有公司股份577,465股，占公司总股本的0.06%。

　　二、公司第一期员工持股计划存续期展期情况

　　根据《启明星辰信息技术集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）》，公司因其他原因延长或者终止员工持股计划的，应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额审议同意通过后，由公司董事会审议通过。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。

　　经公司第一期员工持股计划持有人会议审议，并经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》。

　　公司于2021年12月22日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》， 鉴于公司第一期员工持股计划存续期将于2021年12月31日届满，目前所持有公司股票尚未全部出售，依照启明星辰第一期员工持股计划方案对员工持股计划的变更终止要求，董事会同意根据持有人会议表决结果，将第一期员工持股计划的存续期延长至2022年12月31日。存续期内，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。

　　除此之外，公司第一期员工持股计划其他内容均未发生变化。

　　特此公告。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会

　　2021年12月23日

　　证券代码：002439         证券简称：启明星辰        公告编号：2021-075

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司

　　关于聘任公司证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任刘婧女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期至本届董事会届满。刘婧女士的简历见附件。

　　联系方式如下：

　　电话：010-82779006

　　传真：010-82779010

　　电子邮箱：ir_contacts@venustech.com.cn

　　地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园21号楼启明星辰大厦

　　特此公告。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会

　　2021年12月23日

　　附件：

　　简历

　　刘婧女士，1985年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，自2008年加入启明星辰，2010年8月至今任董事会办公室证券事务主管。刘婧女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备担任公司证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第7号--董事会秘书及证券事务代表管理》等有关规定。

　　刘婧女士除参与公司员工持股计划外，未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002439         证券简称：启明星辰        公告编号：2021-076

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的议案》。董事会同意公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，资金使用额度不超过人民币2亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。同时授权公司经营管理层具体实施上述理财事项，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构对该议案发表了同意意见。现将前述议案具体内容公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2159 号）核准，公司于2019年3月27日公开发行可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，募集资金款以人民币缴足，共计人民币104,500.00万元，扣除发行费用11,692,924.53元，募集资金净额为人民币1,033,307,075.47元。上述资金于2019 年4月2日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2019]44050002号验证报告。

　　公司已根据相关规定将上述募集资金进行了专户存储管理，并与存放募集资金的银行签署了募集资金三方/四方监管协议。

　　二、募集资金使用及结余情况

　　截至2021年9月30日，募集资金使用及结余情况如下：

　　单位：元人民币

　　■

　　注1：募集资金已支付的发行费用11,452,830.20元，其中承销保荐费9,858,490.57元，审计及验资费用726,415.09元，律师费用283,018.88元，资信评级费用273,584.91元，信息披露费用311,320.75元。

　　注2：公司于2019年6月5日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金56,202,535.36元，置换已支付发行费用的自筹资金943,396.23元。置换已支付发行费用的自筹资金943,396.23元中，含审计及验资费用424,528.30元，律师费用283,018.88元，资信评级费用235,849.06元，该等费用于上表列报于募集资金已支付的发行费用11,452,830.20元中。

　　注3：本次发行可转换公司债券发生的发行登记费用98,584.91元、律师费用141,509.42元以自有资金支付，尚未从募集资金中支付。

　　注4：截至2021年9月30日未到期的募集资金理财产品金额232,000,000.00元，通知存款金额87,000,000.00元。

　　三、募集资金暂时闲置的情况及原因

　　在公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要分期逐步投入募集资金，故存在暂时闲置的募集资金。

　　四、使用部分闲置募集资金进行投资理财的基本情况

　　1、投资目的

　　为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司收益。

　　2、投资额度及期限

　　公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，资金使用额度不超过人民币2亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。同时授权公司经营管理层具体实施上述理财事项，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。实际购买理财产品金额将根据公司资金实际情况增减。若预计投资额度超出该授权权限，公司董事会将重新履行审批程序，并及时履行信息披露义务。

　　3、投资品种

　　为控制风险，上述额度内资金只能用于购买发行主体为商业银行的投资产品，投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

　　投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

　　4、实施方式

　　在额度范围内授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务负责人负责组织实施，公司资金管理部门负责具体操作。

　　5、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求，履行信息披露义务。

　　五、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险：

　　尽管公司拟购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，故短期投资的实际收益不可预期。

　　2、针对投资风险，拟采取措施如下：

　　公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《投资理财管理制度》的要求，开展相关理财业务，并将加强对相关理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。

　　（1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

　　（2）公司内审部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告；

　　（3）公司监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，终止该投资。

　　公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关、谨慎决策，并将与相关业务银行保持紧密联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

　　六、对公司日常经营的影响

　　公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。本次使用部分闲置募集资金进行投资理财不构成关联交易，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响公司募集资金项目的正常进行。

　　七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

　　1、独立董事意见：

　　结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，有利于在控制风险的前提下提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司收益，不会对公司经营造成不利影响，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　本次使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财事宜不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　因此，我们同意公司及其下属子公司使用最高额度为2亿元人民币的暂时闲置的募集资金以购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品。

　　2、监事会意见：

　　监事会认为，结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，有利于在控制风险的前提下提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司收益，不会对公司经营造成不利影响，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　本次使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财事宜不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　因此，我们同意公司及其下属子公司使用最高额度为2亿元人民币的暂时闲置的募集资金以购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品。

　　3、保荐机构意见：

　　经核查，保荐机构认为：

　　（1）公司本次使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，有利于提高资金利用率，增加公司收益，符合上市公司及全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形；

　　（2）公司本次使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；

　　（3）该事项已经公司第四届董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。该事项决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法津、法规和规范性文件的规定。

　　基于上述意见，本保荐机构对启明星辰使用部分闲置募集资金进行投资理财事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二十六次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第二十二次会议决议；

　　3、独立董事关于使用部分暂时闲置募集资金进行投资理财的独立意见；

　　4、光大证券股份有限公司关于启明星辰信息技术集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行投资理财的核查意见。

　　特此公告。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会

　　2021年12月23日

　　证券代码：002439       证券简称：启明星辰      公告编号：2021-071

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司

　　第四届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议于2021年12月22日在公司会议室以现场会议和通讯表决结合的方式召开。本次会议的通知及会议资料已于2021年12月10日以电子邮件及传真形式通知了全体董事。本次董事会会议的应出席董事7人，实际出席董事7人，各董事均亲自出席，无委托出席和缺席情况，会议由公司董事长王佳女士主持。会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。经出席会议的董事认真审核并进行表决，形成决议如下：

　　一、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》

　　鉴于公司第一期员工持股计划存续期将于2021年12月31日届满，目前所持有公司股票尚未全部出售，依照启明星辰第一期员工持股计划方案对员工持股计划的变更终止要求，董事会同意根据持有人会议表决结果，将第一期员工持股计划的存续期延长至2022年12月31日。存续期内，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。

　　《关于第一期员工持股计划存续期展期的公告》内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》。

　　二、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于第二期员工持股计划存续期展期的议案》

　　鉴于公司第二期员工持股计划存续期将于2022年1月9日届满，目前所持有公司股票尚未全部出售，依照启明星辰第二期员工持股计划方案对员工持股计划的存续期要求，董事会同意根据持有人会议表决结果，将第二期员工持股计划的存续期延长至2022年7月9日。存续期内，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。

　　《关于第二期员工持股计划存续期展期的公告》内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》。

　　三、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　经审议，董事会同意聘任刘婧女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期至本届董事会届满。

　　《关于聘任公司证券事务代表的公告》内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》。

　　四、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的议案》

　　为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司收益，经与会董事审议，同意公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，资金使用额度不超过人民币2亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用；同时授权公司经营管理层具体实施上述理财事项，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　公司独立董事、监事会、保荐机构对该议案发表了同意意见。

　　《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的公告》内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》。

　　特此公告。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会

　　2021年12月23日

　　证券代码：002439       证券简称：启明星辰      公告编号：2021-072

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司

　　第四届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议于2021年12月22日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议的通知及会议资料已于2021年12月10日以电子邮件及传真方式通知了全体监事。本次监事会会议的应出席监事3人，实际出席监事3人，各监事均亲自出席，无委托出席和缺席情况，会议由公司监事会主席王海莹女士主持。会议的通知、召开以及参与表决监事人数均符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。经出席会议的监事认真审核并进行表决，形成决议如下：

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的议案》

　　监事会认为，结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，有利于在控制风险的前提下提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司收益，不会对公司经营造成不利影响，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　本次使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财事宜不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　因此，我们同意公司及其下属子公司使用最高额度为2亿元人民币的暂时闲置的募集资金以购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品。

　　《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的公告》内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》。

　　特此公告。

　　启明星辰信息技术集团股份有限公司监事会

　　2021年12月23日