股票代码：600380                  股票名称：健康元                 公告编号：临2021-147

　　健康元药业集团股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划首次授予第三个行权期符合行权条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股票期权拟行权数量：726.30万份

　　●行权股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股。

　　一、股票期权激励计划批准及实施情况

　　（一）公司2018年股票期权激励计划

　　1、2018年11月26日，公司召开了七届董事会五次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

　　2、2018年12月13日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（二）股票期权的授予情况

　　■

　　（三）股票期权授予后的调整情况

　　1、2019年1月24日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，因原激励对象付强和陈婷因个人原因放弃获授的股票期权合计14万股，首次授予的激励对象由322人调整为320人，首次授予的股票期权由3,586.00万份调整为3,572.00万份。

　　2、2019年6月10日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至8.05元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原320人调整为281人，期权数量由原3,572万份调整为3,177万份，注销395万份。

　　3、2019年10月28日，公司分别召开七届董事会十七会议和七届监事会十四次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》及《关于调整公司2018年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。因部分激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，首次授予的激励对象由原281人调整为258人，首次授予的期权数量由3,177万份调整为2,931万份，注销246万份。预留授予的激励对象由187人调整为186人，预留授予期权数量由899万份调整为897万份。

　　4、2020年7月3日，本公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至7.89元/股，预留授予行权价格调整至10.31元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　5、2020年8月14日，本公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激励对象由258人调整为235人，期权数量由原18,928,913份调整为17,440,913份，注销1,488,000份；预留期权激励对象由186人调整为158人，期权数量由原8,970,000份调整为7,090,000份，注销1,880,000份。

　　6、2020年11月16日，公司召开七届董事会三十三次会议和七届监事会二十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期权激励对象由235人调整为233人，期权数量由原1,694.04万份调整为1,684.44万份，注销9.60万份；预留期权激励对象由158人调整为150人，期权数量由原461.65万份调整为416.65万份，注销45.00万份。

　　7、2020年12月30日，公司分别召开七届董事会三十七次会议和七届监事会三十一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于2020年12月20日期限届满，激励对象在第一个行权期内共自主行权11,708,000份股票期权，未行权的股票期权数量为16,000份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的16,000份股票期权予以注销。

　　8、2021年6月25日，公司分别召开七届董事会四十九次会议和七届监事会三十七次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至7.74元/股，预留授予行权价格调整至10.16元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　9、2021年8月10日，公司召开七届董事会五十二次会议和七届监事会三十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期权激励对象由233人调整为211人，首批期权尚未行权股份由9,505,859份调整为8,827,859份，注销678,000份；预留期权激励对象由150人调整为142人，预留期权尚未行权股份由3,370,472份调整为3,210,472份，注销160,000份。

　　10、2021年11月15日，公司召开八届董事会四次会议和八届监事会三次会议，审议并通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，需注销其已授予但尚未解锁股票期权。首批期权激励对象由211人调整为208人，注销60,000份，本次注销完毕后，首批期权授予份额调整为15,264,000 份。

　　（四）股票期权行权情况

　　1、2019年12月4日，公司分别召开了第七届董事会十九次会议和第七届监事会十五次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为40%，258名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计1,172.40万份，自2019年12月21日起至2020年12月20日可进行第一个行权期的股票期权行权。

　　2、2020年8月27日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为354.50万份，行权有效期为2020年9月23日至2021年9月22日，行权方式为自主行权。

　　3、2020年11月30日，公司分别召开七届董事会三十五次会议和七届监事会二十九次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为800.10万份，行权有效期为2020年12月21日至2021年12月20日，行权方式为自主行权。

　　4、2021年8月25日，公司分别召开七届董事会五十三次会议和七届监事会四十次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期可行权数量为293.50万份，行权有效期为2021年9月23日至2022年9月22日，行权方式为自主行权。

　　5、2021年11月29日，公司分别召开八届董事会五次会议和八届监事会四次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为726.30万份，行权有效期为2021年12月21日至2022年12月20日，行权方式为自主行权。

　　二、股票期权激励计划激励对象行权条件说明

　　根据公司2018年第三次临时股东大会审议通过的《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的第三个行权条件已经满足，具体如下：

　　■

　　综上，公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期行权条件均已满足，根据公司激励计划的行权安排，208名股票期权激励对象第三期行权的股票期权共计726.30万份，自2021年12月21日起至2022年12月20日可进行第三个行权期的股票期权行权。

　　三、本次行权的具体情况

　　（一）授予日：2018年12月21日

　　（二）行权数量：726.30万份

　　（三）行权人数：208

　　（四）行权价格：7.74元/股

　　（五）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主办券商

　　（六）股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股

　　（七）行权安排：行权有效日期为2021年12月21日—2022年12月20日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（八）激励对象名单及行权情况：

　　单位：万份

　　■

　　四、独立董事意见

　　根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划首次授予的208名激励对象第三个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。

　　本次符合条件的208名激励对象采用自主行权模式行权，对应股票期权的行权数量为726.30万份。董事会就本议案表决时，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

　　我们认为公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的相关安排，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定时间内实施第三期行权。

　　五、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会对公司《2018年股票期权激励计划（草案）》中规定的行权条件进行了审核，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，本次激励计划首次授予的208名激励对象第三个行权期行权的实质性条件已经成就。

　　本监事会认为：同意本次符合条件的208名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为726.30万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六、股权激励股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

　　公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦律师事务所律师认为：截至法律意见书出具日，公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期行权事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期行权条件已满足，相关行权安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、备查文件

　　1、健康元药业集团股份有限公司八届董事会五次会议决议；

　　2、健康元药业集团股份有限公司独立董事关于2018年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成就之独立意见函；

　　3、健康元药业集团股份有限公司八届监事会四次会议决议；

　　4、健康元药业集团股份有限公司监事会关于2018年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成就之审核意见；

　　5、《北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的法律意见书》。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年十二月十六日

　　证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2021-148

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于召开2021年第五次临时股东大会的提示性公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年12月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会类型和届次

　　2021年第五次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：董事会

　　3、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　4、现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年12月23日14点00分

　　召开地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦二号会议室

　　5、网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年12月23日

　　至2021年12月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　6、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1和2已经公司八届董事会六次会议审议通过，详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露的《健康元药业集团股份有限公司八届董事会六次会议决议公告》（临2021-144）。

　　2、特别决议议案：上述议案1和2均为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：上述议案1和2均需公司中小投资者单独计票。

　　三、股东大会投票注意事项

　　1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　2、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　3、同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　4、股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　1、股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、现场会议的登记及参会凭证：自然人股东持本人身份证、证券账户卡进行登记及参会；法人股东由法定代表人出席会议的，应持法人证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人本人身份证（或身份证明）进行登记及参会。委托他人代理出席会议的，代理人持本人身份证、相应人依法出具的书面授权委托书（详见附件）及前述相关对应证件进行登记及参会。

　　2、登记办法：公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或信函方式进行登记（以2021年12月22日（星期三）17:00时前公司收到传真或信件为准），现场会议登记时间：2021年12月23日（星期四）9:30-11:00、13:00-14:00。

　　3、登记地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦董事会办公室。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：董事会办公室

　　2、联系电话：0755-86252656

　　3、传真：0755-86252165

　　4、邮箱：joincare@joincare.com

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2021年12月16日

　　附件一

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2021年第五次临时股东大会授权委托书

　　健康元药业集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月23日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600380                  股票名称：健康元  公告编号：临2021-149

　　健康元药业集团股份有限公司

　　完成工商变更登记公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）于2021年11月12日召开2021年第四次临时股东大会，审议并通过《关于修改公司经营范围的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》及《关于修订＜公司章程＞部分条款的议案》，详见《健康元药业集团股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告》（临2021-133）。

　　近日，本公司已于深圳市市场监督管理局完成工商变更登记手续，并已领取《变更（备案）通知书》，具体如下：

　　■

　　修订后的《公司章程》已在工商登记管理机关备案，变更后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年十二月十六日

　　股票代码：600380            证券简称：健康元 公告编号：临2021-150

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、现金管理概况

　　（一）现金管理目的

　　为提高募集资金现金使用效率，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）召开七届董事会三十七次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过25,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行现金管理产品或高收益的存款产品。上述现金管理期限为2021年1月1日至2021年12月31日止，在本额度范围内，资金可以滚动使用。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源：闲置募集资金

　　2、根据中国证监会核发的《关于核准健康元药业集团股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1284号）批准，本公司向原股东配售365,105,066股新股。本次配股计划募集资金200,000.00万元，实际募集资金总额为171,599.38万元，扣除发行费用4,625.36万元，募集资金净额为166,974.02万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年10月16日对本次发行的资金到位情况已进行审验，并已出具《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（瑞华验字[2018]40060006号）。

　　截至到2021年11月30日，募集资金使用情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、现金管理产品到期收回情况

　　1、2021年4月1日，本公司与兴业银行办理人民币17,000万元的7天通知存款业务，预计年化收益率2.025%。

　　2、2021年4月1日，本公司与招商银行办理人民币5,000万元的7天通知存款业务，预计年化收益率2.025%。

　　上述现金管理具体情况详见《健康元药业集团股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（临2021-046）。

　　3、2021年6月1日，本公司收回兴业银行7天通知存款人民币9,000万元，实际年化收益率2.025%，详见《健康元药业集团股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（临2021-066）。

　　近日，本公司已到期收回上述7天通知存款，其实际年化收益率及利息收入等详见如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述实际年化收益率，本公司以360天/年为计算基准。

　　三、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金进行现金管理情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　截至本公告日，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余额为零。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二一年十二月十六日