证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2021-045

　　海通证券股份有限公司

　　第七届董事会第二十二次会议

　　（临时会议）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议（临时会议）于2021年12月15日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2021年12月13日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2021年12月15日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连交易的议案》

　　同意公司控股子公司海通创意私募基金管理有限公司（以下简称“海通创意”）、全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）与关连人士上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）及独立第三方签订合伙协议，共同发起成立合伙基金央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准，下称“合伙企业”或“基金”）。

　　基金的形式为有限合伙制，总规模为人民币100亿元。全体合伙人的首期认缴出资总额为人民币37.125亿元，其中中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）拟作为普通合伙人1出资人民币0.16亿元；海通证券控股子公司海通创意拟作为普通合伙人2出资人民币0.1亿元；海通证券全资子公司海通开元拟作为有限合伙人出资人民币6.6525亿元；上海国盛（集团）有限公司拟作为有限合伙人出资1亿元，其他有限合伙人拟出资人民币29.2125亿元。

　　国盛集团直接及间接持有本公司约10.38%权益，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国盛集团构成公司关联/连人。因此，国盛集团与公司控股子公司海通创意、全资子公司海通开元共同成立的合伙企业项下拟进行的交易构成本公司之关联/连交易。此次交易金额未达到上海证券交易所规定的关联交易披露标准，仅需按照香港联交所的规定提交公司董事会审议并披露关连交易的相关情况。

　　本次关连交易的具体情况参见公司同日于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）披露的公告《关连交易 成立合伙企业》。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案，关连董事屠旋旋回避表决。

　　二、审议通过了《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工作细则的议案》

　　同意“董事会发展战略与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与ESG管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加ESG相关职责。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　三、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　1.同意对《公司章程》的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大会审议通过后生效。

　　2.同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行文字等调整。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　四、审议通过了《关于公司呆账核销的议案》

　　同意公司核销呆账4.86亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，符合《企业会计准则》和公司相关财务规定，不影响公司本年度利润。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2021年12月15日

　　证券代码：600837       证券简称：海通证券       公告编号：临2021-046

　　海通证券股份有限公司

　　第七届监事会第十三次会议

　　（临时会议）决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十三次会议（临时会议）于2021年12月15日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2021年12月13日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成员8人，截至2021年12月15日，公司监事会办公室收到8名监事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议审议并通过了《关于公司呆账核销的议案》

　　同意公司核销呆账4.86亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已全额计提减值，不影响公司本年度利润。

　　监事会认为：本次呆账核销符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，不影响公司本年度利润，并能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次呆账核销事宜。

　　表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司监事会

　　2021年12月15日

　　证券代码：600837         证券简称：海通证券      公告编号：临2021-047

　　海通证券股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议（临时会议）于2021年12月15日以通讯的方式召开，会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，现就《公司章程》的具体修订情况公告如下：

　　《海通证券股份有限公司章程》修订对照表

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　　本次《公司章程》的修订，尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司

　　2021年12月15日