证券代码：002092    证券简称：中泰化学   公告编号：2021-151

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　七届三十一次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）七届三十一次董事会于2021年12月10日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，会议于2021年12月15日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事13名，实际参加表决的董事13名，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议就提交的各项议案形成以下决议：

　　一、会议以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案（关联董事杨江红女士、刘洪先生回避表决）;

　　为了更好地达到激励效果、更好地保障公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，经综合评估、慎重考虑，董事会同意对《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中部分内容进行修订。

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。

　　本次限制性股票激励计划尚需新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会审核通过，并提交股东大会审议，暂不提交公司 2021 年第十次临时股东大会，股东大会时间另行通知。

　　二、会议以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》的议案（关联董事杨江红女士、刘洪先生回避表决）；

　　根据公司董事会对《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中部分内容的修订，同步修订《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法》。

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》。

　　本次限制性股票激励计划尚需新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会审核通过，并提交股东大会审议，暂不提交公司 2021 年第十次临时股东大会，股东大会时间另行通知。

　　三、会议以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿）》的议案（关联董事杨江红女士、刘洪先生回避表决）；

　　根据公司董事会对《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中部分内容的修订，同步修订《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法》。

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿）》。

　　本次限制性股票激励计划尚需新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会审核通过，并提交股东大会审议，暂不提交公司 2021 年第十次临时股东大会，股东大会时间另行通知。

　　四、会议以赞成票9票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于公司为关联方提供担保的议案（关联董事边德运先生、帕尔哈提·买买提依明先生、李良甫先生、于雅静女士回避表决）；

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《新疆中泰化学股份有限公司对外担保暨关联交易的公告》。

　　本议案需提交公司 2021 年第十次临时股东大会审议通过。

　　五、逐项审议通过关于公司下属公司申请融资且公司为其提供担保的议案；

　　1、阿拉尔市中泰纺织科技有限公司向新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司申请银行承兑汇票且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　同意13票，反对0票，弃权0票

　　2、新疆圣雄氯碱有限公司向上海思拓融资租赁有限公司申请售后回租业务且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　同意13票，反对0票，弃权0票

　　3、新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司向中国建设银行股份有限公司巴州分行申请流动资金贷款且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　同意13票，反对0票，弃权0票

　　详细内容见 2021 年 12月 16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告》。

　　本议案需提交公司2021年第十次临时股东大会审议通过。

　　六、会议以赞成票 13票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过关于公司2021年度资产报损的议案；

　　为准确反映公司资产状况，做到账实相符，按照公司有关财务管理制度规定，经对公司资产进行清查，共清理出需报损资产总计597.66万元。

　　七、会议以赞成票 13 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过关于召开公司 2021 年第十次临时股东大会的议案。

　　详细内容见 2021 年 12 月 16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《新疆中泰化学股份有限公司关于召开 2021 年第十次临时股东大会通知的公告》。

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司董事会

　　二〇二一年十二月十六日

　　证券代码：002092     证券简称：中泰化学     公告编号：2021-152

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　七届二十八次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）七届二十八次监事会会议于2021年12月10日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，于2021年12月15日以通讯表决方式召开。应参加表决的监事5名，实际参加表决的监事5名。会议符合《公司法》及《公司章程》规定。会议就提交的各项议案形成以下决议：

　　一、会议以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案;

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。

　　本次限制性股票激励计划尚需新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会审核通过，并提交股东大会审议，暂不提交公司 2021 年第十次临时股东大会，股东大会时间另行通知。

　　二、会议以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》的议案；

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》。

　　本次限制性股票激励计划尚需新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会审核通过，并提交股东大会审议，暂不提交公司 2021 年第十次临时股东大会，股东大会时间另行通知。

　　三、会议以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿）》的议案；

　　详细内容见2021年12月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿）》。

　　本次限制性股票激励计划尚需新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会审核通过，并提交股东大会审议，暂不提交公司 2021 年第十次临时股东大会，股东大会时间另行通知。

　　四、会议以赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过关于公司为关联方提供担保的议案（关联监事谭顺龙先生、赵永禄先生回避表决）；

　　详细内容见 2021 年 12月 16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《新疆中泰化学股份有限公司对外担保暨关联交易的公告》。

　　本议案需提交公司 2021 年第十次临时股东大会审议通过。

　　五、逐项审议通过关于公司下属公司申请融资且公司为其提供担保的议案；

　　1、阿拉尔市中泰纺织科技有限公司向新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司申请银行承兑汇票且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　2、新疆圣雄氯碱有限公司向上海思拓融资租赁有限公司申请售后回租业务且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　3、新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司向中国建设银行股份有限公司巴州分行申请流动资金贷款且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　详细内容见 2021 年 12月 16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告》。

　　本议案需提交公司2021年第十次临时股东大会审议通过。

　　六、会议以赞成票 5票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过关于公司2021年度资产报损的议案。

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司监事会

　　二〇二一年十二月十六日

　　证券代码：002092      证券简称：中泰化学     公告编号：2021-153

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划

　　（草案修订稿）摘要公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●股权激励方式：限制性股票

　　●股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

　　●激励计划拟授予的限制性股票数量为2,574.90万股，约占激励计划公告时公司股本总额257,573.9517万股的1.00%。

　　一、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　■

　　（二）公司历史业绩情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况

　　■

　　二、实施激励计划的目的

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）（以下简称“175号文”）?《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）（以下简称“171号文”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称《指引》）及《自治区国资委监管企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称《自治区国资委股权激励工作指引》）等有关规定，结合公司目前绩效考核管理制度，制定激励计划。

　　三、股权激励方式及标的股票来源

　　激励计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司定向发行的中泰化学A股普通股。

　　四、限制性股票计划拟授予的权益数量

　　激励计划拟授予的限制性股票数量为2,574.90万股，约占激励计划公告时公司股本总额257,573.9517万股的1.00%。

　　激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。依据激励计划授予的限制性股票及公司其他有效的股权激励计划累计涉及的公司标的股票总量未超过公司股本总额的10%。

　　五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

　　（一）激励对象的确定依据

　　1、激励对象确定的法律依据

　　激励计划计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》、175号文?171号文及《指引》《自治区国资委股权激励工作指引》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《新疆中泰化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况而确定。

　　2、激励对象确定的职务依据

　　激励计划的激励对象为实施激励计划时在任的公司董事、高级管理人员、子公司高管、高级技术人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人员。激励计划激励对象不包括公司监事、独立董事。

　　3、激励对象确定的考核依据

　　参与激励计划的员工在激励计划公告前一年度的绩效考核结果为合格及以上。

　　（二）激励对象的范围

　　激励计划授予的激励对象共1,031人，具体包括实施激励计划时在任的公司董事、高级管理人员、子公司高管、高级技术人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人员。激励计划激励对象不包括公司监事、独立董事。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有劳动关系或者在公司或公司的子公司担任职务。

　　所有参与激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，应在退出其他上市公司股权激励计划后（或与原任职上市公司签署回购协议后）方可参与激励计划。

　　（三）限制性股票分配情况

　　授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：（1）激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。（2）在激励计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，严格按照国家有关政策规定执行。高级管理人员薪酬总水平应参照国有资产监督管理机构或部门的原则规定，依据公司绩效考核与薪酬管理办法确定。（3）占股本比例为占本次限制性股票激励计划实施前公司总股本比例。

　　六、授予价格及确定方法

　　（一）授予价格的确定方法

　　限制性股票的授予价格的定价基准日为激励计划首次公布日，即2021年11月13日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：

　　1、激励计划公布前1个交易日公司标的股票交易均价的50%，为4.74元/股；

　　2、激励计划公布前20交易日公司标的股票交易均价的50%，为5.46元/股；

　　（二）授予价格

　　根据激励计划授予价格的确定方法，激励计划授予的限制性股票的授予价格为每股5.46元，激励对象可以按每股5.46元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票。

　　激励对象获授限制性股票所需资金以自筹方式解决，公司不得为激励对象依据激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助。

　　七、本激励计划的时间安排

　　（一）激励计划的有效期

　　激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过72个月。

　　（二）激励计划的授予日

　　授予日由公司董事会在激励计划经公司股东大会审议通过后确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后且授予条件成就之日起60日（不包括根据相关法律、法规规定的不得授予的日期）内，授予限制性股票并完成登记、公告。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施激励计划。

　　公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：

　　1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他时间。

　　上述公司不得授予限制性股票的期间不计入60日期限之内。

　　（三）激励计划的限售期

　　自限制性股票完成登记之日起24个月内为限售期。在限售期内，限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。

　　激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按激励计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的限制性股票由公司回购处理。

　　（四）激励计划的解除限售期

　　限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

　　■

　　（五）激励计划禁售期

　　激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、在激励计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司董事、高级管理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（及就该等股票分配的股票股利），限售至任职（或任期）期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。如果任期考核不合格或者经济责任审计中发现经营业绩不实、国有资产流失、经营管理失职以及存在重大违法违纪的行为，公司有权对相关责任人任期内已经行权的权益（或由此获得的股权激励收益）予以追回。

　　3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　4、在激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　八、限制性股票激励计划授予条件及解除限售条件

　　（一）限制性股票的授予条件

　　出现下列任一情形，公司不得授予限制性股票。

　　1、公司发生如下任一情形：

　　（1）未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；

　　（2）国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对上市公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；

　　（3）发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚；

　　（4）年度财务会计报告或内部控制评价报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（5）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（6）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（7）中国证监会认定的其他情形。

　　2、激励对象发生如下任一情形：

　　（1）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；

　　（2）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　（3）在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；

　　（4）未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的；

　　（5）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（6）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（7）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（8）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（9）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（10）中国证监会认定的其他情形。

　　（二）限制性股票的解除限售条件

　　公司满足下列条件，方可对授予的限制性股票进行解除限售。

　　1、公司未发生如下任一情形：

　　（1）未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；

　　（2）国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对上市公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；

　　（3）发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚；

　　（4）年度财务会计报告或内部控制评价报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（5）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（6）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（7）中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述任一情形，激励计划终止实施，所有全部未解除限售的限制性股票均由公司回购处理，回购价格为授予价格与股票市价的较低值。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　2、激励对象未发生以下任一情形：

　　（1）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；

　　（2）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　（3）在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；

　　（4）未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的；

　　（5）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（6）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（7）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（8）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（9）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（10）中国证监会认定的其他情形。

　　激励对象出现上述（1）-（4）情形的，上市公司回购其未解除限售的限制性股票（回购价格为授予价格与股票市价的较低值）、追回其因解除限售获得的股权激励收益，并依据法律及有关规定追究其相应责任。激励对象发生上述其他情形的，公司按照授予价格回购其持有的限制性股票。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　3、公司层面业绩考核要求

　　（1）激励计划限制性股票解除限售期业绩考核目标如下：

　　■

　　注：（1）中泰化学同行业公司为证监会最近一次行业分类“化学原料及化学制品制造业”与“化学纤维制造业”中的全部境内A股上市公司。在激励计划有效期内，若证监会调整本公司行业分类或调整同行业成分股的，公司各年度考核时应当采用届时最近一次更新的行业分类数据。

　　（2）2021年3月，上市公司出售上海多经控股权，以上指标计算过程中，扣除上海多经的影响。

　　（3）净资产现金回报率=年度EBITDA值/年度平均净资产，EBITDA=利润总额+财务费用+当期计提的折旧与摊销，息税折旧摊销前利润（EBITDA）不扣除本次股权激励形成的摊销费用。

　　（4）在激励计划有效期内，若公司发生股权融资等行为，则在计算净资产现金回报率时剔除该等行为对净资产产生的影响。

　　（5）同行业营业利润增长率均值是指同行业企业对应考核年度营业利润/（同行业企业2018-2020年度营业利润均值）-1的算数平均值。

　　（2）对标企业的选取

　　根据证监会行业分类标准，公司属于“化学原料及化学制品制造业”及“化学纤维制造业”，从中选取业绩可比性较强的上市公司共12家作为对标企业，具体如下：

　　■

　　若在年度考核过程中，对标企业主营业务出现重大变化（如变更主业或利润规模年复合增长超过20%等）等情形导致可比性变弱，公司董事会可根据股东大会授权剔除、更换或者增加相关样本。

　　（3）解除限售期业绩考核目标未达成的处理

　　激励计划任一考核年度解除限售期业绩考核目标未达成，公司按授予价格与市价孰低值回购对应业绩考核年度的全部限制性股票。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　4、激励对象个人层面业绩考核要求

　　激励对象只有在相应考核年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额解除限售当期限制性股票，个人绩效考核系数与解除限售比例根据公司层面业绩考核对应的会计年度个人的绩效考核结果确定。个人年度绩效考核结果与解除限售比例的关系具体见下表：

　　■

　　考核年度考核合格后激励对象才具备当期限制性股票的解除限售资格，个人当期实际解除限售额度＝个人绩效考核系数×个人当期计划解除限售额度。当期未能解除限售的限制性股票按照授予价格与股票市价的孰低值回购。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　九、限制性股票的调整方法和程序

　　（一）限制性股票数量的调整方法

　　若在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　　Q＝Q0×（1＋n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

　　2、配股

　　Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司股本总额的比例）；Q为调整后的限制性股票数量。

　　3、缩股

　　Q＝Q0×n

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。

　　4、增发

　　公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的数量不做调整。

　　（二）授予价格的调整方法

　　若在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　　P＝P0÷（1＋n）

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　2、配股

　　P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

　　其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司股本总额的比例）；P为调整后的授予价格。

　　3、缩股

　　P＝P0÷n

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

　　4、派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　5、公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予价格不做调整。

　　（三）限制性股票激励计划调整的程序

　　公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票数量或授予价格的权利。因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董事会审议后，重新报股东大会审议批准。

　　公司聘请律师应就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、公司章程和激励计划的规定向董事会出具专业意见。

　　十、限制性股票激励计划授予权益、激励对象解除限售的程序

　　（一）限制性股票激励计划生效程序

　　1、董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定激励计划草案。

　　2、公司董事会应当依法对激励计划决议。董事会审议激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过激励计划并履行公示、公告程序后，将激励计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。

　　3、独立董事及监事会应当就激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。

　　4、激励计划经新疆国资委审核批准、公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象名单（公示期不少于10天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。

　　5、公司股东大会在对激励计划进行投票表决时，独立董事应当就激励计划向所有股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。

　　6、公司股东大会审议激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。激励计划经公司股东大会审议通过，且达到激励计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购。

　　（二）限制性股票的授予程序

　　1、激励计划提交公司股东大会审议前，独立董事应当就激励计划向所有的股东征集委托投票权，同时提供现场投票方式和网络投票方式。

　　2、股东大会审议通过激励计划后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议》，以约定双方的权利义务关系。公司董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。公司在向激励对象授予权益前，董事会应当就激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。

　　3、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。

　　4、激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成上述工作的，激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据管理办法规定上市公司不得授予限制性股票的期间不计算在60日内）。

　　5、公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

　　（三）限制性股票的解除限售程序

　　1、在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当就激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购其持有的该次解除限售对应的限制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。

　　2、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

　　3、公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

　　十一、公司与激励对象各自的权利义务

　　（一）公司的权利与义务

　　公司具有对激励计划的解释和执行权，并按激励计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到激励计划所确定的解除限售条件，公司将按激励计划规定的原则，向激励对象回购其相应尚未解除限售的限制性股票。

　　若激励对象违反《公司法》《公司章程》《指引》等法规或政策所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，未解除限售的限制性股票由公司回购；情节严重的，公司董事会有权追回其已解除限售获得的全部或部分收益。

　　公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　　公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。

　　公司应当根据激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算机构的原因造成激励对象未能办理并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。

　　（二）激励对象的权利与义务

　　1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。

　　2、激励对象应当遵守激励计划关于限制性股票的相关限售规定。限制性股票在解除限售前不享有进行转让或用于担保或偿还债务等处置权。

　　3、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括除投票权外的其他如分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。

　　4、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

　　5、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。

　　6、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由激励计划所获得的全部利益返还公司。

　　7、激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限制性股票授予协议》，明确约定各自在激励计划项下的权利义务及其他相关事项。

　　8、法律、法规及激励计划规定的其他相关权利义务。

　　十二、公司及激励对象发生异动的处理

　　（一）公司发生异动的处理

　　公司出现下列情形之一的，激励计划终止实施，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格与股票市价的较低值回购。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　1、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；

　　2、国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对上市公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；

　　3、发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚；

　　4、年度财务会计报告或内部控制评价报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　5、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　6、法律法规规定不得实行股权激励的；

　　7、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）激励对象个人情况发生变化

　　1、激励对象发生职务变更，但仍在公司内或在公司下属控股子公司任职的（包括退休返聘人员）及由公司派出任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前的规定程序进行考核及解除限售。

　　2、激励对象因工作调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力与公司解除或终止劳动关系的，授予的权益当年已达到可行使时间限制和业绩考核条件的，其可行使部分（权益归属明确）可以在离职（或可行使）之日起半年内行使，半年后该权益失效。对于激励对象离职当年未达到可行使时间限制和业绩考核条件的权益，应结合其个人年度贡献，按照其在相应业绩考核年份的任职时限比例将对应权益纳入激励计划考核体系，并按既定程序实施考核。剩余年度未达到业绩考核条件的不再解除限售，由公司按照授予价格加上银行同期定期存款利息之和回购。

　　3、激励对象因辞职等个人原因被解除劳动关系的，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格与市场价格孰低值进行回购。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　4、激励对象成为独立董事或监事等不能持有公司限制性股票的人员时，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格加上银行同期定期存款利息之和回购。

　　5、激励对象出现以下情形的，激励对象应当返还其因股权激励带来的收益，尚未解除限售的限制性股票由公司回购，回购价格为回购时市价与授予价格的孰低值。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。

　　（1）经济责任审计等结果表明其未有效履职或者严重失职、渎职的；

　　（2）在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露公司商业和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；

　　（3）未履行或者未正确履行职责，给公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的；

　　（4）出现违反国家法律法规、违反职业道德、失职或渎职等行为，严重损害公司利益或声誉，给公司造成直接或间接经济损失；

　　（5）因违反公司规章制度，违反公司员工奖惩管理等相关规定，或严重违纪，被予以辞退；

　　（6）因犯罪行为被依法追究刑事责任；

　　（7）违反有关法律法规或公司章程的规定，给公司造成不当损害。

　　6、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。

　　十三、限制性股票激励计划的变更、终止

　　公司在股东大会审议激励计划之前拟终止实施激励计划的，需经董事会审议通过。公司在股东大会审议通过激励计划之后终止实施激励计划的，应当由股东大会审议决定。律师事务所应当就公司终止实施股权激励计划是否符合相关法律法规、规范性文件的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

　　激励计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

　　十四、限制性股票的会计处理

　　（一）限制性股票会计处理方法

　　按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　1、授予日的会计处理：根据公司向激励对象授予公司限制性股票的情况确认股本和资本公积。

　　2、限售期内的会计处理：根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

　　3、解除限售日的会计处理：如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而回购，按照会计准则及相关规定处理。

　　（二）限制性股票公允价值的确定方法

　　限制性股票根据授予日市价、激励对象的认购价格因素确定其公允价值。

　　（三）股份支付费用对公司业绩的影响

　　公司限制性股票激励计划的授予价格为5.46元/股，假设2021年12月底完成授予，授予日公司股票收盘价为12.00元/股，授予的限制性股票总成本估计约为16,839.85万元。该成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

　　■

　　上述测算是在一定的参数取值和假设基础上计算的，实际股权激励成本将根据董事会确定授予日后各参数取值的变化而变化。限制性股票授予后，公司将在年度报告中公告经审计的限制性股票激励成本和各年度确认的成本费用金额。

　　十五、附件

　　1、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》

　　2、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》

　　3、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿》

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年十二月十六日

　　证券代码：002092     证券简称：中泰化学    公告编号：2021-154

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　对外担保暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、公司提供担保暨关联交易的概述

　　新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）持有上海中泰多经国际贸易有限责任公司（以下简称“上海多经”）40%股权，为公司参股子公司，公司控股股东新疆中泰（集团）有限责任公司（以下简称“中泰集团”）持有上海多经60%股权。上海多经根据生产经营需要，拟向厦门国际银行股份有限公司上海分行申请12,000万元综合授信，期限3年，利率以实际签订合同为准，由中泰集团按持股比例60%提供7,200万元连带责任保证担保，中泰化学按持股比例40%提供4,800万元连带责任保证担保。

　　上海多经为公司控股股东中泰集团的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上述担保构成关联交易。

　　上述关联交易事项已经公司2021年12月15日召开的七届三十一次董事会审议通过，在审议该议案时，关联董事边德运、帕尔哈提·买买提依明、李良甫、于雅静对该议案作了回避表决，其余董事全部同意。公司独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，该事项需提交公司股东大会审议，相应的关联股东将回避表决。

　　上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经有关部门批准。

　　二、被担保人（关联方）基本情况

　　1、基本情况

　　企业名称：上海中泰多经国际贸易有限责任公司

　　成立日期：2013年1月6日

　　注册资本：100,000万元人民币

　　法定代表人：孙玉祥

　　注册地址：上海市黄浦区九江路769号1808室

　　主营业务：化工产品、金属材料、机械设备、煤炭及制品、橡胶制品、有色金属合金的销售等。

　　2、主要财务数据（合并口径）

　　单位：万元

　　■

　　3、股权结构如下：

　　■

　　4、与本公司的关联关系

　　上海多经为公司控股股东中泰集团的控股子公司，为公司关联方。

　　5、其他说明：截至本公告日，上海多经不属于失信被执行人。

　　三、关联交易协议的主要内容

　　（一）担保方式：连带责任保证担保

　　（二）担保期限与金额：

　　上海多经拟向厦门国际银行股份有限公司上海分行申请12,000万元综合授信，期限3年，中泰化学按持股比例向上海多经提供4,800万元担保。

　　本次担保事项尚未签订具体合同，具体根据上海多经经营需要向银行申请放款时签订相应的合同。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　本着公平、公正的原则，根据实际情况，中泰化学为参股子公司上海多经按持股比例提供担保，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　五、截止披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　1、截至公告日，公司与上海多经累计发生的日常关联交易金额为20,239.90万元（未经审计），无其他关联交易事项。

　　2、截至公告日，公司为关联方提供担保119,330.24万元。

　　六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告日，公司实际累计对外担保总额为人民币1,839,846.06万元，占公司最近一期经审计净资产的97.54%。若本次董事会审议的担保全部发生，公司累计对外担保1,881,646.06万元，占公司最近一期经审计净资产的99.75%，占公司最近一期经审计总资产的29.43%。公司不存在逾期担保事项。

　　七、董事会意见

　　董事会认为，公司为上海多经提供担保是为满足其生产经营需要，不会对公司的正常运营和业务发展造成不利影响，且中泰集团按照持有上海多经股权比例共同提供担保，此次担保风险可控，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　八、独立董事发表的事前认可意见和独立意见

　　（一）独立董事事前认可意见

　　上海中泰多经国际贸易有限责任公司根据生产经营需要申请综合授信，由公司及新疆中泰（集团）有限责任公司按持股比例提供担保。此次担保风险可控，有利于促进被担保对象正常运营，符合相关法律法规及公司章程的规定。我们同意将此事项提交中泰化学七届三十一次董事会审议，同时，关联董事应履行回避表决程序。

　　（二）独立董事意见

　　1、程序性。公司于2021年12月15日召开了七届三十一次董事会，审议通过了《关于公司为关联方提供担保的议案》。公司为关联方提供担保是根据其生产经营需要，此次担保风险可控。公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事实行回避原则，其表决程序符合有关法律法规的规定。该事项尚需提交公司股东大会审议。我们认为：公司董事会在召集、召开及作出决议的程序符合有关法律法规及公司章程的规定，决策程序合法有效。

　　2、公平性。公司与关联方发生的交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

　　九、独立财务顾问及保荐机构意见

　　（一）独立财务顾问意见

　　经核查，独立财务顾问东方证券承销保荐有限公司认为：公司为上海中泰多经国际贸易有限责任公司提供关联担保事项已经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，独立董事对本次关联担保进行了事前认可并发表了独立意见，相关决策程序已经履行。上述关联担保尚需公司股东大会批准。本次关联担保事项相关程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的要求和《公司章程》的规定。本次担保行为预计不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，东方证券承销保荐有限公司对中泰化学本次关联担保的事项无异议。

　　（二）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：公司为上海中泰多经国际贸易有限责任公司提供关联担保事项已经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，独立董事对本次关联担保进行了事前认可并发表了独立意见，相关决策程序已经履行。上述关联担保尚需公司股东大会批准。本次关联担保事项相关程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的要求和《公司章程》的规定。本次担保行为预计不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，东方证券承销保荐有限公司对中泰化学本次关联担保的事项无异议。

　　十、备查文件

　　1、公司七届三十一次董事会决议；

　　2、公司七届二十八次监事会决议；

　　3、独立董事发表的事前认可意见和独立意见；

　　4、独立财务顾问及保荐机构意见；

　　5、上海中泰多经国际贸易有限责任公司2020年12月、2021年9月财务报表。

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司董事会

　　二○二一年十二月十六日

　　证券代码：002092     证券简称：中泰化学     公告编号：2021-155

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　对外担保公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）下属公司阿拉尔市中泰纺织科技有限公司（以下简称“阿拉尔中泰纺织”）、新疆圣雄氯碱有限公司（以下简称“圣雄氯碱”）、新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司（以下简称“亨惠医疗”）根据生产经营需要，拟向银行等金融机构申请融资，具体情况如下：

　　1、控股孙公司阿拉尔中泰纺织拟向新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司申请15,000万元银行承兑汇票，期限1年，由中泰化学提供连带责任保证担保，阿拉尔中泰纺织其他股东以其持有的阿拉尔中泰纺织股权向中泰化学提供反担保。

　　2、参股孙公司圣雄氯碱拟向上海思拓融资租赁有限公司申请售后回租业务12,000万元，期限三年，具体金额、利率、期限以最终签订合同为准，由中泰化学提供连带责任保证担保，公司控股股东新疆中泰（集团）有限责任公司向中泰化学提供反担保。

　　3、参股孙公司亨惠医疗拟向中国建设银行股份有限公司巴州分行申请10,000万元流动资金贷款，期限及利率以最终签订合同为准，由中泰化学提供连带责任保证担保，亨惠医疗股东（除新疆中泰纺织集团有限公司外）将所持股份全部质押给中泰化学，公司控股股东新疆中泰（集团）有限责任公司向中泰化学提供反担保。

　　上述融资事项视各公司实际经营需要办理贷款及担保手续。

　　上述担保事项经公司七届三十一次董事会、七届二十八次监事会审议通过，需提交公司2021年第十次临时股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）阿拉尔市中泰纺织科技有限公司基本情况

　　1、基本情况

　　企业名称：阿拉尔市中泰纺织科技有限公司

　　成立时间：2015年9月2日

　　注册资本：60,000万元人民币

　　法定代表人：宫正

　　注册地址：新疆阿拉尔市2号工业园纬二路东755号

　　主营业务：粘胶纤维、差别化纤维的生产销售等。

　　2、主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　3、股权结构：

　　■

　　4、其他说明：截至本公告日，阿拉尔中泰纺织不属于失信被执行人。

　　（二）新疆圣雄氯碱有限公司基本情况

　　1、基本情况

　　企业名称：新疆圣雄氯碱有限公司

　　注册资本：500万元人民币

　　成立日期：2016年5月11日

　　法定代表人：陈勇江

　　注册地址：新疆吐鲁番市托克逊县阿拉沟沟口

　　主营业务：聚氯乙烯树脂的生产和销售等。

　　2、主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　3、股权结构

　　圣雄氯碱为公司参股公司新疆圣雄能源股份有限公司全资子公司。

　　新疆圣雄能源股份有限公司的股权结构如下：

　　■

　　4、其他说明：截至本公告日，圣雄氯碱不属于失信被执行人。（三）新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司基本情况

　　1、基本情况

　　企业名称：新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司

　　成立时间：2020年9月28日

　　注册资本：10,000万元人民币

　　法定代表人：尤文兵

　　注册地址：新疆巴音郭楞蒙古自治州库尔勒市库尔勒经济技术开发区管委会孵化中心326室

　　主营业务：产业用纺织制成品的生产和销售、家用纺织制成品制造等。

　　2、主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　3、股权结构：

　　■

　　4、其他说明：截至本公告日，亨惠医疗不属于失信被执行人。

　　为进一步延伸产业链，提高粘胶纤维附加值，加大粘胶纤维本地化消化，中泰纺织集团投资设立亨惠医疗，亨惠医疗规划建设年产14万吨水刺无纺布项目，分两期建设，每期建设6条生产线。目前一期3条生产线预计于2022年5月前建成，剩余3条生产线预计于2022年12月底建成；二期6条生产线择期建设，二期项目择机建设。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）担保方式：连带责任保证担保

　　（二）担保期限与金额：

　　1、阿拉尔中泰纺织拟向新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司申请15,000万元银行承兑汇票，期限1年。

　　2、圣雄氯碱拟向上海思拓融资租赁有限公司申请售后回租业务12,000万元，具体金额、利率、期限以最终签订合同为准。

　　3、亨惠医疗拟向中国建设银行股份有限公司巴州分行申请10,000万元流动资金贷款，期限及利率以最终签订合同为准。

　　以上担保尚未签订具体合同，具体根据下属公司经营需要向银行申请放款时签订相应的担保合同。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，公司为下属公司提供担保是为满足其生产经营需要，圣雄氯碱经营稳定，偿债能力良好，亨惠医疗项目按计划建设，担保风险可控，不会对公司的正常运营和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、独立董事意见

　　公司为参股孙公司新疆圣雄氯碱有限公司向上海思拓融资租赁有限公司申请售后回租业务提供连带责任保证担保，控股股东新疆中泰（集团）有限责任公司为公司提供反担保；公司为参股孙公司新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司向中国建设银行股份有限公司巴州分行申请流动资金贷款提供连带责任保证担保，新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司股东（除新疆中泰纺织集团有限公司外）将所持股份全部质押给公司，控股股东新疆中泰（集团）有限责任公司为公司提供反担保；上述担保事项是根据其生产经营需要，公司为新疆圣雄氯碱有限公司、新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司提供保证担保的风险可控，有利于促进新疆圣雄氯碱有限公司正常运营、促进新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司项目按计划建设。会议审议程序符合有关法律法规及公司章程的相关规定。不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。我们认为上述担保行为不会损害公司利益，不会对公司及下属公司产生不利影响。

　　根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［2005］120号）的规定，此担保事项需提交公司股东大会审议。

　　六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告日，公司实际累计对外担保总额为人民币1,839,846.06万元，占公司最近一期经审计净资产的97.54%。若本次董事会审议的担保全部发生，公司累计对外担保1,881,646.06万元，占公司最近一期经审计净资产的99.75%，占公司最近一期经审计总资产的29.43%。公司不存在逾期担保事项。

　　七、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：公司为新疆圣雄氯碱有限公司提供担保事项已经公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第二十八次会议审议通过，独立董事对本次担保事项发表了独立意见，相关决策程序已经履行。上述担保事项尚需股东大会批准。本次担保事项相关程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的要求和《公司章程》的规定。

　　经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：公司为新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司提供担保事项已经公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第二十八次会议审议通过，独立董事对本次担保事项发表了独立意见，相关决策程序已经履行。上述担保事项尚需股东大会批准。本次担保事项相关程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的要求和《公司章程》的规定。

　　本次担保行为预计不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，东方证券承销保荐有限公司对中泰化学本次对外担保的事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司七届三十一次董事会决议；

　　2、公司七届二十八次监事会决议；

　　3、公司独立董事发表的独立意见、保荐机构意见；

　　4、被担保对象2020年12月、2021年9月财务报表。

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司董事会

　　二〇二一年十二月十六日

　　证券代码：002092     证券简称：中泰化学     公告编号：2021-156

　　新疆中泰化学股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划

　　（草案修订稿）及相关文件的修订说明公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）于2021年11月12日召开七届二十九次董事会、七届二十七次监事会审议通过了《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等相关议案，相关内容已于2021年11月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

　　一、激励计划已经履行的审批程序

　　为了更好地达到激励效果、更好地保障公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，经综合评估、慎重考虑，公司于2021年12月15日召开七届三十一次董事会、七届二十八次监事会，对《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中部分内容进行修订。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对修订后的限制性股票激励计划（草案修订稿）是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

　　二、激励计划主要修订内容

　　（一）公司层面业绩考核要求

　　修订前：

　　本计划限制性股票解除限售期业绩考核目标如下：

　　■

　　修订后：

　　本计划限制性股票解除限售期业绩考核目标如下：

　　■

　　（二）股份支付费用对公司业绩的影响

　　修订前：

　　公司限制性股票激励计划的授予价格为5.46元/股，假设2021年12月底完成授予，授予日公司股票收盘价为12.00元/股，授予的限制性股票总成本估计约为16,839.85万元。该成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

　　■

　　修订后：

　　公司限制性股票激励计划的授予价格为5.46元/股，假设2021年12月底完成授予，授予日公司股票收盘价为12.00元/股，授予的限制性股票总成本估计约为16,839.85万元。该成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

　　■

　　除上述修订外，本次限制性股票激励计划的其他内容不变。公司对《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法》、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法》》中与上述表述相关的部分内容进行同步修订。更新后的《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关文件详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司董事会

　　二〇二一年十二月十六日

　　证券代码：002092    证券简称：中泰化学   公告编号：2021-157

　　新疆中泰化学股份有限公司关于召开

　　2021年第十次临时股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）七届三十一次董事会、

　　七届二十八次监事会提请股东大会审议的有关议案，鉴于审议通过的关于《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》的议案、《新疆中泰化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿）》的议案拟择期召开股东大会。现就提交公司2021年第十次临时股东大会审议的议案相关事项通知说明如下：

　　一、会议召开基本情况

　　（一）股东大会名称：2021 年第十次临时股东大会

　　（二）会议召集人：公司董事会

　　（三）本次股东大会由公司董事会提议召开，会议的召集程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　（四）会议时间：

　　1、现场会议时间为：2021年12月31日上午12:00

　　2、网络投票时间为：2021年12月31日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月31日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月31日上午9:15至2021年12月31日下午15:00期间的任意时间。

　　（五）现场会议地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号，电话0991-8751690

　　（六）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　（七）股权登记日：2021年12月27日（星期一）

　　（八）参加会议的方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　（九）出席对象：

　　1、截止2021年12月27日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书式样附后），或在网络投票时间内参加网络投票。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的见证律师。

　　二、会议审议事项

　　1、审议关于公司为关联方提供担保的议案；

　　2、审议关于公司下属公司申请融资且公司为其提供担保的议案；

　　2.1阿拉尔市中泰纺织科技有限公司向新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司申请银行承兑汇票且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　2.2新疆圣雄氯碱有限公司向上海思拓融资租赁有限公司申请售后回租业务且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　2.3新疆中泰亨惠医疗卫材股份有限公司向中国建设银行股份有限公司巴州分行申请流动资金贷款且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保

　　上述议案为特别表决事项，即须经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过方为有效。

　　本次股东大会议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（公司董事、监事、高管和单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

　　上述议案已分别经公司七届三十一次董事会、七届二十八次监事会审议通过，具体内容详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记办法

　　（一）登记时间：2021年12月30日上午9:30至下午19:00之间。

　　（二）登记方法：

　　1、自然人股东：须持本人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

　　2、法人股东：由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

　　3、异地股东可以书面信函或传真办理登记，但是出席现场会议时应当持上述证件的原件，以备查验。

　　（三）登记地点：公司证券投资部

　　邮寄地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号，新疆中泰化学股份有限公司证券投资部，邮编：830054，传真号码：0991-8751690（信函上请注明“股东大会”字样）。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，《参加网络投票的具体操作流程》见附件一。

　　六、其他事项

　　（一）本次会议召开时间预计半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　（二）会议咨询：公司证券投资部

　　联系人：张玲

　　联系电话：0991－8751690

　　传真：0991－8751690

　　特此公告。

　　新疆中泰化学股份有限公司董事会

　　二〇二一年十二月十六日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、深圳证券交易所投资者投票代码：362092

　　2、投票简称：中泰投票

　　3、议案设置及意见表决

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、 股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年12月31日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月31日9:15至2021年12月31日15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附：

　　授权委托书

　　兹全权授权      先生／女士代表本人（单位）出席新疆中泰化学股份有限公司2021年第十次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　代理人应对本次股东大会以下议案进行审议：

　　■

　　委托人姓名：

　　身份证号码（或营业执照号码）：

　　委托人持股数：

　　委托人股票账户：

　　受托人姓名：

　　身份证号码：

　　受托人签名：

　　委托人（单位）签字（盖章）：

　　受托日期：