关于国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金流动性服务商的公告
为促进国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“国泰中证新材料主题ETF”)的市场流动性和平稳运行,根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》等有关规定,自2021年12月13日起,本公司选定方正证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司为国泰中证新材料主题ETF(代码:159761)流动性服务商。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2021年12月13日
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易提示性公告
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金于2021年12月13日开始在深圳证券交易所上市交易,基金简称:新材料50ETF,交易代码:159761。
经基金托管人杭州银行股份有限公司复核,国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金2021年12月10日的基金份额净值为1.0112元,上市首日以该基金份额净值1.011元(四舍五入至0.001元)为开盘参考价,并以此为基准设置涨跌幅限制,幅度为10%。
截至2021年12月10日,本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例为基金资产净值的98.86%,投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2021年12月13日
关于国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金新增一级交易商的公告
国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)管理的国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:159761)自2021年12月13日起新增部分销售机构为申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”)。投资者可通过相关销售机构的各营业网点办理本基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
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注:1、本基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相关业务公告。
2、根据本基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
1、国泰君安证券股份有限公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
2、中信建投证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
3、申万宏源证券有限公司
地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com
4、长城证券股份有限公司
地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
客服电话:95514,400-6666-888
网址:www.cgws.com
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2021年12月13日