第A06版:资管时代 上一版  下一版
 
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2021年12月11日 星期六 上一期  下一期
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沪深交易所拟修订股票上市规则

  (上接A01版)提升规则体例简明性、易读性。上移部分运行成熟的下位规则及过渡性通知的规范内容。回应市场关切,规范实践中的突出问题。优服务,办实事,减轻上市公司负担。

  同时,深交所开展上市公司自律监管规则体系整合工作。目前,相关整合工作基本完成。

  深交所表示,本次整合以修订股票上市规则为重点,一体推进自律监管指引、自律监管指南适应性修订。整合后,自律监管规则共计36件,数量压缩超七成,构建形成体系化繁为简、内容科学完备、结构易读易懂的简明友好型规则体系。

  发挥股票上市规则作为基础性业务规则的“承上启下”作用。“上承”新证券法等上位规则要求,强化交易所规则与法律法规的功能互补;“下启”指引、指南细节规范的原则依据,提供有力监管抓手。在内容上合并同类项,围绕信息披露、公司治理、并购重组、监管职责四大业务分类,归并整合不同规则中的相同监管要求,形成上下衔接、有机统一的规则体系。将员工持股计划、独立董事备案等原指引统一整合至主板、创业板规范运作指引,形成以承载公司治理、规范运作相关主题内容的专门指引;将散见于指引、指南中与信息披露事务管理相关内容予以整合,形成信息披露事务管理指引。

  重点围绕“简明清晰、易懂好用”,以市场需求为导向。纵向划清层次,将退市公司重新上市实施办法等非指引类的39件办法、通知等分门别类、归纳整合,归拢至上市规则、指引和指南“三层”体系中,进一步精简规则体系。统筹编号管理,将整合后形成的规范运作、行业信息披露等13件自律监管指引按序编号;将业务办理类相关的原59件业务指南、指引分别整合形成主板、创业板业务办理指南。

  透明规范监管标准,完善重点领域制度供给。践行“以人民为中心”发展思想,坚持立规工作与市场主体关切相呼应,归纳总结实践中已经普遍认同的做法,持续优化重点领域配套规则供给。比如,股票上市规则新设“公司治理”和“中介机构”专章,强化公司治理要求,进一步压实中介机构责任;紧盯“关键少数”,股票上市规则增设“控股股东和实际控制人”专节;为规范公司治理,股票上市规则中要求董事会、监事会召开期间出现异常情况需披露。

  除股票上市规则外,主板、创业板规范运作指引等13件自律监管指引同时向上市公司征求意见。

  深交所表示,将坚持市场化、法治化原则,认真研究、充分吸收市场各方合理意见和建议,进一步完善基础制度,优化规则体系,为提升市场运行质效、激发市场动能、推动上市公司高质量发展夯实基础。

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