证券代码：002334           股票简称：英威腾        公告编号：2021-104

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　第六届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议通知及会议资料已于2021年11月26日向全体董事发出。会议于2021年12月2日（星期四）上午10:00在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座8楼会议室以现场方式召开，由董事长黄申力先生召集并主持。本次会议应出席董事9人，亲自出席会议的董事9人。本次会议应参加表决的董事9人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

　　根据公司《2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）以及2020年第三次临时股东大会的授权，原1名激励对象担任监事及35名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件；1名激励对象2020年度个人绩效考核“不合格”，其对应本期可行权的股票期权数量不得行权。根据《激励计划》规定，公司拟注销上述人员所获授的全部股票期权，对应的股票期权合计234.10万份。

　　关联董事李颖女士、张科孟先生、张清先生、杨林先生已回避表决。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的有关规定，以及公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会认为2020年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。

　　关联董事李颖女士、张科孟先生、张清先生、杨林先生已回避表决。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》

　　《关于对外投资设立全资子公司的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司生产经营活动的资金需求，公司及子公司（全资子公司、控股子公司）2022年度拟向中国银行、中信银行、民生银行、宁波银行、兴业银行、平安银行、招商银行、永赢金融租赁、农业银行、汇丰银行、工商银行、招商银行、浦发银行、农业银行、交通银行等金融机构申请不超过人民币27.50亿元综合授信额度，内容包括贷款、银行承兑汇票、信用证、保函等信用品种，最终以金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。本次授信额度有效期自股东大会审议通过之日起1年。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、逐项表决《关于为控股子公司提供担保的议案》

　　1、以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司提供担保的议案》

　　公司实际控制人、董事长黄申力为深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司（以下简称“电动汽车驱动公司”）股东，公司董事张科孟为电动汽车驱动公司股东深圳市英威腾兴投资发展企业（有限合伙）的合伙人，公司董事李颖、杨林、张清为电动汽车驱动公司股东深圳市英盛投资发展企业（有限合伙）的合伙人，依据谨慎原则，黄申力、张科孟、李颖、杨林、张清回避表决。

　　2、以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为控股子公司深圳市英威腾光伏科技有限公司提供担保的议案》

　　公司董事李颖为深圳市英威腾光伏科技有限公司的股东，依据谨慎原则，李颖回避表决。

　　3、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为控股子公司上海英威腾工业技术有限公司提供担保的议案》

　　4、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为控股子公司深圳市英威腾交通技术有限公司提供担保的议案》

　　《关于为控股子公司提供担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度购买银行理财产品的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司及子公司2022年度购买银行理财产品的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展票据池业务的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司及子公司2022年度开展票据池业务的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展外汇衍生品交易业务的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司及子公司2022年度开展外汇衍生品交易业务的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展资产池业务的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司及子公司2022年度开展资产池业务的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展应收账款保理业务的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司及子公司2022年度开展应收账款保理业务的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展融资租赁业务的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司及子公司2022年度开展融资租赁业务的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　十二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2021年第六次临时股东大会的议案》

　　鉴于本次董事会审议的议案四至议案九尚需提交公司股东大会审议，公司拟定于2021 年12月27日（星期一）下午2:30召开公司2021年第六次临时股东大会，会议地点为广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座13楼多功能厅，股权登记日为2021年12月20日（星期一），会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　《关于召开2021年第六次临时股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-105

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议通知及会议资料已于2021年11月26日向全体监事发出。会议于2021年12月2日（星期四）上午11:00在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座8楼会议室以现场方式召开，由监事会主席董瑞勇先生召集并主持。本次会议应出席监事3人，亲自出席会议的监事3人，无缺席监事。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、以2票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件及公司《2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，履行了必要的审议程序，同意公司对担任监事、已离职及个人绩效考核不达标人员已获授但尚未行权的股票期权合计234.10万份进行注销。

　　关联监事林丽芬回避表决。

　　《关于注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　经核查，监事会认为：根据《管理办法》、《激励计划》的有关规定，以及公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司2020年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就。因此，我们一致同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。

　　《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司监事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-106

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于注销部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2021年12月2日召开的第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关情况内容公告如下：

　　一、2020年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2020年10月14日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2020年10月14日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划授予激励对象名单的议案》。

　　3、2020年10月16日至2020年10月30日，公司对激励对象名单在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年10月31日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2020年11月10日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2020年11月16日，公司召开了第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　6、2021年12月2日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　二、本次股票期权注销的原因及数量

　　1、根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，原激励对象林丽芬因担任监事，已不符合激励条件，董事会审议决定取消其激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权。

　　2、根据公司《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”中相关规定：激励对象因辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，董事会可以决定激励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，未获准行权的股票期权不得行权，由公司注销。原激励对象李增强、周义仁等35人因个人原因离职，已不符合激励条件，公司决定对其所持已获授但尚未行权的股票期权进行注销。

　　3、根据公司《激励计划》的规定，公司每年对在职激励对象进行个人绩效考核，激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）、（D）、（E）五个档次，考核评价表适用于考核对象。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D）/（E），则上一年度激励对象个人绩效考核“不合格”。若激励对象考核“不合格”，则激励对象所获授的股票期权当期可行权份额由公司注销。若激励对象考核“合格”，则激励对象个人当年实际行权数量=个人当年计划行权数量×个人行权比例。1名激励对象2020年度个人绩效考核“不合格”，其对应本期可行权的股票期权数量不得行权。

　　公司决定注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计234.10万份。

　　上述事项已经公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议审议并通过。根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，本次注销属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次对2020年股票期权激励计划部分股票期权的注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　四、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，同意公司对担任监事、已离职及个人绩效考核不达标人员已获授但尚未行权的股票期权合计234.10万份进行注销。

　　五、独立董事意见

　　经审核，独立董事认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，且程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意对担任监事、已离职及个人绩效考核不达标人员已获授但尚未行权的股票期权合计234.10万份进行注销。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　信达律师认为，公司2020年股票期权激励计划注销部分股票期权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就注销履行后续信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、第六届董事会第七次会议决议；

　　2、第六届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

　　4、法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-107

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于2020年股票期权激励计划

　　第一个行权期行权条件成就的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司2020年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权期符合行权条件的激励对象共计312人，可行权的期权数量为1,664.44万份，占目前公司总股本75,346.521万股比例为2.21%，行权价格为3.88元/份。

　　2、本次行权模式为自主行权。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。

　　3、本次股权激励第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2021年12月2日召开的第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、2020年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2020年10月14日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2020年10月14日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划授予激励对象名单的议案》。

　　3、2020年10月16日至2020年10月30日，公司对激励对象名单在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年10月31日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2020年11月10日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市英威腾电气股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2020年11月16日，公司召开了第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　6、2021年12月2日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

　　二、关于激励计划第一个行权期的行权条件成就的说明

　　（一）等待期

　　根据《激励计划》的规定，公司向激励对象授予的股票期权自授予之日起满12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的40%。2020年股票期权激励计划的授予日为2020年11月16日，截止本公告披露日，公司本次激励计划第一个等待期已届满。

　　（二）满足行权条件情况的说明

　　■

　　综上所述，董事会认为公司设定的授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，根据公司2020年第三次股东大会对董事会的授权，同意公司按2020年股票期权激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权比例为40%，即公司312名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计1,664.44万份，公司按照激励计划的相关规定办理第一个行权期的行权相关事宜。

　　三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

　　公司授予股票期权中的原1名激励对象担任监事及35名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件；1名激励对象2020年度个人绩效考核“不合格”，其对应本次可行权的股票期权数量不得行权。公司于2021年12月2日召开的第六届董事会第七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司决定注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计234.10万份。

　　除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。

　　四、本次行权安排

　　1、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

　　2、本次股票期权行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至2022年11月15日止。

　　3、行权价格：3.88元/份。

　　4、行权方式：自主行权。

　　5、本次符合行权条件的激励对象共计312人，可行权的股票期权数量为1,664.44万份。授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：

　　■

　　注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。 6、可行权日：

　　根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

　　7、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式：激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

　　8、行权专户资金的管理和使用计划

　　本次激励计划第一个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。

　　9、不符合条件的股票期权处理方式

　　符合行权条件的激励对象必须在股权激励计划规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销；对于本批次不符合条件的股票期权，公司将予以注销。

　　10、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　经核查，公司副总裁、董事会秘书鄢光敏于2021年6月25日卖出公司股份119,500股。

　　11、本次股票期权行权对公司的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　12、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的有关规定，以及公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司2020年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就。因此，我们一致同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。

　　六、独立董事意见

　　公司本次行权事项，符合《管理办法》及《激励计划》有关实施股权激励计划的情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得行权的情形。除担任监事、已离职及个人绩效考核不达标的激励对象不得行权外，本次行权的其他激励对象符合《管理办法》及《激励计划》等有关法律、法规和规范性文件规定的条件，本次行权的激励对象的主体资格合法、有效。本次行权不存在损害公司及股东利益的情形，尤其是中小股东的利益。

　　因此，我们一致同意312名激励对象在公司2020年股票期权激励计划第一个行权期内行权。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　信达律师认为，公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次行权符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次行权履行后续信息披露义务。

　　八、备查文件

　　1、第六届董事会第七次会议决议；

　　2、第六届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

　　4、法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾        公告编号：2021-108

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于对外投资设立全资子公司的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月15日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于签订投资协议书的议案》，公司与中山市三角镇人民政府签订《英威腾华南区产业基地项目投资协议书》，公司拟自筹资金在中山市三角镇内购买面积约为133.84亩的工业用地地块用于投资建设英威腾华南区产业基地项目。详见公司在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于签订投资协议书的公告》（公告编号：2021-074）。

　　为了落实项目建设计划，公司拟设立全资子公司中山市英威腾电气技术有限公司（暂定名称，以最终工商登记为准），加快推进项目建设。

　　本事项已经公司2021年12月2日召开的第六届董事会第七次会议审议通过，公司董事会授权公司管理层负责办理本次投资设立子公司的相关事项。根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，本次事项无需提交公司股东大会审议。本事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、拟设立全资子公司的基本情况

　　1、公司名称：中山市英威腾电气技术有限公司

　　2、注册资本：2亿元人民币

　　3、公司性质：有限责任公司（法人独资）

　　4、注册地：中山市

　　5、出资方式：以人民币现金出资

　　6、经营范围：以工商登记为准

　　7、股权结构：公司持股100%的全资子公司。

　　以上信息以最终工商登记信息为准。

　　三、投资目的、存在的风险及对公司的影响

　　1、投资目的及对公司的影响

　　本次设立全资子公司是建设英威腾华南区产业基地项目的需要，该子公司将作为公司在华南产业基地的运营主体，将对华南产业基地项目起到积极推进作用。本次投资资金来源于公司自有资金，不会对公司财务及经营情况产生重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。此次拟设立的全资子公司将纳入公司合并报表范围，其运营情况可能对公司未来财务状况产生一定影响。

　　2、存在的风险

　　本次投资设立全资子公司尚需获得工商行政部门审批。新公司成立后在经营过程中可能面临宏观经济、行业环境、市场变化等因素的影响，未来经营业绩存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾        公告编号：2021-109

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，具体情况如下：

　　一、担保情况概述

　　为支持公司控股子公司业务发展及资金需求，公司拟为控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司（以下简称“驱动技术公司”）、深圳市英威腾光伏科技有限公司（以下简称“光伏公司”）、上海英威腾工业技术有限公司（以下简称“上海公司”）、深圳市英威腾交通技术有限公司（以下简称“交通公司”）向各商业银行或非银行金融机构申请授信提供担保，担保期限一年。在上述控股子公司其他股东（不包括交通公司具有国资背景的股东先进制造产业投资基金（有限合伙）、深圳市远致创业投资有限公司）按出资比例对公司提供的担保进行反担保的情况下，公司为控股子公司提供担保。具体情况如下：

　　■

　　上述控股子公司在与各机构签订担保合同的总金额不得超过上述担保额度，与各机构发生的担保金额以实际签署担保合同的金额为准。

　　为上述控股子公司提供担保的事项已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司

　　（1）基本信息

　　■

　　（2）股权结构

　　■

　　（3）最近一年又一期的主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　（4）深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司不是失信被执行人。

　　2、上海英威腾工业技术有限公司

　　（1）基本信息

　　■

　　（2）股权结构

　　■

　　（3）最近一年又一期的主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　（4）上海英威腾工业技术有限公司不是失信被执行人。

　　3、深圳市英威腾光伏科技有限公司

　　（1）基本信息

　　■

　　（2）股权结构

　　■

　　（3）最近一年又一期的主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　（4）深圳市英威腾光伏科技有限公司不是失信被执行人。

　　4、深圳市英威腾交通技术有限公司

　　（1）基本信息

　　■

　　（2）股权结构

　　■

　　（3）最近一年又一期的主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　（4）深圳市英威腾交通技术有限公司不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司将在担保实际发生时在核定额度内签订担保合同，具体发生的担保金额以实际签署的合同为准，担保期限一年。

　　四、董事会意见

　　公司为上述控股子公司提供担保的目的是支持其业务发展、满足其资金需求，为控股子公司提供担保的风险在公司可控范围内，符合相关法律法规的规定，有利于控股子公司的稳健经营发展，符合公司和股东的利益。

　　在上述控股子公司其他股东（不包括交通公司具有国资背景的股东先进制造产业投资基金（有限合伙）、深圳市远致创业投资有限公司）按出资比例对公司提供的担保进行反担保的情况下，公司为控股子公司提供担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保数量

　　截至2021年12月2日，公司及控股子公司的担保额度总金额72,800万元，公司及控股子公司对外担保总余额38,000万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例22.16%；公司及控股子公司为合并报表范围外单位提供的担保总余额为0元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例0%。公司及控股子公司均不存在逾期担保、涉及诉讼担保、违规担保的情况。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾        公告编号：2021-110

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度购买

　　银行理财产品的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度购买银行理财产品的议案》，同意公司及子公司以自有闲置资金购买低风险银行理财产品，总额度不超过5亿元人民币，在该额度内可滚动使用，自公司股东大会审议通过之日起1年，期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度，具体情况如下：

　　一、基本情况

　　1、投资目的：在不影响公司及子公司正常经营情况下，短期内使用闲置自有资金购买银行低风险理财产品，有利于提高公司闲置资金的使用效率，合理降低公司财务费用。

　　2、投资额度：公司及子公司拟用于购买银行理财产品的总额度不超过人民币5亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用，投资额度包括将投资收益进行再投资的金额。

　　3、投资方式：仅限于购买低风险银行理财产品。

　　4、额度使用期限：自公司股东大会审议通过之日起至1年。

　　5、资金来源：在保证正常经营和发展所需资金的情况下，公司及子公司拟进行上述投资的资金来源为闲置自有资金。

　　6、授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。

　　7、本投资理财不构成关联交易。

　　二、投资风险及风险控制

　　1、投资风险

　　（1）虽然投资产品属于风险较低的投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　（3）相关工作人员的操作风险。

　　2、风险控制

　　公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规的要求，开展相关理财业务，并将加强理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险：

　　（1）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。

　　（2）公司审计部对公司短期理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对财务处理情况进行核实。

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（4）公司将根据深圳证券交易所相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。

　　三、对公司的影响

　　1、公司使用自有资金购买短期的低风险理财产品是在保障公司经营正常资金需求下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

　　2、公司通过适度地购买短期的、低风险的理财产品，有利于提高资金使用效率、合理降低财务费用，同时有助于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司目前经营状况良好，财务状况稳健，在符合相关法律法规且不影响公司正常经营发展情况下，合理使用闲置自有资金购买理财产品，有利提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，我们同意本次使用闲置自有资金购买银行理财产品事项。

　　五、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-111

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度开展

　　票据池业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展票据池业务的议案》，同意公司及子公司与国内资信较好的银行开展额度不超过2亿元的票据池业务，业务期间内，该额度可循环使用。本议案尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：

　　一、票据池业务介绍与开展目的

　　1、业务介绍

　　票据池指银行为客户提供商业汇票鉴别、查询、保管、托收等一揽子服务，并可以根据客户的需要，随时提供商业汇票的提取、贴现、质押开票等融资，保证企业经营需要的一种综合性票据增值服务。

　　2、合作银行

　　公司拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的银行，授权公司经营管理层根据公司与银行的合作关系、银行票据池服务能力等综合因素选择具体合作银行。

　　3、实施额度

　　公司及子公司享有不超过人民币2亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币2亿元，该额度可循环使用。具体每笔发生额由公司股东大会授权公司经营管理层根据公司及子公司的实际需要确定。上述票据池业务的开展期限为自公司股东大会审议通过之日起1年。

　　4、开展票据池业务的目的

　　随着公司业务规模的扩大，公司在收取销售货款过程中，由于使用票据结算 的客户增加，公司结算收取的银行承兑汇票等有价票证随之增加。同时，公司与 供应商合作也可能采用开具银行承兑汇票等有价票证的方式结算。

　　（1）公司开展票据池业务，可以将应收票据统一存入协议银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对各类有价票证管理的成本。

　　（2）公司在对外结算上可以最大限度地使用票据存量转化为对外支付手段，可以利用票据池尚未到期的存量汇票作质押开据不超过质押金额的银行承兑汇票、信用证等有价票证，用于支付供应商货款等经营发生的款项，减少货币资金占用，降低财务成本，提高流动资产的使用效率，提升公司的整体资产质量，实现股东权益的最大化。

　　（3）开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，优化财务结构，提高资金利用率，实现票据的信息化管理。

　　二、开展票据池业务的风险及风险控制

　　1、流动性风险

　　公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账 户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的 到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据银行承兑 汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

　　风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

　　2、担保风险

　　公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具银行承兑汇票用于支 付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据 到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担 保。

　　风险控制措施：公司及子公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。

　　三、独立董事意见

　　经核查，我们一致认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健。开展票据池业务，可以将公司及子公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，盘活票据资产，减少资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。因此，我们同意公司及子公司本次开展票据池业务。

　　四、备查文件

　　1、第六届董事会第七次会议决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334           证券简称：英威腾        公告编号：2021-112

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度开展

　　外汇衍生品交易业务的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：

　　一、开展外汇衍生品交易业务的原因及目的

　　公司及子公司有一定的外汇资产，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅度波动对公司造成不利影响，同时提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，因此，公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务。

　　二、开展外汇衍生品交易业务的品种

　　公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇衍生产品或组合，主要包括远期结售汇、外汇套期保值、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等业务。

　　三、开展外汇衍生品交易业务的额度、期限及审批

　　公司及子公司使用闲置自有资金开展总额不超过3亿元人民币（或等值外币）的外汇衍生品交易业务，自公司股东大会审议通过之日起1年内有效。上述额度在股东大会审议通过之日起1年内可循环滚动使用，期限内任一时点的外汇衍生品交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过上述额度。该事项经董事会审议后，尚需提交公司股东大会审议。

　　四、外汇衍生品交易业务的风险分析及风险控制

　　1、风险分析

　　公司开展外汇衍生品交易遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险：

　　（1）市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，与到期日重估损益的累计值等于交易损益。

　　（2）流动性风险：外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时有足额资金供结算，或选择净额交割衍生品，以减少到期日资金需求。

　　（3）履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，履约风险低。

　　（4）操作风险：在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险。

　　（5）法律风险：在开展交易时，如交易合同条款不明确，或因相关法律发生变化、交易对手违反相关法律制度等都有可能让公司面临相关的法律风险。

　　2、风险控制

　　（1）公司开展外汇衍生品交易以锁定成本、规避与防范汇率、利率风险为目的，禁止任何风险投机行为。

　　（2）开展外汇衍生品交易业务只允许与经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资质的银行进行交易，不得与前述银行之外的其他组织或个人进行交易。

　　（3）公司将审慎审查与银行签订的合约条款，以防范法律风险。

　　（4）公司已制定严格的外汇衍生品交易业务管理制度，对外汇衍生品交易的操作原则、审批权限、业务管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等作了明确规定，控制交易风险。

　　五、外汇衍生品交易业务拟采用会计政策、核算原则

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司开展外汇衍生品交易业务可规避外汇市场风险、可防范因汇率大幅波动给公司造成不利的影响，同时可提高公司外汇使用效率，从而在一定程度上降低公司财务费用。公司在审议该事项时，程序合法合规，公司管理层对开展外汇衍生品交易业务进行了可行性分析，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，我们一致同意公司开展外汇衍生品交易业务。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-113

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度开展

　　资产池业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日召开了第六届董事会第七次次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展资产池业务的议案》，同意公司及子公司与国内资信较好的商业银行开展额度不超过3亿元的资产池业务，业务期限内，该额度可滚动使用。此资产池额度与本次董事会审议通过的票据池业务（详见公司同日在巨潮资讯网上披露的《关于公司及子公司2022年度开展票据池业务的公告》）的额度不重叠，单独使用。本事项需提交公司股东大会审议通过，具体情况如下：

　　一、资产池业务情况概述

　　1、业务介绍

　　资产池业务是指协议银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台，是协议银行对企业提供流动性服务的主要载体。

　　资产池业务是指协议银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资产入池、出池及质押融资等业务和服务的统称。

　　资产池入池资产包括不限于企业合法持有的、协议银行认可的存单、存款、承兑汇票、信用证、理财产品、应收账款等金融资产。

　　2、合作银行

　　公司及子公司拟开展资产池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，授权公司经营管理层根据公司与银行的合作关系、商业银行资产池服务能力等综合因素选择具体合作银行。

　　3、业务期限

　　上述资产池业务的开展期限为自公司股东大会审议通过之日起1年。

　　4、实施额度

　　公司及子公司享有不超过人民币3亿元的资产池额度，业务期限内，该额度可滚动使用。此资产池额度与公司及子公司拟开展的票据池业务不重叠，单独使用。

　　5、业务担保方式

　　在风险可控的前提下，公司及子公司为资产池业务提供包括但不限于持有的未到期票据质押、存单质押、理财质押、结构性存款质押、国内信用证质押等多种担保方式。

　　二、开展资产池业务的目的及对公司的影响

　　公司及子公司将存单、存款、承兑汇票、信用证、理财产品、应收账款等金融资产存入协议银行进行集中管理，办理金融资产入池、出池以及质押融资等业务和服务，可以提升公司及子公司金融资产的流动性和效益性，降低金融资产管理成本，减少资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。

　　三、开展资产池业务的风险及风险控制

　　1、流动性风险

　　公司开展资产池业务，需在合作银行开立资产池质押融资业务专项保证金账户，作为资产池项下质押票据等金融资产到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据银行承兑汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

　　风险控制措施：公司可以通过用新收票据等金融资产入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

　　2、业务模式风险

　　公司以进入资产池的票据等金融资产作质押，向合作银行申请开具银行承兑汇票用于对外支付款项，随着质押票据的到期，逐步办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，合作银行将要求公司追加担保。

　　风险控制措施：公司与合作银行开展资产池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立资产池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据等金融资产入池，保证入池票据等金融资产的安全和流动性。

　　四、独立董事意见

　　经核查，我们一致认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健。开展资产池业务，有利于降低资金使用成本，减少资金占用，优化财务结构，提高资金利用效率。我们同意公司开展本次资产池业务。

　　五、备查文件

　　1、第六届董事会第七次次会议决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-114

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度开展

　　应收账款保理业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、交易概述

　　1、基本情况

　　为降低应收账款余额，加速流动资金周转，保障日常经营资金需求，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟与国内外商业银行、商业保理公司等具备相关业务资格的机构（以下简称“合作机构”）开展应收账款保理业务，保理融资额度不超过人民币5亿元。

　　2、审批情况

　　公司于2021年12月2日召开了第六届董事会七次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展应收账款保理业务的议案》，同意公司及子公司办理应收账款保理业务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本议案无须提交公司股东大会审议。

　　本次保理业务不属于关联交易，亦不属于《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。

　　二、交易双方基本情况

　　拟开展应收账款保理业务的公司范围：公司及子公司。

　　交易对方：国内外商业银行、商业保理公司等具备相关业务资格的机构。

　　三、交易标的基本情况

　　本次交易标的是公司及子公司在经营中发生的部分应收账款。

　　四、保理业务主要内容

　　1、保理类型：应收账款债权无追索权保理方式及应收账款债权有追索权保理方式。

　　2、保理融资额度：5亿元。

　　3、保理融资额度有效期：保理业务申请期限自本次董事会决议通过之日起1年，具体每笔保理业务期限以单项保理业务约定期限为准。

　　4、保理融资的年利率：根据市场费率水平由双方协商确定。

　　五、保理业务的目的及对公司的影响

　　公司及子公司办理保理业务有利于加速资金周转，提高资金使用效率，降低应收账款管理成本，改善资产负债结构及经营性现金流状况。本次办理应收账款保理业务有利于公司及子公司业务的发展，符合公司整体发展规划和公司整体利益。

　　六、独立董事意见

　　公司及子公司开展应收账款保理业务，有利于加快公司资金周转，提高资金使用效率，有利于公司业务发展，符合公司发展规划和整体利益，符合相关法律法规的规定。本次应收账款保理业务不构成关联交易，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司及子公司开展本次应收账款保理业务。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾        公告编号：2021-115

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于公司及子公司2022年度开展

　　融资租赁业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2021年12月2日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度开展融资租赁业务的议案》，具体情况如下：

　　一、融资租赁事项概述

　　1、为盘活公司现有资产、拓宽融资渠道、优化筹资结构、降低资金成本、满足资金需求，公司及子公司拟开展融资租赁业务，采取售后回租等形式与不存在关联关系的具有资质的融资租赁公司开展融资租赁业务，融资金额不超过1亿元，并授权公司管理层在上述额度范围内组织实施并签署相关协议。本次融资租赁额度有效期为自董事会审议通过之日起1年。

　　2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本次融资租赁事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。本次融资租赁事项不构成关联交易，亦不属于《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。

　　二、交易对方基本情况

　　交易对方为具备开展融资租赁业务的相关资质，并与公司及控股子公司不存在关联关系的融资租赁机构。

　　三、融资租赁主要内容

　　1、公司及下属子公司本次开展融资租赁业务的总金额合计不超过1亿元。

　　2、本次开展融资租赁业务的期限不超过1年。

　　本次融资租赁事项尚未签订协议，交易对方、租赁物、租赁方式、实际融资金额、实际租赁期限、租金及支付方式、租赁设备所属权等融资租赁的具体内容以实际开展业务时签订的协议为准。

　　五、融资租赁的目的及对公司的影响

　　公司及子公司开展融资租赁业务主要是为了满足公司及子公司生产经营需要，优化公司及子公司筹资结构，拓宽融资渠道。本次融资租赁业务能有效满足公司及子公司资金需求和经营发展对生产设备的需求，有利于公司业务的发展，不涉及人员安置、关联交易等情况，不会对公司生产经营产生重大影响，对公司未来的经营成果和财务状况不会构成重大影响。

　　六、独立董事意见

　　本次融资租赁业务有利于拓宽公司融资渠道，能够有效满足公司及子公司资金需求和经营发展对生产设备的需求，符合公司发展规划和整体利益，决策程序符合相关法律法规的规定，不会对公司生产经营产生重大影响。因此，我们同意公司及子公司开展本次融资租赁业务。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：002334         证券简称：英威腾  公告编号：2021-116

　　深圳市英威腾电气股份有限公司

　　关于召开2021年第六次临时股东

　　大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第六次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会。公司于2021年12月2日召开第六届董事会第七次会议审议通过了《关于召开2021年第六次临时股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　现场会议召开时间：2021年12月27日（星期一）下午2:30（开始），会期半天。

　　网络投票时间：2021年12月27日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年12月27日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2021年12月27日（现场股东大会召开当日）上午9:15至下午3:00。

　　5、会议的召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票）或者网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场、交易系统或互联网投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2021年12月20日（星期一）

　　7、出席对象

　　（1）截至股权登记日下午收市在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均有权亲自出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦A座13楼多功能厅。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于公司及子公司2022年度向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　2、《关于为控股子公司提供担保的议案》

　　2.01《关于为控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司提供担保的议案》

　　2.02《关于为控股子公司深圳市英威腾光伏科技有限公司提供担保的议案》

　　2.03《关于为控股子公司上海英威腾工业技术有限公司提供担保的议案》

　　2.04《关于为控股子公司深圳市英威腾交通技术有限公司提供担保的议案》

　　3、《关于公司及子公司2022年度购买银行理财产品的议案》

　　4、《关于公司及子公司2022年度开展票据池业务的议案》

　　5、《关于公司及子公司2022年度开展外汇衍生品交易业务的议案》

　　6、《关于公司及子公司2022年度开展资产池业务的议案》

　　上述提案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公告披露。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2021年12月23日、2021年12月24日（上午9:30-11:30，下午13:30-15:30）。

　　2、登记地点：公司董事会办公室（广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦）。

　　3、登记方式

　　（1）自然人股东登记。符合条件的自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

　　（2）法人股东登记。符合条件的法人股东由法定代表人出席的，凭法人营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和代理人身份证办理登记。

　　（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函方式登记，不接受电话登记。信函邮寄地址：广东省深圳市光明区马田街道松白路英威腾光明科技大厦董事会办公室（信函上请注明“出席股东大会”字样），邮编：518106。

　　（4）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件应在办理会议登记时提交公司负责会议登记事务的工作人员。

　　4、会议联系方式和其他

　　（1）联系方式

　　会议联系人：肖俏

　　联系部门：董事会办公室

　　电话：0755-23535413

　　邮箱：sec@invt.com.cn

　　（2）会期半天，与会股东食宿和交通自理。

　　（3）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带登记方式中相关证件的原件到场。

　　五、参加网络投票的程序

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　七、备查文件

　　1、第六届董事会第七次会议决议。

　　深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362334

　　2、投票简称：“英威投票”

　　3、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年12月27日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月27日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年12月27日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wtlp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　深圳市英威腾电气股份有限公司2021年第六次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表我单位（个人），出席深圳市英威腾电气股份有限公司2021年第六次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

　　■

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人持股数：

　　委托人身份号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账户：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期限：委托日期：年月日

　　附注：

　　1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。