证券代码：003021      证券简称：兆威机电      公告编号：2021-082

　　深圳市兆威机电股份有限公司

　　首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、 本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份，限售起始日为2020年12月4日，发行时承诺限售期为12个月；

　　2、 本次解除首发限售股的股东1名，解除限售的股份数量为：17,600,000股，占公司总股本的10.27%。

　　3、 本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月6日（星期一）。

　　一、 首次公开发行前已发行股份概况

　　（一）首次公开发行股份情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市兆威机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2873号文）核准，深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,667万股。经深圳证券交易所《关于深圳市兆威机电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]1188号）批准，公司于2020年12月4日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前，公司总股本8,000万股，发行后公司总股本由8,000万股变更为10,667万股。

　　（二）公司上市后股本变动情况

　　2021年4月27日，公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意以公司2020年12月31日总股本106,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利10元（含税），共派发现金红利106,670,000元（含税）；不送红股；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增6股，共计转增64,002,000股。剩余未分配利润结转以后年度分配，在本次分配预案实施前，公司总股本因股份回购、再融资新增股份上市等原因发生变化的，利润分配拟按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整；资本公积拟维持每股转增比例不变，相应调整转增总额。

　　2021年5月11日，公司披露了《深圳市兆威机电股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》，鉴于公司2021年限制性股票和股票期权激励计划首次授予登记完成，公司股份总数由106,670,000股增加至107,146,700股，因此公司拟对2020年度权益分派方案进行调整：以公司2021年4月30日总股本107,146,700股为基数，向全体股东每10股派发现金红利9.955509元（含税），共派发现金红利106,670,000元（含税）；不送红股；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增6股，共计转增64,288,020股，转增后公司总股份增加至171,434,720股。

　　截止本公告日，公司总股本为171,434,720股，其中：有限售条件的股份数量为128,762,720股，占公司总股本的75.11%；无限售条件流通股42,672,000股，占公司总股本的24.89%。目前尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为128,000,000股。

　　二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　申请解除股份限售股东在《首次公开发行股票并上市招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中做出承诺具体内容如下：

　　（一）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份，并依法办理所持股份的锁定手续。

　　本合伙企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

　　（二）本单位就持股意向和减持意向作出如下承诺：

　　1、本单位已作出关于所持发行人股份流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股份。

　　2、锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：

　　（1）上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关情形，则延长锁定期已届满。

　　（2）如发生需向投资者进行赔偿的情形，本单位已经依法承担赔偿责任。

　　3、本单位在锁定期届满后两年内减持所持发行人股票的，将通过法律法规允许的交易方式进行减持，并通过发行人在减持前3个交易日予以公告；减持价格不低于发行价（自发行人股票上市至其减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整）。

　　4、如未履行上述承诺出售股票，则本单位应将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）上缴发行人所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给发行人或其他股东因此造成的损失。

　　除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权益变动过程中、其他后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，未出现违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司不存在违法违规为其担保的情形。

　　三、 本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月6日（星期一）。

　　2、本次解除限售股份数量为17,600,000股，占公司总股本的10.27%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数为1名。

　　4、股份解除限售及上市流通具体情况

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　　5、公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，并及时履行信息披露义务。

　　四、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　五、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份上市流通申请表；

　　3、股份结构表和限售股份明细表；

　　4、保荐机构的核查意见；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　深圳市兆威机电股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　证券代码：003021         证券简称：兆威机电         公告编号：2021-083

　　深圳市兆威机电股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月4日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子公司正常经营资金需求的情况下，使用额度不超过人民币10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金和不超过人民币5亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），使用期限为自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司于2021年3月29日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于增加闲置自有资金额度进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常生产经营的情况下，增加使用不超过人民币3亿元的闲置自有资金额度进行现金管理，即公司使用闲置自有资金进行现金管理的额度将由不超过人民币5亿元调整至不超过人民币8亿元，计划购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期限为自公司股东大会审议通过之日起至2022年1月3日。公司于2021年8月4日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加闲置自有资金额度进行现金管理的议案》，同意增加使用不超过人民币2亿元的闲置自有资金额度进行现金管理，即公司使用闲置自有资金进行现金管理的额度将由不超过人民币8亿元增加至不超过人民币10亿元，计划购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期限为自公司董事会审议通过之日起至2022年1月3日。在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚动开展。公司独立董事、监事会及保荐机构就该事项已发表同意的意见。

　　《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-003）、《关于增加闲置自有资金额度进行现金管理的公告》（公告编号：2021-041与2021-071）已分别于2020年12月17日、2021年03月30日及2021年8月6日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　一、近期使用部分暂时闲置募集资金赎回及购买理财产品的进展情况

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　　二、近期使用自有资金赎回及购买理财产品的进展情况

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　　三、关联关系的说明

　　公司及控股子公司与上述签约方：交通银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司均不存在关联关系。

　　四、需履行的审批程序

　　《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经由公司第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议以及2021年第一次临时股东大会审议通过，《关于增加闲置自有资金额度进行现金管理的议案》已经由公司第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议、第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议审议通过，公司独立董事对上述事项均发表了同意的独立意见，保荐机构对关于公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理和增加闲置自有资金额度进行现金管理的事项出具了专项核查意见。本次赎回和购买银行理财产品的额度和期限均在授权额度内，无需再另行提交董事会或股东大会审批。

　　五、现金管理的风险及控制措施

　　1、投资风险

　　（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。

　　（2）相关工作人员的操作风险。

　　2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：

　　（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；

　　（2）公司将建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　（3）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；

　　（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

　　六、使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理对公司的影响

　　公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在不影响募集资金投资项目建设的情况下实施的，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理可以提高资金使用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　七、公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品情况

　　截至本公告日，使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

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　　截至本公告日，使用自有资金购买理财产品的情况如下：

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　　注：上表所示的所有超过1年期的定期存款均为可转让。

　　截至本公告日，使用募集资金购买的理财产品尚未到期的金额为7.847亿元，使用自有资金购买的理财产品尚未到期的金额为10亿元，未超过公司董事会、股东大会授权使用闲置募集资金和自有资金购买理财产品的额度范围。

　　特此公告。

　　深圳市兆威机电股份有限公司董事会

　　2021年12月2日